一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以总股本496,439,791为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　北方华创主要从事基础电子产品的研发、生产、销售和技术服务，主要产品为电子工艺装备和电子元器件，是国内主流高端电子工艺装备供应商，也是重要的高精密电子元器件生产基地。

　　公司电子工艺装备主要包括半导体装备、真空装备和锂电装备，广泛应用于集成电路、半导体照明、功率器件、微机电系统、先进封装、新能源光伏、新型显示、真空电子、新材料、锂离子电池等领域。电子元器件主要包括电阻、电容、晶体器件、微波组件、模块电源等，广泛应用于精密仪器仪表、自动控制等高、精、尖特种行业领域。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，新冠肺炎疫情蔓延，全球经济景气度下滑。然而，公司电子工艺装备和电子元器件目标市场依然迎来良好的发展机遇。全球半导体产业正增长，半导体设备销售额创新高，中国大陆首次成为全球最大的半导体设备市场。电子元器件业务受下游目标市场需求增长的影响，市场环境较为有利。面对外部环境不确定性，公司董事会及管理层锐意进取、开拓创新，紧抓市场机遇，有效防控风险，各项经营工作顺利进行。报告期内，通过积极进行研发投入及市场拓展、体制机制创新、股权激励等举措，增强了公司产品创新、营销服务、人才集聚、管理支撑等综合能力。在做好公司全员新冠肺炎疫情安全防控前提下，及时组织复工复产，保障了公司订单生产及交付的顺利进行，全年电子工艺装备和电子元器件业务均实现同比增长。

　　报告期内，公司实现营业收入60.56亿元，同比增长49.23%；归属于上市公司股东的净利润5.37亿元，同比增长73.75%。截至2020年12月31日，公司总资产175.18亿元，同比增长27.55%，归属于上市公司股东的净资产67.81亿元，同比增长15.80%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　根据中华人民共和国财政部会计司于2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》（财会[2017]22号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事长：赵晋荣

　　2021年4月27日证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2021-016

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第七届董事会第十次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会议通知于2021年4月16日以电子邮件方式发出。2021年4月27日会议如期在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应到董事11名，实到11名。会议由董事长赵晋荣先生主持，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2020年度经营工作报告》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2020年度董事会工作报告》

　　《2020年度董事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事吴汉明、陈胜华、刘越、吴西彬向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上进行述职，独立董事述职报告详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，并根据自身实际情况，完成了2020年年度报告的编制及审议工作。公司董事、监事、高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。

　　《2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　2020年公司实现营业收入605,604.30万元，比上年度增加49.23%；归属于上市公司股东的净利润53,693.04万元，比上年度增加73.75%。经营活动产生的现金流量净额138,513.96万元，比上年度净流量增加232,661.29万元；投资活动产生的现金流量净额-67,287.56万元，比上年度净流量减少48,260.71万元；筹资活动产生的现金流量净额-95,347.74万元，比上年度净.流量减少390,449.13万元。

　　截至2020年12月31日，公司资产总计1,751,803.37万元，比上年度增长27.55%；负债总计1,040,624.54万元，比上年度增长36.30%；股东权益合计711,178.83万元，比上年度增长16.58%；归属于母公司所有者权益合计678,087.56万元，比上年度增加15.80%。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《2020年度利润分配及公积金转增股本预案》

　　公司2020年度利润分配预案为：以公司总股本496,439,791股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），预计拟派发现金红利总额为54,111,937.22元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的10.08%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。若在公司2020年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

　　独立董事发表的意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告、独立财务顾问及保荐机构出具的专项核查报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

　　《2020年度内部控制评价报告》，监事会意见、独立董事发表的意见及会计师事务所出具的内部控制审计报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《2020年度社会责任报告》

　　参照深圳证券交易所发布的《上市公司规范运作指引》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》等相关规定，公司编制完成了2020年度社会责任报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　同意公司续聘具备证券、期货业务资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘用期限一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内控审计报告。中审亚太2020年审计报酬为150万元，对其2021年度的报酬，提请董事会经股东大会审议通过后，根据实际业务情况，授权公司管理层参照2020年度收费标准确定。

　　独立董事发表的意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

　　公司独立董事发表了意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　关联董事赵晋荣先生、潘金峰先生、徐涛先生、张建辉先生已对该事项回避表决。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　11、审议通过了《关于公司2021年度申请综合授信额度的议案》

　　同意公司及下属子公司在2021年度向合作银行等金融机构申请办理综合授信业务，申请授信额度共计人民币65亿元。本次授信额度的使用包括但不限于项目借款、流动资金借款、承兑汇票、票据贴现、贸易融资、信用证、保函、供应链融资、非金融企业债务融资工具等。上述授信总额不等同于公司实际融资金额，实际融资金额以在授信额度内各银行等金融机构与公司实际发生的融资金额为准。各银行综合授信额度、业务类别、授信期限等以银行实际批复内容为准。公司本次综合授信额度有效期自2020年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。

　　为便于公司向合作银行等金融机构办理授信额度的申请事宜，提请公司股东大会授权执行委员会在上述综合授信额度有效期内办理向各银行等金融机构申请授信的具体事宜，包括但不限于：确定申请授信的公司名单、在授信总额范围内分配或调整合作银行等金融机构及其对应的额度、确定申请授信的业务类别和授信期限等。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　12、审议通过了《关于对子公司担保的议案》

　　2021年度，公司为控股子公司提供保证担保，担保额度共计人民币80,000万元。同时子公司北京北方华创微电子装备有限公司为其控股子公司提供保证担保，担保额度共计人民币15,000万元。本次担保额度有效期自2020年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。公司董事会提请公司股东大会授权执行委员会在上述担保额度有效期内办理对控股子公司提供担保的具体事宜，包括但不限于：在各被担保子公司的担保额度范围内确定合作银行及对应的担保额度、担保期限等。

　　《关于对子公司担保的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　13、审议通过了《关于申请增加5亿元超短期融资券注册额度的议案》

　　同意公司向中国银行间市场交易商协会申请增加注册5亿元人民币超短期融资券额度，即公司超短期融资券注册总额度不超过15亿元。

　　《关于申请增加超短期融资券注册额度的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　14、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　15、审议通过了《关于修订〈北方华创科技集团股份有限公司内部控制手册〉的议案》

　　同意修订《北方华创科技集团股份有限公司内部控制手册》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　16、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　同意修订《公司章程》。

　　因公司2018年股权激励计划行权、2019年股权激励计划限制性股票授予股登记及2019年股权激励计划部分限制性股票回购注销等原因，公司注册资本拟由490,646,773元变更为496,439,791元。

　　同时，根据《证券法》、深交所《上市公司规范运作指引（2020年修订）》等规定，拟对《公司章程》相关内容进行修订。

　　《公司章程》及修订对照表详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　17、审议通过了《关于修订〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》

　　同意修订《董事会审计委员会工作细则》。具体修订内容见附件。

　　《董事会审计委员会工作细则》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　18、审议通过了《2021年第一季度报告》

　　公司严格按照《证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，并根据自身实际情况，完成了2021年第一季度报告全文及正文的编制和审议工作。

　　公司董事、监事、高级管理人员就该报告签署了书面确认意见。

　　《2021年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　19、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》

　　同意公司于2021年5月21日召开2020年度股东大会。

　　《关于召开2020年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　附件：

　　《董事会审计委员会工作细则》修订内容

　　原内容“第八条 审计委员会的主要职责权限：

　　（一）提议聘请或更换对公司进行审计的会计师事务所；

　　（二） 监督公司的内部审计制度及其执行情况；

　　…………

　　（八）审阅会计师出具的管理建议书及公司管理人员对有关问题的处理意见。

　　（九） 公司董事会授权的其他事项。”

　　现修改为“第八条 审计委员会的主要职责权限：

　　（一）提议聘请或更换对公司进行审计的会计师事务所；

　　（二） 监督公司的内部审计制度及其执行情况；

　　…………

　　（九） 负责推进公司法治建设，审核董事会年度工作报告中的企业法治建设情况；

　　（十） 公司董事会授权的其他事项。”

　　除上述内容进行修订外，《董事会审计委员会工作细则》中其他内容不变。

　　证券代码：002371 证券简称：北方华创公告编号：2021-017

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　第七届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第八次会议通知于2021年4月16日以电子邮件方式发出。会议于2021年4月27日如期在公司会议室以现场与通讯相结合方式召开，应到监事3名，实到3名，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席赵学新先生主持。

　　本次会议通过决议如下：

　　1、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　《2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　经对2020年年度报告及摘要进行审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，内容真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　2020年公司实现营业收入605,604.30万元，比上年度增加49.23%；归属于上市公司股东的净利润53,693.04万元，比上年度增加73.75%。经营活动产生的现金流量净额138,513.96万元，比上年度净流量增加232,661.29万元；投资活动产生的现金流量净额-67,287.56万元，比上年度净流量减少48,260.71万元；筹资活动产生的现金流量净额-95,347.74万元，比上年度净流量减少390,449.13万元。

　　截至2020年12月31日，公司资产总计1,751,803.37万元，比上年度增长27.55%；负债总计1,040,624.54万元，比上年度增长36.30%；股东权益合计711,178.83万元，比上年度增长16.58%；归属于母公司所有者权益合计678,087.56万元，比上年度增加15.80%。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过了《2020年度利润分配及公积金转增股本预案》

　　公司2020年度利润分配预案为：以公司总股本496,439,791股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），预计拟派发现金红利总额为54,111,937.22元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的10.08%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。若在公司2020年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

　　独立董事发表的意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2020年度利润分配及公积金转增股本预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

　　公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的鉴证报告、独立财务顾问及保荐机构出具的专项核查报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　6、审议通过了《2020年度内部控制评价报告》

　　监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。公司2020年度内部控制评价报告客观、真实、全面地反映了公司内部控制的现状。

　　《2020年度内部控制评价报告》，独立董事发表的意见及会计师事务所出具的内部控制审计报告，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　同意公司续聘具备证券、期货业务资格的中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘用期限一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内控审计报告。中审亚太2020年审计报酬为150万元，对其2021年度的报酬，提请董事会经股东大会审议通过后，根据实际业务情况，授权公司管理层参照2020年度收费标准确定。独立董事发表了同意续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的独立意见。

　　独立董事发表的意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过了《关于变更公司监事的议案》

　　公司监事吕玉梅女士因工作调动，不再担任公司第七届监事会非职工监事，任期至公司股东大会选出新任监事之日止。监事会同意公司根据股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，提名郭郢女士为公司第七届监事会非职工监事候选人，任期自股东大会批准生效之日起至本届监事会届满时止。

　　《关于变更公司监事的公告》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　同意修订《公司章程》。

　　《公司章程》及修订对照表详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　11、审议通过了《2021年第一季度报告》

　　监事会对公司2021年第一季度报告进行了审核，一致认为公司董事会编制和审核2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2021年第一季度报告正文》详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371 证券简称：北方华创  公告编号：2021-019

　　北方华创科技集团股份有限公司关于2020年度利润分配及公积金转增股本预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开的第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八会议审议通过了公司《2020年度利润分配及公积金转增股本预案》，现将相关事宜公告如下：

　　一、2020年财务概况

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务状况进行了审计，并出具了中审亚太审字（2021）020127A号标准无保留意见的审计报告。

　　2020年度公司合并口径实现归属于上市公司股东的净利润536,930,435.37元，按照公司章程规定本年不提取法定公积金，本年实现的可供股东分配的利润536,930,435.37元。

　　根据母公司会计报表，2020年度母公司实现净利润-44,267,148.60元，按照公司章程规定本年不提取法定公积金，加上以前年度未分配利润370,026,713.96元，减去2019年度利润分配现金股利31,192,352.66元，截至2020年12月31日，累计可供股东分配利润294,567,212.70 元。

　　二、2020年度利润分配预案基本内容

　　公司2020年经营业绩符合预期，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，董事会提出2020年度利润分配预案为：以公司总股本496,439,791股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税），预计拟派发现金红利总额为54,111,937.22元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的10.08%，剩余未分配利润结转以后年度。本年度拟不送红股，不以公积金转增股本。

　　若在公司2020年度利润分配预案实施前，公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因而发生变化的，分配方案将按照每股分配比例不变的原则相应调整。

　　三、审议程序及相关意见说明

　　本预案已经公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第八次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见。

　　四、其他

　　1、本次利润分配预案需经股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，请投资者注意投资风险。

　　2、本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

　　3、本次利润分配预案符合《公司章程》及公司《未来三年（2018年-2020年）股东分红回报规划》的规定。

　　五、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371         股票简称：北方华创        公告编号：2021-020

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于续聘公司2021年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开的第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》,公司拟聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）为公司2021年度审计服务机构。现将相关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）自2017年以来，已连续为公司提供年度内控审计、募集资金审计和财务报表审计服务。中审亚太在执业过程中始终坚持独立审计原则，勤勉尽职，凭借其专业素养为公司提供了优质的审计服务，对公司财务报告质量起到了较好的审计把关作用，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　公司拟续聘中审亚太为公司2021年度审计机构，拟续聘用期限为一年，服务项目包括对公司及子公司的审计，出具年度审计报告、关联方占用上市公司资金情况专项报告、募集资金专项报告及内控审计报告。中审亚太2020年审计报酬为150万元，对其2021年度的报酬，提请董事会经股东大会审议通过后，根据实际业务情况，授权公司管理层参照2020年度收费标准确定。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　中审亚太前身为中国审计事务所，后经合并改制于2013年1月18日变更为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）。中审亚太总部设在北京，注册地址为北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206。截至2020年末拥有合伙人38人，首席合伙人为王增明先生。

　　截至2020年末，中审亚太拥有执业注册会计师468人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过369人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师215人。

　　中审亚太2020年度经审计的业务总收入46,351.76万元，其中，审计业务收入32,424.97万元，证券业务收入11,384.80万元。2020年度上市公司年报审计客户共计26家，挂牌公司审计客户196家。2020年度上市公司审计收费1,766.03万元，挂牌公司审计收费2,905.14万元。2020年度本公司没有同行业上市公司审计客户及挂牌公司审计客户。

　　中审亚太2020年度上市公司审计客户前五大主要行业包括制造业、房地产业、采矿业、租赁和商务服务业等，挂牌公司审计客户前五大主要行业包括制造业、信息传输软件、批发和零售业等。

　　2、投资者保护能力

　　中审亚太项目合伙人、项目质量控制复核人、拟签字注册会计师均具备相应专业胜任能力。2020年度，中审亚太职业风险基金5815.22万元，职业责任保险累计赔偿限额5000万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　中审亚太近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次（具体见下表）和纪律处分0次。自律监管措施0次和纪律处分0次。4名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次和自律监管措施0次。

　　■

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：袁振湘，注册会计师，1999年起从事注册会计师业务，具有证券业务服务经验，至今为4家上市公司提供过年报审计等证券服务。

　　拟签字注册会计师：陈其兵，注册会计师，2015年起从事注册会计师业务，至今为2家上市公司提供过年报审计等证券服务。

　　根据中审亚太质量控制政策和程序，陈静担任项目质量控制复核人。陈静从事证券服务业务超过15年，负责审计和复核多家上市公司和新三板挂牌公司以及IPO申报，具备相应专业胜任能力。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、项目质量控制复核人、拟签字注册会计师具备相应专业胜任能力，近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　项目合伙人、项目质量控制复核人、拟签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议情况

　　公司第七届董事会审计委员会对中审亚太进行了审查，认为中审亚太具备审计的专业能力和资质，具备足够的独立性和投资者保护能力，能够满足公司2021年度审计要求，同意向董事会建议续聘中审亚太为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（二）董事会及监事会审议情况

　　1、公司于2021年4月27日召开的第七届董事会第十次会议和第七届监事会第八次会议分别审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司2021年度审计服务机构。

　　2、关于续聘公司2021年度审计机构事项尚需提交公司2020年度股东大会审议通过。

　　（三）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　公司事前就拟向第七届董事会第十次会议提交的《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》通知了独立董事，提供了相关资料并进行了必要的沟通。经核查，独立董事认为中审亚太具有证券、期货相关业务执业资格，具备丰富的上市公司审计经验，同意将该议案提交公司董事会审议。

　　经审阅，独立董事认为公司关于拟续聘中审亚太为公司2021年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。中审亚太具有证券、期货相关业务执业资格，具备丰富的上市公司审计经验，能够独立、客观、公正地对公司财务状况和内部控制状况进行审计，公司续聘审计机构的事项不存在损害本公司及中小股东利益的情况。同意续聘中审亚太为公司2021年度审计机构。

　　四、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；

　　3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

　　4、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）营业、执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的项目合伙人、签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371 证券简称：北方华创  公告编号：2021-021

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、日常关联交易的基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　2021年，北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司拟与关联方北京电子控股有限责任公司（简称“北京电控”）及其下属企业在土地、房屋租赁、综合服务以及产品销售等有关业务上发生日常关联交易，预计与关联人发生关联交易金额为123,320.00万元。

　　2020年，公司与关联方北京电控及其下属企业在土地、房屋租赁、综合服务以及产品销售等有关业务上发生日常关联交易，共计发生关联交易金额为65,988.40万元。

　　公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事赵晋荣、潘金峰、徐涛、张建辉作为本次关联交易的关联董事，已依法回避表决其他7位董事一致同意。公司独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议，关联股东北京电控、七星集团将在股东大会上对该议案回避表决。

　　（二）2021年预计日常关联交易类别和金额

　　2021年度，公司及控股子公司预计与北京电控及其下属企业发生关联交易金额为123,320.00万元。具体见下表：

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生金额

　　■

　　公司日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明：2020年度日常关联交易的实际发生额与预计金额存在差异，是因为公司预计的日常关联交易额度是双方可能发生业务的金额，实际发生额是按照双方实际签订合同金额和执行进度确定，具有较大的不确定性，导致实际发生额与预计金额存在差异。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）北京电子控股有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区酒仙桥路 12 号

　　注册资本：人民币 313,921万元

　　企业类型：有限责任公司(国有独资)

　　法定代表人：王岩

　　主营业务：授权内的国有资产经营管理；通信类、广播电视视听类、计算机和外部设备及应用类、电子基础原材料和元器件类、家用电器及电子产品类、电子测量仪器仪表类、机械电器设备类、交通电子类产品及电子行业以外行业产品的投资及投资管理；房地产开发，出租、销售商品房；物业管理。

　　2、与上市公司的关联关系：

　　北京电控为公司实际控制人，公司与北京电控下属企业同受北京电控实际控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条第（一）、（二）项规定的关联关系情形。

　　3、最近一期财务状况

　　截至2020年9 月30日，北京电子控股有限责任公司总资产 4,220亿元、净资产 1,805 亿元、营业收入 1,134 亿元、利润总额 34 亿元（未经审计）。

　　4、北京电子控股有限责任公司经营状况正常，具备履约能力，不会给公司造成损失。

　　三、关联交易主要内容

　　1、租入/租出资产：公司向关联企业租出、租入资产的价格，以公司所在区域土地、房屋租赁市场价格为基础，各方平等协商确定，定价依据合理，相关交易公平、公正。

　　2、采购/提供燃料和动力：公司向关联人采购/提供燃料和动力（水、电、暖气等），根据国家物价管理部门规定的价格定价，若无国家物价管理部门规定的价格，则为当地的可比市场价格或协议定价。

　　3、采购/销售产品：北京电控及其下属企业为公司的上、下游配套企业，且与公司已具有多年的业务配套供应与采购交易关系，与其发生的销售商品与采购原材料交易属于公司的日常业务活动，该等交易是以市场交易价格为基础，各方平等磋商后进行的，定价依据合理，相关交易公平、公正，符合公司整体利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司与上述关联方的日常关联交易是公司业务发展及生产经营的需要，对于公司的生产经营是必要的，预计在今后的生产经营中，相关关联交易还会持续。公司日常关联交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害上市公司和非关联股东的利益，交易的决策程序严格按照公司的相关制度进行。日常关联交易的实施不会对公司独立性产生不利影响，公司不会因此对相关关联方产生依赖或被其控制。

　　五、独立董事独立意见

　　公司独立董事对该事项发表的事前认可意见及独立意见如下：

　　2021年将发生的日常关联交易是公司在采购、生产、销售等经营环节所必需，且各交易事项严格按照相关协议进行，市场价格公允，关联交易行为合理，符合公司和全体股东的利益，未出现损害中小股东利益的情形。同意将上述议案提交公司第七届董事会第十次会议审议，其中审议《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》时关联董事应回避表决。

　　经审阅公司《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》，我们认为：公司与关联人之间发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，有利于公司业务的发展，且主要业务不会因关联交易而对关联人形成依赖。上述日常关联交易关联董事回避表决，表决程序合法，交易遵循了公平、公开、公正的市场化原则，交易价格均参照市场价格确定，不会损害中小股东利益，符合中国证监会和深交所的相关规定，同意公司2021年度日常关联交易预计的议案，并提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司关于相关事项的事前认可意见；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371          证券简称：北方华创   公告编号：2021-022

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于对子公司担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　（一）、担保事项的基本情况

　　1、北方华创科技集团股份有限公司（简称“北方华创”，“公司”）拟在控股子公司北京北方华创微电子装备有限公司（简称“北方华创微电子”）、北京晨晶电子有限公司（简称“晨晶电子”）、北京飞行博达电子有限公司（简称“博达电子”）、北京七星华创微电子有限责任公司（简称“七星微电子”）、北京七星华创精密电子科技有限责任公司（简称“七星华创精密”）、北京北方华创真空技术有限公司（简称“北方华创真空”）、北京七一八友益电子有限责任公司（简称“友益电子”）向合作银行申请办理2021年度综合授信业务时，提供80,000万元额度的保证担保。

　　2、北方华创微电子拟在其控股子公司北京七星华创流量计有限公司（简称“七星流量计”）、北京七星华创集成电路装备有限公司（简称“七星集成”）、NAURA Akrion Inc.(简称“Akrion”) 向合作银行申请办理2021年度综合授信业务时，提供15,000万元额度的保证担保。

　　3、本次担保额度有效期自2020年度股东大会审议通过之日起至2021年度股东大会召开之日止。

　　4、公司董事会提请公司股东大会授权执行委员会在上述担保额度有效期内办理对控股子公司提供担保的具体事宜，包括但不限于：在各被担保子公司的担保额度范围内确定合作银行及对应的担保额度、担保期限等。

　　（二）、担保事项的审批情况

　　1、本次担保事项已经公司第七届董事会第十次会议审议通过。本次担保事项为对公司合并报表范围内的子公司提供担保，无需独立董事对该事项发表独立意见。

　　2、本次担保事项尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、被担保人的基本情况

　　（一）北方华创微电子

　　名称：北京北方华创微电子装备有限公司

　　成立日期：2001-10-25

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号

　　法定代表人：赵晋荣

　　注册资本：48141.93 万元

　　主营业务：生产太阳能电池片、LED衬底片、刻蚀机；技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询；销售电子产品、机械设备（小汽车除外）、五金交电；自有厂房出租；货物进出口、技术进出口。

　　北方华创微电子为公司全资子公司。截至2020年12月 31 日，北方华创微电子总资产为1,234,061.36万元；负债总额为809,179.70万元；银行贷款总额为61,360.19万元；流动负债总额为607,996.92万元；净资产为424,881.66万元。

　　（二）晨晶电子

　　名称：北京晨晶电子有限公司

　　成立日期：2000-7-25

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥路2号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：1700万元

　　主营业务：加工、制造、销售压电石英晶体元件、器件、晶片；销售机械电器设备、化工产品（不含危险化学品）；经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务；本企业和成员企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；电子技术研究；技术开发。

　　晨晶电子为公司全资子公司七星华创精密的控股子公司。七星华创精密持股比例为81.59%，截至 2020年 12 月 31 日，晨晶电子总资产为60,834.75万元；负债总额为18,875.87万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为12,520.04万元；净资产为41,958.87万元。

　　（三）博达电子

　　名称：北京飞行博达电子有限公司

　　成立日期：2006-11-30

　　注册地点：北京市平谷区马坊工业区西区316号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：100331.51万元

　　主营业务：生产单晶炉、网带炉、扩散炉、清洗机、刻边机、真空炉、电源组件、钽电解电容器、功率型线绕电阻器、逆变器、电源、逆变器电源一体化、LED电源、太阳能逆变器、微波组件、石英晶体谐振器、石英晶体振荡器、石英晶体滤波器、固定电阻器、片式固定电阻器、光伏核心设备、光伏整线设备、薄膜电容器、氧化铌电容器、混合集成电路、片式膜固定电容器、片式合金箔固定电阻器；薄膜太阳电池、晶体硅电池片、可充电电池（电池组）；光伏发电系统工程的设计、咨询。

　　博达电子为公司全资子公司。截至2020年 12 月 31 日，博达电子总资产为134,007.47万元；负债总额为54,190.25万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为31,892.74万元；净资产为79,817.22万元。

　　（四）七星微电子

　　名称：北京七星华创微电子有限责任公司

　　成立日期：2015-01-04

　　注册地点：北京市平谷区中关村科技园区平谷园马坊工业园2区23号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：4000万元

　　主营业务：生产厚膜混合集成电路、薄膜混合集成电路、LTCC混合集成电路、微组装模块电路；电子产品、集成电路、电子元器件、电子设备的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售电子产品、通讯设备、机械设备、计算机软硬件及外围设备、家用电器、建筑材料、装饰材料、日用品、办公用品；物业管理。

　　七星微电子为公司全资子公司。截至 2020年 12 月 31 日，七星微电子总资产为37,894.58万元；负债总额为16,636.04万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为14,424.19万元；净资产为21,258.54万元。

　　（五）七星华创精密

　　名称：北京七星华创精密电子科技有限责任公司

　　成立日期：2016-09-22

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥东路1号(M2电子专用设备厂房)2层1-2内M2-2-6

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：500万元

　　主营业务：技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务；产品设计；销售电子产品；技术进出口、货物进出口、代理进出口；经济贸易咨询；出租商业用房；物业管理。

　　七星华创精密为公司全资子公司。截至2020年 12 月 31 日，七星华创精密总资产为67,969.71万元；负债总额为237.31万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为237.31万元；净资产为67,732.40万元。

　　（六）北方华创真空

　　名称：北京北方华创真空技术有限公司

　　成立日期：2017-01-10

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号1幢401室

　　法定代表人：顾为群

　　注册资本：5700万元

　　主营业务：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；销售机械设备、电气设备；技术进出口、货物进出口；经济贸易咨询；生产真空装备。

　　北方华创真空为公司全资子公司。截至2020年 12 月 31 日，北方华创真空总资产为111,498.51万元；负债总额为60,000.94万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为60,000.94万元；净资产为51,497.57万元。

　　（七）友益电子

　　名称：北京七一八友益电子有限责任公司

　　成立日期：2000-11-14

　　注册地点：北京市朝阳区酒仙桥东路1号

　　法定代表人：唐飞

　　注册资本：1,296万元

　　主营业务：加工、制造电子元器件；销售五金交电、汽车配件、电子计算机及配件、机械设备、电器设备、仪器仪表；修理仪器仪表；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；科技产品的技术开发、技术服务。

　　友益电子为公司全资子公司北京七星华创精密的控股子公司。截至 2020年 12 月 31 日，友益电子总资产为40,193.60万元；负债总额为5,819.79万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为3,151.04万元；净资产为34,373.81万元。

　　（八）七星流量计

　　名称：北京七星华创流量计有限公司

　　成立日期：2017-01-10

　　注册地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号1幢506室

　　法定代表人：牟昌华

　　注册资本：1,487.64万元

　　主营业务：技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务；技术进出口、货物进出口、经济贸易咨询；生产及销售气体质量流量控制器。

　　七星流量计为公司全资子公司北京北方华创微电子装备有限公司的全资子公司。截至 2020年 12 月 31 日，七星流量计总资产为41,287.26万元；负债总额为14,851.33万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为9,361.82万元；净资产为26,435.93万元。

　　（九）七星集成

　　名称：北京七星华创集成电路装备有限公司

　　成立日期：2007-10-17

　　注册地点：北京市顺义区竺园三街6号(天竺综合保税区)

　　法定代表人：田永安

　　注册资本：9610万元

　　主营业务：制造集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件（不含表面处理作业）；销售集成电路设备及其零部件、半导体分立元件设备及其零部件、电池设备及其零部件、真空设备及其零部件、工业炉设备及其零部件、电子元器件；技术服务；技术进出口、货物进出口、代理进出口。

　　七星集成为公司全资子公司北方华创微电子的全资子公司。截至 2020年 12 月 31 日，七星集成总资产为54,451.18万元；负债总额为43,073.70万元；银行贷款总额为0万元；流动负债总额为43,073.70万元；净资产为11,377.48万元。

　　(十) Akrion

　　名称：NAURA Akrion Inc.

　　成立日期：2017-9-6

　　注册地点：美国特拉华州

　　董事长：赵晋荣

　　注册资本：1500万美元

　　主营业务：集成电路清洗设备的研发、生产和销售。

　　Akrion为公司全资子公司北方华创微电子的下属全资子公司。截至 2020年 12 月 31 日，Akrion总资产为20,167.27万元；负债总额为8,535.02万元；银行贷款总额为1,826.97万元；流动负债总额为8,276.31万元；净资产为11,632.25万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）北方华创为控股子公司提供保证担保，担保额度共计人民币80,000万元。被担保公司及申请担保额度如下：

　　单位：万元

　　■

　　（二）北京北方华创微电子装备有限公司为控股子公司提供保证担保，担保额度共计人民币15,000万元。被担保公司及申请担保额度如下：

　　单位：万元

　　■

　　具体的担保额度、担保期限等以公司与银行实际签订的担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　2021年4月27日，公司第七届董事会第十次会议通过了《关于对子公司提供担保的议案》。董事会认为各被担保子公司经营情况良好，具备贷款偿还能力。公司为其提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内，不会对公司产生不利影响，不会损害上市公司及公司股东的利益，符合公司业务发展的需要。

　　上述行为不存在与中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发[2005]120号文《关于规范上市公司对外担保行为的通知》相违背的情况，有利于支持公司的经营和业务持续健康发展。

　　董事会同意上述担保行为。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保金额占公司2020年度经审计上市公司净资产的14.01%，截至公告日，本公司及控股子公司不存在对合并范围外的担保，本公司对控股子公司已提供的担保累计金额为人民币为35,304.91万元（不含本次担保），占本公司最近一期经审计净资产的5.21%，本公司及控股子公司的担保均不存在逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371      证券简称：北方华创   公告编号：2021-023

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于申请增加超短期融资券注册额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议、2019年度股东大会分别审议通过了《关于公司申请注册发行超短期融资券及中期票据的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）申请注册发行总额度不超过人民币10亿元（含10亿元）人民币的超短期融资券和总额度不超过人民币5亿元（含5亿元）人民币的中期票据。截止本公告日，公司已发行了两期超短期融资券，发行情况如下：

　　■

　　为了进一步拓宽融资渠道，降低融资成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请增加注册5亿元人民币超短期融资券额度，即公司超短期融资券注册总额度不超过15亿元人民币，具体内容如下：

　　一、 调整后的发行方案主要内容

　　1、注册规模：超短期融资券总额度不超过人民币15亿元（含15亿元）；

　　2、发行日期与期限：根据市场环境和公司实际资金需求，在注册有效期内一次或择机分期发行；

　　3、发行利率：根据各期发行时银行间债券市场的市场状况确定；

　　4、发行对象：全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外）；

　　5、承销方式：由承销机构以余额包销方式在全国银行间债券市场公开发行；

　　6、资金用途：包括但不限于补充公司流动资金、偿还银行借款以及交

　　易商协会认可的其他用途；

　　7.决议有效期：经公司股东大会审议通过后，在本次超短期融资券的注册及债券存续有效期内持续有效；

　　本次注册发行的最终方案以有权审批机构出具的批复文件为准。

　　二、本次发行的相关授权事宜

　　为合法、高效、有序的完成公司注册发行超短期融资券的相关工作，提请公司股东大会授权执行委员会全权办理与本次超短期融资券注册发行有关的具体事宜，包括但不限于：

　　1、根据市场情况和公司需求，制定超短期融资券的具体发行方案，包括但不限于：发行规模、发行期限、发行时机、分期发行额度、发行利率及其确定方式、募集资金用途、承销方式、还本付息的期限和方式、决定是否设置增信措施等与注册发行有关的一切事宜；

　　2、聘请承销机构及其他中介机构，办理超短期融资券的注册、发行事宜。

　　3、负责修订、签署和申报与本次申请发行超短期融资券有关的合同、协议和相关的法律文件；

　　4、及时履行信息披露义务；

　　5、办理与本次超短期融资券注册发行及上市流通相关的事宜；

　　6、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

　　7、本次授权有效期限为自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　三、审议程序

　　上述注册及发行超短期融资券事项已经公司第七届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　公司超短期融资券的发行，尚需获得交易商协会的批准，并在交易商协会接受发行注册后实施，具有不确定性。

　　公司将按照有关法律、法规的规定及时披露本次超短期融资券的发行情况，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371   证券简称：北方华创  公告编号：2021-024

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体如下：

　　一、会计政策变更概述

　　1、会计政策变更原因

　　中华人民共和国财政部会计司于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会[2018]35号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　按照上述通知及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

　　2、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。

　　3、变更后采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2018年修订并发布的《企业会计准则第21 号——租赁》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　4、变更日期

　　根据《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会[2018]35号）的要求，本公司自2021年1月1日起执行该准则。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　修订后的准则，短期租赁和低价值租赁，仍然采用简化处理，除此以外，确认使用权资产和租赁负债，并采用成本模式对使用权资产进行后续计量，租赁负债在租赁期内进行摊销。

　　公司将在编制2021年度及各期间财务报告时，根据首次执行租赁准则的累积影响数，调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　三、董事会审议本次会计政策变更情况

　　2021年4月27日，公司召开第七届董事会第十次会议及第七届监事会第八七会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的合理变更，是符合规定的。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。同意本次对会计政策变更。

　　四、独立董事意见

　　本次公司会计政策变更是根据财政部《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会[2018]35号）的要求进行的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等有关规定，能够客观公正地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东合法权益。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定，同意公司本次会计政策的变更。

　　五、监事会意见

　　公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则等具体准则进行的合理变更，是符合规定的，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；董事会决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、北方华创科技集团股份有限公司第七届董事会第十次会议决议；

　　2、北方华创科技集团股份有限公司第七届监事会第八次会议决议；

　　3、北方华创科技集团股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　证券代码：002371  证券简称：北方华创        公告编号：2021-025

　　北方华创科技集团股份有限公司关于变更公司

　　监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年4月27日收到公司监事吕玉梅女士提交的书面辞职报告。吕玉梅女士因工作变动，申请辞去监事职务。辞职后，吕玉梅女士不在公司担任其他职务。

　　公司监事会接受吕玉梅女士的辞职请求，公司及公司监事会对吕玉梅女士在公司担任监事期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，因吕玉梅女士辞职将导致公司监事会成员低于法定人数，吕玉梅女士的辞职将在公司股东大会补选产生新的监事后生效，在此之前，吕玉梅女士将继续履行监事职责。

　　根据《公司法》和《公司章程》，经公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司推荐，提名郭郢女士为公司第七届监事会非职工监事候选人，任职期限自该事项经股东大会批准生效之日起至本届监事会届满时止。

　　公司于2021年4月27日召开的第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更公司监事的议案》。监事会审阅了郭郢女士的个人履历等相关资料，未发现其有违反《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》中有关规定，及不适合担任公司监事的情形，同意提名郭郢女士为公司第七届监事会监事候选人。

　　《关于变更公司监事的议案》尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　公司最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　郭郢女士简历见附件。

　　特此公告。

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　监事会

　　2021年4月29日

　　附件:公司第七届监事会非职工监事候选人简历

　　郭郢，女，1983年4月出生，硕士研究生。曾任普华永道（深圳）有限公司审计员、高级咨询顾问、华芯投资管理有限责任公司（国家集成电路产业投资基金股份有限公司管理人）财务资金管理部经理、风险管理部经理，现任风险管理部高级经理。

　　郭郢女士未持有本公司股份，在持有公司7.92%股份的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司，担任风险管理部高级经理。郭郢女士与本公司其他董事、监事、高级管理人员及持有本公司百分之五以上股份的其他股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　郭郢女士不存在以下情形：（1）《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

　　证券代码：002371    证券简称：北方华创       公告编号：2021-026

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十次会议于2021年4月27日召开，会议审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等有关规定。

　　4、会议召开日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2021年5月21日14:30；

　　（2）网络投票时间：

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2021年5月21日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、网络投票表决方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月13日

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次会议审议的议案7为关联交易议案，关联股东北京电子控股有限责任公司、北京七星华电科技集团有限责任公司回避表决，回避表决的股东也不得接受其他股东委托进行投票。详细情况请参见 2021年4月29日公司在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：北方华创科技集团股份有限公司5C02会议室（北京市北京经济技术开发区文昌大道8号）。

　　二、会议审议事项

　　1、2020年度董事会工作报告

　　2、2020年度监事会工作报告

　　3、2020年年度报告及摘要

　　4、2020年度财务决算报告

　　5、2020年度利润分配及公积金转增股本预案

　　6、关于续聘公司2021年度审计机构的议案

　　7、关于公司2021年度日常关联交易预计的议案

　　8、关于公司2021年度申请综合授信额度的议案

　　9、关于对子公司担保的议案

　　10、关于申请增加5亿元超短期融资券注册额度的议案

　　11、关于修订《公司章程》的议案

　　12、关于变更公司监事的议案

　　上述议案中，议案11为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。其余议案均为普通决议事项，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

　　以上所有议案均对中小投资者的表决单独计票；公司独立董事将在本次股东大会上进行述职。

　　上述议案的具体内容详见2021年4月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的相关披露文件。

　　三、提案编码

　　本次股东大会议案对应“提案编码”一览表如下：

　　■

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2021年5月14日上午9：30-11：30，下午13：00-17：00。

　　2、登记地点：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号公司5C02会议室。

　　3、登记办法：

　　（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书（见附件2）、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2021年5月14日下午17：00点前送达或传真至公司资本证券部），不接受电话登记。

　　4、出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、其他

　　1、会议联系方式

　　联系人：王晓宁、孙铮

　　电话：010-57840288

　　传真：010-57840288

　　电子邮箱：wangxiaoning@naura.com、sunzheng@naura.com

　　通讯地址：北京市北京经济技术开发区文昌大道8号

　　邮编：100176

　　2、本次股东大会出席者所有费用自理。

　　七、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十次会议决议；

　　2、公司第七届监事会第八次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　北方华创科技集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月29日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362371。

　　2、投票简称：北方投票。

　　3、对于非累积投票议案，根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　5、不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30

　　和 13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日上午9:15，结束时间为2021年5月21日下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权委托先生（女士）代表本人/本单位出席北方华创科技集团股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人名称：持股性质：

　　持股数量：                       股东账号：

　　受托人姓名：                    身份证号码：

　　是否授权由受托人按自己的意见投票：是（）否（）

　　分别对每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示：

　　■

　　如果股东不做具体指示，视为股东代理人可以按自己的意思表决。

　　委托书有效期限：天

　　注：1、请在“同意”、“反对”、“弃权”任意一栏内打“√”，其余两栏打“×”；

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；

　　3、法人股东授权委托书需加盖公章。

　　委托股东姓名及签章：

　　委托日期：2021年    月    日

　　证券代码：002371                               证券简称：北方华创                         公告编号：2021-018