一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了上会师报字（2021）第5004号包含持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告。

　　“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注三“财务报表的编制基础-2、持续经营”及财务报表附注九“与金融工具相关的风险”附注十三“资产负债表日后事项”所述，方正科技2019年度、2020年度连续两年亏损，归属于母公司股东的净利润分别为-13.27亿元、-9.19亿元；2018年度、2019年度及2020年度营运资金连续三年为负数，分别为-9.43亿元、-18.70亿元、-30.97亿元；2018年度、2019年度及2020年度资产负债率持续提高，分别为70.59%、80.97%、91.69%。截止审计报告日，方正科技的借款及融资租赁款项已逾期1.37亿元。这些事项或情况，表明存在可能导致对方正科技持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。”

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2020年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-918,521,004.04元。鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务及经营模式

　　报告期内，公司主营业务主要包括生产和销售PCB产品，互联网接入服务，IT系统集成及解决方案。报告期内公司主营业务未发生重大变化。

　　1、PCB业务

　　PCB（印刷电路板）是电子产品的基础元器件，是电子元件细分产业中比重最大的产业, 广泛应用于通信、光电、消费电子、汽车、航空航天、军用、精密仪表等众多领域。公司专业从事 PCB 产品的设计研发、生产和制造全流程，包括HDI 板、普通多层板、系统板、大型背板、金手指板等产，由珠海多层、珠海高密、重庆高密等三个主要生产基地组成，并为客户提供 QTA 和 NPI 服务。公司重视产品品质和客户需求，在市场环境变化中持续寻找发展机遇，集中精力提升技术能力及品牌知名度。

　　2、互联网接入服务业务

　　公司全资子公司方正宽带作为专业的互联网接入服务提供商，以宽带接入服务（包括社区宽带接入服务和机构宽带接入服务）、ICT服务（包括IDC、SD-WAN解决方案及云服务业务）及融合通信服务为主要业务，面向的客户包含社会公众、企事业单位、学校及政府机构等。

　　社区宽带接入服务的服务对象为住宅社区的家庭用户，该服务主要满足家庭的上网需求。机构宽带接入服务的服务对象主要为企事业单位，该服务除满足企事业单位普通上网需求外，还能满足企事业单位在加密通信、特定目的地访问速度及企业信息化应用等方面对宽带接入的特殊要求。

　　ICT服务包括IDC、SD-WAN解决方案及云服务业务，IDC服务是公司通过利用自有或租赁的互联网通信线路、带宽资源，建立标准化的电信专业级机房环境，为企业、政府提供服务器托管、租用以及代维等方面的服务。SD-WAN解决方案及云服务业务是在宽带业务基础上，为有特殊需求的企业客户提供云网互联服务。

　　融合通信业务即呼叫中心全产业链外包服务，以客户为中心，为金融、IT、快消品等行业的集团企业客户提供整体呼叫中心外包服务、呼入呼出业务外包服务和智能技术解决方案服务等。

　　3、IT系统集成及解决方案业务

　　公司全资子公司方正国际多年来围绕行业应用软件开发与IT系统集成服务形成业务布局，运用大数据、云计算、人工智能、物联网等技术提供软硬件产品、IT服务及一体化解决方案，方正国际具有丰富的行业服务经验。在公安行业，方正国际是PGIS技术标准制定者，依托核心技术发展了社区警务、治安管理、应急指挥、警综、情报分析等业务，并创新出公安大数据应用案例；在交通行业，方正国际是国内轨道交通自动售检票系统（AFC）领先的软件开发与系统集成商，业务遍及国内多个省市，稳居市场竞争第一阵营，同时拥有丰富的项目实施经验；在信创方面，方正国际是早期政府信息化市场的重要参与者，为多地省、市级政府开发办公系统和政务系统，获得市场高度认可。

　　（二）行业发展情况

　　1、PCB行业

　　PCB是电子产品的关键电子互连件和各电子零件装载的基板，是电子元器件的支撑体和电气连接的提供者，也是结合电子、机械、化工材料等众多领域的基础产品，因而被称为“电子系统产品之母”。 PCB产业的发展水平可在一定程度上反映一个国家或地区电子信息产业的发展速度与技术水准。在当前云技术、5G网络建设、大数据、人工智能、共享经济、工业4.0、物联网等加速演变的大环境下，PCB行业将成为整个电子产业链中承上启下的基础力量。

　　根据美国Prismark咨询公司的统计，2020年全球PCB产业总产值估计达652.19亿美元，同比增长6.4%。预期未来5年全球 PCB市场将持续增长，5G、人工智能、物联网、工业 4.0、云端服务器、存储设备等将成为驱动 PCB 需求增长的新方向。其中，中国作为全球 PCB 行业的最大生产国，2020年占全球 PCB 行业总产值的比例 53.7%。

　　2、宽带接入行业

　　中国通信行业全力支撑疫情防控工作，积极推进网络强国建设，实现全国所有地级城市的5G网络覆盖，新型信息基础设施能力不断提升，为加快数字经济发展、构建新发展格局提供有力支撑。

　　根据工信部《2020年通信业统计公报》显示，截至报告期末，三家基础电信企业的固定互联网宽带接入用户总数达4.84亿户，全年净增3,427万户。其中，100Mbps及以上接入速率的固定互联网宽带接入用户总数达4.35亿户，全年净增5,074万户，占固定宽带用户总数的89.9%，占比较上年末提高4.5个百分点；1000Mbps及以上接入速率的用户数达640万户，比上年末净增553万户。网络提速步伐加快，千兆宽带服务推广不断推进。

　　■

　　图一：2019和2020年固定互联网宽带各接入速率用户占比情况

　　（数据来源：工信部《2020年通信业统计公报》）

　　应用云计算、大数据、物联网、人工智能等新技术，大力拓展新兴业务，使固定增值及其他业务收入成为增长第一引擎。截至报告期末，全国固定增值业务实现收入1,743亿元，比上年增长26.9%。其中，数据中心业务、云计算、大数据以及物联网业务收入比上年分别增长22.2%、85.8%、35.2%和17.7%。

　　呼叫外包行业从最初的电话呼叫中心到基于互联网的在线客服系统，再到如今基于云计算、视频、社交网络、移动互联网、大数据、人工智能等技术的智能客服中心，呼叫中心已经发展成为各个企业高度重视并能为企业创造价值的全渠道客户联络中心。

　　受国家提速降费政策和三家基础电信运营商推广融合套餐送宽带的影响，国内宽带接入行业市场价格受到较大冲击，二级运营商失去价格优势、用户规模缩减，逐步进行业务转型或退出市场。

　　3、软件和信息技术服务业

　　我国软件和信息技术服务业持续恢复，呈现平稳发展态势，收入和利润均保持较快增长。根据工信部《2020年软件和信息技术服务业统计公报》显示，截至报告期末，软件产品实现收入22,758亿元，同比增长10.1%，信息技术服务实现收入49,868亿元，同比增长15.2%，信息安全产品和服务实现收入1,498亿元，同比增长10.0%，嵌入式系统软件实现收入7,492亿元，同比增长12.0%。

　　国家积极推进“新基建”和数字经济建设，《2020年政府工作报告》提出，加强新型基础设施建设，发展新一代信息网络，拓展5G应用，建设充电桩，推广新能源汽车，激发新消费需求、助力产业升级。同时，要继续出台支持政策，全面推进“互联网+”，打造数字经济新优势。5G、人工智能等新一代信息技术将推动我国软件业发展进入融合创新、快速迭代的关键期，同时也为企业带来巨大的机遇。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入59.73亿元，归属于母公司所有者的净利润为-9.19亿元。主要原因是国内宽带接入市场竞争愈发激烈，子公司方正宽带的宽带接入业务面对基础运营商较高的市场占有率、市场知名度和固移融合的产品优势以及广泛的营业网点优势下，处于相对竞争劣势，目前主要依靠深度社区营销获取新用户、留存老用户。加之受到新冠疫情影响，社区防控措施加强，使得方正宽带开展社区营销较为困难，且部分地区基础运营商低价策略退出力度较弱，方正宽带用户持续流失、营业收入持续下降，导致子公司方正宽带经营亏损3.77亿元。同时面对国内宽带接入市场整体格局的变化，方正宽带继续进行战略收缩，根据方正宽带的资产状况和收缩计划，结合其宽带资产未来收益预测情况，方正宽带部分资产存在明显减值迹象，计提固定资产减值准备6.40亿元，计提在建工程减值准备0.11亿元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号—收入(2017年修订)》(财会〔2017〕22号)(以下简称“新收入准则”)，要求境内上市公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2019年度的比较财务报表未重列。

　　变更的具体情况及其影响详见公司2020年年度报告“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“45、重要会计政策、会计估计变更”的内容。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　截至2020年12月31日，本年度的合并财务报表范围包括本公司及36家子公司。本期合并范围未发生变化。

　　方正科技集团股份有限公司

　　2020年4月29日

　　方正科技集团股份有限公司董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）为方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）2020年度财务报告出具了上会师报字(2021)第5004号包含持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告。

　　根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，公司董事会对该审计报告涉及事项专项说明如下：

　　一、审计报告中持续经营重大不确定性段落涉及的事项

　　我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注三“财务报表的编制基础-2、持续经营”及财务报表附注九“与金融工具相关的风险”附注十三“资产负债表日后事项”所述，方正科技2019年度、2020年度连续两年亏损，归属于母公司股东的净利润分别为-13.27亿元、-9.19亿元；2018年度、2019年度及2020年度营运资金连续三年为负数，分别为-9.43亿元、-18.70亿元、-30.97亿元；2018年度、2019年度及2020年度资产负债率持续提高，分别为70.59%、80.97%、91.69%。截止审计报告日，方正科技的借款及融资租赁款项已逾期1.37亿元。这些事项或情况，表明存在可能导致对方正科技持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。

　　二、公司董事会对审计报告涉及事项的意见

　　1、公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2020年12月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和现金流量。

　　2、上述持续经营重大不确定性段落涉及事项，对公司2020年度财务状况和经营成果无重大影响。

　　3、公司将积极采取有效措施，努力改善公司经营环境，不断提高公司持续经营能力，切实维护公司及全体股东的利益。

　　三、对审计报告涉及事项的改进措施

　　1、2020年公司完成了多笔金融机构借款续借或展期事宜，2021年2月公司完成了重庆三峡银行股份有限公司6亿元的债务延期事项，2021年4月子公司完成了格力金融投资管理有限公司1.95亿元的债务延期事项，有效保障了公司持续稳定经营。公司将与金融机构保持积极沟通，妥善解决各项到期债务，同时公司将对非主业资产择机出售，回笼现金，降低公司负债率。

　　2、2020年、2019年、2018年公司经营性现金流净额分别为6.50亿、8.34亿元、6.41亿元，公司主营业务现金流稳定，在业务稳定情况下预期公司未来十二个月经营性现金流净额持续为正。

　　3、公司将持续优化调整各业务板块，对盈利稳健的PCB业务板块加大投入力度，对持续亏损业务压缩规模，调整经营策略，提升公司各项业务核心竞争力和盈利能力。

　　4、2021年1月已确定由珠海华发集团有限公司（代表珠海国资）、中国平安保险（集团）股份有限公司、深圳市特发集团有限公司组成的联合体作为北大方正集团有限公司重整投资者，目前正在推进投资协议签署及重整计划草案制定等相关工作。随着北大方正集团有限公司重整进展的推进，将有望对公司外部环境产生积极影响。

　　特此说明。

　　（本页无正文，为《方正科技集团股份有限公司董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》之签字页）

　　（刘建）（孙敏）（左进）

　　（胡滨）（崔运涛）（吴建英）

　　（王雪莉）（刘坚）（吴武清）

　　方正科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　方正科技集团股份有限公司独立董事就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的独立意见

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）为方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）2020年度财务报告出具了上会师报字（2021）第5004号包含持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告。

　　对审计报告涉及事项发表独立意见如下：上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告出具了包含持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告，该审计报告客观、真实地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果，我们对审计报告无异议。公司董事会针对涉及事项制定了改进措施，符合公司的实际情况和经营目标，具有可行性。我们同意《公司董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》，希望公司董事会和管理层积极推进落实相关改进措施。我们将高度关注相应措施的执行，切实维护公司和全体股东的利益。

　　特此说明

　　方正科技集团股份有限公司

　　独立董事

　　王雪莉刘坚吴武清　　　　　　　　　　　

　　2021年4月28日

　　方正科技集团股份有限公司监事会

　　对《董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》的意见

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）为方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）2020年度财务报告出具了上会师报字（2021）第5004号包含持续经营重大不确定性段落的无保留意见审计报告。公司董事会出具了《董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》。

　　根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号-非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定的要求，公司监事会对《董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》发表意见如下。

　　公司监事会认为公司董事会针对涉及事项制定了改进措施，符合公司的实际情况和经营目标，具有可行性。我们同意《公司董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明》，希望公司董事会和管理层积极推进落实相关改进措施。我们将高度关注相应措施的执行，切实维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益，保证公司持续稳定发展。

　　（本页无正文，为《方正科技集团股份有限公司监事会对〈董事会就会计师事务所对公司2020年度财务报告出具非标准审计意见的专项说明〉的意见》之签字页）

　　（马建斌）（高嵩）（季红）

　　方正科技集团股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：600601   证券简称：方正科技   公告编号：临2021-022

　　方正科技集团股份有限公司

　　第十二届董事会2021年第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）于2021年4月18日以电子邮件方式向全体董事发出公司第十二届董事会2021年第二次会议通知，会议于2021年4月28日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，公司监事列席会议。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，经过充分讨论，会议逐项审议并通过了如下决议：

　　一、审议通过《关于2020年度计提固定资产和在建工程减值准备及计提预计负债的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于2020年度计提固定资产和在建工程减值准备及计提预计负债的公告》（公告编号：临2021-024）。

　　表决结果：同意9票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、 审议通过《公司2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《公司2020年年度报告全文和摘要》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司2020年年度报告》及《方正科技集团股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《公司2020年度利润分配预案》

　　根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2020年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-918,521,004.04元。鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司2020年度拟不进行利润分配的公告》（公告编号：临2021-025）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《公司2020年度社会责任报告》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司2020年度社会责任报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　公司2021年度继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供年报财务审计服务和内控审计服务。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2021-026）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　九、审议通过《关于2021年度公司对控股子公司预计担保额度的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于2021年度对控股子公司预计担保额度的公告》（公告编号：临2021-027）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十、审议通过《关于2021年度公司向金融机构申请借款额度的议案》

　　1、根据2021年度公司经营情况及预计资金使用情况，有效提高资金的使用效率，申请公司股东大会授权公司董事会2021年度在不超过人民币50亿元的综合授信额度内自行决定并办理借款具体事宜，包括但不限于借款金融机构、借款金额、借款期限、借款形式、借款利率、借款担保等。

　　2、同意董事会在人民币50亿元的授权额度范围内，就单笔借款额度不超过最近一期公司经审计净资产20%的借款事项（涉及关联关系除外）无需单独召开董事会或股东大会审议并出具决议，由公司经营班子在本决议的授权范围，根据《公司法》及《公司章程》的规定，决定相关借款事宜，并由公司或控股子公司法定代表人签署借款事宜相关的法律合同及其他文件。

　　3、上述借款额度授权经董事会审议后，将提请本公司2020年年度股东大会审议，有效期为公司2020年年度股东大会通过之日起至2021年年度股东大会召开日，借款额度包括公司新增及原有贷款续贷，含下属控股子公司借款。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十一、审议通过《关于公司2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于2020年度日常关联交易情况及2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：临2021-028）。

　　本议案涉及关联交易，关联董事刘建先生、孙敏女士、左进女士、胡滨先生、崔运涛先生回避并未参与本关联交易议案的表决。

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十二、审议通过《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2021-029）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十三、审议通过《关于公司使用暂时闲置资金委托理财的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司关于公司使用暂时闲置资金委托理财的公告》（公告编号：临2021-030）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　十四、审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《方正科技集团股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十五、审议通过《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　公司拟于近期召开公司2020年年度股东大会，董事会同意公司根据工作计划，安排确定本次股东大会的召开时间、地点及发出通知，并在公司指定网站和报刊公告。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　方正科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600601   证券简称：方正科技   公告编号：临2021-023

　　方正科技集团股份有限公司

　　第十二届监事会2021年第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　方正科技集团股份有限公司（以下简称“方正科技”或“公司”）于2021年4月18日以电子邮件形式向全体监事发出公司第十二届监事会2021年第一次会议通知，会议于2020年4月28日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议应参加表决监事3人，实际参加表决监事3人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，经过充分讨论，会议逐项审议并通过了如下决议：

　　一、审议通过《关于2020年度计提固定资产和在建工程减值准备及计提预计负债的议案》

　　公司2020年度计提固定资产和在建工程减值准备及预计负债符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际情况，能够更加公允地反映公司的资产状况和财务状况，同意本次计提固定资产和在建工程减值准备及预计负债。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过《公司2020年度财务决算报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、审议通过《公司2020年年度报告全文和摘要》

　　公司监事会对公司2020年年度报告进行了认真审核，提出如下审核意见：

　　1、公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、审议通过《公司2020年度利润分配预案》

　　鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司监事会一致审议同意公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》

　　公司监事会对公司2021年第一季度报告进行了认真审核，提出如下审核意见：

　　1、公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2021年第一季度报告的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2021年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　方正科技集团股份有限公司监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600601   证券简称：方正科技   公告编号：临2021-025

　　方正科技集团股份有限公司

　　2020年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度将不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配；

　　● 鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司2020年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配；

　　● 本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司实现归属于母公司所有者的净利润为-918,521,004.04元。鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，经公司第十二届董事会2021年第二次会议审议通过，公司拟定的2020年度公司利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、 2020年度不进行利润分配的情况说明

　　（一）《公司章程》中相关利润分配政策

　　根据《公司章程》第一百五十六条规定，公司利润分配政策：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配。

　　现金分红政策：董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，提出差异化的现金分红政策。

　　（一）公司实施现金分红应同时满足下列条件：

　　（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值；

　　（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

　　（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）；

　　（4）实施现金利润分配后，公司的现金能够满足公司正常经营和长期发展的需要。

　　（二）不进行利润分配的原因

　　根据《公司章程》的相关规定，鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司董事会拟定2020年度利润分配预案如下：2020年度公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月28日召开第十二届董事会2021年第二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《公司2020年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事对此事项进行事前认可，并针对该事项发表了独立意见如下：我们认为公司2020年度利润分配预案符合《上海证券交易所上市公司现金分红指引》和《公司章程》的规定。鉴于2020年度公司业绩亏损，同时结合公司资金状况，为促进公司长远发展，我们同意本次董事会提出的2020年度利润分配预案。并将上述议案提交股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　鉴于公司2020年度业绩亏损且期末母公司未分配利润为负值，公司监事会一致审议同意公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　方正科技集团股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：600601   证券简称：方正科技   公告编号：临2021-026

　　方正科技集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第十二届董事会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意公司2021年度继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供年报财务审计服务和内控审计服务。本事项尚需提交公司股东大会审议批准，现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙），统一社会信用代码为91310106086242261L，组织形式为特殊普通合伙企业，注册地址为上海市静安区威海路755号25层。

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　执业资质：上会会计师事务所（特殊普通合伙）已取得会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号：32）；会计师事务所执业证书（编号：31000008）；首批从事金融相关审计业务会计师事务所资质（批准文号：银发(2000)358号）；中国银行间市场交易商协会会员资格；军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

　　截至2020年末人员相关信息如下：

　　首席合伙人：张晓荣

　　合伙人数量：74人

　　注册会计师人数：414人

　　签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为109人。

　　最近一年（2019年）经审计的收入总额为3.79亿元；最近一年经审计的审计业务收入为2.50亿元；最近一年经审计的证券业务收入为1.1亿元。

　　上年度上市公司审计客户家数为38家，主要行业包括采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；审计收费总额为0.39亿元；本公司同行业上市公司审计客户家数为22家。

　　2、投资者保护能力

　　截至 2020 年末职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和： 30,076.64 万元。根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2 号）的规定，证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于 8,000 万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）符合相关规定。

　　近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师池溦女士，1995年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，1995年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020年开始为本公司提供审计服务。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。近三年作为签字会计师，为思源电气等多家上市公司提供服务。

　　拟签字注册会计师时英浩先生，1996年成为注册会计师，1994年开始从事上市公司审计，1996年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020年开始为本公司提供审计服务。从事证券服务业务多年，参与过多家上市公司年度审计。

　　项目质量控制复核人韩赟云女士，1999年成为注册会计师，1997年开始从事上市公司审计，1999年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过等多家上市公司质控复核工作。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人及签字注册会计师池溦女士、签字会计师时英浩先生和项目质量控制复核人韩赟云女士近三年未受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分。

　　3、独立性

　　上会会计师事务所（特殊普通合伙）、项目合伙人及签字注册会计师池溦女士、签字会计师时英浩先生和项目质量控制复核人韩赟云女士均不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　2020年公司合计支付给上会会计师事务所（特殊普通合伙）各项审计费用（含子公司审计费）282万元，公司内部控制审计费用30万。该项费用系基于上会会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务所投入的专业服务，综合考虑项目团队专业能力和经验以及实际投入项目的工作时间协商确定。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体的审计要求和审计范围与上会会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司董事会审计委员会经对上会会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司2020年审计工作的检查，认为该事务所在从事公司2020年各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观和公正。审计委员会建议公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计服务和内控审计服务，并将续聘事项提交公司董事会及股东大会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对本次继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计服务和内控审计服务议案事前认可，同意提交公司第十二届董事会2021年第二次会议审议，并针对该事项发表了独立意见如下：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务的经验及能力。在公司2020年度审计期间勤勉尽责，严格遵守中国注册会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守

　　公司代码：600601                            公司简称：方正科技

　　（下转B401版）