一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年度不分配现金红利，也不实施送股或资本公积转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一)主营业务情况

　　报告期内，公司主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务，主要产品为空调箔、单零箔、双零箔、铝板带、新能源电池箔等，产品广泛应用于绿色包装、家用、家电、锂电池、交通运输、建筑装饰等多个领域。

　　(二)经营模式

　　1、采购模式：

　　公司主要原材料为铝锭、铝坯料。由公司根据销售情况确定生产计划，并根据生产计划采购相应原材料。铝锭属于标准产品，市场供应充足。铝坯料主要包括铸轧卷、铝箔毛料等。根据企业生产能力与市场环境变化，公司选择原材料中铝锭和铝坯料的量不同，在熔铸线、冷轧线不能满足生产需要时公司会较多的选择采购铝坯料。

　　公司已经和多家电解铝企业、铝初加工企业建立了长期稳定的合作关系，签订长期供货合同，供应商根据订单安排送货。为了规避铝锭价格大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司采购的铝锭价格一般参考到货当日/月长江现货铝锭价格均价确定（若到货日为周末则取上周五或者下周一的价格），采购的铝坯料价格采用发货当月或者发货前一段时间长江现货铝锭价格均价加上相应的加工费确定。铝坯料加工费根据对方加工工序道次、工艺复杂程度、合金成分、坯料质量及运输成本等多方面确定。

　　2、生产模式：

　　公司采用“以销定产”的方式进行生产，具备完善的生产管理体系和生产计划安排机制，由前端销售与下游客户签订框架协议，约定每年产品的定价方式、加工费、产品特性、送货方式及质量保证条款等内容，并将客户定期发送的订单反馈至计划部，计划部根据客户要求、现有产能、库存、产品结构等各方面组织生产计划，提高生产效率。

　　3、销售模式：

　　公司销售辐射半径大，销售方式包括直销和经销，同时对大客户采用区域覆盖的销售模式，并在重点市场区域派驻业务代表，提供更为完善的信息沟通和服务。公司根据不同产品，不同市场，采用不同的销售方式。

　　（1）国内销售

　　公司国内绝大部分销售采用直销的方式，与客户直接签订销售合同，根据订单规定的产品规格、交货时间等安排生产与送货。公司向重点区域现场派驻销售服务人员，保证第一时间和客户的信息沟通，及时处理问题与提供服务。公司销售人员已经基本覆盖国内各大空调生产商和较大的单双零箔下游客户。

　　（2）国际销售

　　公司出口的产品主要是单零箔、双零箔及部分空调箔，公司国际销售主要以直销为主经销为辅的方式。直销模式下，公司与客户直接签订销售合同，但部分直销客户是通过代理进行客户关系维护，客户意见反馈等；经销模式下，公司将相应产品以买断的方式出售给国内和国外的经销商，由经销商向外出售。采用经销模式的主要原因为公司客户分布在六十多个国家和地区，部分产品需求较为零散，经销商在国外具备更广的销售渠道。

　　（三）行业情况

　　公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）及《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的划分标准，公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业（C32）”之“有色金属压延加工（C326）”之“铝压延加工行业（C3262）”。

　　公司的主营业务为铝板带箔的研发、生产与销售业务。根据《国民经济行业分类》（GB/T 4754-2011）及《上市公司行业分类指引（2012年修订）》的划分标准，公司所处行业为“有色金属冶炼和压延加工业（C32）”之“有色金属压延加工（C326）”之“铝压延加工行业（C3262）”。

　　（1）2020上半年，国内外铝价先抑后扬，呈现明显的“V”型走势。年初，中美两国在平等和相互尊重的基础上，在美国签署第一阶段经贸协议，中美关系好转迹象坚定市场信心，宏观氛围良好。此外，美国经济温和增长，制造业略有改善；中国降准政策落地，政府稳经济决心进一步被夯实，铝价表现相对坚挺。步入2、3月份，中国新型冠状病毒疫情的暴发对全球生产、消费和贸易都产生了巨大影响，随着国外疫情的加重，全球金融危机担忧情绪空前高涨，美股多次熔断，油价的暴跌更是导致所有工业品价格一度跌停。伦铝开启直线下跌模式，于4月初跌至年内最低点1455美元/吨，为2016年2月份以来最低位。4月中下旬开始，各国逐步实施经济重启计划，美联储采取了极其宽松的货币政策，开启无限量QE，期股市场在复工复产的推进下转而上行。伦铝亦止跌反弹，但受制于疫情规模的继续扩大，涨幅较为有限。。2020年12月31日，LME三月期铝收于1980.5美元/吨，同比上涨9.8%或177.5美元/吨；全年LME现货月和三月期铝平均价分别为1702美元/吨和1732美元/吨，较2019年分别下跌4.9%和4.5%。

　　行业方面，2020年初，铝加工企业复工复产时间全部延后，终端消费领域如房地产、汽车等行业表现降至冰点，国内原铝需求大幅减少；而供应端随着新投产及部分复产产能的放量，电解铝产量持续增长，市场过剩矛盾日益突出，铝锭库存增至历史高位，从而加快沪铝下滑速度。步入二季度，国内疫情防控取得阶段性成功，复工复产开始全面推进，原铝消费开启快速恢复节奏，同时叠加前期延迟订单的集中释放、原铝替代废铝量增加、市场出现投机性囤货行为等，铝锭库存转入大幅下降的态势。此外全球金融市场也在流动性紧张局势明显缓解的情况下修复性上涨。在现货的强劲带动下，沪铝触底反弹，成为有色板块的领涨品种。2020年12月31日，沪铝主连报收于15460元/吨，同比上涨3.83%或520元/吨；全年SHFE现货月和三个月期货的平均价分别为14124元/吨和13762元/吨，较2019年分别上涨1.5%和下跌0.8%。（资料来源：同行业披露的年报）

　　（2）2020年，在国内疫情得到防控之后，铝材表观需求逐步复苏，全年包括铝箔坯料在内的中国铝材表观消费量为3789万吨，同比上涨7.3%。铝材消费结构中，挤压材是最大的消费领域，2020年，挤压材表观消费量达2039万吨，同比上涨7.6%，占总量的53.8%；其次是铝板带，为978万吨，同比上涨9%，占总量的25.8%；铝箔表观消费量为304万吨，同比上涨9.4%，占总量的8.05%；其它品种铝材表观消费量为468万吨，占总量的12.35%。（资料来源：同行业披露的年报）

　　（3）2020年中国铝价在疫情得到有效控制后反弹力度较强，而海外疫情持续扩散导致外盘铝价走势相对较弱，内强外弱格局致使沪伦比值持续走高，最高达到8.7的高位。另外，欧盟等地区对中国出口铝箔等产品提出双反调查，致使中国铝材出口难度加大。2020年，中国铝材出口461.5万吨，较上年下降10.0%。根据中国海关最新数据，2020年，中国出口铝板带233.7万吨，下降10.7%；铝挤压材100.5万吨，下降14.2%；铝箔材123.4万吨，下降4.7%。资料来源：同行业披露的年报）

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　截至2020年12月31日，公司总资产为133.29亿元，归属于母公司股东所有者权益为37.98亿元；公司实现营业收入124.27亿元；归属于母公司的净利润-1,499.43万元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　具体情况详见本报告“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　■

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　法定代表人：

　　2021年4月28日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2021-016

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　第五届董事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日在公司一楼会议室以现场结合通讯方式召开第五届董事会第三次会议。会议通知于2021年4月16日以专人送达、电子邮件等方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议合法有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于对公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票，占全体董事人数的100%；反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于公司独立董事2020年度述职报告的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《关于公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现的归属于母公司所有者的合并净利润为-14,994,348.11元，母公司实现的净利润70,754,885.58元。母公司2020年期初可供股东分配的利润为1,156,688,088.87元，扣除2019年年度利润分配43,362,830.10元， 2020年期末可供全体股东分配的利润为1,177,004,655.79元。

　　鉴于公司2020年度公司出现经营亏损，综合考虑了外部经营环境、融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续稳定的发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2020年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，增强抵御风险的能力。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2020年度拟不进行利润分配的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于〈2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审 [2021]5188号）、保荐机构中信证券股份有限公司就此出具的《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于〈公司2020年度内部控制评价报告〉的议案》

　　根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律规范的规定，同意公司编制的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。同时，天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制审计报告》，对有关事项进行审核并发表了内部控制审计意见。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于对公司2021年度对外担保授权的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2021年度对外担保授权的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于2021年度公司融资业务授权的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于2021年度公司融资业务授权的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过了《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的公告》。

　　关联董事周贤海回避本议案的表决。

　　表决结果：8名赞成，占全体非关联董事人数的100%；0名弃权；0名反对。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　12、审议通过了《关于公司2021年度开展外汇套期保值业务的议案》

　　随着公司海外业务的逐年增长以及外债业务需求的增加，为规避和防范汇率波动对公司利润的影响，公司及下属子公司计划开展外汇套期保值业务，以降低汇率波动对公司经营业绩所带来潜在风险。同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，预计2021年度进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过18亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过10亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额；与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过8亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。上述额度授权有效期内可滚动使用。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于2021年度开展外汇套期保值业务的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　13、审议通过了《关于公司2021年度开展铝锭套期保值业务的议案》

　　公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金,业务期间为本议案通过之日起至2021年年度股东大会召开之日。公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。根据公司现有生产规模及未来一年新建项目投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司进行铝锭期货套期保值业务保证金余额不超过人民币5000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于2021年度开展铝锭套期保值业务的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

　　2020年，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）担任审计机构。天健在为公司提供审计服务过程中，执行了独立、客观、公正的执业准则，为保证审计工作的持续性和完整性，维护公司和股东利益，拟继续聘请天健为公司 2021年度的审计机构、内控审计机构，聘期一年。相关审计费用以 2020年审计费用为基础，授权董事长谈判。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　15、审议通过了《关于公司董事、高级管理人员2021年度薪酬的议案》

　　2021年度公司董事、高级管理人员薪酬拟维持2020年度的政策执行，公司非独立董事、高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取基本薪酬和绩效薪酬，不领取董事津贴。未在公司担任其他职务的非独立董事，不领取董事津贴。公司可根据公司未来发展的实际情况，对上述方案进行调整，并提交公司董事会、股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　16、审议通过了《关于变更注册资本、经营范围及修改公司章程的议案》

　　公司于2019年4月9日公开发行可转换公司债券12,540,000张，每张面值100元，共计125,400.00万元，期限6年。根据有关规定和公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“鼎胜转债”自2019年10月16日起可转换为本公司股份。自2019年10月16日至2020年3月31日期间，累计有人民币55,434,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为3,627,650股。公司股份总数由430,000,000股变更为433,627,650股。公司注册资本增加人民币3,627,650.00元，注册资本由人民币430,000,000.00元变更为人民币433,627,650.00元。上述变更已经公司2019年年度股东大会审议通过并完成工商变更登记手续。

　　自2020年4月1日至2021年3月31日期间，累计有人民币38,000.00元鼎胜转债已转换为公司股票，因转股形成的股份数量为2,481股。根据本次“鼎胜转债”转股结果，公司注册资本增加人民币2,481.00元，注册资本由人民币433,627,650元变更为人民币433,630,131元；公司股份增加2,481股，公司股份总数由433,627,650股变更为433,630,131股。

　　鉴于公司实际经营需要，公司拟在经营范围中删除“危险化学品的经营（限危险化学品经营许可证核定范围和方式经营）”，具体以工商登记机关核准的经营范围为准。同时提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士办理相应的工商变更登记及备案手续。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于变更注册资本、经营范围及修改公司章程的公告》及修订后的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过了《关于公司2021年度使用自有资金购买理财产品的议案》

　　公司及合并报表范围内的子公司在确保不影响公司日常经营的情况下，使用最高额度不超过人民币8亿元的自有资金进行投资理财。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2021年度使用自有资金购买理财产品的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　18、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》

　　为了满足公司日常经营发展需要，同时为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务情况，公司决定使用不超过3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　19、审议通过了《关于制定〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划〉的议案》

　　为了进一步细化公司股利分配政策，建立对股东持续、稳定、科学的回报机制，保持股利分配政策的连续性和稳定性，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　20、审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　21、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　同意公司根据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，符合公司实际情况。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　22、审议通过了《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规对公司2020年年度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告》全文及其摘要。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　23、审议通过了《关于〈公司2021年第一季度报告〉的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规对公司2021年第一季度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　24、审议通过了《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　同意于2021年5月21日召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意，占全体董事人数的100%；0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2021-017

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日在公司一楼会议室以现场结合通讯表决方式召开第五届监事会第三次会议。会议通知于2021年4月16日以专人送达、电子邮件等方式发出。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　三、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现的归属于母公司所有者的合并净利润为-14,994,348.11元，母公司实现的净利润70,754,885.58元。母公司2020年期初可供股东分配的利润为1,156,688,088.87元，扣除2019年年度利润分配43,362,830.10元， 2020年期末可供全体股东分配的利润为1,177,004,655.79元。

　　鉴于公司2020年度公司出现经营亏损，综合考虑了外部经营环境、融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续稳定的发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司2020年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，增强抵御风险的能力。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2020年度拟不进行利润分配的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过了《关于〈2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审 [2021]5188号）、保荐机构中信证券股份有限公司就此出具的《关于江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《关于〈公司2020年度内部控制评价报告〉的议案》

　　根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律规范的规定，同意公司编制的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。同时，天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制审计报告》，对有关事项进行审核并发表了内部控制审计意见。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《关于对公司2021年度对外担保授权的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2021年度对外担保授权的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过了《关于2021年度公司融资业务授权的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2021年度对外借款授权的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过了《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案》

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、审议通过了《关于公司2021年度开展外汇套期保值业务的议案》

　　随着公司海外业务的逐年增长以及外债业务需求的增加，为规避和防范汇率波动对公司利润的影响，公司及下属子公司计划开展外汇套期保值业务，以降低汇率波动对公司经营业绩所带来潜在风险。同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，预计2021年度进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过18亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过10亿美元，且不超过公司国际业务的收付外币金额；与公司开展跨境资金集中运营业务相关的外汇套期保值业务的交易金额累计不超过8亿美元，且不超过公司实际使用外债额度。上述额度授权有效期内可滚动使用。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于2021年度开展外汇套期保值业务的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　10、审议通过了《关于公司2021年度开展铝锭套期保值业务的议案》

　　公司在铝锭期货套期保值业务中投入的资金(保证金)全部为自有资金,业务期间为本议案通过之日起至2021年年度股东大会召开之日。公司主要通过海通期货股份有限公司和南华期货股份有限公司来进行期货交易。根据公司现有生产规模及未来一年新建项目投产后铝加工业务的产销量计划结合风险分析，本次公司进行铝锭期货套期保值业务保证金余额不超过人民币5000万元或铝锭套期保值数量50万吨以内。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于2021年度开展铝锭套期保值业务的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

　　2020年，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）担任审计机构。天健在为公司提供审计服务过程中，执行了独立、客观、公正的执业准则，为保证审计工作的持续性和完整性，维护公司和股东利益，拟继续聘请天健为公司 2021年度的审计机构、内控审计机构，聘期一年。相关审计费用以 2020年审计费用为基础，授权董事长谈判。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　12、审议通过了《关于公司监事2021年度薪酬的议案》

　　2021年度公司监事薪酬拟维持2020年度的政策执行，具体如下：公司监事根据其在公司担任的具体管理职务，按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取基本薪酬和绩效薪酬，不领取监事津贴。未在公司担任其他职务的监事，不领取监事事津贴。公司可根据公司未来发展的实际情况，对上述方案进行调整，并提交公司监事会、股东大会审议。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　13、审议通过了《关于公司2021年度使用自有资金购买理财产品的议案》

　　公司及合并报表范围内的子公司在确保不影响公司日常经营的情况下，使用最高额度不超过人民币8亿元的自有资金进行投资理财。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于公司2021年度使用自有资金购买理财产品的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　14、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》

　　为了满足公司日常经营发展需要，同时为提高募集资金的使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，结合公司生产经营需求及财务情况，公司决定使用不超过3亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　15、审议通过了《关于制定〈江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划〉的议案》

　　为了进一步细化公司股利分配政策，建立对股东持续、稳定、科学的回报机制，保持股利分配政策的连续性和稳定性，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》以及《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　16、审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于部分募投项目延期的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　17、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　同意公司根据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更，变更后的会计政策符合财政部的相关规定，符合公司实际情况。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　18、审议通过了《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规对公司2020年年度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2020年年度报告》全文及其摘要。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　19、审议通过了《关于〈公司2021年第一季度报告〉的议案》

　　根据《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》等相关法律法规对公司2021年第一季度报告披露的要求及公司实际情况，公司起草了《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司2021年第一季度报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2021-018

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于公司2020年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司2020年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

　　●本次不进行利润分配的原因为：鉴于公司2020年度公司出现经营亏损，综合考虑了外部经营环境、融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续稳定的发展，更好地维护全体股东的长远利益，本年度拟不进行利润分配。

　　●本次利润分配方案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现的归属于母公司所有者的合并净利润为-14,994,348.11元，母公司实现的净利润70,754,885.58元。母公司2020年期初可供股东分配的利润为1,156,688,088.87元，扣除2019年年度利润分配43,362,830.10元， 2020年期末可供全体股东分配的利润为1,177,004,655.79元。

　　经公司第五届董事会第三次会议审议通过，公司2020年度利润分配方案为：公司2020年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司2020年度拟不进行利润分配的原因

　　鉴于公司2020年度公司出现经营亏损，综合考虑了外部经营环境、融资环境、公司发展现状和资金需求等情况，为实现公司长期、持续稳定的发展，更好地维护全体股东的长远利益，本年度拟不进行利润分配。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年4月28日召开的第五届董事会第三次会议，以“9票同意，0票反对，0票弃权”审议通过了本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号— 上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》、《公司章程》以 及《关于未来三年（2018-2020）股东分红回报规划》等文件的要求，鉴于2020年度公司业绩亏损，为促进公司长远发展，我们认为董事会提出的公司2020年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本的方案，考虑了公司现阶段的经营状况、资本支出需求、未来发展等因素，符合公司长远发展需要和股东长远利益，亦符合有关法律法规、规范性文件和公司利润分配政策的规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意本次董事会提出的2020年度利润分配方案，并将上述议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：上述利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《公司章程》等相关规定，综合考虑了公司的行业特点、发展阶段、盈利水平等因素，符合公司实际和公司制定的现金分红政策，体现了合理回报股东的原则，有利于公司的健康、稳定、可持续发展。监事会同意该利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、其他事项

　　公司将按照相关规定的要求，在公司2020年年度股东大会股权登记日前召开投资者说明会（现金分红说明会），并在投资者说明会之前在中国证监会的指定媒体上发布公告，预告说明会的具体事项。

　　五、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，增强抵御风险的能力。

　　本次利润分配方案尚需提交2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2021-019

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于对公司2021年度对外担保授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年4月28日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于对公司2021年度对外担保授权的议案》，并将提交公司2020年年度股东大会审议。

　　一、担保事项

　　为满足相关全资及控股子公司生产经营的需要，根据其业务需求及授信计划，结合2020年度担保工作情况，公司（包括全资子公司及控股子公司）计划2021年度对合并报表范围内的子公司提供总额不超过45亿元人民币的担保（包括但不限于综合授信额度、流动资金贷款、保函、承兑汇票、信用证、贸易融资、融资租赁、应付款等，担保期限根据被担保方融资需求及届时签订的担保合同为准），具体见下表：

　　■

　　授权期内发生的，在前述担保额度范围内的各项担保事项将不再另行提交董事会、股东大会审议，由公司董事长对前述额度范围内发生的相关担保事项进行签批及签署相关担保文件，且各公司之间的担保额度在担保总额度内可根据实际经营情况需求进行调剂使用。

　　二、授权事项的期限

　　以上授权事项尚须提请公司2020年年度股东大会审议，授权期限为自本次股东大会批准之日至2021年年度股东大会召开日止。

　　三、独立董事意见

　　我们认为，公司及子公司目前的经营状况良好、盈利能力强，公司及合并报表范围内的子公司之间各自或相互提供的担保不会影响公司利益，该等担保的事项是为了满足公司及子公司日常生产经营中的流动资金需求，有利于公司及子公司长远的发展。该担保事项的决策符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。我们同意公司上述对外担保事宜并请董事会将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材   公告编号：2021-020

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于2021年度公司融资业务授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年4月28日，江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于2021年度公司融资业务授权的议案》，并将提交公司2020年年度股东大会审议。

　　根据公司经营发展的需要，为提高借款效率，减少借款风险，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定，对公司及子公司2021年度对外借款事宜的审批权限进行如下安排，具体内容如下：

　　一、公司及子公司借款等融资的授权情况

　　（一）对于如下综合授信合同、短期流动资金及其他融资工具（如：保函、信用证、票据、融资租赁等金融工具，以下同），必须将该情况提交股东大会予以审议通过后，方能由公司董事长签章执行：

　　1、单笔金额超过人民币39.5亿元（不含39.5亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额超过人民币20亿元（不含20亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币10亿元（不含10亿元）的合同。

　　（二）对于如下综合授信合同、短期流动资金及其他融资工具，必须将该情况提交董事会予以审议通过后，方能由公司董事长签章执行：

　　1、单笔金额超过人民币13.3亿元（不含13.3亿元）但不超过人民币39.5亿元（含39.5亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额超过人民币10亿元（不含10亿元）但不超过人民币20亿元（含20亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额超过人民币5亿元（不含5亿元）但不超过人民币10亿元（含10亿元）的合同。

　　（三）对于如下综合授信合同、短期流动资金及其他融资工具，由董事长签章后执行：

　　1、单笔金额不超过人民币13.3亿元（含13.3亿元）的综合授信合同；

　　2、单笔金额不超过人民币10亿元（含10亿元）的借款合同；

　　3、其他融资工具单笔所涉金额不超过人民币5亿元（含5亿元）的合同。

　　二、授权事项的期限

　　以上授权事项尚须提请公司2020年年度股东大会审议，授权期限为自本次股东大会批准之日至2021年年度股东大会大会召开日止。

　　三、独立董事意见

　　我们认为公司2021年度融资业务是根据公司实际经营情况，并结合公司银行授信额度制定，符合公司的生产经营需要，有利于公司发展，不会损害公司及中小股东的利益。我们同意公司上述对外借款事宜并请董事会将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2021-021

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●是否需要提交股东大会审议：是

　　●对上市公司的影响：本次日常关联交易是基于公司正常生产经营所需，关联交易定价公平、公正，交易公允，没有损害公司及中小股东的利益，不会对公司的独立性构成影响。

　　●关联人回避事宜：本次关联交易经公司第五届董事会第三次会议批准，与关联交易有利害关系的关联董事对关联交易的表决进行回避。

　　一、 日常关联交易预计的基本情况

　　（一）日常交易交易预计的审议程序

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”） 于2021年4月28日召开第五届董事会第三次会议，公司全体9名董事，以8票同意，0票反对，0票弃权（其中关联董事周贤海先生回避了表决）审议通过了《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案》。

　　公司独立董事岳修峰先生、王建明先生、何娣女士在董事会召开前审阅提案内容，发表了事前认可意见，同意提交第五届董事会第三次会议审议，并就董事会审议内容发表了独立意见：我们认为，公司日常关联交易，是基于公司正常生产经营所需，交易的定价遵循了公开、公平、公正的原则，参照市场价格进行定价，交易价格合理、公允；上述日常关联交易未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响；在议案表决时，关联董事作了回避表决，交易及决策程序符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及非关联股东特别是中小股东利益的情况。我们同意董事会对《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案》的表决结果，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，与该议案有利害关系的关联股东将回避此项议案的表决。

　　（二）2020年度日常关联交易的执行情况和2021年度日常关联交易预计情况

　　为适应市场快速发展的需要，根据江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”）业务发展战略和公司经营的实际情况，本公司及其合并报表范围内的子公司将在2021年度继续与浙江鼎瑞机械制造有限公司（以下简称“鼎瑞机械”）、银隆新能源股份有限公司（以下简称“银隆新能源”）、荣盛盟固利新能源科技有限公司（以下简称“盟固利”）、杭州鼎胜实业集团有限公司（以下简称“鼎胜集团”）、杭州鼎盛轻合金材料有限公司（以下简称“鼎盛轻合金”）及其子公司开展关联交易以及接受关联方担保，具体情况如下：

　　1、2020年度日常关联交易执行情况

　　■

　　（二）2021年度日常关联交易预计情况

　　参照公司近年来关联交易实际发生情况，结合公司日常经营和业务开展需要，公司对2021年度日常关联交易进行了预计。2021年日常关联交易包括向关联方销售产成品、出租房屋、自关联方租入房屋和采购设备及配件以及接受关联方担保。具体情况如下：

　　■

　　本次授权有效期为：自本次股东大会批准之日至2021年年度股东大会召开日止。上述关联交易预计额度范围内，无须再次提交至公司股东大会审议通过，公司董事会提请授权董事长全权代表公司签署有关的合同、协议等各项法律文件。单笔或累过上述关联交易授权额度的，必须将该情况提交公司董事会或股东大会重新予以审议通过，且董事会提请授权由公司董事长全权代表公司签署有关法律文件。

　　二、 关联方介绍和关联关系

　　1、鼎瑞机械

　　公司名称：浙江鼎瑞机械制造有限公司

　　法定代表人：周言胜

　　注册地址：杭州市余杭区瓶窑镇瓶窑村

　　注册资本：500万元

　　成立日期：2009年1月7日

　　一般项目：专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；风机、风扇制造；机械零件、零部件加工；通用零部件制造；铸造机械制造；新能源原动设备制造；金属结构制造；金属材料销售；金属制品销售；五金产品批发；机械设备销售；铸造机械销售；冶金专用设备销售；耐火材料销售；国内货物运输代理；装卸搬运；机械设备租赁；运输设备租赁服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；工业设计服务；专业设计服务；机械电气设备制造；五金产品制造；通用设备修理；专用设备修理(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

　　关联关系：鼎瑞机械系公司实际控制人之一、董事长周贤海先生的弟弟周言胜控制的企业。

　　2、银隆新能源

　　公司名称：银隆新能源股份有限公司

　　法定代表人：赖信华

　　注册地址：珠海市金湾区三灶镇金湖路16号

　　注册资本：110333.5385万元

　　成立日期：2009年12月30日

　　经营范围：对新能源相关领域技术的研究开发；锂离子动力电池和储能电池的生产、销售；混合动力、纯电动车动力总成、电机、电源管理系统及相关领域的技术开发；汽车（不含小轿车）销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　关联关系：公司离任一年内的董事担任董事的其他企业

　　3、盟固利

　　公司名称：荣盛盟固利新能源科技有限公司

　　法定代表人：冯全玉

　　注册地址：北京市昌平区科技园区白浮泉路18号1号楼4层

　　注册资本：44572.8571万元

　　成立日期：2002年5月27日

　　经营范围：生产电池；技术开发；经营本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　关联关系：公司离任一年内的董事担任董事的其他企业

　　4、鼎胜集团

　　公司名称：杭州鼎胜实业集团有限公司

　　法定代表人：王天中

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道鼎创财富中心2幢21层2101室

　　注册资本：7050万元

　　成立日期：2003年1月22日

　　经营范围：实业投资（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务）；企业项目咨询；市场投资咨询；物业管理，物业出租、出售：销售：机械设备、机电设备、煤炭、金属材料，乙二醇。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系：鼎胜集团系公司控股股东

　　5、鼎盛轻合金

　　公司名称：杭州鼎盛轻合金材料有限公司

　　法定代表人：王天中

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区瓶窑镇崇化村水河桥84号

　　注册资本：8500万元

　　成立日期：2011年4月19日

　　经营范围：铜铝精整设备的开发、生产、销售。货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）；物流信息咨询服务；成年人的非证书劳动职业技能培训；企业管理咨询；企业形象策划；电子商务的技术服务，承办会展，实业投资、房屋租赁，商务信息咨询（除期货、证券商品中介），物业管理，企业项目管理、企业营销策划、企业科研信息、产业化配套服务，园区运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　关联关系：鼎盛轻合金系公司控股股东鼎胜集团的全资子公司

　　6、关联自然人

　　周贤海、王小丽为公司实际控制人。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　公司及合并报表范围内的子公司向关联方采购商品及接受劳务、出售商品、向关联人租赁房屋、为关联方提供担保及接受关联方担保均是为了满足日常经营的需要，有利于降低公司采购成本、增强公司竞争力，提高生产经营保障程度。

　　关联交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，遵循实际交易中的定价惯例，且不偏离第三方价格，具体由双方协商确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及合并报表范围内子公司预期与上述关联单位发生的日常经营性关联交易均是依据双方正常生产经营和业务发展的需要发生的，属于正常的商业交易行为，对于公司、合并报表范围内子公司以及关联方的日常经营均是必要的、有利的，并且遵循了公开、公平、公正的定价原则，没有损害公司和非关联股东的利益，同时关联交易不会对公司的独立性构成影响。

　　五、独立董事事前认可意见

　　该等交易事项系公司开展正常经营管理所需，属于正常的商业行为；该等交易事项遵循公开、公平、公证的原则，交易价格参照市场价格进行定价，未发现通过此项交易转移利益的情形，不存在损害公司及中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性；我们对该等关联交易无异议，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　特此公告。

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：603876   证券简称：鼎胜新材  公告编号：2021-022

　　债券代码：113534   债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司

　　关于2021年度开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　江苏鼎胜新能材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2021年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司开展外汇套期保值业务，拟进行外汇套期保值业务的交易金额累计不超过18亿美元（或其他等值外币），其中，与公司海外业务相关的外汇套期保值业务的交易金额

　　公司代码：603876                                                  公司简称：鼎胜新材

　　债券代码：113534                                                  债券简称：鼎胜转债

　　转股代码：191534                                                   转股简称：鼎胜转股

　　江苏鼎胜新能源材料股份有限公司