公司代码：603979               公司简称：金诚信              公告编号：2021-029

　　转债代码：113615               转债简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　2020年年度报告摘要

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以2020年利润分配实施公告确定的股权登记日当日可参与分配的股份数量为基数，按每10股派发现金人民币0.80元（含税）的比例实施利润分配。该方案尚需提交公司股东大会进行审议。

　　本利润分配方案经公司股东大会审议通过后，董事会将在股东大会召开后两个月内完成股利派发事项。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司的主营业务为包括以采矿运营管理、矿山工程建设及矿山设计与技术研发在内的矿山开发服务业务，服务对象为大中型非煤类地下固体矿山，涉及矿山资源品种主要包括铜、铅、锌、铁、镍、钴、金、银、磷等。公司主营业务在保持稳定发展的基础上，利用多年积累的矿山服务管理技术和品牌优势，积极向资源开发领域延伸，借助并充分发挥主业优势，逐步探索出具有金诚信特色的“服务+资源”的业务模式。报告期内，公司在已拥有的贵州两岔河磷矿采矿权的基础上，收购刚果（金）Dikulushi铜矿采矿权、刚果（金）Lonshi铜矿采矿权及其周边7个探矿权、参股加拿大Cordoba矿业公司（该公司主要资产为哥伦比亚的SanMatias铜-金-银矿）。

　　公司矿山开发服务业务不断在矿业产业链上、下游发展，培育新的业务增长点，从单一的矿山工程建设与采矿运营管理，积极向矿山综合服务转型，形成了集采矿运营管理、矿山工程建设、矿山设计与技术研发、矿山机械装备等业务一体化的矿山系统服务能力。

　　矿山开发服务业务中，采矿运营管理是以矿山持续稳定的采矿生产为目标，保证矿山在一定的生产周期内，按照核准的生产规模，连续均衡地产出质量合格的矿石，其过程涉及开拓、采准、切割、运输、提升、给排水、通风、机电等多系统的运行管理；矿山工程建设主要指矿山基建期各项建设工程、矿山生产期改扩建各项建设工程以及其他单项技改措施工程等；矿山设计与技术研发是指为矿山的建设、改扩建和技术革新而进行的规划、设计和咨询服务，旨在根据矿床赋存状况和经济技术条件，选择技术可行、经济合理的矿产资源开发方案。

　　2、主要经营模式

　　公司所处行业的上游主要为矿山机械设备制造行业、矿山建设和生产所需的大宗物资材料供应商、矿山设计与研究行业，下游主要是各类矿产资源的开发行业。公司经过多年的市场开拓，明确了以“大市场、大业主、大项目”为主的目标市场策略，一方面，公司始终贯彻以领先的技术为矿山业主提供超值服务的理念，以优质的矿山工程建设服务获得矿山业主的认可，进而承接后期的采矿运营管理业务；另一方面，通过加大矿山设计与技术研发力度，初步形成了矿山工程建设、采矿运营管理和矿山设计与技术研发一体化的综合经营模式，该模式能够更有效地满足业主矿山建设与采矿运营的需要，更好地实现从基建到生产的快速、稳妥过渡，为矿山业主缩短建设周期、快速投产达产、节省基建投资，同时，公司的矿山开发服务业务发展空间也将更为广阔。

　　报告期内，公司继续向资源开发业务拓展，并购优质矿山资源项目，利用公司在矿山开发服务领域多年的技术积累、现场施工经验和对矿山的理解能力，降低单位生产成本、增厚自有矿山资源市场竞争的安全边际，为资源开发创造有利条件。目前公司各资源项目分别处于前期基建或复产等不同阶段。

　　公司采购主要实行以总部集中采购为主、项目经理部或资源项目公司零星采购为辅的两级采购模式。其中，公司主要设备及其备品备件、资源项目的专业工程分包由公司总部集中采购，对于一些低值易耗品和小额零星的五金材料，则由项目经理部或资源项目公司自行采购，公司物资管理中心对项目经理部或资源项目公司的采购过程实行全面监督和管理。另外，公司部分项目经营所用的火工品、水、电、钢材等材料由业主提供，根据合同约定的价格结算；个别项目所用矿山设备由业主提供。

　　3、主要的业绩驱动因素

　　公司业绩目前主要来源于包括矿山工程建设和采矿运营管理业务在内的矿山开发服务业务。资源项目正处于前期基建或复产等不同阶段，尚未产生业务收入。因此，公司现阶段业绩主要驱动力来自于矿山服务业务量增加及采购成本和其他管理成本控制。

　　（二）行业发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　　1、行业发展阶段及周期性

　　与国际先进矿山开发服务企业相比，我国的专业化矿山开发服务商起步较晚，大多数业务结构单一，从事单纯的井巷施工、采掘服务，资金、设备、技术等综合能力较弱，多处于劳动密集型产业阶段。近年来，部分矿山开发服务企业开始从单纯的施工服务向设计、设备、建设、采矿运营管理等多业务、多资质总承包方向发展，在设计、设备、建设、采矿服务过程中，面对复杂地质构造和资源赋存状况，能够提出综合性的技术和工程解决方案；加之，为了积极响应国家日益严格的环保政策和安全生产规范，矿山开发服务业已出现由单纯劳动密集型向资本、技术密集型产业演进的良好格局。随着我国产业结构的全面升级，以本公司为代表的能够为矿山开发提供专业化工程建设、采矿运营管理、设计研究、矿山设备制造等一体化服务的企业面临较好的发展机遇。

　　矿产资源作为国民经济的基础性原材料，其开发活动与宏观经济联系较紧密，呈现较为明显的周期性。矿山开发服务业是矿山开发的上游行业，与矿山开发投资关系密切。当矿产品价格低迷时，运营成本高、抗风险能力较弱的中小型矿山开发企业会采取减产、停产等措施来降低经营风险；但大型矿山通常因受停产后维护成本高、人才流失、合同违约等因素的制约，仍会通过平衡资源开采品位等手段来保持矿山的生产运营，部分实力强的矿山业主可能会增加矿山工程建设投资，以较低投入获取矿业权，以较低的生产成本完成矿山建设，为未来行业高涨期做好准备。

　　总体来看，矿山开发服务业受矿山开发周期性的影响，表现出一定的周期性特征，中小型矿山开发服务商面临的经营风险较大；但规模大、综合技术服务能力较强、拥有优质客户的矿山开发服务企业，受矿山开发的周期性波动影响相对较小。

　　2、公司所处的行业地位

　　公司自成立以来，始终专注于非煤地下固体矿山的开发服务业务，经过多年的发展，在矿山工程建设、采矿运营管理业务领域基本确立了领先地位；目前，公司已实现集矿山工程建设、采矿运营管理、矿山设计与技术研发、矿山设备制造等业务于一体的综合服务能力，是能够为矿山提供综合服务的高端开发服务商之一。

　　公司现在境内外承担30多个大型矿山工程建设和采矿运营管理项目，年实现采供矿量3,133.33万吨；竣工竖井最深达1,526米，在建竖井最深达1,559米，斜坡道最长达8,008米，目前均处于国内前列。公司是国内为数不多能够精确把握自然崩落法采矿技术的服务商之一，并采取优化后的自然崩落法为普朗铜矿提供矿山工程建设和采矿运营管理服务，辅之以大规模机械化作业，保障了1,250万吨/年生产能力的实现，使之成为目前国内规模最大的地下金属矿山；公司是国内较早“走出去”的矿山开发服务商之一，自2003年承接赞比亚Chambishi项目矿山开发业务，至今已近20年，期间积累了丰富的国际化矿山服务经验，建立了较好的品牌影响力，不但得到“一带一路”走出去的中国矿业企业的认可，也是屈指可数的被国际大型矿业公司认可的中国矿山开发服务商，公司陆续承接了赞比亚Chambishi铜矿、Lubambe铜矿等大型矿山开发业务，并成功进入矿业资源极其丰富的刚果（金）市场，为Kamoa铜矿、Kamoya铜钴矿、Musonoi铜钴矿提供矿山开发服务。公司承接的位于塞尔维亚的Timok铜金矿、Bor铜金矿矿山工程项目及印度尼西亚Dairi铅锌矿矿山工程项目，为未来在欧洲及东南亚矿业市场的拓展奠定了坚实基础。在矿山工程建设及采矿运营管理业务国际化发展的同时，公司矿山设计业务业已在南非、蒙古、印尼、刚果（金）、赞比亚等多个国家进行了布局。

　　科研技术方面，通过多年实践总结探索，公司已在矿山开发服务领域形成了独特的技术优势，整体技术实力处于同行业前列。详见本节“三、报告期内核心竞争力分析”之“（一）科研技术优势”。

　　客户资源方面，公司按照“大市场、大业主、大项目”市场策略，以“实力业主、知名矿山”为目标市场导向，经过多年市场开发，形成了以央企、地方国企、上市公司、国际知名矿业公司为代表的稳定客户群，包括江西铜业、金川集团、中国有色、开磷集团、驰宏锌锗、海南矿业、西部矿业、万宝矿产、紫金矿业、Ivanhoe、Vedanta、EMR等。合作项目也由点及面、不断深入。公司与中国有色在海外的合作已由赞比亚Chambishi项目延伸至赞比亚Luanshya铜矿项目和印度尼西亚Dairi铅锌矿项目；与紫金矿业的合作也由刚果（金）Kamoa项目延伸至塞尔维亚Timok铜金矿项目、塞尔维亚Bor铜金矿项目。

　　公司在为客户提供矿山开发服务的基础上，探索将合作领域拓展至矿山资源股权合作，优势互补，为合作双方带来更好的经济效益和投资回报：在为刚果（金）Kamoa项目提供矿山开发服务的基础上，公司与Ivanhoe的合作进一步延伸至矿山资源领域，合作开发哥伦比亚San Matias铜-金-银项目；公司控股开发的两岔河磷矿亦是在为开磷集团提供近15年矿山开发服务的基础上，合作开发两岔河磷矿，开启了“服务+资源”的新经营模式。

　　截至目前，国家有关部门和行业协会尚无针对矿山工程建设及采矿运营管理业务整体市场规模的权威统计数据，故本公司所处细分行业的信息数据较难获得，也难以获知竞争对手市场份额、经营规模和盈利水平等具体情况。

　　报告期内，公司所从事的主要业务、行业情况无重大变化。公司的经营模式以矿山开发服务为主线，拓展至资源开发业务。

　　更多行业相关信息详见“第四节 经营情况讨论与分析”之“（四）行业经营性信息分析”。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业收入38.63亿元，同比增长12.51%；其中，境外主营业务收入18.72亿元，同比增长38.38%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

　　■

　　证券代码：603979     证券简称：金诚信   公告编号：2021-027

　　证券代码：113615     证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　第四届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：本次董事会所审议议案获得全票通过

　　一、董事会会议召开情况

　　金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月17日以书面形式发出了关于召开第四届董事会第九次会议的通知及相关材料。本次会议于2021年4月28日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议应到董事9名，实到董事9名。公司全体监事列席会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司董事长王青海先生担任会议主持人。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度总裁工作报告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度董事会工作报告（草案）》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度财务决算报告（草案）》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度利润分配方案（草案）》。

　　公司拟以2020年利润分配实施公告确定的股权登记日当日可参与分配的股份数量为基数，按每10股派发现金人民币0.80元（含税）的比例实施利润分配。本利润分配方案经公司股东大会审议通过后，董事会将在股东大会召开后两个月内完成股利派发事项。

　　以2020年12月31日公司总股本（583,408,432股）扣除公司股份回购专用账户持股数量（6,119,910股）为基数测算，拟分配现金人民币4,618.31万元。

　　本次现金分红比例占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例约为13%，低于30%。主要由于现阶段公司矿山开发服务业务量稳定增加，前期需投入较多的设备和材料；资源开发业务各资源项目分别处于前期基建或复产等不同阶段，资金需求量大。留存未分配利润将用于公司经营所需。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2021年度财务预算方案》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年年度报告及摘要》。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会、上海证券交易所等其他有关规定，公司编制了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年年度报告及摘要》。

　　年报全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），年报摘要详见上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》。

　　该议案已通过审计与风险管理委员会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度独立董事述职报告（草案）》。

　　审议通过后的述职报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　8、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见本公司于同日发布的《金诚信2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司监事会审议通过了该项议案，保荐机构中信证券股份有限公司、会计师中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已分别对公司2020年度募集资金存放与实际使用情况出具了专项核查报告、鉴证报告，相关报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司审计与风险管理委员会2020年度履职情况报告》。

　　审议通过后的履职情况报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案（草案）》。

　　具体内容详见公司于同日发布的《金诚信关于续聘会计师事务所的公告》。

　　该议案已通过审计与风险管理委员会审议。

　　公司独立董事对该事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　该项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　11、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　该评价报告已通过审计与风险管理委员会审议。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　审议通过后的内部控制评价报告全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　12、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2021年内部控制评价工作方案》。

　　根据公司内部控制体系建设工作的总体安排，按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的有关要求及公司内部控制制度的相关规定，公司制订了《金诚信矿业管理股份有限公司2021年内部控制评价工作方案》。

　　该方案已通过审计与风险管理委员会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　13、审议通过《关于金诚信矿业管理股份有限公司2021年会计政策变更的议案》。

　　为贯彻落实财政部的有关规定和要求，公司自2021年1月1日起执行财政部于2018年印发的《企业会计准则第21号——租赁》。

　　具体内容详见与本公告同日发布的《金诚信关于会计政策变更的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　14、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2021年高管人员绩效管理办法》。

　　根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》以及公司《薪酬管理制度》的有关规定，公司制订了《金诚信矿业管理股份有限公司2021年高管人员绩效管理办法》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　该办法已通过薪酬与考核委员会审议。

　　董事会审议本办法时，关联董事王青海、李占民、王心宇、王先成、王慈成、王友成已回避表决。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　15、审议通过《金诚信矿业管理股份有限公司2021年第一季度报告及正文》。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》及中国证监会、上海证券交易所的其他有关规定，公司编制了《金诚信矿业管理股份有限公司2021年第一季度报告及正文》。

　　季报全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），季报正文详见上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》。

　　该议案已通过审计与风险管理委员会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　16、审议通过《关于2021年度公司及子公司内部之间担保额度预计及授权的议案》

　　具体内容详见与本公告同日发布的《金诚信关于2021年度公司及子公司内部之间担保额度预计及授权的公告》。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上事项尚需提交公司股东大会审议。

　　17、审议通过《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

　　具体修订内容详见公司于同日发布的《金诚信关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　18、审议通过《提请召开2020年年度股东大会的议案》。

　　根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，公司将于2021年5月20日召开2020年年度股东大会。具体内容详见公司同日发布的《金诚信关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979         证券简称：金诚信        公告编号：2021-028

　　证券代码：113615         证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　第四届监事会第八次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：本次监事会所审议议案获得全票通过

　　一、 监事会会议召开情况

　　金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月17日以书面的形式发出了关于召开第四届监事会第八次会议的通知及相关材料。本次会议于2021年4月28日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。公司监事会主席尹师州先生担任会议主持人。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度监事会工作报告（草案）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度财务决算报告（草案）》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度利润分配方案（草案）》。

　　公司拟以2020年利润分配实施公告确定的股权登记日当日可参与分配的股份数量为基数，按每10股派发现金人民币0.80元（含税）的比例实施利润分配。本利润分配方案经公司股东大会审议通过后，董事会将在股东大会召开后两个月内完成股利派发事项。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年年度报告及摘要》。

　　全体监事一致认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关要求，年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。在年度报告披露前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　5、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议并通过了《关于金诚信矿业管理股份有限公司2021年会计政策变更的议案》。

　　本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、审议并通过了《关于2021年度公司及子公司内部之间担保额度预计及授权的议案》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、审议并通过了《金诚信矿业管理股份有限公司2021年第一季度报告及正文》。

　　全体监事一致认为：公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的有关要求，2021年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。在2021年第一季度报告披露前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司监事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979     证券简称：金诚信     公告编号：2021-030

　　证券代码：113615     证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一)实际募集资金金额、资金到账时间

　　本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2325号文核准，由主承销商中信证券股份有限公司通过上海证券交易所系统采用向公司原股东优先配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方式，向社会公开发行了可转换公司债券10,000,000.00张，每张面值为人民币100元，共计募集资金总额为人民币100,000.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费848.00万元后，主承销商中信证券股份有限公司于2020年12月29日汇入本公司募集资金监管账户广发银行股份有限公司北京东直门支行账户（账号为：9550880043094400379）人民币99,152.00万元。另扣减审计费、律师费、资信评级费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用201.74万元后，加上承销保荐费、律师费、审计及验资费、资信评级费和发行手续费等其他发行费用可抵扣增值税进项税额合计人民币59.42万元后，公司本次募集资金净额为99,009.68万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2020年12月29日出具了《验资报告》（中汇会验[2020]6975号）。

　　(二)募集金额使用情况和结余情况

　　本年度使用募集资金0.00万元。

　　截至2020年12月31日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为99,152.00万元。

　　二、募集资金管理情况

　　(一)募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《金诚信矿业管理股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司分别与广发银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称《三方监管协议》），明确了各方的权利和义务。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　(二) 募集资金的专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注：募集资金专户余额与募集资金净额差异系应付未付发行费用和增值税进项税。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金实际使用情况

　　2020年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。

　　(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　募集资金投资项目不存在异常情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已经披露的募集资金相关信息，不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证意见

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司董事会出具的《金诚信矿业管理股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》实施了鉴证工作，并出具了《年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（中汇会鉴[2021]3279号

　　报告认为，金诚信公司管理层编制的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及相关格式指引的规定，如实反映了金诚信公司2020年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　经核查，中信证券股份有限公司认为：公司2020年度募集资金的存放与使用情况符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的规定及《金诚信矿业管理股份有限公司募集资金管理办法》的要求，对募集资金进行了专项存储，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　附件：1.募集资金使用情况对照表

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　附件1                                      募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：金诚信矿业管理股份有限公司                       单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：603979         证券简称：金诚信     公告编号：2021-031

　　证券代码：113615         证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案（草案）》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　中汇会计师事务所创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　首席合伙人：余强

　　上年度末（2020年12月31日）合伙人数量：69人

　　上年度末注册会计师人数：665人

　　上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：169人

　　最近一年（2019年度）经审计的收入总额：68,665万元

　　最近一年审计业务收入：52,004万元

　　最近一年证券业务收入：19,263万元

　　上年度（2019年年报）上市公司审计客户家数：78家

　　上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专用设备制造业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-化学原料及化学制品制造业

　　上年度上市公司审计收费总额：7,581万元

　　上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：1家

　　2.投资者保护能力

　　中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。

　　中汇会计师事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　中汇会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施2次、未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、3名从业人员受到监督管理措施2次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人：鲁立，2005年成为注册会计师、2003年开始从事上市公司审计、2007年开始在本所执业、2012年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核过7家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：黄蕾蕾，2009 年成为注册会计师、2009 年开始从事上市公司审计、2009 年 12 月开始在本所执业、2015年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过 2 家上市公司审计报告。

　　项目质量控制复核人：杨建平，1998年成为注册会计师、1996年开始从事上市公司和挂牌公司审计、2000年9月开始在本所执业；近三年签署及复核过5家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、会计师提供服务所需要投入的专业技术程度等多方因素，综合考虑审计工作安排以及会计师事务所的收费标准而确定。本期审计收费180万元，其中年报审计收费140万元，内控审计收费40万元。上期审计收费180万元，其中年报审计收费140万元，内控审计收费40万元。

　　三、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　（一）公司董事会审计与风险管理委员会对中汇的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其具备相应的执业资格，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害本公司及中小股东利益的情况。该所在受聘担任公司审计机构期间，严格执行法律、法规和国家有关部门的相关规定，能够独立、客观、公正地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，切实履行了审计机构应尽的职责。综上，建议续聘其为公司提供2021年财务报告审计及内部控制审计相关服务，并授权公司管理层根据2021年度审计工作安排及市场价格标准确定其年度审计费用。

　　（二）公司独立董事对此事项进行了审核并发表了事前认可意见及同意的独立意见。

　　1．独立董事事前认可意见：经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查后，我们认为中汇具备为上市公司提供审计服务的执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，认真履行各项职责，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，满足了公司财务审计及公司内控制度审计工作的要求，我们同意公司2021年度继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计及内部控制审计相关服务，并同意将本事项提交公司第四届董事会第九次会议进行审议。

　　2．独立董事意见：经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查后，我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资格，具有为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司审计机构期间，认真履行各项职责，能够客观、公正、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计。本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司2021年度继续聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计及内部控制审计相关服务，并同意将《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案（草案）》提交公司股东大会进行审议。

　　（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况如下：

　　公司于2021年4月28日召开第四届董事会第九次会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案（草案）》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供财务报告审计及内部控制审计相关服务，并授权公司管理层根据2021年度审计工作安排及市场价格标准确定其年度审计费用。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979         证券简称：金诚信      公告编号：2021-032

　　证券代码：113615         证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）贯彻落实财政部的有关规定和要求，自2021年1月1日起实施财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。

　　●公司因实施新租赁准则调减2021年1月1日留存收益1,575,762.43元。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不影响公司2020年度相关财务指标。

　　一、会计政策变更情况概述

　　公司2021年4月28日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于金诚信矿业管理股份有限公司2021年会计政策变更的议案》，同意公司自2021年1月1日起按照财政部于2018年修订的新租赁准则对公司会计政策相关内容进行变更。公司监事会、公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　二、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则-基本原则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　三、变更后采用的会计政策

　　公司将执行财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21号——租赁》。 其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　四、会计政策变更日期

　　根据前述规定，公司于2021年1月1日起开始执行新租赁准则。

　　五、本次会计政策变更的主要内容

　　1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

　　2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　5、根据新租赁准则，公司自 2021 年 1 月 1 日起对所有租入资产（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　六、本次会计政策变更对公司的影响

　　根据相关新旧准则衔接规定，首次执行新租赁准则的企业，应当根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　本公司在日常经营过程中存有租赁办公房产和生产用机器设备等情形，根据新租赁准则要求，实施后调减2021年1月1日留存收益1,575,762.43元。本次会计政策变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不影响公司2020年度相关财务指标。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　董事会授权经营管理层根据本次会计政策变更调整公司财务管理制度相关内容。

　　六、独立董事关于会计政策变更的意见

　　公司此次会计政策变更，是依据财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号——租赁》而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合财政部、证监会和上海证券交易所等监管机构的有关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。此次会计政策变更的审批程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意本次会计政策变更。

　　七、监事会关于会计政策变更的意见

　　本次会计政策变更是公司依据财政部相关文件进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》等规定，没有损害公司及中小股东利益，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979        证券简称：金诚信       公告编号：2021-034

　　证券代码：113615        证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　关于2021年度公司及子公司内部之间担保额度预计及授权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：公司下属全资或控股子公司（含公司控制的经济实体）。

　　●本次担保金额：预计不超过人民币9亿元（或等值外币），该金额包含截至目前公司正在履行的对全资子公司提供的担保余额约人民币23,594万元（以2020年12月31日汇率折算）。

　　●本次担保是否有反担保：将根据未来担保协议签署情况确认。

　　●截至公告日，公司无逾期对外担保。

　　一、担保事项概述

　　为满足公司日常经营和业务发展需要，优化公司及子公司内部之间担保手续办理流程，金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第九次会议审议通过了《关于2021年度公司及子公司内部之间担保额度预计及授权的议案》，在确保规范运作和风险可控的前提下，同意公司及全资子公司为公司下属全资或控股子公司（含公司控制的经济实体）申请信贷业务及日常经营需要提供担保，预计担保额度不超过人民币9亿元（或等值外币），此担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担保额度。

　　以上金额包含截至目前公司正在履行的对全资子公司提供的担保余额约人民币23,594万元（以2020年12月31日汇率折算）。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《公司章程》，该担保事项尚需提交公司股东大会进行审议。

　　二、担保额度预计情况

　　1、担保主体：本公司为全资或控股子公司（含公司控制的经济实体）提供担保，全资子公司相互间提供担保，全资子公司为控股公司（含公司控制的经济实体）提供担保。

　　2、被担保方及担保额度

　　■

　　三、担保方式及担保类型

　　1、担保方式：包括但不限于保证、抵押、质押等方式。

　　2、担保类型：因申请信贷业务或日常经营需要而产生的担保，包括但不限于流动资金贷款、长期贷款、涉外及国内信用证、外币贷款、履约担保等。

　　四、授权事项

　　1、提请股东大会授权经营层根据实际经营情况在全资子公司（含新成立或收购的全资子公司）之间相互调剂使用其预计担保额度，在控股子公司（含公司控制的经济实体、新成立或收购的控股子公司）之间相互调剂使用其预计担保额度。

　　全资子公司与控股子公司之间担保额度不可调剂使用；资产负债率未超过70%的被担保方所享有的预计担保额度不可调剂至资产负债率超过70%以上的被担保方。

　　2、在本次授予的担保额度范围内，提请股东大会授权经营层决定实际的担保事项、担保方式、担保类型、期限和金额等具体事宜，授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在担保额度内办理相关手续。

　　五、担保及授权期限

　　以上担保额度及授权事项的有效期自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

　　六、担保协议主要内容

　　公司上述担保额度仅为公司及全资子公司拟提供的担保额度预计。具体担保协议将在股东大会审议通过后，由公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在担保额度内签署并办理相关手续，担保事项、担保方式、担保类型、期限和金额等具体事宜等以最终签署的相关文件为准。

　　七、主要被担保方的基本情况

　　1、云南金诚信矿业管理有限公司

　　云南金诚信矿业管理有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为8,950.72万元，主要经营活动为矿山工程建设与采矿运营管理。截至2020年12月31日，该公司资产总额28,304.68万元，归属于母公司净资产21,489.96万元，营业收入 17,412.66万元，归属于母公司净利润 -381.36万元。

　　2、金诚信矿山工程设计院有限公司

　　金诚信矿山工程设计院有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为5,500.00万元，主要经营活动为矿山工程的设计与咨询。截至2020年12月31日，该公司资产总额3,752.49万元，归属于母公司净资产2,707.41万元，营业收入5,789.64万元，归属于母公司净利润1,900.98万元。

　　3、金诚信矿业建设赞比亚有限公司

　　金诚信矿业建设赞比亚有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为506.50万克瓦查，主要经营活动为矿山工程建设与采矿运营管理。截至2020年12月31日，该公司资产总额 125,308.21万元，归属于母公司净资产70,221.96万元，营业收入71,506.01万元，归属于母公司净利润10,837.24万元。

　　4、湖北金诚信矿业服务有限公司

　　湖北金诚信矿业服务有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为5,000.00万元，主要经营活动为矿山工程设备的研发、设计、制造、销售并提供维修及相关配套技术服务。截至2020年12月31日，该公司资产总额45,145.44万元，归属于母公司净资产12,880.87万元，营业收入8,922.62万元，归属于母公司净利润-272.66万元

　　5、金诚信百安矿业建设有限公司

　　金诚信百安矿业建设有限公司于2019年5月注册于非洲刚果民主共和国，注册资本16,400万刚果法郎，主要经营活动为矿山工程建设与采矿运营管理。公司通过全资子公司致用实业有限公司(毛里求斯)持股90%，通过全资子公司金诚信国际投资有限公司(塞舌尔)持股10%。截至2020年12月31日，该公司资产总额11,630.60万元，归属于母公司净资产963.95万元，营业收入11,924.1万元，归属于母公司净利润433.61万元。

　　6、有道国际投资有限公司

　　有道国际投资有限公司为公司全资子公司，注册资本10万美元，主要从事投资与投资管理。截至2020年12月31日，该公司资产总额21,603.16万元，归属于母公司净资产5,798.49万元，营业收入24,661.16万元，归属于母公司净利润4,833.44万元。

　　7、北京众诚城商贸有限公司

　　北京众诚城商贸有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为2,000.00万元，主要经营活动为矿山设备与物资的贸易业务。截至2020年12月31日，该公司资产总额 34,974.78万元，归属于母公司净资产 7,393.71万元，营业收入 42,501.38万元，归属于母公司净利润 1,265.63万元。

　　八、董事会及独立董事意见

　　本次担保事项是基于日常经营的实际需要，有利于公司的长远发展，增强公司的可持续经营能力，董事会同意此次担保事项。

　　本次担保符合上市公司和全体股东的长远利益，不存在损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情况。

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　九、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

　　1、公司及控股子公司对外担保情况

　　公司控股子公司贵州两岔河矿业开发有限公司以其所有的贵州省开阳县洋水矿区两岔河矿段（南段）磷矿采矿权（以下简称“两岔河磷矿采矿权”）为抵押物为贵州开磷集团股份有限公司与贵州银行股份有限公司签订的《贵州银行股份有限公司综合授信合同》（2018黔银（营）综授字第001号）及其项下发生的单项业务产生的债务，提供最高额7亿元抵押担保。截至2020年12月31日，两岔河磷矿采矿权账面价值约3.24亿元，占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的6.8%。截至2021年4月26日，上述担保事项已到期，公司正在协调相关方办理解押手续。

　　2、公司对控股子公司提供的担保情况

　　本次公司预计的担保额度不超过9亿元（含等值外币），占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的比重为18.98%。截至本公告披露日，公司实际正在履行的担保余额约为人民币23,594万元 （以2020年12月31日汇率折算），占公司最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的比重为4.97%。

　　3、截至本公告披露日，公司无逾期担保事项。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979         证券简称：金诚信     公告编号：2021-035

　　证券代码：113615         证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。为适应公司发展需要，进一步提高经营管理效率，公司拟对原《公司章程》中有关条款进行修订并办理工商变更登记。具体修订内容如下：

　　■

　　除上述条款修订外，《公司章程》其他条款保持不变，公司董事会将根据股东大会的授权办理相关工商变更登记手续。

　　以上事项已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.som.cn）。

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月28日

　　证券代码：603979  证券简称：金诚信  公告编号：2021-036

　　证券代码：113615         证券简称：金诚转债

　　金诚信矿业管理股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年5月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年5月20日14点00分

　　召开地点：北京市丰台区育仁南路3号院3号楼公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年5月20日

　　至2021年5月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第八次会议审议通过，相关决议公告及文件已按照规定和要求在上海证券交易所网站及公司选定的中国证监会指定信息披露媒体进行了披露。

　　2、 特别决议议案：议案9

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　(一)个人股东亲自出席会议的应持有本人身份证及股东账户卡；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东账户卡登记；

　　(二)法人股东出席会议的应出示营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡、出席人身份证；

　　(三)出席会议者可在登记时间内亲自或委托代表人在登记地点进行登记，异地股东也可以在填妥《股东大会出席登记表》（样式附后）之后，在会议登记截止日前同相关证明复印件一并传真或邮寄（以收到方邮戳为准）至公司办理登记手续。公司不接受电话登记。

　　(四)登记时间：2021年5月19日9:00-16:00；

　　(五)登记地点：北京市丰台区育仁南路3号院3号楼10层董事会办公室。

　　六、 其他事项

　　(一)现场会议会期半天,出席会议者食宿、交通费用自理；

　　(二)会议联系方式：

　　联系人：王震张思莹

　　联系电话：010-82561878   传真：010-82561878

　　联系地址：北京市丰台区育仁南路3号院3号楼10层董事会办公室

　　特此公告。

　　金诚信矿业管理股份有限公司董事会

　　2021年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：股东大会出席登记表

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　金诚信矿业管理股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：股东大会出席登记表

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　　注：股东在填写以上内容的同时均需提供所填信息的有效证明资料复印件，一并传真或邮寄至公司以确认股东资格。

　　公司代码：603979               公司简称：金诚信              公告编号：2021-029

　　转债代码：113615               转债简称：金诚转债