中国证券报 - 烟台东诚药业集团股份有限公司

烟台东诚药业集团股份有限公司

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以802,214,326为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　(一)公司业务组成：

　　1、重点业务板块

　　核医药业务板块：公司近年来重点打造从诊断用核药到治疗用核药的全产业链体系，全面布局诊疗一体化和精准医疗。公司核素药物产品丰富，包括诊断类正电子药物18F-FDG、单光子药物锝[99mTc]标记药物和其他药物尿素[14C]胶囊，治疗类药物云克注射液、碘[125I]密封籽源、碘[131I]化钠口服液等。

　　2、传统业务板块

　　1）原料药业务板块：公司作为专业的肝素API生产商和硫酸软骨素（药品级和膳食补充剂级）的全球供应商，销售网络遍布全球40多个国家和地区，在生化原料药行业内拥有领先地位。2）制剂业务板块：公司制剂产品管线丰富，拥有年产3000万支的冻干粉针剂生产线和多条固体制剂生产线（片剂、胶囊剂、颗粒剂、软胶囊剂、滴丸剂），产品全面覆盖抗凝、心血管、抗肿瘤、泌尿、骨科及抗感染等多个治疗领域。

　　（二）主要产品及其用途

　　1、核医药业务板块主要产品介绍

　　■

　　2、传统业务板块

　　1）原料药业务板块主要产品介绍

　　■

　　2）制剂业务板块主要产品介绍

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（一）经营层面

　　2020年伊始，突如其来的疫情，对我国的医药行业带来前所未有的冲击，正常的医疗体系被打乱，公司全体同仁迎难而上，坚持战略引领、创新驱动，夯实产业布局，精耕细作，努力将疫情的影响降到最低；

　　1、重点业务：核药业务方面：

　　安迪科业务：受疫情影响，2020年一季度销售下滑幅度较大，但由于肿瘤疾病对时间要求的特殊性，主营产品18F-FDG为肿瘤患者的刚需产品，在有关部门和公司员工的共同努力下，二季度经营情况出现好转，三季度已恢复至同期水平，四季度已较同期出现增长，总体情况而言，报告期内安迪科实现营业收入4.18亿元，同比增长8.79%；

　　云克业务：上半年，受各地疫情防控对慢性病住院患者统筹安排，倡导病人尽量避免去医院，个别地区住院患者必须一个病房一个患者的要求，使得云克业务订单量有所下滑；下半年，云克全体员工通过齐心协力，依托互联网的优势，开展互联网医疗，通过线上医师注册计划，开发新客户，锁定病患，拓宽销售渠道，同时继续进行深度学术推广、市场学术活动，多地完成“共克时艰，锝享未来”主题线上线下专项活动，扩充云克线上推广效果，云克产品的销量的得到有效的提升，报告期内，云克实现营业收入3.44亿，同比下降24.01%。截至目前，由于防控政策持续影响，国内疫情逐步稳定，医疗服务正逐渐恢复正轨，各项经营正常有序开展。

　　2、传统业务：原料药、制剂业务方面

　　受非洲猪瘟叠加疫情的影响，导致生猪出栏量减少，肝素钠产品较2019年销量及收入增长明显，报告期内公司原料药营业收入17.88亿元，同比增长48.57%。随着带量采购、医保支付方式改革等政策的落地，制剂产品的销售面临诸多挑战，同时上半年受国内新冠肺炎疫情的影响，国内医院手术量受到很大影响，导致公司制剂产品销售受较大影响。公司重点产品注射用那屈肝素钙受疫情影响增速放缓，报告期内，制剂业务实现营业收入2.46亿元，同比下降5.36%。报告期内，公司原料药依诺肝素钠、肝素钠和硫酸软骨素钠取得德国汉堡卫生当局颁发的 GMP 证书，公司保健品佳宝林牌氨糖软骨素胶囊获批上市，这将进一步促进原料药业务和机制业务的发展

　　（二）产业发展布局层面

　　公司把握机遇，在做“中国核药领军企业的目标下，深耕核医药全产业链布局，报告期内，广东回旋核药房投入运营，使公司短半衰期药物核药房投入运营14个，长半衰期药物核药房投入运营7个，生产配送平台进一步完善；

　　2021年2月5日，公司与APRINOIA Therapeutics Inc.（新旭生计股份有限公司）签署了《C系列优先股认购协议》，新旭生计股份有限公司专注于阿尔茨海默症、帕金森症等神经退行性疾病的放射性核素诊断与治疗药品的研发，其中18F-APN-1607目前在国内处于三期临床阶段。公司致力于在全国布局放射性药物运营平台，本次对于新旭生计股份有限公司的投资有利于公司完善放射性药物平台的产品线，增加公司在核素药物研发、生产、配送等方面的协同效应，降低未来核药生产基地的单位运营成本，增强公司产品的核心竞争力，符合公司的核医药产业布局与发展战略。

　　报告期内，公司全资子公司安迪科收购并增资米度（南京）生物技术有限公司，旨在利用米度生物在分子影像技术中特色示踪技术的优势，精准定量、定性地确定新药的靶向准确性及药物的有效性，为公司创新药物的决策确定及研发管线的战略规划奠定基础；同时利用米度生物在核药转化方面的资源和经验，为公司核药在研新药提供一站式CRO服务，进一步促进公司在研新药转化效率，加快新药进入市场的速度，巩固完善转发服务平台；

　　报告期内，安迪科与GE医疗签署了许可协议，授权安迪科在中国大陆申请并持有药品注册证书、并在约定区域内生产、经销锝[ 99mTc]替曲磷注射液，该产品为 SPECT 检测冠心病的心肌灌注显像剂，是目前欧美、日本心肌灌注主要核药产品之一；引入国外成熟原研产品，有利于公司补强诊断类药物产品管线，拓宽收入和利润来源；

　　报告期内，安迪科与北京肿瘤医院签订协议，引进北京肿瘤医院用于检测前列腺癌诊断药物产品和乳腺癌诊断产品，公司将获得18FAL-PSMA-BCH-ZL分子探针产品和99mTc-SLN-F分子探针产品在全球的专利、临床开发与注册、生产和市场销售的独家权利。

　　报告期内，东诚药业与北京大学、中国科学院昆明植物研究所三方签署了《技术转让合同》和《技术开发（合作）合同》，三方共同参与研究开发新靶点抗血栓化学创新药 DCP118。开发完成后，公司将获得 DCP118 在全球的专利、临床开发与注册、生产和市场销售的独家权利；

　　（三）创新研发层面

　　创新是企业的灵魂，是企业发展的源动力。为树立百年东诚品牌，以创新研究院为顶层设计，借鉴并接轨国际先进的创新药研发体系建设，持续不断的优化和调整公司的整体创新研发体系架构，通过引进高端人才，聘请领军学者，专家顾问等方式完善研发分子模块，全力打造具有东诚特色的诊疗一体化的创新核药研发体系和生化药研发体系。通过建立健全研发项目决策管理制度，围绕既定的战略布局诊断与治疗领域，以项目为中心，加强项目管理与激励，全力保障公司重点项目的高效推进。报告期内，公司总体研发投入1.26亿元，较2019年同比增长30.71%，投入增长明显；重点研发项目稳步推进，部分项目进度虽受疫情影响，但总体在可控范围内。主要研发产品研发进度如下：

　　■

　　公司采取“合作引进、共同开发、自主研发”等多种方式，以客户和患者为中心，以市场需求为导向，以持续提供有临床价值的医药产品和服务为使命，灵活快速的推动先进核医药产品与技术上市，快速增强公司核素创新研发实力，丰富核素药物的产品管线，提升公司在放射性核素药物的核心竞争力。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1. 主要会计政策变更描述

　　■

　　（1）执行新收入准则导致的会计政策变更

　　本公司按照财政部的要求时间，于2020年1月1日开始执行新收入准则，对已收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务,按不含税金额重分类为合同负债，税金确认为待转销项税作为其他流动负债列示。根据新收入准则，将“预收账款”中销售货款不含税金额重分类至合同负债中；同时将“预收账款”中销售款税额部分确认为待转销项税，作为“其他流动负债”列示。

　　根据新收入准则中衔接规定的要求，本公司对执行新收入准则产生的累积影响数，调整本年年初留存收益及财务报表相关项目金额，不调整可比期间信息。新收入准则的执行不会对本年和本次变更前公司资产总额、负债总额、净资产及净利润产生实质性影响。具体受影响的 2020年1月1日资产负债表项目和调整金额如下：

　　合并资产负债表

　　■

　　母公司资产负债表

　　■

　　（2）新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理

　　根据财政部2020年颁布的《关于印发〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉的通知》(财会﹝2020﹞10号)等国家关于新冠疫情期间的租户租金减免政策，公司与出租人达成租金减免协议，本公司在编制2020年度财务报表时，已采用上述通知中的简化方法进行处理，将减免租金直接计入当期损益。

　　2、重要会计估计变更

　　本公司本年度无重要会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本期纳入合并范围增加了东诚鼎睿健康产业有限公司及米度（南京）生物技术有限公司。米度（南京）生物技术有限公司及其全资子公司南京米度临床医学研究有限公司、无锡米度生物技术有限公司。

　　■

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　2021年4月29日，烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）在山东省烟台经济技术开发区长白山路7号公司会议室召开了第五届董事会第二次会议。会议通知于2021年4月19日以通讯方式送达。会议采用现场结合通讯方式召开，会议应到董事5人，实到董事5人（其中：以通讯表决方式出席会议的人数2人，分别为董事罗志刚和独立董事李方）。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长由守谊先生主持，会议召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《烟台东诚药业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　全体董事经过审议，以记名投票表决方式表决通过了如下议案：

　　1、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度董事会工作报告》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　公司原独立董事吕永祥、叶祖光分别提交了《2020年度独立董事述职报告》，将在公司2020年度股东大会上述职。

　　《2020年度董事会工作报告》详见公司《2020年度报告》之“第四节经营情况讨论与分析”。《2020年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度总经理工作报告》。

　　3、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度报告》及其摘要。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　《2020年度报告摘要》内容详见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2020年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　4、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度财务决算报告》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度财务决算报告》。

　　5、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度利润分配预案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　独立董事发表了《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　6、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。独立董事发表了《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司审计机构出具了审核报告、独立财务顾问发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度募集资金审核报告》、《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》。

　　7、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2020年度内部控制评价报告》。

　　内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度内部控制自我评价报告》。独立董事发表了《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司审计机构出具了鉴证报告，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度内部控制鉴证报告》。

　　8、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》。

　　内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公司内部控制规则落实自查表》。

　　9、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告》。

　　该事项经过了独立董事的事前认可，并发表了独立董事意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于续聘公司2021年度审计机构事项的事前认可意见》、《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》。

　　10、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。独立董事发表了《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　公司独立财务顾问发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》。

　　11、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于烟台东诚药业集团股份有限公司支付现金及发行股份购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产业绩承诺实现情况的专项说明》。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于烟台东诚药业集团股份有限公司支付现金及发行股份购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产业绩承诺实现情况的专项说明》。

　　公司审计机构出具了审核报告、独立财务顾问发表了核查意见，详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中天运会计师事务所（特殊普通合伙）关于烟台东诚药业集团股份有限公司购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产2020年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》、《民生证券股份有限公司关于烟台东诚药业集团股份有限公司支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2020年度业绩承诺实现情况的核查意见》。

　　12、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《烟台东诚药业集团股份有限公司关于会计政策变更的公告》。独立董事发表了《关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　13、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于提请召开2020年度股东大会的议案》。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于召开2020年度股东大会的通知》。

　　14、会议以5票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》。

　　《2021年第一季度报告正文》内容详见《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2. 民生证券股份有限公司《关于烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《关于烟台东诚药业集团股份有限公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的核查意见》、《关于公司支付现金及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2020年度业绩承诺实现情况的核查意见》；

　　3. 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）《烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度内部控制鉴证报告》、《关于烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度募集资金审核报告》、《关于烟台东诚药业集团股份有限公司购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产2020年度业绩承诺实现情况的专项审核报告》。

　　特此公告！

　　烟台东诚药业集团股份有限公司董事会

　　2021年4月30日

　　■

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　2020年度股东大会通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2020年度股东大会。

　　2、股东大会的召集人：董事会2020年4月29日公司第五届董事会第二次会议审议通过召开公司2020年度股东大会的决议。

　　3、会议召开的合法、合规性：董事会作为本次股东大会召集人确认本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　现场会议时间：2021年5月25日下午14:30。

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月25日9:15－9:25，9:30:11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月25日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决。

　　（2）本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月19日

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。本次股东大会的股权登记日2021年5月19日（星期三），于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师及董事会邀请的其他嘉宾。

　　8、现场会议召开地点：烟台经济技术开发区长白山路7号公司会议室。

　　二、会议审议事项：

　　1、审议《2020年度董事会工作报告》

　　2、审议《2020年度监事会工作报告》

　　3、审议《2020年度报告及其摘要》

　　4、审议《2020年度财务决算报告》

　　5、审议《2020年度利润分配预案》

　　6、审议《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　7、审议《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》

　　上述议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，需要对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表：

　　■

　　四、会议登记方法：

　　1、登记手续：

　　（1）自然人股东须持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；受自然人股东委托代理出席会议的代理人，须持委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持本人身份证、营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持营业执照（复印件）、法定代表人身份证明书、委托人身份证（复印件）、代理人身份证、授权委托书、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明登记；

　　（3）异地股东可以采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东参会登记表》（格式附后），以便登记确认。来信请寄：山东省烟台市经济技术开发区长白山路7号烟台东诚药业集团股份有限公司证券部，邮编：264006（信封请注明“股东大会”字样），传真或信函方式以2021年5月24日17 时前送达公司为准。公司不接受电话方式办理登记。

　　2、登记时间：2021年5月24日，上午9:00-11:00，下午14:00-17:00。

　　3、登记地点及联系方式：

　　地址：山东省烟台市经济技术开发区长白山路7号烟台东诚药业集团股份有限公司证券部。

　　电话：0535- 6371119 传真：0535- 6371119

　　联系人：刘晓杰李季

　　与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　第五届董事会第二次会议决议

　　第五届监事会第二次会议决议

　　七、附件

　　1、参加网络投票的具体操作流程

　　2、授权委托书

　　3、股东参会登记表

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码为：362675

　　2、投票简称为：东诚投票

　　3、填报表决意见或选举票数

　　（1）本次股东大会所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）本次股东大会设总议案，股东对总议案进行投票时，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月25日的交易时间，即9:15－9:25，9:30:11:30，13:00－15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月25日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2021年5月25日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为烟台东诚药业集团股份有限公司的股东，兹委托先生（女士）代表本人（本单位）出席烟台东诚药业集团股份有限公司2020年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次会议审议的各项议案进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。本人（本单位）对该次会议审议的各项议案的表决意见如下：

　　■

　　（说明：请在每项提案相对应的“同意”或“反对”或“弃权”的空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”或“反对”或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号，多选或不选的表决权无效，按弃权处理；单位委托须经法定代表人签名并加盖单位公章。）

　　本人（本单位）对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均同本人（本单位）承担。

　　委托人签字（盖章）：

　　委托人身份证号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期： 2021年月日

　　本次授权的有效期限：自签署日至本次股东大会结束。

　　附件3：

　　股东参会登记表

　　截止2021年5月19日15:00交易结束时本公司（本人）持有烟台东诚药业集团股份有限公司的股票，现登记参加公司2020年度股东大会。

　　姓名：联系电话：

　　证件号码：股东账户号：

　　持有股数：日期：年月日

　　■

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　第五届监事会第二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　2021年4月29日，烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会议在本公司会议室召开。会议通知于2021年4月19日以通讯方式发送至全体监事。本次会议由监事会主席柳青林先生主持，应出席监事3人，实出席监事3人，董事会秘书刘晓杰先生列席，符合法律法规及公司章程的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　全体监事一致通过决议如下：

　　1、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度监事会工作报告》。该项议案需提请股东大会审议。

　　《2020年度监事会工作报告》全文详见巨潮资讯（http://www.cninfo.com.cn）。

　　2、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度报告》及其摘要。该项议案需提请股东大会审议。

　　经审核，监事会成员一致认为，董事会编制和审核烟台东诚药业集团股份有限公司《2020年度报告》及其摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年度报告》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司《2020年度报告摘要》详见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　3、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度财务决算报告》。该项议案需提请股东大会审议。

　　经审核，监事会成员一致认为，公司2020年度财务决算客观公正地反映了公司2020年度的财务状况。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度财务决算报告》。

　　4、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度利润分配的预案》。该项议案需提请股东大会审议。

　　经审核，监事会成员一致认为，董事会制订的2020年度利润分配预案，严格遵循了相关利润分配的规定以及《公司章程》的要求，符合公司经营实际情况。

　　5、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　经审核，监事会成员一致认为，该专项报告与公司募集资金存放与实际使用情况相符。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　6、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2020年度内部控制评价报告》。

　　经审核，监事会成员一致认为，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，并能得到有效的执行。公司2020年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

　　内容详见公司刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　7、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司内部控制规则落实自查表的议案》。

　　内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《内部控制规则落实自查表》。

　　8、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年审计机构的议案》。该项议案需提请股东大会审议。

　　经审核，监事会成员一致同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　9、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》。该项议案需提请公司股东大会审议。

　　经审核，监事会成员一致认为，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高、产品发行主体能够提供保本承诺的保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，公司以闲置募集资金购买银行理财产品没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。同意公司使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。

　　10、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于烟台东诚药业集团股份有限公司发行股份购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产业绩承诺实现情况的专项说明》。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于烟台东诚药业集团股份有限公司发行股份购买南京江原安迪科正电子研究发展有限公司资产业绩承诺实现情况的专项说明》。

　　11、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　经审核，监事会成员一致认为，本次会计政策变更是根据财政部制定的相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》的相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次会计政策变更不会对公司财务报表产生重大影响,不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。因此，同意本次会计政策变更。

　　内容详见公司刊载于《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于会计政策变更的公告》。

　　12、以3票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》。

　　经审核，监事会成员一致认为，董事会编制和审核烟台东诚药业集团股份有限公司《2021年第一季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　公司《2020年第一季度报告全文》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司《2021年第一季度报告正文》详见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告！

　　烟台东诚药业集团股份有限公司监事会

　　2021年4月30日

　　■

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　关于2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据《深圳证券本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号---上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，烟台东诚药业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）将2020年年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）发行股份购买资产并募集配套资金情况（2016年）

　　1、实际募集配套资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向辛德芳等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（“证监许可【2016】2017号”）核准，同意公司非公开发行不超过31,483,015

　　证券代码：002675 证券简称：东诚药业公告编号：2021-018

　　烟台东诚药业集团股份有限公司

　　（下转B158版）