中国证券报 - 鲁信创业投资集团股份有限公司

鲁信创业投资集团股份有限公司

　　公司代码：600783 公司简称：鲁信创投

　　一重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司归属于母公司所有者的净利润33,496.99万元，加年初未分配利润167,789.80万元，减去已分配的2019年度利润11,165.39万元，按规定提取法定盈余公积1,869.93万元，购买子公司少数股东权益减少留存收益202.95万元，2020年度可供股东分配利润为188,048.51万元；2020年度母公司未分配利润为49,430.42万元。

　　经董事会审议，拟按照如下方案实施利润分配预案：以2020年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

　　为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

　　二公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务

　　公司主营业务为创业投资。报告期内，公司完成了磨料业务板块控股权的对外转让，目前经营业务中还包含2010年重组以前原有的磨具业务。

　　（二）报告期内公司的经营模式

　　1、创业投资业务

　　创业投资，是指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发展成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。公司经过20年的发展，已建立了一套规范严谨的投资管理体系和风险控制体系，打造了一支高素质专业化团队，培育了一批创业企业发展壮大登陆资本市场。公司重点投资领域包括信息技术、节能环保、新能源、新材料、生物医药、高端装备制造等产业；投资阶段以成长期、扩张期项目为重点，同时对初创期项目和Pre-IPO项目进行投资。

　　公司按照“募资、投资、管理、退出”的市场化运作模式，以发起设立的市场化私募股权投资基金（以下简称“基金”）或投资平台进行股权投资，最终通过股权退出的增值赚取投资收益。一方面，公司及下属企业参股设立基金管理公司作为基金的普通合伙人，基金管理公司通过基金管理业务向所管理基金收取管理费及管理报酬，公司及下属企业享受基金管理公司的利润分成；另一方面，公司及下属企业作为主发起人以有限合伙人、出资人的身份参与市场化基金及投资平台的出资,在基金、投资平台投资的项目退出后按出资份额获得收益分配。

　　2、磨具业务

　　公司磨具业务所处行业为非金属矿物制品业，主要为磨具、砂布砂纸的生产、销售，下游客户以军工、汽车零部件加工、航天航空、精密加工类企业为主。报告期内公司磨具板块经营主体主要为山东鲁信高新技术产业有限公司下属子公司。

　　（三）报告期内行业情况

　　1、创业投资行业

　　根据清科研究中心发布的《2020年中国股权投资市场回顾与展望》，2020年，中国股权投资市场募资难趋势延续，新募集规模11,972.14亿元，同比下降3.8%，但中小型基金数量增多，新募集基金3478只，同比上升13.6%；尽管上半年受新冠疫情影响投资进度大幅放缓，但疫情稳定后，全国生产生活、各类商业活动恢复迅速，加之境内资本市场深化改革提振退出市场信心，下半年投资活跃度回暖，全年市场共发生7,559起投资，同比下降7.9%，降幅有所收窄，投资金额8,871.49亿元，同比上升14.0%；得益于国内注册制改革的相继落地，市场退出总数3,842笔，同比上升30.3%，被投企业IPO案例2,434笔，同比增长54.7%。

　　2、磨具行业

　　2018年下半年至2019年全年行业曾一度持续下行，2020年初突发新冠疫情，我国经济和社会活动受到严重影响，磨料磨具行业也遭遇到前所未有的冲击和压力。随着疫情逐步得到控制，企业复工复产，生产经营逐步走上正轨。根据中国机床工具工业协会数据，2020年1-12月，磨料磨具行业累计完成营业收入2583.6亿元，同比下降0.6%；累计实现利润总额167亿元，同比增加7.2%；行业亏损企业比例为13.9%；产成品存货同比增长24.7%。由于我国疫情迅速得到有效控制，稳外贸系列政策措施逐步显效，2020年全年磨具磨料行业进出口呈现出持续恢复状态，2020年 1-12月磨料磨具行业进口金额6.2亿美元，同比增加1%，出口金额26.4亿美元，同比增加7.5%。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:亿元币种:人民币

　　■

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用 □不适用

　　报告期内，公司于2020年4月3日支付了19鲁创01自2019年4月3日至2020年4月2日期间的利息，详见公司于2020年3月27日披露的《鲁信创投2019年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2020年付息公告》（公告编号：临2020-15）。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用 □不适用

　　2020年6月29日，经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定，维持公司主体信用等级为AA，评级展望稳定，维持19鲁创01、20鲁创01的债项信用等级为AAA，详见上海证券交易所网站公告的相关评级报告。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　□适用 □不适用

　　■

　　三经营情况讨论与分析

　　2020年，受新冠疫情影响，国内外经济低位运行，二级市场股市震荡。资本寒冬未退，创投行业在募、投、管、退各环节均面临较大压力。面对风险及挑战，公司上下凝心聚力，统筹推进疫情防控和生产经营各项工作，主要工作开展如下：

　　（一）股权投资业务

　　2020年，公司聚焦“5+3”区域布局和专业化布局工作思路，重点拓展深圳、上海、北京、西南、安徽5大国内区域投资业务，重点开拓北美、香港、以色列3大境外市场，围绕投资、融资、管理和风险防控四个方面打造定位清晰、功能明确、优势突出的投资业务体系。

　　1、募资情况

　　截至2020年末，公司作为主发起人出资设立的基金及投资平台共41个，总认缴规模151.53亿元，到位资金规模104.67亿元，涉及产业投资基金、区域投资基金、专业投资基金、平台投资基金等多种门类。融资方面，公司年内为匹配股权投资长周期循环提前进行了资金筹划布局，在合理控制资产负债率水平的前提下，切实保证资金头寸，为推动股权投资业务向更高质量发展奠定坚实基础。2020年1月，公司完成“20鲁创01”公司债券的发行上市工作，发行总额5亿元，债券期限7年，票面利率4.30%。2020年末，公司启动了中期票据发行工作，并于2021年1月发行了“21鲁信投资MTN001” 中期票据，发行规模4亿元，期限7年(5+2)，票面利率4.45%。

　　2、投资情况

　　2020年，公司对新设及已设基金/平台分期出资2.92亿元。报告期内，各参股基金及投资平台完成投资项目21个，总投资额6.49亿元，投资领域涉及生物医药、高端装备制造、新能源新材料、软件及信息服务、生物医药及医疗设备等行业，报告期内已出资项目如下：

　　■

　　3、在管项目情况

　　2020年，公司抢抓注册制改革机遇，加快推进项目IPO上市，年内公司及参股基金共有9家企业通过IPO审核。报告期内，公司通过参与上市公司非公开发行投资等方式，优化资产流动性配置，认购贝达药业、富煌钢构非公开发行股份，截至报告期末定增业务合计投资额0.8亿元。

　　截至报告期末，公司及参股基金目前在投的项目有154个，实缴投资额83.59亿元。其中，公司及参股基金投资持有境内A股上市公司16家，持有香港H股上市公司2家，新三板挂牌公司16家（其中4家入选新三板创新层）。

　　截至报告期末，公司及控股子公司持有上市项目明细如下：

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　　截至报告期末，公司作为主发起人出资设立的各基金投资持有的上市项目明细如下：

　　■

　　截至报告期末，公司及公司作为主发起人出资设立的各基金共有24个拟IPO项目，项目情况明细如下：

　　■

　　其中，山东中农联合生物科技股份有限公司的中小板IPO申请已于2021年1月14日被证监会发审委审核通过，4月6日在深交所上市，证券代码003042.SZ；青岛冠中生态股份有限公司已于2021年2月25日在创业板上市，证券代码300948.SZ；成都极米科技股份有限公司已于2021年3月3日在科创板上市，证券代码688696.SH；山东力诺特种玻璃股份有限公司的创业板IPO申请已于2021年3月4日被深交所创业板上市委审核通过；新风光电子科技股份有限公司已于2021年4月13日在科创板上市，证券代码688663.SH。

　　4、退出情况

　　公司投资项目以二级市场减持、一级市场股权转让或并购等方式退出。2020年公司结合国内外资本市场走势，根据减持计划及监管规定适时减持了部分上市项目公司股票，境内累计回笼资金3.36亿元人民币，境外累计回笼资金703万美元。年内通过山东产权交易中心公开挂牌转让退出项目，回笼资金660.50万元人民币。

　　（二）实业经营业务：

　　2020年1月，公司完成了对山东鲁信四砂泰山磨料有限公司57.98%股权的转让，实现投资收益5472.48万元。2020年上半年受新冠疫情及春节假期延长影响，公司实业经营业务的订单、产量均呈不同程度下降。下半年来以来，随着疫情防控逐步稳定，下游客户复工复产，经营情况逐步好转。其中磨具业务产量2470.96吨，同比提高5.46%，实现净利润303.01万元，同比增加213.17万元。

　　（三）内部管理

　　三项制度市场化改革方面，年内公司通过干部人事制度改革、员工结构优化、考核激励制度调整等措施，加快建立市场化机制和生态。建立“赛马”机制，组织差额竞争、公开选聘，提拔13名干部员工担任公司中层正职或副职；组织内部竞聘、双向选择，10名员工实现职级晋升；完善员工退出机制，修订员工离职管理办法。加大关键绩效考核力度，薪酬资源重点向对公司做出重要贡献的事项和人员进行倾斜；建立即时奖励机制，对公司经营发展和品牌影响力作出积极贡献的团队或个人进行即时奖励，增强激励效果；试点构建“项目全面跟投、项目风险共担、项目长期激励”的激励约束长效机制。

　　完善内控制度建设方面，公司围绕构建“专业化、市场化、国际化”基金化管理体系建设为目标，以制度建设为抓手，以全面风险防范为重点，针对市场风险、投资风险、安全生产风险全方位强化风险管控。报告期内不断完善包括投资决策管理、内部控制、风险防控、考核及薪酬管理、人事管理、基金协同等基金化管理制度体系，加快推动基金化转型向更高阶段迈进。

　　债务资信方面，公司在经营过程中，不断强化财务风险管理，确保公司资产安全，维护良好的资信水平，按时支付存续期内公司债券以及中期票据的利息，及时通报与债权人权益相关的重大信息。2020年6月，上海新世纪资信评估投资服务有限公司对公司主体信用评级结果维持为AA；维持19鲁创01的债项信用等级为AAA；维持20鲁创01的债项信用等级为AAA。

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司累计实现营业收入12,084.30万元，较去年同期下降45.68%；实现投资收益85,984.14万元，较去年同期增加304.46%，实现公允价值变动收益-20,907.51万元，较去年同期下降175.87 %；实现利润总额46,148.30万元，较上年同期增加39.66%；实现归属于上市公司股东的净利润33,496.99万元，较去年同期增加49.48%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　公司合并财务报表范围包括直接或间接控制的子公司。详见“八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益”相关内容。

　　证券代码：600783股票简称：鲁信创投编号：临2021-17

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于2020年度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　按照《企业会计准则》的相关规定，基于谨慎性原则，在充分考虑年报审计会计师事务所审计意见的基础上，公司对合并范围内所属资产进行了估计和减值测试，并对其中存在明显减值的资产计提减值准备。公司十届二十三次董事会和十届七次监事会审议通过了《关于2020年度计提资产减值准备的议案》。

　　一、2020年度计提减值情况

　　2020年度公司计提各类减值准备3,775.21万元，减少当期合并报表利润总额3,775.21万元，具体情况如下：

　　（一）长期股权投资减值准备

　　对按权益法核算的连续亏损投资项目进行了减值测试，按照谨慎性原则考虑投资项目经营状况及可收回金额，对明显存在减值迹象投资项目计提减值准备4,202.36万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-4,202.36万元。

　　（二）存货跌价准备

　　对存货进行了减值测试，按照谨慎性原则考虑存货状况及可收回金额，2020年度计提存货跌价准备384.86万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-384.86万元。

　　（三）固定资产减值准备

　　对固定资产进行了减值测试，按照谨慎性原则考虑固定资产状况及可收回金额，2020年度计提固定资产减值准备16.72万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-16.72万元。

　　（四）金融工具损失准备

　　公司以预期信用损失为基础，通过考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确定2020年度转回金融工具损失准备874.48万元，其中应收账款转回损失准备33.45万元，其他应收款转回损失准备841.03万元。此项计提损失准备对合并报表利润总额的影响数为874.48万元。

　　（五）其他流动资产减值准备

　　对其他流动资产中项目进行了减值测试，按照资产情况及可收回金额，2020年度对其他流动资产计提了减值准备45.74万元。此项计提减值准备对合并报表利润总额的影响数为-45.74万元。

　　二、2020年度计提上述减值准备对公司利润的影响

　　上述计提各类减值准备3,775.21万元，其中列入信用减值损失-874.48万元，列入资产减值损失4,649.69万元，减少当期合并报表利润总额3,775.21万元，减少当期合并报表归属于上市公司股东的净利润2,817.70万元。

　　三、董事会关于公司计提资产减值准备的合理性说明

　　公司董事会认为：公司本年计提资产减值准备，是基于谨慎性原则，对相关资产可能存在的减值风险进行分析和预计后做出的决定，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定。

　　四、监事会对《关于 2020年度计提资产减值准备的议案》的审核意见

　　监事会对《关于 2020年度计提资产减值准备的议案》进行了认真的审核，认为：公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关会计策的规定，公司本次资产减值准备的计提是恰当的。

　　五、独立董事关于公司计提资产减值准备事项的独立意见

　　公司本年计提资产减值准备是基于谨慎性的会计原则，符合公司资产实际情况和相关会计政策规定，公司本年计提资产减值准备的程序符合相关法律、法规和规范性文件的规定，能更加公允地反映公司资产情况，有助于向投资者提供可靠、准确的会计信息。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年 4 月29日

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-20

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年5月17日下午（星期一）14:00-15:00

　　●会议召开地点：中国证券网（http://roadshow.cnstock.com/）

　　●会议召开方式：网络互动方式

　　●问题征集方式：投资者可于2021年5月16日17时前以电子邮件形式将需要了解的情况和关心的问题发送公司邮箱lxct600783@126.com。公司将会在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月30日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露了《鲁信创业投资集团股份有限公司2020年年度报告》等公告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司决定通过网络互动方式，于2021年5月17日14:00-15:00举行“2020年度业绩说明会”，就公司的经营业绩、发展战略等具体情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关心的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　会议召开时间：2021年5月17日下午（星期一）14:00-15:00

　　会议召开地点：中国证券网（http://roadshow.cnstock.com/）

　　会议召开方式：网络互动方式

　　三、参加人员

　　公司董事长陈磊先生、董事兼总经理刘伯哲先生，董事会秘书王晶女士，财务总监段晓旭女士。

　　四、投资者参加方式

　　投资者可于2021年5月16日17时前以电子邮件形式将需要了解的情况和关心的问题发送公司邮箱lxct600783@126.com。公司将会在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　投资者可在2021年5月17日14:00-15:00通过互联网直接登陆中国证券网（http://roadshow.cnstock.com/），在线参与本次业绩说明会。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会秘书处

　　联系电话：0531-86566770

　　邮箱：lxct600783@126.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过中国证券网（http://roadshow.cnstock.com/），查阅本次说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 证券简称：鲁信创投公告编号：2021-21

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

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　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年6月1日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年6月1日 14点 00分

　　召开地点：济南经十路9999号黄金时代广场C座410会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年6月1日

　　至2021年6月1日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第十届董事会第二十三次会议、第十届监事会第七次会议审议通过，并于2021年4月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：5、7

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记所需文件、证件：

　　凡出席会议的股东凭本人身份证及有效持股凭证，受托人持本人身份证、委托人

　　身份证及有效持股凭证、授权委托书办理登记手续；法人股东由法定代表人出席

　　会议的凭本人身份证、法人股东的受托人持本人身份证及法人代表授权委托书

　　（加盖公司公章）、股东账户卡及公司介绍信办理登记手续。异地股东可用信函

　　或传真方式登记（授权委托书见附件 1）。

　　（二）登记时间：2021年5月26日上午 8:30-11:30，下午 13:00-17:00。

　　（三）登记地点：公司董事会秘书处（山东省济南市历下区经十路 9999 号黄金

　　时代广场 D座 702室）。

　　（四）登记方式：股东本人或代理人亲自登记、传真、信函方式登记。传真、信

　　函登记收件截止 2021年 5 月 26 日下午 17 时。

　　六、其他事项

　　（一）与会股东或代理人食宿及交通费用自理。

　　（二）联系方式：

　　地址：山东省济南市历下区经十路 9999 号黄金时代广场D座702室。

　　邮编：250101

　　电话：0531-86566770

　　传真：0531-86969598

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　鲁信创业投资集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年6月1日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-13

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　十届七次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司第十届监事会第七次会议于2021年4月28日以现场方式召开，本次会议通知已于2021年4月26日以书面方式发出。会议应出席监事5人，实际出席监事5人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》；

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要》和《公司2021年第一季度报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn），并发表以下审核意见：

　　（一）2020年年度报告和 2021 年第一季度报告（以下简称“年报和季报”）的编制及审议程序符合有关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　（二）年报和季报的内容与格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映报告期内公司的财务状况和经营成果；

　　（三）在提出本意见前，未发现参与年报和季报的编制与审议人员有违反保密规定的行为；

　　（四）我们保证年报和季报所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　《公司2020年年度报告及其摘要》尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》，认为其真实、客观、公正地的反映了公司内部控制的实施情况及其效果。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　四、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2020年度计提资产减值准备的议案》

　　同意2020年度公司计提各类减值准备3,775.21万元。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　六、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　拟按照如下方案实施利润分配预案：以2020年末总股本744,359,294股为基数，向全体股东每10股派息1.5元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利11,165.39万元，剩余可分配利润结转至下一年度。公司不进行资本公积金转增股本。

　　为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　公司监事会根据国家有关法律、法规，认真审阅了《鲁信创业投资集团股份有限公司2020年度社会责任报告》，认为其真实、客观、公正地反映了公司的社会责任履行情况。

　　表决结果：同意5票、反对0票、弃权0票。

　　八、审议通过了《关于执行新会计准则的议案》：

　　同意公司自2021年1月1日起，按照《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）的要求，执行新准则。本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合国家统一的会计制度规定，变更后的会计政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-15

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于执行新会计准则的公告

　　经鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）十届二十三次董事会审议通过，公司将于2021年1月1日开始执行新修订的新租赁会计准则。

　　一、执行新会计准则情况概述

　　2018年12月7日，中华人民共和国财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），新租赁准则要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。按照上述通知的规定和要求，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　二、执行新修订会计准则的主要内容及对公司的影响

　　新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；取消了承租人关于融资租赁与经营租赁的分类，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用；同时承租人需确认使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；其他租赁模式下的会计处理无重大变化。

　　根据新租赁准则衔接规定，公司将首次执行新租赁准则的累计影响数调整2021年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。经财务部门初步测算，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。公司于2021年一季报起按新准则要求进行会计报表披露。

　　三、独立董事、监事会关于执行新会计准则的意见

　　公司独立董事对于此次公司执行新会计准则发表了如下独立意见：本次公司执行新会计准则是根据财政部发布的相关通知要求进行的合理变更，符合财政部的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，能够为投资者提供更可靠、更准确的会计信息，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意执行新会计准则。

　　公司十届七次监事会审议通过了《关于执行新会计准则的议案》，并对于此次公司执行新会计准则发表了如下意见：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合国家统一的会计制度规定，变更后的会计政策能够更加客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意执行新会计准则。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 证券简称：鲁信创投公告编号：临2021-18

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于使用闲置资金进行委托理财的公告

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：银行、证券、信托、公募、私募等金融机构。

　　●本次委托理财金额：未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。

　　●委托理财产品类型：低风险理财产品包括国债逆回购、银行理财产品、结构性存款、证券收益凭证等；证券资产产品包括公募基金、私募基金以及其他以证券资产为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。

　　●委托理财期限：本次委托理财授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　●履行的审议程序：2021年4月28日，公司十届董事会第二十三次会议全票审议通过了《关于使用闲置资金进行委托理财的议案》。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的：提高公司资金的使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，利用闲置资金进行现金管理，增加公司收益。

　　（二）资金来源：公司自有闲置资金和所属企业的闲置资金；

　　（三）委托理财产品类型：

　　1、低风险理财产品：包括国债逆回购、银行理财产品、结构性存款、证券收益凭证等。

　　2、证券资产产品：包括认购公募基金、私募基金以及其他以证券资产为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。

　　（四）委托理财金额：未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。

　　（五）委托理财期限：本次委托理财授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　（六）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、财务部及相关部门根据公司流动资金情况，以及投资产品安全性、流动性、预测收益率等，选择合适的投资产品，提出投资方案，总经理办公会审议批准后执行。

　　2、风险管理部负责对委托理财情况进行审计与监督，每个季度末应对所有委托理财投资产品进行全面检查，检查结果报公司总经理和董事长。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、对公司的影响

　　公司对闲置资金进行委托理财是在确保公司日常运营所需资金及资金安全的前提下实施的，不会对公司未来主营业务、财务状况产生不利影响。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。通过适度的理财投资，有利于提高公司资金使用效率，增加公司资产收益。

　　三、风险提示

　　尽管公司拟委托理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除委托理财投资受到市场波动的影响，实际收益可能低于预期。

　　四、履行的审议程序

　　2021年4月28日，公司十届董事会第二十三次会议全票审议通过了《关于使用闲置资金进行委托理财的议案》，同意公司未来12个月内使用闲置资金进行委托理财单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。并授权公司经营层在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司闲置资金进行低风险理财产品和证券资产产品投资。

　　五、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　注：实际投入金额、实际收回本金两项数据为最近十二个月理财滚动累计金额。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783股票简称：鲁信创投编号：临2021-19

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司关于使用自有资金参与上市公司非公开发行投资的公告

　　重要内容提示：

　　●鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）拟使用不超过 5 亿元（含 5 亿元）人民币自有资金开展上市公司非公开发行投资业务，在总额度范围内，用于非公开发行投资的资本金循环使用；投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。

　　●二级市场投资受市场波动影响较大，投资收益不可预期，敬请广大投资者关注投资风险。

　　一、上市公司非公开发行投资业务概述

　　（一）投资目的：为拓宽公司投资业务体系，完善公司的资产配置，公司拟使用自有资金持续开展上市公司非公开发行投资业务（以下简称“定增业务”），立足公司股权投资产业基础和行业资源优势，以价值投资和稳健投资的理念，深化多层次资本市场投资布局。

　　（二）投资方式及投资范围：公司通过直接投资方式参与定增业务。

　　（三）资金来源及投资额度：通过自有资金直接投资参与定增业务总投资额不超过5亿元，其中单项投资金额原则上不超过总额度的20%（含），对于单笔投资超过20%的，由董事会审议后实施。在总额度范围内，用于定增业务的资本金可循环使用。投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内。

　　（四）实施方式授权期限

　　申请董事会授权公司管理层在总额度范围内开展定增业务，并负责组织实施定增投资具体事宜。授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

　　二、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险分析

　　1.定增业务市场受宏观经济形势、财政及货币政策、资本市场政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。

　　2.公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此定增投资的实际收益不可预期。

　　（二）风险控制措施

　　1.严格按照相关监管规定开展定增业务，切实执行内部有关管理制度以及投资流程、风险控制、资金管控等内部控制措施，规范公司定增投资行为。

　　2.加强团队建设，加强对上市公司和行业的研究水平，提高投资决策水平和专业能力。

　　三、对公司的影响

　　通过开展定增业务，持续拓展公司股权投资业务深度，深化公司资产配置能力，推动一、二级市场投资布局和联动，提升公司市场竞争力。

　　公司秉承价值投资和稳健投资的理念开展定增投资业务，预期能够为公司带来相关收益；同时由于该项业务面临一定的投资风险，也可能出现亏损。公司将基于规范运作、防范风险、谨慎投资的原则使用自有资金进行定增业务，不会影响公司现有业务体系的正常运营。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-22

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于全资子公司参股公司在科创板首次公开发行股票获中国证监会同意注册的公告

　　公司全资子公司山东省高新技术创业投资有限公司（以下简称“山东高新投”）参股公司山东科汇电力自动化股份有限公司（以下简称“科汇股份”）首次公开发行股票并在科创板上市的申请已于2020年12月17日通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板股票上市委员会审核。根据中国证监会官方媒体“证监会发布”（微信号：csrcfabu）于2021年4月27日晚发布的《证监会同意科创板IPO注册》内容，中国证监会同意了科汇股份在科创板首次公开发行股票的注册申请。科汇股份将会根据中国证监会及上交所的相关规定及要求开展后续工作。

　　截至本公告披露日，山东高新投持有科汇股份5,780,459股股份，占科汇股份首次公开发行前总股本的7.364%。山东高新投对所持科汇股份股权按照长期股权投资列报，并按权益法进行计量。山东高新投持有的该部分股权自科汇股份上市之日起12个月内不得转让。

　　截至本公告披露日，公司参股基金深圳市华信睿诚创业投资中心（有限合伙）（以下简称“华信睿诚基金”）、参股公司淄博市高新技术创业投资有限公司（以下简称“淄博高新投”）、参股基金云南华信润城生物医药产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“华信润城基金”）分别持有科汇股份4,130,000股股份、2,780,300股股份、2,650,000股股份，分别占科汇股份首次公开发行前总股本的5.261%、3.542%、3.376%。公司对所持淄博高新投股权按照长期股权投资列报；对所持华信睿诚基金、华信润城基金份额按照其他非流动金融资产列报。华信睿诚基金、淄博高新投、华信润城基金所持科汇股份股权自科汇股份上市之日起12个月内不得转让。

　　敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-12

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　十届二十三次董事会决议公告

　　鲁信创业投资集团股份有限公司第十届董事会第二十三次会议于2021年4月28日以现场形式召开，本次会议通知已于2021年4月26日以书面方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。公司监事及高管人员列席了会议。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并全票通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　四、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2020年度计提资产减值准备的议案》；

　　同意2020年度公司计提各类减值准备3,775.21万元。（详见公司2021-17号公告）

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　六、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　为保证本次利润分配方案的顺利实施，提请股东大会授权董事会全权负责处理与本次利润分配有关的一切事宜。（详见公司2021-14号公告）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2021年第一季度报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》；（报告全文详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意9票、反对0票、弃权0票。

　　九、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2020年度工作报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　十、审议通过了《公司董事会提名委员会2020年度工作报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　十一、审议通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过了《公司2020年度独立董事述职报告》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　同意公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务和内控审计机构，总费用140万元。（详见公司临2021-16号公告）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、审议通过了《关于执行新会计准则的议案》：

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过了《关于使用闲置资金进行委托理财的议案》；

　　同意公司未来12个月内使用闲置资金进行委托理财单日最高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的50%。在上述额度内，资金可以滚动使用。并授权公司经营层在不影响公司正常经营和有效控制风险的前提下，使用公司闲置资金进行下列投资：

　　1.低风险理财产品，包括国债逆回购、银行理财产品、固定收益类信托产品、结构化存款、收益凭证等；

　　2.证券资产产品，包括新股配售或申购，认购公募基金、私募基金以及其他以证券资产为基础资产的资管产品、信托产品等金融产品和金融工具。

　　（详见公司临2021-18号公告）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十六、审议通过了《关于使用自有资金参与上市公司非公开发行投资的议案》

　　同意公司使用自有资金开展上市公司非公开发行投资业务，总投资额不超过5亿元，其中单项投资金额原则上不超过总额度的20%（含），对于单笔投资超过20%的，由董事会审议后实施；在总额度范围内，用于非公开发行投资业务的资本金可循环使用；投资取得的收益可以进行再投资，再投资的金额不包含在本次预计投资额度范围内；授权公司管理层在总额度范围内开展定增业务，签署相关合同文件并负责组织实施非公开发行投资具体事宜；授权期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。（详见公司临2021-19号公告）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十七、审议通过了《关于确定2021年度公司高管人员薪酬的议案》；

　　总经理年度基本薪酬标准为35万元，副总经理、董事会秘书、财务总监年度基本薪酬标准均为31万元，身兼多职的高管人员的薪酬，按其担任的最高职位的基本薪酬标准执行。公司高管基本薪酬和年终绩效采取月度预发、年度考核兑现和延期支付相结合的方式进行分配。授权董事会薪酬与考核委员会根据公司2021年度经营目标完成情况，对公司总经理和其他高管人员进行年度考核奖惩。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十八、审议通过了《关于修订公司〈信息披露管理制度〉的议案》；（具体内容详见上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn）；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　十九、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》；

　　定于2021年6月1日14时在公司410会议室召开2020年年度股东大会，审议《公司2020年度董事会工作报告》、《公司2020年度监事会工作报告》、《公司2020年年度报告及其摘要》、《公司2020年度财务决算报告》、《公司2020年度利润分配预案》、《公司2020年度独立董事述职报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783 股票简称：鲁信创投编号：临2021-14

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　2020年年度利润分配方案公告

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.15元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币188,048.51万元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本744,359,294股，以此计算合计拟派发现金红利111,653,894.10元（含税）。本年度公司现金分红比例33.33%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司董事会于2021年4月28日召开十届二十三次会议，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为，公司董事会拟定的利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，是基于对2021年公司实际经营业务需要做出的客观判断，同意董事会的利润分配方案，并提请公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司监事会于2021年4月28日召开十届七次会议，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配方案充分考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600783股票简称：鲁信创投编号：临2021-16

　　债券代码：155271 债券简称：19鲁创01

　　债券代码：163115 债券简称：20鲁创01

　　鲁信创业投资集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所公告

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）2021年4月28日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）为公司2021年度财务审计和内控审计机构，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2020年度业务收入为237,452万元，净资产为6,799万元。

　　信永中和2020年度上市公司年报审计项目300余家，涉及的主要行业包括制造业、软件与信息技术服务业、电力热力和燃气生产供应业和交通运输与仓储物流业等，其中不乏市值千亿左右的大型公司。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：王贡勇先生，2001年获得中国注册会计师资质，2002年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟担任独立复核合伙人：颜凡清先生，2001年获得中国注册会计师资质，2000年开始从事上市公司审计，2001年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过7家。

　　拟签字注册会计师：吕玉磊先生，2004年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司3家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（三）审计收费

　　续聘信永中和为公司2021年财务审计和内控审计机构总费用为140万元人民币（其中：财务审计费用110万元，内控审计费用30万元），与2020年审计费用相同，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，较好地完成了对公司2020年度财务审计和内控审计工作，能够满足公司2021年度财务报告审计及内部控制审计工作的要求。公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内控审计机构不会损害公司和全体股东的合法权益，符合有关法律、法规和公司《章程》等相关规定。

　　（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，较好地完成了对公司 2020年度财务审计和内控审计工作，能够满足公司 2021年度财务报告审计及内部控制审计工作的要求。我们同意将此事项提交公司第十届董事会第二十三次会议审议。

　　（三）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的独立意见

　　1、公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务和内控审计机构的决策程序符合《公司章程》的有关规定。

　　2、未发现该所及该所人员有任何有损职业道德和质量控制的行为，未发现公司及公司人员有任何影响或试图影响该所审计独立性的行为，未发现公司及公司人员从该项业务中获得任何不当利益。

　　3、公司董事会的相关审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的要求，决定是合法有效的，同意提请公司股东大会审议。

　　（四）公司于2021年4月28日召开了第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　鲁信创业投资集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日