一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务及经营模式

　　公司是一家集乘用车、商用车、动力总成及其他汽车零部件的研发、制造、销售和服务于一体的综合型汽车制造企业，拥有完善的研发、供应、制造、销售整车体系。

　　公司现有SERES(赛力斯)、东风风光、东风小康、DFSK、瑞驰等整车品牌，主要产品谱系包括SUV、 MPV、微车，整车产品覆盖了燃油车和新能源车型，以及核心零部件，包括排量从1.5T-2.0T的动力总成和三电产品。

　　（二）行业情况

　　据中汽协数据，2020年，汽车产销分别达到2,522.5万辆和2,531.1万辆，同比下降2.0%和1.9%，降幅比上年收窄5.5个百分点和6.3个百分点。一季度受疫情影响较大，4月后呈稳定增长趋势。新能源汽车方面，产销呈恢复性增长，分别达到136.6万辆和136.7万辆，同比增长7.5%和10.9%，占汽车产销总量均为5.4%，但新能源汽车产销量占汽车行业总体产销量比例较低，市场发展空间较大。

　　“十三五”期间，我国汽车工业规模稳步增长，新能源汽车市场蓬勃发展，智能化、网联化正成为汽车工业转型升级的新牵引力，产业全面进入高质量发展阶段。以物联网、大数据、云计算、人工智能等技术为代表的新一轮科技革命驱动汽车产业经历前所未有的大变革，新发展格局开始加快形成。汽车已从代步工具发展成为人、车、生活融为一体的智能移动空间，汽车行业已进入技术创新、产业转型、产品升级的重要阶段，行业间跨界融合成为必然。未来，中国汽车企业迎来更多的机遇。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　公司经营管理层在董事会的领导下，秉承《小康发展基本法》，坚持稳中求进、进中创新的工作总基调，保持战略定力、激发内生动力，聚焦实体制造业，坚定科技创新，坚守长期主义，坚持商业成功，致力于将核心技术及关键零部件掌握在自己手里，推进转型升级高质量发展，做到了疫情防控和经营工作“两手抓两不误”。主要工作开展及完成情况如下：

　　——传统汽车基盘稳固，新能源汽车实现突破

　　2020年公司实现整车销售27.4万辆，同比下降15.9%。其中新能源汽车销售2万辆，同比增长123%。面对一季度疫情影响下，经营几乎“停摆”的状况，公司制定“疫情战时状态和市场战争状态”的“双战”策略经过努力，销量从4月份开始回升，终端销售形势持续向好。

　　——进一步形成汽车电动化、智能化核心技术竞争力

　　公司坚持行业领先的电动化、智能化核心技术研发和应用的持续投入，报告期内对研发的投入超过销售收入的12%，形成了具有差异化的符合中国国情的智能电驱增程技术。与世界领先的ICT企业合作推出了全新研发的“驼峰”智能增程系统；电池包热安全试验、电池加热试验、电池穿刺试验热安全试验取得成功，产品安全可靠性得到验证；自主开发的OTA项目为后续车型持续空中升级和公司智能化发展奠定了基础，支撑未来整车软件的持续迭代升级。在众多自主技术的加持下，公司旗下赛力斯品牌在售产品SF5兼具了优异性能与续航能力，百公里加速5秒内，且续航能力1000＋公里。

　　——完成中高端新能源汽车市场测试，为商业成功奠定基础

　　公司着力打造的“年轻化、高性能、低能耗”的智能网联新能源汽车赛力斯SF5实现了有序的用户体验和市场检验，这是公司产品售价首次进入30万元级。通过市场检验验证了赛力斯SF5的产品品质可靠性，符合中国国情的智能电驱增程技术不因地貌、气候等条件限制其性能，可以在全中国东西南北中任何地方使用，为全面商业推广奠定了基础。同时，具有核心优势和亲民价格的风光580红星版，以及全民SUV风光500闪亮上市。

　　公司旗下赛力斯和风光ix5相继批量出口德国，并陆续发往西班牙、意大利、挪威、瑞典等国家。其中赛力斯出口德国是重庆首次实现新能源乘用车的欧洲出口，由此集团商用车、乘用车、电动车三大系列产品全面进入欧洲市场。

　　——智能制造能力逐步提升

　　报告期内，以物联网、大数据、人工智能等新技术打造的十堰空港工厂建成投产，进一步提高了公司数字化生产和智能制造能力。

　　同时，报告期内，公司位于重庆高新区的三电智能工厂及沙坪坝的整车智能工厂建设也在稳步推进中。

　　——与东风“联盟抱团协同”

　　携手17年之后，公司与东风公司深化战略合作。通过与东风公司的“联盟抱团协同”，构建在研发、制造、采购、金融、出行等方面的协同关系，实现资源共享、提高效率、降低成本，加快了公司战略目标实现的进程。

　　——疫情防控成效显著，公司无一人感染

　　新冠疫情爆发后，公司高度重视，成立了疫情防控工作领导小组，迅速启动联防联控工作机制，全力推进疫情防控和生产经营两手抓、两不误，确保了公司零感染零确诊。

　　此外，公司积极履行社会责任，先后向湖北十堰市、孝感市捐赠价值超过500万元的汽车60辆，主要用于十堰市抗击疫情的物资运输、医护人员接送等相关救治工作。还通过旗下进出口公司向疫情严重国家捐赠口罩超过10万只，以及其他防护用品。

　　——抓实党建，为公司高质量发展提供组织保障

　　公司党建始终坚持党建服务生产经营不偏离，把提高企业效益、增强企业竞争实力、实现企业资产保值增值作为公司党组织工作的出发点和落脚点，以企业发展成果检验党组织的工作和战斗力。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　详见五、重要会计政策及会计估计 44 重要会计政策和会计估计的变更

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　公司的合并范围情况详见财务报表附注“八、合并范围的变更”及附注“九、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：601127    证券简称：小康股份    公告编号：2021-062

　　转债代码：113016 转债简称：小康转债

　　转股代码：191016  转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于控股股东收到《行政处罚决定书》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2021]18号），中国证监会对小康控股信息披露违法违规行为进行了调查，案件现已审理终结。

　　中国证监会认为，小康控股作为小康股份的控股股东，按照《信息披露违法行为行政责任认定规则》（ 证监会公告〔2011〕11号）第一条的规定，系本案信息披露义务人。小康控股未按规定向小康股份告知其与中新融创合作买入小康股份的情况，导致小康股份有关定期报告未能如实披露前十大股东的一致行动关系，小康控股构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款所述“其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。孟刚负责涉案事项的谈判及合同签署等工作，系本案直接责任人员。张兴明作为小康控股法定代表人、董事长，系本案直接负责的主管人员。张兴海作为小康控股实际控制人，应当承担管理责任。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《上市公司信息披露管理办法》第六十一条、2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我会决定：

　　一、对重庆小康控股有限公司给予警告，并处以30万元的罚款;

　　二、对张兴明、张兴海给予警告，并分别处以5万元的罚款;

　　三、对孟刚给予警告，并处以3万元的罚款。

　　本次行政处罚是对公司控股股东、实际控制人的处罚，不会影响公司正常生产经营活动，公司将督促公司董事、监事及高级管理人员进一步加强对《公司法》《证券法》等相关法律、法规的学习，严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。公司所有信息均以上述指定报刊及网站刊登的信息为准。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：601127      证券简称：小康股份      公告编号：2021-050

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于2020年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●2020年度利润分配预案为：2020年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　●本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年合并报表归属于上市公司股东净利润为-17.29亿元。截止2020年12月31日，母公司累计未分配利润约为11.08亿元。

　　经董事会决议，公司拟定2020年度利润分配预案如下：公司2020年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度不进行利润分配的情况说明

　　根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，鉴于公司2020年度经审计净利润为负数，不具备实施现金分红的条件。综合考虑公司的长远发展和全体股东利益，本年度拟不进行现金分红，也不进行资本公积金转增股本。

　　三、已履行的相关决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月28日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《2020年度利润分配预案》，表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　该方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年度利润分配预案，符合《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司现金分红指引》《公司章程》以及《利润分配管理制度》的相关规定，符合公司的客观情况和利润分配政策，有利于维护公司的可持续发展和股东的长远利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。我们同意公司董事会2020年度利润分配预案，并同意提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年4月28日召开第四届监事会第七次会议审议通过了《2020年度利润分配预案》，公司监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案符合相关法律法规及《公司章程》等规定，并履行了相关决策程序，不存在损害股东利益的情形。同意公司2020年度利润分配预案。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配方案尚需获得公司2020年度股东大会审议通过后实施。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　公司代码：601127                         公司简称：小康股份

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年度内部控制评价报告

　　重庆小康工业集团股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　√有效 □无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用 √不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是 □否

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是 □否

　　内部控制评价工作情况

　　(一). 内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括：汽车整车、汽车动力总成、汽车零部件的制造与销售三大业务板块

　　2. 纳入评价范围的单位占比：

　　■

　　3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　公司治理、组织架构、发展战略、人力资源管理、财务报告、资金管理、研发管理、工程管理、采购管理、资产管理、销售管理、生产与装配、存货管理、合同管理、全面预算管理、投资管理和信息系统管理等共17类公司主要业务和事项。

　　4. 重点关注的高风险领域主要包括：

　　研发管理、资产管理、采购管理、生产管理、销售管理等

　　5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是 √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是 √否

　　7. 其他说明事项

　　无

　　(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制管理制度和内部控制自我评估管理办法，组织开展内部控制评价工作。

　　1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是 √否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明:

　　上述指标以公司年度合并财务报告中对应指标为准。根据内部控制缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度将财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。重要缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重大缺陷的重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　财务报告内控定性缺陷是指出现一项或多项内控缺陷，有可能影响财务报告的准确性、公允性。

　　3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

　　1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　1.3. 一般缺陷

　　根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司个别控制流程在执行层面存在一般缺陷。一般缺陷所导致的风险事项在可控范围之内，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案限期整改落实，并对整改结果进行审核验收，审核验收结果表明，公司已对存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施。

　　1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2.3. 一般缺陷

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司个别控制流程在设计层面和执行层面存在一般缺陷。一般缺陷所导致的风险在可控范围之内，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案限期整改落实，并对整改结果进行审核验收，审核验收结果表明，公司已对存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施。

　　2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　其他内部控制相关重大事项说明

　　1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

　　√适用 □不适用

　　针对上一年度存在的内部控制一般缺陷，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案并限期整改落实。经过对上一年度内部控制一般缺陷整改结果的审核验收，公司已经对上一年度存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施，且已全部整改完成。

　　2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用 □不适用

　　2020年，为完善公司内部控制体系，实现公司发展战略和经营目标，公司加强预防控制，将内控机制嵌入经营业务流程，实现公司运营的管理制度化、制度流程化、流程信息化；强化内部控制监督活动，深入开展内部控制自我评估和内部控制评价工作。公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行了独立审计，其出具了无保留意见的《重庆小康工业集团股份有限公司2020年内部控制审计报告》，报告认为公司于2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　2021年，公司将严格遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定，以加强风险管理为导向，以强化控制效果为核心，以实现合规经营为目标，动态优化业务流程和相应的管理制度，持续培育和提高全员的风险意识、内控意识和持续改善意识，强内控、防风险、促合规，积极推进公司内部控制管理工作的深入开展，进一步完善公司内部控制体系，提高公司的风险防范和风险应对能力。

　　3. 其他重大事项说明

　　□适用 √不适用

　　董事长（已经董事会授权）：张正萍

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2021年4月30日

　　证券代码：601127  证券简称：小康股份  公告编号：2021-052

　　转债代码：113016  转债简称：小康转债

　　转股代码：191016  转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于2020年度管理交易实施情况与2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本事项尚需提交股东大会审议。

　　●日常关联交易对上市公司的影响：公司与各关联方的关联交易，是基于公司正常生产经营需要所发生的，由于严格按照关联交易定价原则执行，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小投资者的利益，不会影响公司的独立性，不会对公司本期及未来财务状况、经营成果产生不利影响。

　　为加强对重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司日常关联交易的有效管控，实现日常关联交易的规范运作，根据《上市公司治理准则》《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及《重庆小康工业集团股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称“《关联交易管理制度》”）等规章制度的有关规定，公司对2020年度关联交易实施情况与2021年度日常关联交易预计情况如下：

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　公司于2021年4月28日召开第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2020年度关联交易实施情况与2021年度日常关联交易预计的议案》，公司关联董事张正萍先生、张正源先生、尤峥先生、李玮先生、周昌玲先生回避表决。独立董事事前认可该事项提交董事会审议，并发表了独立意见。公司独立董事认为：本次关联交易均属公司与关联方之间在生产经营中正常的购销往来和辅助服务，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要，有利于公司健康稳定发展。关联交易在各方协商一致的基础上持续进行的，以市场价格为定价依据，体现了公开、公平、公正的市场原则，不会影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

　　该议案尚需提交股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　（二）2020年度关联交易执行情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）2021年度拟与关联方发生以下日常关联交易

　　单位：万元

　　■

　　注：上述预计额度允许在受同一法人或其他组织或者自然人直接或间接控制的、或相互存在股权控制关系的不同关联主体之间进行调剂；允许在由同一关联自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织之间进行调剂。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　1、重庆小康控股有限公司

　　法定代表人：张兴明

　　注册资本：20,000万元

　　经营范围： 从事投资业务（不得从事金融及财政信用业务），制造、销售摩托车零部件（不含摩托车发动机）、通用机械、电器机械及器材、电子产品（不含电子出版物）、仪器仪表，销售摩托车、金属材料（不含稀贵金属），房屋、机械设备租赁，商务信息咨询服务,货物进出口（法律、法规禁止的不得从事经营，法律、法规限制的，取得相关许可或审批后方可从事经营）。

　　关联关系：本公司控股股东

　　截至2020年12月31日，资产总额2,932,441.97万元，所有者权益488,827.67万元；2020年度实现营业总收入1,483,896.16万元，净利润-253,021.56万元。

　　2、东风汽车集团有限公司

　　法定代表人：竺延风

　　注册资本：1,560,000万元

　　经营范围：开发、设计、制造、销售汽车及汽车零部件（包括新能源汽车及其电池、电机、整车控制技术）、电子电器、金属机械、铸金锻件、粉末冶金、设备、工具和模具；进出口业务；组织管理本公司直属企业的生产经营活动；对电力、燃气、汽车运输、工程建筑实施投资管理；与上述项目有关的物流、技术咨询、技术服务、信息服务和售后服务；二手车业务。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

　　关联关系：持有公司20%以上股份的法人

　　3、重庆云湾科技有限公司

　　法定代表人：ZHANG ZHONG

　　注册资本：2,000万元

　　经营范围：打印技术研发；打印设备、材料及产品的制造、生产及销售；科技信息咨询；货物及技术进出口（以上经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　关联关系：关联自然人兼任董事的法人

　　截至2020年12月31日，资产总额1,500.48万元，所有者权益277.86万元；2020年度实现营业总收入543.23万元，净利润-384.73万元。

　　三、关联交易主要内容

　　公司与关联方产生的关联交易均根据市场情况、生产经营需要在遵守公平、公开、公正原则的前提下，与对方协商确定交易内容和交易金额，达成实际交易前与关联方签订了相应的交易合同或协议。

　　四、关联交易的定价政策

　　上述关联交易，遵循“自愿、平等、互惠互利、公允”的原则进行，定价政策为：国家有规定的以国家规定为准；没有政府定价的，有可适用行业价格标准的，依照该价格进行；如无适用的行业价格标准的，依据市场价格进行；产品没有市场价格可以依据的，由交易双方按照成本加合理利润的原则确定交易价格。对于执行市场价格的关联交易，交易双方应随时收集交易商品市场价格信息，进行跟踪检查，并根据市场价格的变化情况及时对关联交易价格进行调整，该等关联交易事项对本公司生产经营并未构成不利影响。

　　公司将根据日常生产经营的实际需要，在董事会及股东大会审批的额度和期限范围内与关联方签订具体的交易协议。

　　五、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易均属公司与关联方之间在生产经营中正常的购销往来和辅助服务，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要，有利于公司健康稳定发展。公司与各关联方的关联交易，由于严格按照关联交易定价原则执行，交易价格依据市场价格或政府定价（第三方价格）公平、合理确定，不会对公司本期以及未来财务状况及经营成果产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为，公司相对于控股股东及其他各关联方，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，上述交易不会影响公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：601127    证券简称：小康股份    公告编号：2021-055

　　转债代码：113016  转债简称：小康转债

　　转股代码：191016  转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，现将有关事宜公告如下：

　　一、 拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2.人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4,449人，其中合伙人144人，注册会计师1,192人，注册会计师较上年增加14人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务信息

　　2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。大信事务所具有公司所在行业的审计业务经验。

　　4.投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，大信不服判决已提出上诉。

　　5.独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　签字项目合伙人：胡涛，中国注册会计师，2004年起就职于会计师事务所从事审计业务，至今为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计及上市重组审计等证券相关服务。在其他单位无兼职。

　　项目质量控制合伙人：刘仁勇担任项目质量复核人员，该复核人员拥有注册会计师资质，具有证券业务质量复核经验。在其他单位无兼职。

　　签字注册会计师：王畅，中国注册会计师，2012年起就职于会计师事务所从事审计业务，为多家企业提供上市公司年报审计、IPO审计及上市重组审计等证券相关服务。在其他单位无兼职。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。提请股东大会授权公司管理层根据会计师的工作量及市场价格水平，确定其报酬，并与大信签订相关的业务合同。

　　二、 续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职说明情况

　　公司董事会审计委员会认为，公司董事会审计委员会对2020年大信会计师事务所(特殊普通合伙)的审计工作进行了调查和评估，认为该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务。因此同意继续聘任该所为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的独立意见

　　公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了独立意见：大信依法独立承办注册会计师业务，具有证券相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在2020年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地完成了各项审计任务，能为公司提供高品质的专业服务，为保持公司财务审计业务的连续性和一致性，我们同意继续聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。

　　（三）公司第四届董事会第十次会议以12票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

　　（四）公司第四届监事会第七次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任大信为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期为一年。

　　（五）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　证券代码：601127    证券简称：小康股份    公告编号：2021-056

　　转债代码：113016  转债简称：小康转债

　　转股代码：191016  转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）相关文件规定，自2021年1月1日起实施新租赁准则，该准则的实施预计不会导致公司租赁确认方式发生重大变化，对本公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）变更原因

　　2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则第21号---租赁》(财会[2018]35号)（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并执行企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。按照上述通知要求，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。

　　（二）变更审议程序

　　公司于2021年4月28日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　二、具体情况和对公司的影响

　　（一）本次会计政策变更的主要内容

　　1、除短期租赁和低价值资产租赁，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　3、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　（二）变更日期

　　自2021年1月1日起执行。

　　（三）本次会计政策变更对公司的影响

　　根据新旧准则衔接规定，公司根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　三、独立董事意见

　　本次会计政策变更是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，符合财政

　　公司代码：601127                                                  公司简称：小康股份

　　（下转B289版）