一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1618715253为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是一家业务涵盖医药、染料全产业链的综合性医化企业。医药板块业务涉及特色原料药及医药中间体、仿制药的研发和商业化生产销售，并为全球知名制药企业提供定制研发及生产服务（CMO/CDMO）。染料板块业务涉及染颜料中间体及环保型活性染料的研发、生产及销售。

　　公司多年来专注耕耘医药、染料行业，拥有全产业链模式的生产平台，构建了全球化的产业布局，产品远销美国、欧洲、日本、印度等多个国家和地区。公司与BI、Pfizer、SANOFI、Novartis、Huntsman、Archroma等全球知名制药公司及染料企业建立了紧密合作关系，是BI在中国唯一的化学药战略合作伙伴，是Pfizer的一级外部供应商。

　　（一）公司主要业务及特点

　　1、医药业务

　　公司是国内最早实现原料药出口欧美高端市场的特色原料药企业之一，以外沙厂区和川南药业两个核心厂区为基点，建有通过中国、美国、欧盟、日本等官方cGMP认证的现代化医药生产基地，拥有“中间体+原料药+制剂”全产业链一体化生产平台，能够为全球制药企业提供化学原料药、化学制剂的定制研发和定制生产服务。公司进一步明确了聚焦抗感染、降糖、心血管、消化道、精神神经等多个治疗领域，专注特色原料药及仿制药制剂，巩固自身的特色原料药、中间体优势，同时不断延伸上下游产业链，围绕优势领域形成产品集群。公司有国际国内原料药注册批件近60件，国际国内制剂注册批件8件，其中通过国内一致性评价（视同通过一致性评价）2件。

　　■

　　公司克林霉素系列产量稳居全球高端市场领先地位，公司较早掌握培南类关键中间体4-AA核心技术，经多年培育，现已经成为品类齐全、产业链全覆盖的全球知名培南类产品综合供应商；其他特色原料药及中间体如伏格列波糖、盐酸阿莫罗芬、氟苯尼考等亦为公司拳头产品，在全球细分市场份额中稳居前列。公司是国内最早开展国际CDMO/CMO业务的企业之一，早在2008年就与德国勃林格殷格翰公司签订战略合作协议，双方合作十余年。

　　依托特色原料药及中间体的优势，公司积极开发制剂产品布局多个产品管线，其中，盐酸克林霉素胶囊于2021年通过一致性评价。

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　　■

　　上述部分产品通过了中国、美国、欧盟、日本、加拿大、印度、巴西等国家的官方认证。

　　2、染料业务

　　公司子公司台州前进浸润染料行业多年，专注蒽醌类活性染料生产与销售，已经形成从基础化学原料、中间体、滤饼到商品化染料的完整产业链。台州前进作为活性艳蓝染料领域的龙头，主持编制了“反应染料色光和强度的测定”等国家标准及活性艳蓝KN-R、氨基油等行业标准，起草发布了活性艳蓝KN-R“浙江制造”标准，并通过了浙江制造审核；其生产的KN-R、P-3R、KE-GN、DK-ER等产品亦通过了全球有机纺织化学品标准认证（GOTS 5.0）、ECO认证和Intertek认证，20个产品通过Blue Sign认证，拥有相关的技术专利16项，KN-R产品成功入选国家制造业单项冠军。

　　台州前进生产的KN-R在染色时亲和力大，匀染性能优良，具有色光鲜艳、色相纯正等优点，是三元色中蓝色组份的首选品种。在染料耐盐碱方面，台州前进攻克了活性艳蓝KN-R耐盐碱性能的难题，打破了国际大公司在该技术上的垄断，产品技术指标达到国际先进水平。

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　　（二）行业发展格局

　　1、医药行业：新政策周期逐步成型

　　近年来医药、医疗、医保“三医联动”的政策改革逐步形成系统性制度建设，一致性评价提速、集采扩面、医保谈判以价换量及控费手段呈丰富多元化趋势，仿制药降价不可避免。中国医药行业逐步从高速发展向高质量发展转型。报告期内，注射剂一致性评价等一系列制度的出台，推动仿制药的技术和质量提升，仿制药企业也加速进入洗牌阶段，高质量标准的原料药对下游制剂的重要性日益凸显，原料药在产业链中地位进一步提升，原料药企业成长空间有望进一步拓宽。在新医药政策周期下，国内特色原料药企业均在找寻新的发展方向以拓宽自身业务范围：或加速丰富产品管线，不断提高生产工艺和研发水平，提高核心壁垒，或快速切入下游制剂市场实现“原料药+制剂”一体化，参与下游制剂分成，亦或逐步向CMO/CDMO拓展。无论何种发展方向，成本优势都将是原料药企业的核心竞争力，拥有质优价廉原料药的“中间体+API+制剂”一体化企业将会在激烈的市场竞争中占据有利地位，更受客户的青睐。未来国内医药产业链各环节分工呈现专业化趋势，产业链合作、产业与资本互动的愈发活跃将成为新常态，医药企业亟需适应新的政策背景和竞争格局，把握行业变革洗牌和赛道重划的关键时期。

　　2、染料行业：安环趋严，集中度提升

　　随着环保意识逐渐增强，全球市场对染料致癌芳香胺和环境激素等有害化学品进行了限制，越来越多的染料和助剂被禁止使用，现代染料制造企业对先进环保的生产工艺和方法提出了更高要求，染料行业壁垒逐渐提高。染料企业要迎合市场发展的需求，加快生产方式的集成化与自动化、装备的现代化的升级改造，满足纺织印染供应新工艺、新纤维以及节能减排的要求，弥补染料新品种创制研发能力与国外先进水平的差距。

　　中国是全球最大染料生产国，产能和需求都稳居世界第一位，产量约占全球的70%。从全球范围来看，基础染料产品在国际上主要是中国染料企业和印度染料企业之间的竞争，发达国家企业已逐步退出基础染料合成业务，形成了主要依靠进口中国、印度两国的染料半成品来加工生产高附加值染料产品，或直接采购两国OEM厂商的染料产品并贴牌销售的经营模式。从国内市场来看，随着国内安全环保形势的持续趋严，国内染料行业的结构逐渐调整，部分环保处理能力相对较差的落后产能逐步退出竞争，染料行业供给收缩，市场集中度持续提升，染料中间体市场趋于集中，不同程度采取一体化产业链布局，定价话语权较大。未来，染料行业将是一个资金密集、技术密集、人才密集的高投入、高回报的创新型行业。

　　3、染料行业上下游行业情况

　　染料制造业的上游行业为石油化工、煤化工以及基础化工等资源资金技术密集型行业，与染料行业的产业关联度高，其中石油化工提供苯、芳烃衍生物等原料，煤化工提供了重要原料煤焦油，基础化工提供了纯碱、硝酸等无机原料，这些原材料的价格波动和供应量水平等均会影响染料行业的采购成本和生产水平。染料的下游行业主要为印染加工、纺织等行业。2020年受疫情影响，纺织服装业供应链和需求严重受损，大量出口订单被迫取消，开工严重不足，进而导致染料需求大幅降低，价格与销量均呈现不稳定状态。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（一）公司2020年总体经营情况

　　2020年，受全球经济下行和染料行业终端需求低迷影响，公司2020年度经营业绩较上年有所下滑，实现营业收入24.59亿元，同比下降16.39%，实现归属母公司净利润3.27亿元，同比下降57.57%。医药板块实现销售收入15.14亿元，同比下降6.70%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净利润1.78亿元，同比下降39.43%，其中培南系列保持良好增长势头；染料板块实现销售收入9.45亿元，同比下降28.32%，剔除员工持股计划摊销费用、汇兑损益影响后，实现净利润2.29亿元，同比下降51.70%。

　　报告期内，公司新启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、二期固体制剂车间等项目建设，同时改扩建上游中间体产能，完善全产业链布局；持续扩充研发团队，增强研发实力，大力拓展CDMO/CMO业务，深入参与全球医药产业链合作。

　　公司在染料板块继续围绕蒽醌系列染料延伸产业链，扩建和完善中间体产能配套，加快项目建设，打造优势产品集群，同时持续优化现有产品生产工艺，节能降耗提升三废处理能力；计划投建新生产基地，优化产业布局，分散生产经营风险，扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。

　　■

　　（二）公司2020年度主要工作回顾

　　1、医药板块

　　（1）深耕优势领域提质增效，加速新项目建设

　　2020年，公司提前做好培南系列产能规划，改扩建上游配套中间体产能，培南系列新产能逐步释放，突破产能瓶颈限制，收入保持稳定增长趋势，报告期内同比增长15.39%，市场份额进一步提升。启动无菌API车间、无菌粉针剂车间、二期多剂型制剂车间等项目建设，布局新业务。短时间内建立医疗器械质量管理体系，一次性使用医用口罩取得中国和欧盟CE认证证书。

　　（2）稳步推进产品研发及药品注册，提升发展潜力

　　盐酸克林霉素胶囊（0.15g，0.3g）通过一致性评价（或视同通过一致性评价），实现一致性评价“零突破”，泮托拉唑钠肠溶片完成BE实验并递交国内注册申请，完成柳氮磺胺吡啶、伏格列波糖等原料药国际国内市场首次注册、注册变更、递交注册申请12件；完成瑞格列奈片、伏格列波糖片、利伐沙班等原料药、中间体、制剂多个产品的研究开发，后续将根据计划安排启动注册报批程序。

　　（3）加速拓展CMO/CDMO业务，构筑未来业绩增长点

　　疫情期间国际商务交流受限，公司采取线上视频会议、电话会议等模式，积极保持与客户的沟通和交流，努力拓展新客户。持续深入优化完善销售管理流程，提升业务人员素质，提供高效、全面、优质的一站式定制研发和生产服务，积极提升公司品牌影响力和市场份额。同时，川南CMO中心完成扩建，上海新增570平方米实验室投入运行，定制服务的承接能力大幅提升。报告期内，公司CMO/CDMO业务增长势头较好，各个项目有序开展，与多家国际制药巨头的合作粘度加强，现有商业化合作项目十余项，与BI新合作项目即将进入商业化供货阶段，其他新合作项目正在循序推进中。2020年公司CMO/CDMO实现营业收入2.35亿元，较上年同期增长15.69%。

　　（4）强化生产管理、优化质量治理体系

　　公司持续开展GMP规范、工艺规程等培训，建设高效稳定的执行团队，树立全员GMP意识，对药品从研发到生产、从仓储到物流等各个环节进行严格把关，全过程控制合规化流程，持续完善、优化质量管理体系。2020年受疫情影响，检查频率低于往年，外沙厂区和川南厂区接受GMP官方/第三方检查18次、客户审计27次，内部多次开展模拟FDA飞行检查。

　　2、染料板块

　　（1）拓展蒽醌系列优势产品集群

　　报告期内，全球疫情反复致使终端市场需求大幅减少，染料行业持续低迷，公司染料板块遭受一定冲击。面对行业大环境不景气的局面，染料板块增加研发投入，加快项目建设，助推产品创新：依托蒽醌系列核心中间体优势延伸产业链，扩建完善中间体产能配套，完成新产品技术研发、小试、中试十余项，发挥全产业链竞争优势，拓展多色种、系列化优势产品集群；完成1-氨基蒽醌等核心中间体工艺改进，生产效率、品质均有所提升，“三废”排放大幅减少，经济效益持续提升；染料项目建设稳步推进，多个项目通过了试生产审查，顺利通过浙江省禁化武办组织的现场视察，完成浙江制造复审，新增15个染料产品通过了Blue Sign认证，提升产品国际市场形象；计划投建新生产基地，优化产业布局、分散生产经营风险、扩大产能，为公司可持续发展注入新动力。

　　（2）贯彻绿色发展理念，提升环保安全风险管理

　　在安全和环保常态化严密监管的大环境下，染料板块加大资金投入，坚持走清洁化、绿色化的可持续发展道路：新建树脂吸附系统、多效蒸发设备、电解设施、无机废气处理设施、RTO有机废气处理设施等多套预处理、末端处理设施，新建固体废物仓库，对污水站物化系统、生化系统进行改造，提升前端预处理和末端“三废”处理能力；持续优化改进生产工艺，强化各车间副产品、废水的回收套用，提升副产物产量及质量，减少废水及固废等污染物的排放；继续完善管理机制，全面落实主体责任，夯实基础管理，开展内部综合性检查和各类专项检查，对发现的安全隐患进行整改，降低安全风险；热平衡实验室获得CNAS认可证书，全年完成各厂区重点与非重点工艺反应安全风险等级评估53个，提升生产各个环节的安全风险管理。

　　3、深挖研发潜力，积极推动技术和产品创新

　　2020年，公司不断扩充研发团队，优化研发体系，在上海新组建酶生物工程研发团队，开发绿色酶法工艺，替代三废较多的化学法工艺，降低成本及三废排放。启动台州分院的研发大楼设计改造，为员工创造更优质的工作环境，满足公司日益旺盛的研发团队扩张及创新需求；优化研发团队与其他部门沟通协作的渠道，与高校开展合作研发提升研发效率，加快研发产出。通过新产品开发及老产品持续技改为“中间体+原料药+制剂”一体化发展战略赋能。公司全年研发投入约1.32亿元，同比增长7.69%，完成小试、中试、工艺优化项目28项，在研项目15个，提交发明专利申请5项，获得授权专利8项，研发硕果累累。

　　4、管理升级广纳才，提升管理效率和人均效能

　　公司持续完善各项规章制度，提升规范运作水平；完成IT治理，构建完善的信息化组织体系，完善办公信息化和智能化系统建设，优化和规范业务流程，提升公司整体运营管理效率；组织开展素质教育、技能提升、决策能力等多方面的教育培训活动，注重提升基层员工技能水平；进一步明确各岗位的工作职责及考核细则，以内部培养与外部引进相结合的方式扩充人才梯队，不断解决队伍新老更替问题；管控人员编制，提高了人均效能；实施2020年员工持股计划，完善员工、股东的利益共享机制，进一步促进和保障管理人员及核心技术团队长期稳定，为未来快速发展提供稳定的智力支持。

　　5、内生外延，坚持产业赋能为导向

　　根据公司战略布局与未来规划的需要，公司与国家信息中心旗下的北京国信中数投资管理有限公司共同设立产业基金，产业基金将围绕产业发展需求寻找具有协同效应的投资标的；调整下属子公司股权及资产结构，梳理业务构架与管理层级，发挥各业务模块专业化优势，促进公司持续健康稳定发展。报告期内，川南药业完成存续分立，剥离环保业务至新设全资子公司奇联环保，奇联环保已完成危险废物经营许可证换证工作，具备对外承接危险废物收集、贮存、焚烧处置等相关资质。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　详见“报告期经营情况简介”。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　企业会计准则变化引起的会计政策变更

　　1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

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　　2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　合并范围增加

　　■

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　法定代表人：孙杨

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099           证券简称：海翔药业         公告编号：2021-010

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议于2021年4月17日以电子邮件形式发出通知，于2021年4月27日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应参加表决董事8人，实际参加表决董事8人，公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由董事长孙杨先生主持，经过与会董事的充分讨论，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　内容详见巨潮资讯网《2020年度董事会工作报告》。

　　公司独立董事张克坚、苏为科、毛美英向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在2020年年度股东大会上向股东做述职报告。述职报告详见巨潮资讯网。

　　二、审议通过了《2020年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　三、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　公司2020年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，公司2020年度实现营业收入2,471,386,626.07元，利润总额为393,507,145.35元，归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元，基本每股收益0.20元。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　四、审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-012）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2020年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　五、审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2020年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金15,433,854.14元。2020年度，公司实现可分配利润304,281,391.86元。截至2020年12月31日止，公司可供分配利润为1,362,896,981.31元(合并报表数)，母公司可供分配利润为369,631,987.58元，资本公积金为2,642,170,155.11元。

　　为积极回报广大投资者，与所有股东分享公司发展经营成果：以2020年度公司拟以截至2020年12月31日的总股本1,618,715,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），预计派发现金股利32,374,305.06元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。

　　《2020年度利润分配预案》符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划(2020-2022年)》等有关规定。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　六、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　七、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）。

　　八、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任本公司财务审计机构期间，坚持独立、公正的审计准则，勤勉地履行了审计机构应尽的职责，出具的各项报告能客观、真实地反映公司财务状况和经营成果。为此，公司拟支付给天健会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度审计费用170万元，并提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为我公司2021年度审计机构，期限为一年。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-014）。

　　九、审议通过了《关于2020年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》

　　经公司董事会薪酬与考核委员会确认，公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　十、审议通过了《2021年第一季度报告及正文》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-015）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2021年第一季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　十一、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部最新修订的相关文件进行的合理变更，能够客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更事项。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-016）。

　　十二、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2021-017）。

　　十三、审议通过了《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网《信息披露管理制度（2021年4月修订）》。

　　十四、审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　由于上述的议案一、三、四、五、七、八、九、十二尚需提交股东大会审议通过后生效，董事会同意召开2020年年度股东大会审议上述议案。

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-018）。

　　特此公告

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099           证券简称：海翔药业  公告编号：2021-013

　　浙江海翔药业股份有限公司2020年度

　　募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，浙江海翔药业股份有限公司（以下简称：“公司”）将2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕765号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票99,890,023股，发行价为每股人民币10.28元，共计募集资金1,026,869,436.44元，坐扣承销和保荐费用10,000,000.00元后的募集资金为1,016,869,436.44元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2016年9月1日汇入本公司募集资金监管账户。扣除承销费及保荐费、律师费、会计师费用、登记费等发行费用12,465,829.73元后，本公司本次募集资金净额为1,014,403,606.71元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕358号）。

　　（二） 募集资金使用和结余情况

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江海翔药业股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国工商银行股份有限公司台州椒江支行、中国农业银行股份有限公司台州分行、平安银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金三方监管协议》，并连同全资子公司台州市前进化工有限公司(以下简称台州前进公司)和中国农业银行股份有限公司台州分行、浙江海翔川南药业有限公司(以下简称川南药业公司)和上海浦东发展银行股份有限公司台州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方和四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二)募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司、台州前进公司和川南药业公司共计3个募集资金专户，存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　[注1]系本公司开立的银行账户

　　[注2]系台州前进公司开立的银行账户

　　[注3]系川南药业公司开立的银行账户

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　“医药综合研发中心项目”原实施地点为公司椒江区外沙厂区，考虑各子公司所在园区的长远发展规划，对子公司职能定位进行调整，根据公司2018年8月28日第五届董事会第十八次会议审议通过的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和地点的议案》，公司将项目的实施主体由公司变更为全资子公司川南药业公司，实施地点变更为浙江省临海市，因此导致投资进度有所延缓。

　　“医药中试车间技改项目” 主要是通过实施原料药和关键中间体产品的中试生产，为产品的中试开发提供工艺验证和数据收集，为开发大规模生产的产品提供必要的研发支持。该项目计划建设用地位于公司外沙厂区，需要拆除原有车间，在原址上新建厂房。由于原车间为药证体系注册车间，需要办理相关药证转移变更程序，故导致医药中试车间技改项目进度低于规划进度。

　　“环保设施改造项目”为配合厂区产能整体规划、协同活性染料产业升级及配套项目建设规划需要，投入与实施计划有所延缓。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　由于医药综合研发中心、医药中试车间技改项目及环保设施改造项目不直接生产产品，其效益从公司生产的产品质量中间接体现，故无法单独核算效益。医药综合研发中心的建成能够加强公司的研发实力，为公司医药业务发展提供更多的技术支撑和项目储备；医药中试车间技改项目的建成能够提升公司原料药及原料药中间体产品的研发能力，为新药原料药及高级中间体定制加工带来战略客户资源和项目储备；环保设施改造项目的建成能够加强公司“三废”处理能力，为公司染料及医药业务发展提供保障。

　　其他募集资金项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　根据公司2019年3月11日2018 年度股东大会会议审议通过的《关于终止实施部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，因年产30 亿片（粒）固体制剂技改项目的市场环境已发生较大变化，公司终止实施该项目并将结余募集资金 370,616,060.66 元转入公司普通账户，用于永久补充公司流动资金。

　　变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：1. 募集资金使用情况对照表

　　2. 变更募集资金投资项目情况表

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：浙江海翔药业股份有限公司                           单位：人民币万元

　　■

　　■

　　[注]本期仅部分达到预定可使用状态

　　证券代码：002099            证券简称：海翔药业  公告编号：2020-018

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年年度股东大会

　　2、股东大会召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定,公司第六届董事会第十一次会议已经审议通过召开本次股东大会的议案。

　　4、会议召开的日期和时间：

　　现场会议时间：2021年5月21日下午14:00。

　　通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间：2021年5月21日上午9:15—9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间：2021年5月21日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开的方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、股权登记日：2021年5月14日

　　7、会议出席对象：

　　（1）于2021年5月14日下午15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师及其他有关人员。

　　8、会议地点：浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室

　　二、会议审议事项

　　1、本次会议审议以下议案：

　　■

　　2、议案具体内容详见2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cinnfo.com.cn）。

　　3、根据《上市公司股东大会规则（2016年9月修订）》的要求，议案4.00、议案5.00、议案6.00、议案7.00、议案8.00和议案9.00需对中小投资者的表决单独计票。

　　4、公司独立董事将在2020年年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东：自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　（2）法人股东登记：法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书（附件四）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（附件三）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。

　　（3）股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件二），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。

　　2、登记时间：2021年5月17日（上午8:00-11:30，下午13:00-17:00）

　　3、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

　　4、现场会议联系方式：

　　地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部

　　邮政编码：318000

　　电话：0576-89088166

　　传真：0576-89088128

　　联系人：蒋如东

　　5.、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十一次会议决议

　　2、公司第六届监事会第九次会议决议

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董  事  会

　　二零二一年四月二十九日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362099

　　2、投票简称：“海翔投票”

　　3、本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日的交易时间，即9:15—9:25,9:30-11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年5月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　浙江海翔药业股份有限公司2020年年度股东大会股东参会登记表

　　■

　　注：

　　1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件三）及受托人身份证复印件。

　　2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件四）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件三）及代理人身份证。

　　附件三：

　　授权委托书

　　浙江海翔药业股份有限公司：

　　兹全权委托先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限公司2020年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人对受托人的表决指示如下：

　　■

　　注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　委托人签名（盖章）：身份证号码或营业执照注册登记号：

　　股东账号：持股数量：

　　受托人签名： 受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　本项授权的有效期限：自签署日至2020年年度股东大会结束。

　　附件四：

　　法定代表人证明书

　　先 生 / 女士，身份证为 ，系我单位法定代表人。

　　特此证明 。

　　（单位盖章）

　　年    月    日

　　证券代码：002099           证券简称：海翔药业  公告编号：2021-011

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　第六届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第九次会议于2021年4月17日以电子邮件形式发出通知，于2021年4月27日以现场会议方式在公司会议室召开，会议应出席的监事3名，实际出席的监事3名，公司全体董事、高级管理人员列席会议。会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。会议由监事会主席陈敏杰先生主持，经全体监事充分发表意见并表决，会议审议通过了如下议案：

　　一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　内容详见巨潮资讯网《2020年度监事会工作报告》。

　　二、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　公司2020年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。经审计，公司2020年度实现营业收入2,471,386,626.07元，利润总额为393,507,145.35元，归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元，基本每股收益0.20元。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　监事会认为董事会编制和审核公司《2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-012）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2020年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　四、审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为319,715,246.00元。根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，按照2020年度母公司实现的净利润提取10%的法定盈余公积金15,433,854.14元。2020年度，公司实现可分配利润304,281,391.86元。截至2020年12月31日止，公司可供分配利润为1,362,896,981.31元(合并报表数)，母公司可供分配利润为369,631,987.58元，资本公积金为2,642,170,155.11元。

　　为积极回报广大投资者，与所有股东分享公司发展经营成果：以2020年度公司拟以截至2020年12月31日的总股本1,618,715,253股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.2元（含税），预计派发现金股利32,374,305.06元(含税)。本年度不送红股，不以资本公积转增股本。

　　《2020年度利润分配预案》符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》、《未来三年股东分红回报规划(2020-2022年)》等有关规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》

　　监事会对董事会出具的关于内部控制的自我评价报告进行认真核查，认为：该报告真实、完整、客观地反映了公司的内部控制的实际情况，公司的内部控制制度建立健全且能有效运行，公司的内部控制是有效的。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　内容详见巨潮资讯网《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　六、审议通过了《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）。

　　七、审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-014）。

　　八、审议通过了《关于2020年度公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》

　　经公司董事会薪酬与考核委员会确认，公司2020年度董事、监事、高级管理人员薪酬发放情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《2021年第一季度报告及正文》

　　监事会认为董事会编制和审核公司《2021年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　《2021年第一季度报告全文》及《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-015）于2021年4月29日刊登在巨潮资讯网，《2021年第一季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》。

　　十、审议通过了《关于会计政策变更的议案》

　　监事会认为：本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律法规的基本要求，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及广大中小投资者基本权益的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-016）。

　　十一、审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》

　　公司面临外汇市场汇率浮动的压力，董事会提出的外汇衍生品交易业务是在保证正常经营的前提下，合理运用金融工具规避汇率风险的有效工具，有利于在一定程度上规避人民币汇率变动风险。通过加强内部控制，切实做好风险防范措施，公司开展外汇衍生品交易业务有利于提高公司抵御汇率波动的能力，提高经营管理水平。监事会认为董事会提出的外汇衍生品交易业务是可行的、必要的，风险是可以控制的，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　内容详见巨潮资讯网及2021年4月29日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于开展外汇衍生品交易业务的公告》（公告编号：2021-017）。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　监事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099      证券简称：海翔药业         公告编号：2021-014

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。现将具体事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息：

　　■

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年末，天健会计师事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　近三年天健会计师事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

　　3、诚信记录

　　天健会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况如下：

　　■

　　3、独立性

　　天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计收费定价原则：在参考行业标准的基础上，根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。

　　2020年度，公司支付给天健会计师事务所的审计费用为170万元，与2019年财务审计费用相同。同时，审计人员在公司开展工作期间食宿费用由公司承担。

　　2021年度审计费用将参考行业收费标准，结合本公司的实际情况确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会就续聘会计师事务所事项审查了天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、诚信记录以及其他信息，并对其从事公司2020年度审计工作做出评价，认为其执业团队经验丰富，具备较强的专业胜任能力，在执业过程中能坚持独立的审计原则，勤勉地履行了审计机构应尽的职责，出具的各项报告能客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果。

　　公司董事会审计委员会2020年度会议就聘任会计师事务所事项进行了审议，提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交公司第六届董事会第十一次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事事前认可

　　天健会计师事务（特殊普通合伙）所具有证券、期货相关业务从业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，诚信状况良好。在担任公司2020年度审计机构期间，该会计师事务所坚持独立审计准则，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务。因此，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　2、独立董事独立意见

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为一家具有证券、期货相关执业资格的专业审计机构，具备丰富的行业经验以及极高的专业水准和素养，其出具的审计报告客观、真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。同时，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2020年审计机构期间，坚持独立审计准则，较好的完成了相关审计工作。公司本次续聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情形。因此，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司于2021年4月27日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，议案表决结果为：8票同意、0票反对、0票弃权。董事会同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，期限为一年。

　　（四）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司董事会审计委员会2020年度会议决议；

　　3、独立董事关于续聘公司2021年度审计机构的事前认可；

　　4、独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　4、公司第六届监事会第八次会议决议；

　　5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099   证券简称：海翔药业       公告编号：2021-016

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本项议案无需提交股东大会审议。具体情况如下：

　　一、本次会计政策变更情况概述

　　（一）变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业（包括 A 股上市公司）自2021年1月1日起施行。

　　为了规范相关会计处理，公司根据上述最新会计准则的要求，对原采用的会计政策予以相应调整。

　　（二）变更日期

　　按照财政部的规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

　　（三）变更前采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将执行财政部修订并发布的新租赁准则。其他未变更部分仍按照财政部前期颁布的相关准则及其他有关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的审议程序

　　公司于2021年4月27日召开了第六届董事会第十一次会议及第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司本次非自主变更会计政策无需提交股东大会审议。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　新租赁准则的修订内容主要包括：

　　1、新租赁准则完善了租赁的定义，增加了租赁识别、分拆、合并等内容；

　　2、承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，要求对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债；

　　3、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　4、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　5、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，在租赁期内各个期间按照直线法或其他合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

　　公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，根据新旧准则衔接规定，企业根据首次执行该准则的累计影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目，对可比期间信息不予调整。

　　本次会计政策变更是公司依据财政部规定进行的调整，由于新租赁准则自2021年1月1日起施行，不影响公司2020年度相关财务指标。变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情形。

　　四、董事会意见

　　董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部最新修订的相关文件进行的合理变更，能够客观、公正地反映公司财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更事项。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：本次根据财政部颁布的相关准则变更会计政策符合相关法律法规的基本要求，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及广大中小投资者基本权益的情况。

　　六、独立董事意见

　　独立董事认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的了《关于修订印发〈企业会计准则第 21 号——租赁〉的通知》（财会[2018]35 号）相关规定进行会计准则进行的合理变更，符合相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，同意公司本次会计政策变更事项。

　　六、备查文件

　　1、第六届董事会第十一次会议决议

　　2、第六届监事会第九次会议决议

　　3、独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099            证券简称：海翔药业      公告编号：2021-019

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于举办投资者接待日的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月29日披露了2020年年度报告，为便于广大投资者深入全面地了解公司情况，公司将举办投资者接待日活动，现将有关事项公告如下：

　　一、接待时间

　　2021年5月21日下午15:00-17:00。

　　二、接待地点

　　浙江省台州市椒江区岩头工业区海虹路71号台州前进会议室

　　三、预约方式

　　欲参与本次投资者接待日活动的投资者请于2021年5月17日前与公司投资发展部联系，以便接待登记和安排。

　　联系人：蒋如东

　　电话：0576-89088166

　　传真：0576-89088128

　　邮  箱：stock@hisoar.com

　　地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号公司投资发展部

　　邮编：318000

　　四、公司参与人员

　　董事长、总经理孙杨先生，董事会秘书、副总经理王晓洋女士，财务总监朱勇先生（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

　　五、注意事项

　　1、来访个人投资者请携带个人身份证原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，已备监管机构查阅。

　　2、来访投资者请仔细填写《投资者接待日登记表》（见附件），以便登记确认。《投资者接待日登记表》及相关证件可采取传真、邮件或信函方式登记，传真、邮件或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“投资者接待日”字样。

　　3、保密承诺：公司将按照深圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》。

　　4、为提高接待效率，在接待日前，投资者可通过电话、邮件等形式向投资发展部提出所关心的问题，公司针对相对集中的问题形成答复意见。衷心感谢广大投资者对公司的关心和支持！欢迎广大投资者积极参与！

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　附：投资者接待日登记表

　　浙江海翔药业股份有限公司投资者接待日登记表

　　■

　　注：个人投资者请携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，机构投资者携带机构相关证明文件及其复印件，公司将对来访投资者的上述证明性文件进行查验并存档复印件，已备监管机构查阅。

　　股票代码：002099   股票简称：海翔药业   公告编号：2021-020

　　浙江海翔药业股份有限公司关于举行2020年度网上业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月29日披露了2020年年度报告。为了让广大投资者能进一步了解公司2020年年度报告和经营情况，公司将于2021年5月6日下午15:00至17:00在深圳证券交易所互动易平台举办2020年度业绩说明会，与投资者进行沟通交流，听取投资者的意见和建议。本次年度业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券交易所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入“云访谈”栏目参与本次年度业绩说明会。

　　公司出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长孙杨、董事会秘书王晓洋、财务总监朱勇、独立董事苏为科。（如有特殊情况，参与人员会有调整）

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可于2021年5月5日下午17:00前访问http://irm.cninfo.com.cn 进入公司2020年度业绩说明会页面进行提问。届时公司将在2020年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099   证券简称：海翔药业    公告编号：2021-017

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　关于开展外汇衍生品交易业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、投资种类：浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司拟开展远期结售汇、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。

　　2、投资金额：公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），额度使用期限自2020年年度股东大会审议通过此议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止。上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的余额不超过3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总）。

　　3、特别风险提示：本投资无本金或收益保证，在投资过程中存在市场风险、流动风险、履约风险及其他风险，敬请投资者注意投资风险。

　　浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月27日召开了第六届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），利用金融机构提供的外汇产品开展以保值为目的包括但不限于远期结售汇、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。实施期限自2020年年度股东大会审议通过此议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止。上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的余额不超过3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总），同时授权公司管理层根据公司实际生产经营需求情况在上述额度内开展相关交易，并签署上述交易项下的合同及其他有关法律文件。

　　公司本次开展衍生品投资业务不构成关联交易，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《衍生品投资管理制度》等相关规定，该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议。本次衍生品投资的具体情况如下：

　　一、开展外汇衍生品交易业务的目的

　　随着公司日常经营中出口业务规模逐渐扩大，为有效规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，公司拟与银行等金融机构适度开展外汇衍生品交易业务。公司拟开展的外汇衍生品交易与公司业务紧密相关，基于公司外汇资产、负债状况及外汇收支业务情况，能进一步提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，减少汇率波动对公司的影响，有利于加强公司的外汇风险管控能力。

　　二、外汇衍生品交易业务概述

　　1、合约期限：不超过一年

　　2、合约金额：金额不超过3亿美元（其他币种按当期汇率折算成美元汇总，在上述额度可以滚动使用）

　　3、交易对手：银行类金融机构

　　4、交易品种：金融机构提供的远期结售汇、外汇远期、结构性远期、外汇掉期、外汇期权、利率掉期和结构性掉期等业务及以上业务的组合。

　　5、流动性安排：衍生品投资以正常的外汇收支业务为背景，投资金额和投资期限与预期收支期限相匹配。

　　6、其他条款：衍生品投资主要使用公司及控股子公司的自有资金，到期采用本金交割或差额交割的方式。

　　7、期限及授权：自2020年年度股东大会审议通过此议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止，同时授权公司管理层根据公司实际生产经营需求情况在上述额度内开展相关交易，并签署上述交易项下的合同及其他有关法律文件。

　　三、衍生品交易业务的风险分析

　　1、市场风险：外汇衍生品交易合约汇率、利率与到期日实际汇率、利率的差异将产生交易损益；在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于交易损益。公司外汇衍生品交易将遵循套期保值原则，不做投机性套利交易。

　　2、流动性风险：不合理的外汇衍生品的购买安排可能引发公司资金的流动性风险。外汇衍生品以公司外汇资产、负债为依据，与实际外汇收支相匹配，适时选择合适的外汇衍生品，适当选择净额交割衍生性商品，可保证在交割时拥有足额资金供清算，以减少到期日现金流需求。

　　3、履约风险：不合适的交易对方选择可能引发公司购买外汇衍生品的履约风险。公司衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的金融机构，履约风险低。

　　4、其它风险：在开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，将可能面临法律风险。

　　四、公司采取的风险管控措施

　　1、公司开展的衍生品交易业务以减少汇率波动对公司影响为目的，禁止任何风险投机行为。公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的简单外汇衍生产品，且该类外汇衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相互匹配，以遵循公司谨慎、稳健的风险管理原则。

　　2、公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。

　　3、公司已制定《衍生品投资管理制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。

　　4、公司将审慎审查与银行金融机构签订的合约条款，严格执行风险管理制度，以防范法律风险。

　　五、衍生品交易会计核算政策及后续披露

　　1、公司根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》等相关规定及其指南，对拟开展的外汇衍生品交易业务进行相应的核算和披露，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　2、当公司已交易衍生品的公允价值减值与用于风险对冲的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额每达到公司最近一期经审计归属于上市公司股东净利润的10%且绝对金额超过1000万人民币时，公司将以临时公告形式及时披露。

　　六、独立董事意见

　　鉴于公司出口业务的发展，需要大量的外汇交易，为规避汇率波动风险，公司及控股子公司通过利用合理的金融工具锁定交易成本，有利于降低经营风险。公司及控股子公司开展的外汇衍生品交易与日常经营业务紧密相关，且公司已制定了《衍生品投资管理制度》，并建立了相应内部控制机制和风险管控机制，符合有关法律、法规的规定。经综合考虑国内外经济发展状况和金融趋势、汇率波动的合理预测以及公司的业务规模，我们认为该事项符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规以及《公司章程》的规定。我们对公司及子公司开展外汇衍生品交易业务无异议，同意将相关议案提交公司股东大会审议。

　　七、监事会意见

　　公司面临外汇市场汇率浮动的压力，董事会提出的外汇衍生品交易业务是在保证正常经营的前提下，合理运用金融工具规避汇率风险的有效工具，有利于在一定程度上规避人民币汇率变动风险。通过加强内部控制，切实做好风险防范措施，公司开展外汇衍生品交易业务有利于提高公司抵御汇率波动的能力，提高经营管理水平。监事会认为董事会提出的外汇衍生品交易业务是可行的、必要的，风险是可以控制的，不存在损害公司和全体股东利益的情况。

　　八、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十一次会议决议

　　2、公司第六届监事会第九次会议决议

　　3、独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　浙江海翔药业股份有限公司

　　董事会

　　二零二一年四月二十九日

　　证券代码：002099                               证券简称：海翔药业                           公告编号：2021-012

　　浙江海翔药业股份有限公司