第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人俞铮庆、主管会计工作负责人沈仲及会计机构负责人(会计主管人员)陈志虎声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　■

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2021年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                   证券简称：天沃科技     公告编号：2021-044

　　苏州天沃科技股份 有限公司

　　关于调整董事会专门委员会委员组成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日上午以现场加通讯会议的方式召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会委员组成的议案》，现将有关情况公告如下：

　　公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。经与会董事审议，同意调整第四届董事会薪酬与考核委员会、提名委员会委员组成，调整后薪酬与考核委员会、提名委员会成员名单如下：

　　薪酬与考核委员会：石桂峰（召集人）、俞铮庆、陶海荣；

　　提名委员会：陶海荣（召集人）、司文培、孙剑非。

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                证券简称：天沃科技                公告编号：2021-045

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　关于与关联方财务公司开展关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次公司拟与关联方开展存贷款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作事项已获得独立董事事前认可；

　　2、本次公司拟与关联方开展存贷款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作事项构成关联交易，需经董事会审议通过后提交股东大会审议；

　　3、本次公司拟与关联方开展存贷款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“天沃科技”、“公司”）于2021年4月27日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》，关联董事司文培先生、储西让先生、夏斯成先生回避表决。现就相关情况公告如下：

　　一、关联交易概述

　　1、交易概述

　　2020年1月23日，公司披露拟与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）开展综合金融服务业务合作。天沃科技及其控股子公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存贷款及接受包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作。上述合作的有效期截止至2021年6月30日。

　　天沃科技及其控股子公司拟与财务公司继续开展上述综合金融服务业务合作，并全权授权公司总经理在授权的期限和额度范围内，签署与前述综合金融服务业务合作有关的协议及有关法律文件。

　　2、关联关系

　　上海电气集团股份有限公司（以下简称“上海电气”）为公司控股股东，财务公司系公司控股股东上海电气的控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，财务公司为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　3、审批程序

　　2021年4月27日，公司召开第四届董事会第二十九次会议，以6票同意（关联董事司文培、储西让、夏斯成3人回避表决），0票反对，0票弃权的结果审议通过了《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》。公司独立董事就该关联交易进行了事前审核，并发表了独立意见。

　　2021年4月27日，公司召开第四届监事会第二十三次会议审议《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》。由于本议案涉及关联交易，关联监事张艳、宋国宁回避表决。鉴于本议案关联监事回避表决后，非关联监事不足监事会人数的50%，监事会无法形成决议，因此提交股东大会审议。

　　此项交易尚需提交公司股东大会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东及其一致行动人（若有）在股东大会上回避投票。

　　二、关联方基本情况

　　企业名称：上海电气集团财务有限责任公司

　　统一社会信用代码：91310000132248198F

　　企业类型：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：秦怿

　　注册资本：人民币220000.0000万元整

　　登记机关：上海市市场监督管理局

　　住所：中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302-382 室

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务，协助成员单位实现交易款项的收付，对成员单位提供担保，办理成员单位之间的委托贷款及委托投资，对成员单位办理票据承兑与贴现，办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计，吸收成员单位的存款，对成员单位办理贷款及融资租赁，从事同业拆借，经批准发行财务公司债券，承销成员单位的企业债券，对金融机构的股权投资，有价证券投资，成员单位产品的买方信贷及融资租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　经查询，财务公司不属于“失信被执行人”。

　　财务公司主要财务数据如下：

　　单位：百万元，人民币

　　■

　　三、交易的主要内容及定价依据

　　天沃科技及其控股子公司拟与财务公司开展综合金融服务业务合作。天沃科技及其控股子公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存贷款及接受包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作。公司全权授权公司总经理在授权的期限和额度范围内，签署与前述综合金融服务业务合作有关的协议及有关法律文件。具体额度如下：

　　■

　　财务公司参考中国人民银行颁布的存款利率向本公司及控股子公司支付相应存款利息；财务公司参考中国人民银行颁布的贷款利率向本公司及控股子公司收取相应贷款利息。

　　其他综合金融服务业务收费及保证金参考独立第三方商业银行同类服务业务的费用标准。

　　本次合作的授权有效期为自2021年第二次临时股东大会通过之日起至2021年年度股东大会召开之日为止。

　　四、交易目的和对上市公司的影响

　　财务公司受中国银监会及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务，风险相对可控。财务公司为公司提供存贷款及接受包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务，有助于加强天沃科技及其控股子公司与上海电气的合作深度与广度，也有利于提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险，不会损害公司和全体股东利益，也不会影响公司独立性。

　　五、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　截至2021年4月27日，财务公司为公司及合并报表范围内的公司提供贷款的余额为191,279.00万元，提供票据、保函等业务的余额为42,858.84万元，公司及合并报表范围内的公司在财务公司的存款余额为19,280.81万元。

　　六、独立董事事前认可和独立意见

　　1、事前认可意见：鉴于公司拟与关联方财务公司继续开展综合金融服务业务合作。公司及其控股子公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存贷款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作。此次合作有利于提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险，不会损害公司和全体股东利益。因此，我们同意将《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》提交公司第四届董事会第二十九次会议审议。

　　2、独立意见：公司拟与关联方财务公司继续开展综合金融服务业务合作。公司及其控股子公司在财务公司开立结算账户，并由财务公司提供存贷款及包括但不限于保函、承兑汇票等综合金融服务业务合作。合作的风险可控，有助于加强公司与上海电气的协同合作，不会损害公司和全体股东利益。因此，我们同意《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》的有关内容，并同意将其提交公司股东大会审议。

　　七、备查文件

　　1、苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议；

　　2、苏州天沃科技股份有限公司第四届监事会第二十三次会议决议；

　　3、苏州天沃科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十九次会议相关事项事前认可意见；

　　4、苏州天沃科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                   证券简称：天沃科技     公告编号：2021-046

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　关于未弥补亏损达到实收股本总额

　　三分之一的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日上午以现场加通讯会议的方式召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、情况概述

　　经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并财务报表未分配利润为-634,207,410.25元，公司未弥补亏损金额为634,207,410.25元，实收股本869,375,282.00元，公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一。依据《公司法》的相关规定，该事项需提交公司股东大会审议。

　　二、主要原因

　　经审计，公司2019年度合并财务报表未分配利润为525,309,893.41元，2020年公司化工装备及国防建设板块保持盈利，由于公司工程业务受新冠疫情和成本上升影响，公司2020年度合并财务报表亏损-1,159,517,303.66元，从而导致公司2020年未分配利润为-634,207,410.25元。

　　三、应对措施

　　公司将加大工程业务的扭亏工作，进一步规范招标采购制度，合理控制采购价格，降低运营成本。通过业务流程再造、推进信息化管理等方式提高运营效率。加快非核心、非主业分子公司的剥离，提升资产经营效率。进一步加强与上海电气的协同发展，深化优势资源互补为重点的协同发展。

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                  证券简称：天沃科技               公告编号：2021-047

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十三次会议于2021年4月27日审议通过了《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的议案》，现对有关事项公告如下：

　　一、股票期权激励计划简述

　　1、2017年11月29日，公司召开了第三届董事会第三十次会议，会议审议通过了《关于〈关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关配套议案，公司独立董事对《苏州天沃科技股份有限公司关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。

　　2、2017年11月29日，公司召开了第三届监事会第二十次会议，会议审议通过了《关于〈关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》及相关配套议案，监事会认为激励对象名单符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3、2017年11月30日至2017年12月9日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，监事会未收到关于对本次激励对象的任何异议。2017年12月11日，公司披露了《监事会关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划激励对象名单的审核意见和及公示情况说明》。

　　4、2017年12月15日，公司召开2017年第九次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划相关事宜的议案》及相关议案。股东大会授权董事会确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。2017年12月16日，公司披露了《2017年第九次临时股东大会决议的公告》及《关于本次股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2017年12月18日，公司召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划授予事项的的议案》，确定2017年12月18日为激励计划授予日，向符合条件的6名激励对象授予1,400万份股票期权。公司独立董事对此发表了独立意见。

　　6、2018年1月3日，公司完成了《激励计划》涉及的股票期权授予登记工作。期权简称：天沃JLC1，期权代码：037762。

　　7、2019年3月8日，公司召开第三届董事会第五十二次会议、第三届监事会第四十次会议，审议通过了《关于注销辞职人员股票期权的议案》，由于激励对象常松先生因个人原因主动离职，根据《激励计划》的相关规定，激励对象因辞职而不在公司（包括下属分、子公司）担任相关职务的，董事会可以决定激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

　　8、2019年4月17日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成常松先生的200万份股票期权的注销事宜，公司于2019年4月18日披露《关于部分股票期权注销完成的公告》。

　　9、2019年4月25日，公司召开第三届董事会第五十四次会议和第三届监事会第四十二次会议，会议审议通过了《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第一个行权期未达行权条件予以注销的议案》，鉴于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第一个行权期未达到行权条件，根据相关规定，本次股票期权第一个行权期5名激励对象所获授的360万份股票期权由公司注销。

　　10、2019年5月15日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本次股票期权第一个行权期5名激励对象所获授的360万份股票期权的注销事宜，公司于2019年5月16日披露《关于部分股票期权注销完成的公告》。

　　11、2020年4月27日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第二个行权期未达行权条件予以注销的议案》，鉴于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第二个行权期未达到行权条件，根据相关规定，本次股票期权第二个行权期5名激励对象所获授的360万份股票期权由公司注销。

　　12、2020年5月7日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本次股票期权第二个行权期5名激励对象所获授的360万份股票期权的注销事宜，公司于2020年5月9日披露《关于部分股票期权注销完成的公告》。

　　二、关于中机国能电力工程有限公司专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的说明

　　根据《激励计划》的规定，公司每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩指标作为激励对象行权的必要条件。本次激励计划第三个行权期公司财务业绩考核指标为：

　　■

　　注：业绩标准中所述净利润均为股权激励成本摊销前并扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润。

　　未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

　　2020年公司激励成本摊销前并扣除非经常性损益后的净利润-125,529.48万元，较2017年同口径净利润8,755.89万元增长-1533.66%，不满足业绩考核行权条件。根据规定，本次股票期权第三个行权期5名激励对象所获授的480万份股票期权由公司注销。

　　三、本次注销股票期权对上市公司的影响

　　本次注销股票期权对公司股权结构不产生影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　经审核，鉴于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达到行权条件，根据《苏州天沃科技股份有限公司关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）》以及有关法律、法规的规定，公司应当注销第三个行权期未达到行权条件的股票期权，该次注销股票期权的原因、数量及决策程序合法合规，该事项不会影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们同意中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达到行权条件而予以注销的事项。

　　五、监事会核查意见

　　经核查，中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达到行权条件，公司对激励对象相应获授股票期权予以注销，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《苏州天沃科技股份有限公司关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益。因此，我们同意公司对本次股权激励计划第三个行权期未达到行权条件的获授期权予以注销。

　　六、律师事务所的法律意见

　　天沃科技本次注销股票期权符合《股权激励计划（草案）》的规定，本次注销股票期权已履行了现阶段必要的程序，本次注销股票期权尚需办理注销手续并根据注销的进展依法履行信息披露义务。

　　七、备查文件

　　1、苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议；

　　2、苏州天沃科技股份有限公司第四届监事会第二十三次会议决议；

　　3、苏州天沃科技股份有限公司关于第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见；

　　4、律师事务所相关法律意见书。

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564            证券简称：天沃科技                公告编号：2021-048

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年5月17日召开公司2021年第二次临时股东大会，审议董事会提交的相关议案，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：公司2021年第二次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：2021年4月27日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年5月17日召开公司2021年第二次临时股东大会。会议召开符合法律、法规和公司章程的有关规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　①现场会议召开时间为：2021年5月17日14:00；

　　②网络投票时间为：2021年5月17日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月17日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月17日9:15—15:00。

　　5、会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。同一表决票出现重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　合格境外机构投资者（QFII）账户、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人，应当通过互联网投票系统投票，不得通过交易系统投票。受托人应当根据委托人（实际持有人）的委托情况填报受托股份数量，同时对每一议案填报委托人对各类表决意见对应的股份数量。

　　6、股权登记日：2021年5月12日；

　　7、会议地点：江苏省张家港市金港镇长山村临江路1号；

　　8、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必是本公司股东）。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　二、会议审议事项

　　1、本次会议拟审议如下议案：

　　议案1、《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》；

　　议案2、《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

　　上述提案已经公司于2021年4月27日召开的第四届董事会第二十九次会议审议通过，详情可查阅公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com）的相关公告。

　　2、根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》的要求，本次会议审议的提案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案编码表：

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　3、以上有关证件可采取信函或传真方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记）。信函和传真请注明“参加股东大会”字样。

　　4、登记时间：2021年5月13日9:00—11:30，13:30—17:00

　　5、登记地点：上海市普陀区中山北路1737号B103-104天沃科技证券法务部

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他事项

　　1、会议费用：出席会议食宿及交通费自理。

　　2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　3、联系方法：

　　通讯地址：上海市普陀区中山北路1737号B103-104天沃科技证券法务部

　　邮政编码：200061

　　联系人：闵雨琦

　　电话：021-60736849

　　传真：021-60736953

　　特此通知。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一.网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362564”，投票简称为“天沃投票”。

　　2. 填报表决意见或选举票数。

　　本次股东大会提案为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月17日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月17日9：15，结束时间为2021年5月17日15：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2:

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　2021年第二次临时股东大会回执

　　致：苏州天沃科技股份有限公司

　　本人拟亲自/委托代理人________出席公司于2021年5月17日下午14:00在江苏省张家港市金港镇长山村临江路1号召开的公司2021年第二次临时股东大会。

　　■

　　日期：______年___月____日                   个人股东签署：

　　法人股东盖章：

　　附注：

　　1、请用正楷书写中文全名。

　　2、个人股东，请附上身份证复印件和股票账户复印件；法人股东，请附上单位营业执照复印件、股票账户复印件及拟出席会议股东代表的身份证复印件。

　　3、委托代理人出席的，请附上填写好的《股东授权委托书》(见附件3)。

　　附件3：

　　授权委托书

　　兹授权           先生/女士（身份证号码：                    ）代表本人（本股东单位）出席苏州天沃科技股份有限公司于2021年5月17日14:00召开的2021年第二次临时股东大会，受托人有权依照本委托书的提示对本次股东大会审议的各项提案进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。

　　本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会会议结束之日止。

　　本人（本股东单位）对本次股东大会会议审议的各项提案的投票意见如下：

　　■

　　特别说明：委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中 打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

　　年    月     日

　　证券代码：002564               证券简称：天沃科技                   公告编号：2021-049

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　关于取得工程设计资质证书的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　近日，苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）取得由江苏省住房和城乡建设厅颁发的《工程设计资质证书》，现将具体情况公告如下：

　　一、证书的基本情况

　　企业名称：苏州天沃科技股份有限公司

　　经济性质：股份有限公司（上市）

　　注册资本金：86937.52万元人民币

　　证书编号：A232058493-6/2

　　资质等级：电力行业乙级

　　有效期至：2026年4月15日

　　发证机关：江苏省住房和城乡建设厅

　　二、对公司的影响

　　依据中华人民共和国建设部《工程设计资质标准》（建市[2007]86号）。公司取得工程设计资质后，可承担资质证书许可范围内的工程设计业务及建设工程总承包、工程项目管理和相关的技术、咨询与管理服务业务，且承担业务的地区不受限制。电力行业乙级资质，对应的承担业务范围包括：中型及以下的火力发电、水力发电、风力发电、变电工程、送电工程建设项目，以及不限规模的新能源建设项目。

　　公司于2021年2月10日披露《关于完成工商变更登记的公告》，公司经营范围新增许可项目中包括“各类工程建设活动；建设工程设计”，该类许可项目属于“依法须经批准的项目”，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准。

　　因此，上述工程设计资质的取得，使得公司本部已完全具备独立承接许可范围内电力工程建设业务的各项条件。今后，公司将在既定公司战略的框架指引下，以智能技术为引领，通过业务流程再造、商业模式创新，加强与上海电气集团股份有限公司的协同，不断拓宽公司的综合能源系统集成能力，提高公司本部的经营绩效。

　　公司本部本次取得电力行业乙级工程设计资质证书，不影响公司子公司中机国能电力工程有限公司（以下简称“中机电力”）依照自身资质正常开展电力行业相关设计与建设业务。公司将根据战略规划与经营计划，统筹公司本部与中机电力的经营业务，在最大化公司整体利益的前提下，加强公司本部与中机电力的业务分工与协同，协同推进相关市场的业务拓展，共同做大做强电力工程业务，整体提升公司业绩。

　　三、备查文件

　　《工程设计资质证书》

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                  证券简称：天沃科技             公告编号：2021-041

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　第四届董事会第二十九次会议决议

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十九次会议于2021年4月27日上午以现场加通讯的方式在上海市普陀区中山北路1715号浦发广场E座4楼会议室召开，本次会议于2021年4月20日以电话或邮件形式通知全体董事，会议由董事长司文培先生主持，会议应到董事9名，实到董事9名，全体监事和部分高级管理人员列席了会议，本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《苏州天沃科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案：

　　1、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

　　董事会认为《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》真实反映了本报告期公司实际情况，所记载事项不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所披露的信息真实、准确、完整。

　　《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》刊载于2021年4月29日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），其中《2021年第一季度报告正文》同步刊载于2021年4月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，供投资者查阅。

　　2、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于调整董事会专门委员会委员组成的议案》。

　　董事会同意调整第四届董事会薪酬与考核委员会、提名委员会委员组成，调整后薪酬与考核委员会、提名委员会成员名单如下：

　　薪酬与考核委员会：石桂峰（召集人）、俞铮庆、陶海荣；

　　提名委员会：陶海荣（召集人）、司文培、孙剑非。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整董事会专门委员会委员组成的公告》。

　　3、以6票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》，关联董事司文培、储西让、夏斯成回避表决。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与关联方财务公司开展关联交易的公告》。

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，关联股东需回避表决。

　　4、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　5、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的议案》。

　　鉴于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达到行权条件，根据相关规定，本次股权激励计划第三个行权期5名激励对象所获授的480万份股票期权由公司注销。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的公告》。

　　独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　6、以9票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》，决定于2021年5月17日召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1、苏州天沃科技股份有限公司第四届董事会第二十九次会议决议；

　　2、独立董事关于第四届董事会第二十九次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第四届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见；

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002534 证券简称：天沃科技 公告编号：2021-042

　　苏州天沃科技股份有限公司

　　第四届监事会第二十三次会议决议

　　公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州天沃科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十三次会议于2021年4月27日上午以现场的方式在上海市普陀区中山北路1715号浦发广场E座4楼会议室召开，本次会议于2021年4月20日以电话或邮件的形式通知全体监事，会议由监事会主席张艳女士主持，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》和《苏州天沃科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，充分讨论，会议审议通过了以下议案：

　　7、以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《2021年第一季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》刊载于2021年4月29日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），其中《2021年第一季度报告正文》同步刊载于2021年4月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，供投资者查阅。

　　8、会议审议了《关于与关联方财务公司开展关联交易的议案》，具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于与关联方财务公司开展关联交易的公告》。

　　本议案涉及关联交易，关联监事张艳、宋国宁回避表决。鉴于本议案关联监事回避表决后，非关联监事不足监事会人数的50%，监事会无法形成决议，因此提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　9、以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　10、以3票同意、0票反对、0票弃权的结果审议通过了《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的议案》。

　　经核查，中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达到行权条件，公司对激励对象相应获授股票期权予以注销，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《苏州天沃科技股份有限公司关于对中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划（草案）》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响全体股东的利益。因此，我们同意公司对本次股权激励计划第三个行权期未达到行权条件的获授期权予以注销。

　　具体内容详见公司于2021年4月29日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于中机国能电力工程有限公司管理层专项股权激励计划第三个行权期未达行权条件予以注销的公告》。

　　三、备查文件

　　1、苏州天沃科技股份有限公司第四届监事会第二十三次会议决议。

　　特此公告。

　　苏州天沃科技股份有限公司监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002564                               证券简称：天沃科技                         公告编号：2021-043

　　苏州天沃科技股份有限公司