本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、重要提示

　　1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　2、公司独立董事刘燕女士、陈爱华先生因工作原因，未能出席本次董事会会议，均书面委托独立董事王金星先生就本次会议议题代为行使表决权，其他董事均亲自出席了本次会议。

　　3、非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　4、董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　5、董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）公司所属行业特征

　　公司所处行业为工程机械行业。工程机械行业是我国装备工业的重要组成部分。按照中国工程机械工业协会的统计，工程机械包括铲土运输机械、挖掘机械、混凝土机械、压实机械、路面施工与养护机械、起重机械、高空作业机械等二十大类。广泛应用于建筑、水利、电力、道路、矿山、港口等工程领域。

　　工程机械行业发展与宏观经济及固定资产投资高度相关，产品市场需求受国家固定资产和基础建设投资规模的影响较大，属于投资驱动型行业，行业发展景气度具有周期性，宏观政策和固定资产投资增速的变化，将对工程机械龙头企业下游客户的需求造成影响，进而影响到行业各主要产品的销售。工程机械行业经历了多年的持续深度调整，市场份额集中度呈不断提高的趋势，行业已进入相对成熟的发展阶段。近年来在国家基建需求拉动、环境治理加强、设备更新需求增长、人工替代等多重因素推动下，工程机械行业部分主机产品保持持续增长态势。

　　目前，工程机械行业集中度不断提升，竞争激烈。呈现如下特点：一是行业加速向数字化、智能化、工业互联网、大数据、新能源、5G 等新技术应用和升级。二是市场份额逐渐向龙头企业集中，体现出强者恒强的特征，龙头企业凭借产品、渠道、商业模式、服务、规模等优势抢占市场。三是工程机械市场需求结构更加多元化。四是行业龙头企业不断完善发动机、液压件等核心零部件产业战略布局，积极构建全产业链竞争优势。我国工程机械整体水平提升，产品竞争力加强，与国外发达厂商在核心技术方面的差距缩小。

　　就推土机而言，属于技术壁垒较强的产品，生产制造呈现多品种、小批量、零部件多、制造工艺复杂等特点，行业进入门槛较高。从国内来看，推土机产品主要呈现由山推股份等6家企业为主导的竞争格局，公司经过40年的发展，以绝对的优势领先行业其它制造商。

　　工程机械行业的上游主要为钢铁行业、发动机及有关零部件制造业，对工程机械行业的影响主要表现在：1、钢材、零部件的价格涨跌会直接影响工程机械产品的成本；2、上游零部件的质量情况会影响工程机械产品品质及可靠性。工程机械行业的下游主要包括交通运输、水利、水电、能源和建筑等行业，受国家宏观经济影响较大。

　　（2）公司主要业务、主要产品和经营模式

　　公司报告期内主要业务、主要产品和经营模式未发生较大变化。公司主要从事建筑工程机械、矿山机械、农田基本建设机械、收获机械及配件的研究、开发、制造、销售、租赁、维修及技术咨询服务，主营业务收入以生产销售推土机、压路机、平地机、摊铺机、铣刨机、混凝土机械、装载机等主机产品及履带底盘总成、传动部件等核心零部件产品为主。主要经营模式为，根据市场预测及合理库存，动态安排生产任务，由相关生产部门组织生产。产品销售方面，采取主机产品以代理经销制为主、零部件销售以向工程机械主机厂商配套和代理销售相结合的销售模式。公司为国内推土机行业的领军企业，系最早一批国内上市的工程机械领域知名企业。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　(1)报告期内公司经营情况的回顾

　　2020年，受严峻复杂的国内外形势的影响，特别是新冠肺炎疫情全球快速蔓延，实体经济受到严重冲击。中国统筹推进疫情防控和经济社会发展，积极复工复产，率先实现经济复苏，成为全球唯一实现正增长的主要经济体。

　　工程机械行业在排放标准升级、设备更新升级、人工替代及“两新一重”建设持续推进等多重利好驱动下，行业需求持续走强，保持强劲增长势头，表现出较好的发展态势。

　　报告期内，公司科学防控疫情，率先复工复产，坚守公司发展战略、深化业务结构调整、抢抓市场机遇，公司总体运营质量、核心竞争力不断提升，盈利能力进一步加强。2020年度，公司实现营业收入70.98亿元，比去年同期增长10.85%；实现归属于母公司所有者的净利润10,075.44万元，比去年同期增长77.87%；经营活动产生的现金流量净额为66,664.01万元，较去年同期增长65.74%。2020年主要工作情况如下：

　　①创新营销模式，紧贴客户市场，多元化产品销售实现新突破。

　　国内营销细分市场，产品占有率、销量再上新台阶。海外创新营销模式，推动营销工作有序开展。创新服务模式，贴近客户需求，加速推进数字化转型。以15分钟响应，2小时到达，24小时修复为目标，打造山推服务新体系。

　　②坚持营销与产品对接，紧扣市场脉搏，战略产品与高端技术实现新突破。

　　坚持产品驱动战略，满足客户需求。加速平台升级，智能化技术助推产品迈向高端。围绕人工智能、物联网等先进技术与传统工程机械施工相结合，开发出推土机、挖掘机、压路机、平地机等工程机械智能产品，实现多机种、多设备的智能工程机械群的一体化施工。

　　③强化供应链管理与体系建设，细化工艺管理，质量成本控制能力实现新突破

　　优化整合资源，提升供应链竞争力。通过“两奖一罚”活动、铸锻件质量攻关项目、供应商体系监查和专项技术指导等活动，协助供应商进行质量提升。

　　细化工艺管理，完善过程控制。开展“工艺整顿提升”活动，对产品制造工艺过程系统梳理，保证交付质量。

　　④加强信息化、智能化建设，智能制造水平实现新突破

　　统筹内外部资源，提升智能制造水平。合理配置工艺资源，建立产能分析模型，建立项目推进与激励机制，激励激发全员改善。开展AGV及自动化改造项目的自主研发和制作，统筹推进智能制造专项项目，成立专业团队，按照项目制和四位一体模式开展，提升自动化水平。

　　⑤瞄准前沿，深度融合业务，数字化转型实现新突破

　　以信息化带动智能化，助力公司数字化转型。建立以业务为中心大数据共享平台，实现对财务、客户、服务、质量等业务数据分析及可视化展现，打通研产供销服财数据，多个角度辅助公司分析和决策。

　　（2）公司未来发展的展望

　　①公司所处行业的未来发展趋势及机遇

　　公司所处行业属工程机械行业，是投资驱动型行业，行业发展景气具有周期性，受固定资产投资、宏观调控、汇率和原材料价格影响较大。公司产品推土机、压路机、装载机主要用于基础建设等土石方工程，混凝土机械主要运用于高速铁路、桥梁建设、水利水电、高层建筑等方面，公司未来业绩更多地受到基础设施建设的影响。

　　2021年是“十四五”战略规划开局之年，亦逢中国共产党百年华诞，在国家扎实做好“六稳”，全面落实“六保”的政策指引下，实现以国内大循环为主，国内国际双循环相互促进的新发展格局，宏观经济政策将发挥重要的支撑和协调作用，2021年全国GDP预期目标为增长6%以上。《2021年政府工作报告》指出：“2021年，扩大有效投资。今年拟安排地方政府专项债券3.65万亿元,优先支持在建工程,合理扩大使用范围。中央预算内投资安排6100亿元。继续支持促进区域协调发展的重大工程,推进“两新一重”建设,实施一批交通、能源、水利等重大工程项目,建设信息网络等新型基础设施,发展现代物流体系。” 国家出台的一系列稳增长的政策措施和相关举措将拉动经济发展，特别是在排放标准升级、设备更新升级、人工替代等多重利好驱动下，使得工程机械行业再次迎来广阔的发展空间。同时海外疫情的逐步控制也将给工程机械出口市场带来恢复的机遇。

　　但也应清楚的看到，国内工程机械行业已经从增量市场逐渐转化为存量市场。在存量市场博弈中，龙头企业将依靠产品本身优势、供应链优势、资金优势等不断抢占市场份额来释放产能，从而行业集中度不断提升，预计2021年行业将面临较大挑战。

　　②公司面临的行业竞争格局

　　目前从事工程机械行业的企业较多，竞争尤为激烈。国内工程机械市场已进入成熟期，市场保有量巨大，随着环保法律法规以及新技术的提升，设备的更新需求将持续存在；同时，机械化水平不断提高也促使设备销售增加，尤其是对小型设备如小型挖掘机等的需求在城市和农村地区都在增加。从竞争格局看，行业整合仍在继续，市场集中度仍在提高，我国工程机械本土化发展过程中，龙头企业打破外资垄断，市场占有率持续提升。未来 “强者恒强”趋势将越来越明显，行业集中度逐步提高，并向头部企业集聚的现象明显。

　　除了国内市场竞争激烈外,海外市场受疫情影响导致工程机械出口出现了五年来首次下降。国际市场竞争形势不断加剧，贸易保护对正常国际贸易构成严重干扰，导致工程机械出口将继续面临艰难复杂的局面。

　　就公司而言，经过40年的发展，推土机以绝对优势领先行业其他生产制造商，根据行业机构的统计，目前世界上主要有卡特彼勒、小松、山推股份、约翰迪尔、纽荷兰等五家有影响力的推土机制造商，公司是继卡特彼勒、小松之后又一个产品系列齐全、市场分布广泛的推土机制造商。从国内来看，推土机行业主要呈现由山推股份等6家企业为主导的竞争格局，行业内集中度较高，前6名推土机厂商国内市场占有率近年一直保持在95%以上。经过多年的经营积累，公司推土机在产品质量、市场知名度、用户口碑等各方面都有强大的品牌优势，继续保持了行业领军态势。

　　③公司未来的战略发展规划

　　公司“十四五”发展战略思路：以“一个专注、三大转型、四大能力”为主线，实现高质量发展。其中：

　　一个专注：专注工程机械，做精产品，做强市场。

　　三大转型：由过去单一产品向一体化营销转型、由以代理为中心向以客户为中心转型、由现代化管理向数字化管理转型。

　　四大能力：建设产品研发能力、建设营销服务能力、建设质量成本控制能力、建设数字化转型能力。

　　公司为实现未来发展战略，积极拓宽融资渠道。2021年公司计划投资6.12亿元，该部分资金需求主要依靠非公开发行股票融资来满足。

　　④公司2021年经营计划

　　2021年经营目标：营业收入88.40亿元，其中海外收入18亿元。

　　⑤公司2021年主要做好以下工作：

　　2021年公司将以“十四五”战略规划为指引，以战略性主攻方向布局，以工作硬仗为抓手，推进三大转型，建设围绕客户的四大能力，实现做优产品，做强企业，做大规模，确保十四五战略规划首阶段目标达成。

　　a.加快营销渠道与策略的结构调整，抢抓市场机遇

　　国内细分市场，因场施策，稳固提升市场占有率。以代理为中心向客户为中心转型，采用针对性营销政策，力保市场份额稳中有升，道路机械产品开辟“特区”搞试点。大力发展二级经销商和网点建设，细化网点覆盖，提升市场覆盖率。国外明确市场销售导向，因势利导，重点紧盯东南亚、泛俄、中东等“家门口”市场、大项目和优质代理商，运用“一商一策”全力支持，大力拓展销售渠道，业务增长实现突破，用好国家外循环支持政策与《区域全面经济伙伴关系协定》关税减让等政策，开拓新的业务增长点；以数字化转型为契机，科学谋划布局，持续提升服务效率与质量水平。

　　b.加快产品结构调整与技术攻关，提高产品竞争优势

　　根据市场及客户使用反馈，对现有产品进行技术性能、使用成本、驾乘舒适等升级改善，提高产品综合竞争能力；为替代部分装载机和挖掘机市场、响应国家新农村建设，以及适应高速公路、机场等建设，计划开发多款主机产品；加快推进产品新功能、新技术应用，实施技术攻关项目23项。持续围绕纯电动产品智能化、辅助及无人技术、自主控制程序、新能源绿色产品领域等方向深度研究；在大功率推土机减振降噪、精细化作业、露天采矿机智能操控等方面取得技术突破并应用，进一步打造人无我有的技术引领优势；以智能网联为核心，加快智能施工一体化商业应用，持续研发符合新工法的产品，为各环节客户带来一体化施工方案及服务并实现批量销售。

　　c.加快供应商体系调整，为产品整体竞争力的提升蓄力

　　优化供应链结构，建立专业化系列采购队伍，确保采购成本、质量、交付的达成；精准发力，提升供应件产品质量与成本改善。严格落实《供方质量管理考核细则》，推进供方体系监查，利用集团公司集采平台优势，化解原材料涨价风险，降低采购成本，提高产品成本竞争力。

　　d.加快生产结构调整，提升智能化生产水平

　　按照“瞄准前沿，统筹规划，以我为主，有序推进”的原则，以及“自上而下抓项目，以点带面；自下而上搞创新，全员改善”的工作思路，立足自主，重点规划，全面推进智能制造。围绕提高人均劳动生产率、提高产品质量、解决生产瓶颈工序三个方面重点推进。以MES和SCADA为核心构建制造系统信息化的指挥中枢，以AGV、应用桁架、关节机器人、自动加工单元等为载体，全面推动物流自动化、焊接自动化、装配自动化、涂装自动化、加工自动化单元/产线等41个项目，以提高生产效率；加快工艺创新，全面提升工艺能力；持续推进精益生产，开展质量专项改善和质量提升攻关活动，提升产品质量，聚焦关键产品的制造成本分析，深挖降本点。

　　e.通过有效运行两个体系，坚决做到三个及时，提高公司运营质量

　　结合公司战略及预算目标，建立公司运营结果考核体系和运营健康预警体系。通过定期的指标跟踪，系统、全面监督各单位的责、职履行，及时发现并纠正战略落地过程中业务执行的偏离；把握各项业务工作与预算及战略的符合性，及时发现问题，解决问题，将风险控制在过程中，在体系运行中，坚决做到及时奖励、及时问责、及时调整，从而保证工作硬仗能够在既定的路线上不断深入，实现目标。

　　⑥影响公司未来发展战略和经营目标的风险因素

　　a.宏观政策调整及疫情风险

　　公司所属的工程机械行业与宏观经济周期密切相关，基建项目、财政政策、货币政策等将会直接影响工程机械行业市场需求量。国际市场因政治、经济形势及新冠疫情影响发生非预期性变化也会导致市场需求、交易价格等发生变化。

　　应对措施：积极关注政策导向，针对有可能出现的政策类风险，提前预防和布局，进行适应性调整，将可能引起的损失降到最低。在国际业务方面，各区域市场均衡发展，增加收入、利润来源渠道，联合中信保国家风险评估，制定合理的区域发展规划，降低非预期因素带来的损失。转变商务沟通模式，强化线上办公与推广；建立适时调度机制与重大客户重点跟踪机制；多级联动维护供应链稳定，确保订单按时交付。

　　b.汇率风险

　　随着公司国际业务的不断发展，国际化进程的进一步深入，海外销售体系日益完善，受国际收支及外汇储备、政治局势及人民币汇率走势不确定性的影响，导致结算或收汇金额与合同金额存在差异产生损失的可能性。

　　应对措施：紧盯全球金融市场和国家相关汇率及其他相关政策，加快回收货款，缩短货款回收期。另外，通过扩大跨境人民币结算、加强贸易融资、合同约定、加强对外汇存款的管理等措施，规避汇率变动带来的贸易风险。

　　c.原材料价格上涨风险

　　以钢材为主的原材料价格上涨，对公司成本控制带来较大压力。

　　应对措施：依托山东重工集团集采平台，积极推进供应商战略合作，制定高效能的采购方案，实现原材料集中采购，降低原材料采购成本；严格控制原材料采购计划，积极推进新材料新技术新工艺的应用，持续降低成本。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　①会计政策变更及依据

　　财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。

　　新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称“原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准，具体收入确认和计量的会计政策参见【附注三）30】。

　　本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同时，本公司依据新收入准则对与收入相关的信息披露要求提供更多披露，例如重要合同或业务与履约义务相关的信息和与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息，包括履约义务通常的履行时间、重要的支付条款、公司承诺转让的商品的性质（包括说明公司是否作为代理人）、公司承担的预期将退还给客户的款项等类似义务、质量保证的类型及相关义务等。

　　本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。

　　②会计政策变更的影响

　　本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

　　单位：元

　　■

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　与上年相比本年（期）减少合并范围的子公司三家，主要是：报告期内，公司于2020年7月3日注销境外子公司佰润国际有限公司、2020年4月30日注销武汉山推楚天成套设备有限公司、2020年9月10日注销湖北楚新科技发展有限公司，使得纳入合并范围的子公司减少。

　　董事长：刘会胜

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680         证券简称：山推股份         公告编号：2021—024

　　山推工程机械股份有限公司

　　关于山东重工集团财务有限公司2020年风险评估报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求，公司通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称“重工财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》及相关资料，审阅重工财务公司财务报表，对重工财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，具体情况报告如下：

　　一、重工财务公司基本情况

　　重工财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”）银监复[2012]269号文件批准设立的非银行金融机构。重工财务公司于2012年6月11日取得《金融许可证》（机构编码：L0151H237010001），并于同日领取《营业执照》（统一社会信用代码：91370000597828707N）。

　　根据2017年12月26日《山东银监局关于山东重工集团财务有限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（鲁银监准〔2017〕449号），重工财务公司于2017年12月27日完成山东省工商行政管理局股权变更登记。因法定代表人更换，重工财务公司于2019年11月14日，完成山东省工商行政管理局法人变更登记并换取了新的《营业执照》，重工财务公司注册资本及股权构成如下：

　　（一）山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工”）出资6亿元人民币，占重工财务公司注册资本的37.5%；

　　（二）潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）出资5亿元人民币(含1000万美元)，占重工财务公司注册资本的31.25%；

　　（三）潍柴重机股份有限公司（以下简称“潍柴重机”）出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%；

　　（四）山推股份出资2亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%；

　　（五）陕西法士特齿轮有限责任公司（以下简称“陕西法士特”）出资1亿元人民币，占重工财务公司注册资本的6.25%。

　　法定代表人：吴汝江

　　注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1号

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁;中国银保监会批准的其他业务。

　　二、重工财务公司内部控制制度的基本情况

　　（一）控制环境

　　重工财务公司已按照《银行业金融机构全面风险管理指引》相关要求，建立起组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，明确董事会、监事会、高级管理层、各职能部门、风险管理部门和内部审计部在风险管理、内部控制中职责分工，并持续建立健全多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。重工财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构，决策系统包括股东会、董事会；执行系统包括高级管理层及其下设专业委员会和各职能部门；监督反馈系统包括监事会、直接向董事会负责的风险管理委员会、风险合规部及审计部。重工财务公司组织架构设计情况如下:

　　董事会:负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责制定公司基本管理制度，制定公司风险管理、内部控制及合规政策，并监督制度的执行情况；负责确保重工财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。

　　董事会风险管理委员会：风险管理委员会是董事会风险管理与内部控制的协调、议事及执行机构，在董事会授权的范围内独立行使职权，并直接向董事会负责。主要负责审议公司风险战略、风险管理政策、风险管理组织机构设置及其职责分工；负责监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险、信息科技风险、反洗钱风险和声誉风险等风险的控制情况，对财务公司风险管理状况进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的意见，并向董事会提交全面风险管理年度报告。

　　监事会:检查公司财务，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员向股东会或董事会提出罢免或解聘的提议；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害重工财务公司利益的行为并监督执行；负责对公司经营决策、风险管理和内部控制等经营管理行为进行监督，检查和督促公司内部控制措施的有效执行；对董事、监事和高级管理人员年度履职情况进行评价，并向股东会和监管部门报告。

　　高级管理层:依据公司授权与转授权执行董事会决策；负责制定重工财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

　　高管层下设专业委员会:公司设立信贷审查委员会、投资管理委员会、资产负债比例管理委员会、价格管理工作委员会、财务审核工作委员会、信息科技工作委员会、招标委员会及风险内控合规工作委员会，各委员会对总经理负责，是各专业条线涉及风险管理、内部控制、合规管理等事项的协调、议事及执行机构，为公司高级管理层决策提供参考。

　　职能部门:重工财务公司设置的资金结算部、客户服务部、产业链业务部、资金运营部、国际业务部、信贷管理审查中心、风险合规部、财务统计部、信息科技部、审计部等职能部门包含了重工财务公司大部分的资产和负债业务及主要管理职能，在日常工作中直接面对各类风险，是重工财务公司风险管理的前线。各业务部门承担以下风险管理职责:

　　1.充分认识和分析本部门各项风险，确保各项业务按照既定的流程操作，各项内控措施得到有效的落实和执行。

　　2.将评估风险与内控措施的结果进行记录和存档，准确、及时上报风险管理部门所要求的日常风险监测报表。

　　3.对内控措施的有效性进行测试和评估，并向风险合规部门提出操作流程和内控措施改进建议。

　　4.及时发现和报告可能出现的风险类别，并提出风险管理建议。

　　风险合规部:主要职责是制定重工财务公司全面风险管理与合规管理的相关政策，组织各职能部门落实全面风险管理与合规管理工作；组织对公司经营活动开展风险识别、评估、监测、预警、与报告；组织对新业务新产品开展风险评估；组织研究和审核公司各项规章制度、操作流程，并对风险管理、合规管理及内控执行情况进行监督与考核；组织实施资产风险分类认定工作；组织开展反洗钱及案防管理工作。

　　审计部：负责对公司经营管理开展内部审计，对公司资金结算业务及投资运营业务进行事后监督，对公司风险管理、内部控制及合规管理情况进行监督，并按年开展内部控制评价。

　　（二）风险的识别与评估

　　重工财务公司在总结提炼八年经营管理实践经验的基础上，持续建立健全全面风险管理体系，于2018年全面建成并运行以法人治理风险、信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险和信息科技风险为主体的风险管理体系，指导和规范公司的各项风险管理活动。重工财务公司结合实际，采取定性与定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制各类风险，同时充分考虑风险之间的关联性，审慎评估各类风险的相互影响，探索风险加总的方法和程序。风险合规部负责对公司风险管理体系运行情况及各项经营管理进行监测与考核，审计部定期审计、评价公司全面风险管理的充分性和有效性。

　　（三）控制活动

　　重工财务公司始终坚持“制度先行”的理念，将内控制度体系建设作为公司发展战略及全面风险管理规划的重要组成部分，致力于内控制度体系的不断改进和完善。自2016年以来重工财务公司以内控制度全覆盖为导向，明确制度遵循标准，完善制度执行标准，建立检查和监督控制标准，不断完善关键风险点的识别与重点业务内部控制措施，同时加强计算机系统环境下的内部控制，持续完善突发事件及业务连续性应急管理机制。

　　1.结算业务控制情况

　　重工财务公司根据国家有关部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《结算业务管理办法》、《结算账户管理办法》、《同业账户管理办法》、《电子商业汇票业务管理办法》、《应收应付利息核算操作规程》、《表外业务核算办法》、《重要空白凭证管理办法》等业务管理办法、业务操作流程，做到首先在程序和流程中规定操作规范和控制标准，有效控制业务风险，具体如下所示：

　　（1）在资金计划管理方面，重工财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》对资产负债管理要求，通过制定和实施资金计划管理、现金流分析、资产负债比例管理等制度，建立运行流动性管理模型，保证公司资金的安全性、效益性和流动性。

　　（2）在成员单位存款业务方面，重工财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，维护各当事人的合法权益。

　　（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，成员单位在重工财务公司开设结算账户，通过专网传输路径实现资金结算，严格保障结算的安全、快捷，同时具有较高的数据安全性。重工财务公司严格执行货币资金内部控制规范，支票、预留银行财务专用章和预留银行名章由不同人员分管，并禁止将财务专用章带出单位使用。

　　2.授信业务

　　重工财务公司坚持稳健经营，综合运用风险规避、风险分散、风险转移、风险补偿等手段，实现信用风险有效管理。重工财务公司通过实施一户一策，引导信贷经营部门的客户营销向符合集团战略规划的客户集中，规避高信用风险客户；通过实施限额管理，拓宽业务范围，分散业务风险；通过抵质押担保等各类风险缓释措施，增加第二还款来源转移信用风险；通过风险定价策略，平衡风险与收益。同时公司遵循先评级、后授信、再具体支用的原则，建立了职责清晰、分工明确、授权适度的信贷业务流程，严格按照“审贷分离”的原则开展各项授信业务，公司业务部按照要求开展贷前调查和贷后管理，信贷管理审查中心按照要求开展审查，信贷审查委员会按照规定进行审批，风险合规部按照要求开展风险评价。

　　3.投资业务

　　重工财务公司按照监管要求开展投资业务。公司董事会审议确定每年开展的业务品种、交易对手准入名单，高管层下设信贷审查委员会在董事会准入范围内核准交易对手同业授信额度，在具体业务经办过程中，投资决策、交易执行、资金清算和风险控制职能相对分离。

　　4.资金交易业务

　　重工财务公司的资金业务包括：存款准备金缴交、头寸调拨、同业存放、同业拆借、转贴现和再贴现、逆回购等，其中同业拆借业务经全国银行间同业拆借中心批准，并对交易对手实行同业授信准入管理，实行限额管理。资金业务实行严格的岗责分离，在三定中明确部门、岗位职责。重工财务公司通过转授权管理，分层级对资金交易业务进行审批。

　　5.会计业务

　　重工财务公司建立并执行规范的会计账务处理流程，通过三定明确资金结算部和财务统计部及工作人员的权限，实行不相容岗位职责分离、相互制衡的原则。

　　6.内部审计

　　重工财务公司实行内部审计制度，设立审计部，对董事会负责。建立内部审计管理办法和操作规程，对重工财务公司的经济活动全程进行内部审计和监督。针对重工财务公司的内部控制执行情况、业务和财务活动的合法性、合规性、风险性、准确性、效益性进行监督检查，发现内部控制薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向管理层提出有价值的改进意见和建议。

　　7.信息系统

　　重工财务公司信息系统主要是为成员单位提供资金结算服务和会计核算等。重工财务公司制订了《信息化管理制度》、《信息系统安全管理制度》、《信息系统日常运维管理办法》、《计算机中心机房管理办法》、《数字证书管理办法》、《数据备份管理制度》、《网络、办公电子设备管理办法》、《信息系统连续性及突发事件管理办法》、《信息化项目管理办法》等多项管理制度，满足公司业务核算和规范自身业务发展的需要。

　　（四）内部控制总体评价

　　根据重工财务公司审计部及和信会计师事务所出具的关于公司2020年度的内部控制评价报告，重工财务公司不存在内部控制重大缺陷和重要缺陷，重工财务公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　三、重工财务公司经营管理及风险管理情况

　　2020年重工财务公司全面风险管理体系平稳运行，未发生重大风险事项，各类风险得到有效管理和控制，总体风险水平适中。

　　（一）自成立以来，重工财务公司一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。

　　（二）重工财务公司未从事任何离岸、跨境融资业务，也未开展实业投资、贸易等非金融业务。重工财务公司目前未设立分公司。

　　（三）根据《企业集团财务公司管理办法》与《山推工程机械股份有限公司与山东重工集团财务有限公司发生存款业务风险处置预案》规定，截止2020年末，重工财务公司的各项监管指标如下：

　　1.2020年末的资本充足率为12.60%，未低于监管规定的10%标准；重工财务公司的自有固定资产与资本净额的比例为1.55%，不高于监管规定的20%标准；重工财务公司拆入资金与资本净额的比例为0%，不高于监管规定的100%标准；重工财务公司担保比例为68.13%，不高于监管规定的100%标准。

　　2.2020年末，重工财务公司投资金额为21.92亿元，投资比例为67.44%，不高于银保监局规定的70%标准。

　　（四）重工财务公司自成立至今未发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项。

　　（五）未发现重工财务公司发生可能影响其正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项。

　　（六）2020年末重工财务公司对山东重工、潍柴动力、潍柴重机、山推股份和陕西法士特的贷款余额情况如下:

　　单位：人民币万元

　　■

　　2020年末，重工财务公司对其股东山东重工、山推股份贷款余额超过该股东对重工财务公司的出资额。对此情况，重工财务公司已经按照相关规定向山东省银保监局备案，并出具说明，以保证重工财务公司股东的资金安全。

　　（七）2020年末山推股份及其分子公司在重工财务公司的存款余额为人民币109,836.32万元，重工财务公司吸收存款的余额为人民币3,399,967.80万元，山推股份及其分子公司的存款余额与重工财务公司吸收存款余额的比率为3.23%。

　　（八）重工财务公司的股东对财务公司的负债未出现逾期1年以上未偿还的情况。

　　（九）2020年末重工财务公司为了规避风险，未开展金融衍生品等业务，至2020年末吸收存款余额已达到人民币3,399,967.80万元,较2019年末增加16.17%。山推股份在重工财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生因现金头寸不足而延迟付款的情况。

　　（十）2020年末重工财务公司资产总额达到3,704,038.93万元，较2019年末增长15.21%，发放贷款1,972,197.87万元，实现营业收入47,677.37万元，净利润达31,959.11万元，经营状况良好，且重工财务公司未因违法违规受到中国银保监会等监管部门的行政处罚。

　　（十一）重工财务公司的风险管理体系完备，资金运用科学有效，内控体系运转流畅，监督机制有效运行。

　　综上所述，重工财务公司具有合法有效的《金融许可证》、《营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，可较好地控制风险。山推股份将督促重工财务公司严格按中国银监会《企业集团财务公司管理办法》规定经营。山推股份根据对重工财务公司基本情况、内部控制制度及风险管理情况的了解和评价，未发现重工财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷；重工财务公司运营正常，资金较为充裕，内控健全，资产质量良好，资本充足率较高，拨备充足，与其开展存款金融服务业务的风险可控。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680    证券简称：山推股份      公告编号：2021-025

　　山推工程机械股份有限公司

　　关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、融资租赁业务概述

　　为更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展合作关系，公司与山重融资租赁有限公司（以下简称“山重租赁”）本着优势互补、平等互利的原则，开展融资租赁业务。

　　山重租赁系公司控股股东山东重工集团有限公司（以下简称“山东重工集团”）的控股子公司。按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，山重租赁与公司构成关联关系。山重租赁与公司及其控股子公司开展融资租赁业务合作构成关联交易。

　　本次关联交易已于2021年4月28日经公司第十届董事会第八次会议审议通过。关联董事刘会胜、江奎、申传东、吴汝江、张民回避了表决，独立董事对该项交易进行了审核并发表了独立意见。此项交易尚须获得股东大会的批准，公司控股股东山东重工集团及其他与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　1、基本情况

　　关联方：山重融资租赁有限公司

　　企业类型：有限责任公司(外商投资企业与内资合资)

　　注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座13层

　　法定代表人：申传东

　　注册资本：131,521.7391万元人民币

　　统一社会信用代码：9111000068690250X4

　　经营范围：许可经营项目：无

　　一般经营项目：融资租赁；机械设备租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；技术服务；经济信息咨询；销售通用设备、专用设备、交通运输设备、建筑材料；项目投资；货物进出口；技术进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

　　主要股东：山东重工集团有限公司持有18.1818%的股权，公司持有山重租赁16.3636%的股权，潍柴动力股份有限公司持有16.3636%的股权，潍柴重机股份有限公司持有16.3636%的股权，陕西重型汽车有限公司持有16.3636%的股权，中国重型汽车集团有限公司持有16.3636%的股权。

　　2、财务状况

　　经审计，截止2020年12月31日，总资产:785,389.42万元，净资产:163,152.75万元，2020年度实现营业收入41,465.18万元，净利润7,355.52万元。

　　3、关联关系

　　公司与山重租赁受同一控股股东山东重工集团有限公司控制，公司持有山重租赁16.3636%的股权，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，山重租赁与公司构成关联关系。山重租赁与公司及其控股子公司开展融资租赁业务合作构成关联交易。

　　4、资信情况

　　山重租赁不是失信被执行人。

　　三、关联交易的主要内容

　　公司与山重租赁开展融资租赁业务的主要内容如下：

　　1、租赁标的物：公司及控股子公司所生产和经营的包括但不限于推土机、道路机械、装载机、混凝土机械等工程机械产品及配件。

　　2、融资租赁方式：直销合作方式和代理商合作方式。

　　3、授信额度：授权公司及控股子公司与山重租赁于2021年度内开展融资租赁业务合作余额不超过13亿元人民币，其中控股子公司经销产品合作余额不超过1.5亿元人民币，期限1年。

　　在上述授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理融资租赁业务，公司承担本协议项下用户办理融资租赁业务产生的回购担保责任。授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购担保责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。

　　四、定价原则、交易价格

　　由公司的终端客户同公司或公司的经销商按市场价格确定产品交易价格，并同山重租赁签署《融资租赁合同》。

　　五、关联交易目的及对公司的影响

　　本次融资租赁销售合作可以更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展合作关系，有利于满足客户通过融资租赁采购工程机械设备及其配件的需求，促进公司工程机械设备及其配件的销售。

　　六、独立董事意见

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的立场，经审阅本次会议议案及相关资料后，同意将《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》提交公司第十届董事会第八次会议审议，并发表独立意见：该关联交易审议决策程序符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定，遵循了融资租赁业务商业条款，有利于公司产品销售和市场开发，不存在损害公司和其他股东的利益的情况，同意公司与其开展融资租赁业务。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次关联交易已经公司董事会审议批准，关联董事回避表决，独立董事发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范性文件规定以及《公司章程》的规定，不存在损害公司股东的利益的情形。保荐机构对公司拟与山重融资租赁有限公司开展的上述融资租赁业务无异议。

　　八、备查文件目录

　　1、公司第十届董事会第八次会议决议；

　　2、公司第十届监事会第八次会议决议；

　　3、保荐机构核查意见；

　　4、业务合作协议书。

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680         证券简称：山推股份     公告编号：2021—026

　　山推工程机械股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司于2021年4月28日召开第十届董事会第八次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）颁布的《企业会计准则第21号——租赁（2018修订）》（以下简称“新租赁准则”）要求，公司拟对主要会计政策进行修订，具体情况如下：

　　一、会计政策变更情况

　　1、变更原因

　　财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发〈企业会计准则21号——租赁〉的通知》(财会[2018]35号)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述会计准则的修订及执行期限要求，公司对会计政策相关内容进行调整，并从2021年1月1日起开始执行。

　　2、变更前公司所采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定。

　　3、变更后公司所采用的会计政策

　　本次变更后，公司将按照财政部2018年12月7日发布的新租赁准则的规定执行。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、会计政策变更的主要内容

　　新租赁准则统一承租人会计处理方式，取消融资租赁与经营租赁的分类，对于符合租赁定义的租赁合同，按照新租赁准则的要求进行会计处理。除符合要求的短期租赁和低价值租赁资产外，初始确认时，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产。后续计量时，对使用权资产计提折旧费用，并进行减值测试，按实际利率法确认租赁负债的利息支出。对于出租人，新租赁准则仍要求在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁，并分别按照融资租赁和经营租赁的会计处理方式进行初始确认及后续计量。

　　三、会计政策变更对公司的影响

　　根据新租赁准则要求，公司自2021年起按新租赁准则要求进行财务报表披露。公司在执行新租赁准则时选择简化处理，不重述可比期间信息。

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　四、董事会关于会计政策变更合理性的说明

　　公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的新租赁准则要求进行的变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

　　五、监事会关于会计政策变更的意见

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理的变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、公司第十届董事会第八次会议决议；

　　2、公司第十届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680         证券简称：山推股份        公告编号：2021-027

　　山推工程机械股份有限公司关于聘任2021年度公司审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开第十届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》，2021年续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信事务所”或“大信”）为公司财务及内控审计机构，审计期间为2021年1月1日-----2021年12月31日。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　公司上市以来一直聘任大信事务所为公司财务审计机构，该事务所在全国同行业中具有较强的竞争优势和良好的职业信誉，具有为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。大信事务所勤勉尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务。为保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，公司拟聘任大信事务所为公司2021年度财务及内控审计机构。2021年度财务审计报酬拟定为人民币180万元，内控审计报酬拟定为人民币55万元，该会计师事务所工作人员的差旅费用由公司承担。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）事务所情况

　　1、机构信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有31家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前，大信国际会计网络全球成员有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等17家网络成员所。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2020年12月31日，大信从业人员总数4449人，其中合伙人144人，注册会计师1192人，注册会计师较上年增加14人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3、业务信息

　　2020年度业务收入18.32亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入15.68亿元、证券业务收入5.84亿元。2019年上市公司年报审计客户165家（含H股），平均资产额174.78亿元，收费总额2.13亿元，主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户100家。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过9亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　2018-2020年度因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：2020年12月31日,杭州市中级人民法院就债券持有人起诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、本所等中介机构证券虚假陈述责任纠纷案件作出一审判决，判决中介机构承担连带赔偿责任，本所不服判决已提出上诉。

　　5、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

　　（二）项目成员情况

　　1、基本信息

　　拟签字项目合伙人：陈金波

　　拥有注册会计师执业资质。2009年成为执业注册会计师，2006年开始从事上市公司审计，2006年在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务。具有证券业务服务经验，承办过山东胜利股份有限公司、海南双成药业股份有限公司、浪潮软件股份有限公司等上市公司年报审计工作，以及北京高盟新材料股份有限公司、山东胜利股份有限公司IPO、再融资等其他证券业务的审计工作。未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：于洪玲

　　拥有注册会计师执业资质。2017年成为执业注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2014年开始在本所执业，2015年开始为本公司提供审计服务。未在其他单位兼职。

　　拟安排项目质量控制复核人员：李洪

　　该复核人员拥有注册会计师执业资质，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　2、诚信记录

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会事前对大信事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了较为充分的了解，为进一步保持审计机构、审计资料、审计过程的连续性，不断提高工作效率，认为大信事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够胜任2021年度审计工作，向董事会提议聘任大信事务所为公司2021年度财务审计机构。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事事前认可意见：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次聘任会计师事务所不违反相关法律法规，没有损害全体股东和投资者的合法权益。我们同意将《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：大信事务所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具有上市公司审计服务经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足年度财务审计和内部控制审计工作的要求；公司本次聘任会计师事务所并确定其报酬的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形；我们同意公司聘任大信事务所为本公司2021年度财务及内控审计机构，并将《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》提交公司2020年度股东大会审议。

　　3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况以及尚需履行的审议程序

　　公司于2021年4月28日召开了第十届董事会第八次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》，同意聘任大信事务所为公司2021年度财务及内控审计机构。本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后生效。

　　七、备查文件

　　1、公司第十届董事会第八次会议决议；

　　2、审计委员会履职的证明文件；

　　3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680             证券简称：山推股份         公告编号：2021-029

　　山推工程机械股份有限公司

　　关于召开2020年度网上业绩说明会并征集相关问题的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度报告已于2021年4月29日披露。为使广大投资者进一步了解公司2020年年度报告和经营情况，公司将于2021年5月7日（星期五）举办2020年度网上业绩说明会，具体如下：

　　一、业绩说明会相关安排

　　1、时间：2021年5月7日（星期五）下午15:00-17:00。

　　2、召开方式：本次说明会将在“全景网”平台采用网络远程方式举行。

　　3、参与方式：投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）网络远程参与本次年度业绩说明会。

　　4、出席本次说明会的人员有：

　　董事长刘会胜先生，董事、总经理张民先生，董事、副总经理、财务总监王俊伟先生，董事会秘书袁青女士。

　　二、投资者问题征集及方式

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年5月6日（星期四）15:00前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在2020年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680     证券简称：山推股份     公告编号：2021—021

　　山推工程机械股份有限公司

　　第十届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山推工程机械股份有限公司第十届董事会第八次会议于2021年4月28日上午在公司总部大楼203会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2021年4月16日以书面和电子邮件两种方式发出。会议应到董事9人，实到董事7人，独立董事刘燕女士、陈爱华先生书面委托独立董事王金星先生对本次会议议题代为行使表决权。经审查，独立董事刘燕女士、陈爱华先生的授权委托合法有效，本次董事会参会董事人数超过公司董事会成员半数，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议召集、召开及表决程序合法有效。会议由刘会胜董事长主持。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《董事会2020年度工作报告》；

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、审议通过了《总经理2020年度业务报告》；

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《公司2020年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于母公司的净利润100,754,429.96元，母公司的净利润166,087,673.89元，加上年初未分配利润1,494,474,397.08元及其他综合收益结转未分配利润1,460,437.60元，本年度未分配利润为1,662,022,508.57元。

　　考虑2021年生产经营、投资项目资金需求的实际情况，为进一步提升公司盈利能力，拟定公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。公司2020年度利润分配预案符合《公司法》及《公司章程》规定的利润分配政策。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、审议通过了《公司2020年年度报告》及其《摘要》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2021年度财务预算报告》；

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　八、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》；（详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn））

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于山东重工集团财务有限公司2020年风险评估报告的议案》；（详见公告编号为2021-024的“关于山东重工集团财务有限公司2020年风险评估报告”）

　　该项议案关联董事刘会胜、江奎、申传东、吴汝江、王俊伟回避表决；

　　表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》；

　　为了公司融资业务的顺利开展，2021年度公司拟向下列银行申请银行综合授信额度，具体如下：

　　1、向中国银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币4.5亿元，有效期一年；

　　2、向中国工商股份有限公司济宁任城支行申请银行综合授信额度人民币6亿元，有效期一年；

　　3、向中国建设银行股份有限公司济宁城区支行申请银行综合授信额度人民币15亿元，有效期一年；

　　4、向中国农业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币10亿元，有效期一年；

　　5、向交通银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币6亿元，有效期一年；

　　6、向中信银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币8亿元，有效期一年；

　　7、向上海浦东发展银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币5亿元，有效期一年；

　　8、向珠海华润银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币6亿元，有效期一年；

　　9、向中国进出口银行山东省分行申请银行综合授信额度人民币8亿元，有效期一年；

　　10、向中国邮政储蓄银行股份有限公司济宁市分行申请银行综合授信额度人民币4亿元，有效期一年；

　　11、向中国民生银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币5亿元，有效期一年；

　　12、向兴业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币12亿元，有效期一年。

　　13、向平安银行股份有限公司济南分行申请银行综合授信额度人民币8亿元，有效期一年。

　　14、向浙商银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币3亿元，有效期一年期。

　　15、 向中国光大银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币7亿元，有效期一年。

　　16、向东亚银行（中国）有限公司青岛分行申请银行综合授信额度人民币1.5亿元，有效期一年。

　　上述向金融机构申请银行综合授信额度总计人民币109亿元，用于办理长期贷款、短期贷款、商业及银行承兑汇票、国际及国内贸易融资、信用证开立、保函开立、票据质押融资等银行业务。公司将根据实际生产经营需要适时向各银行申请贷款，董事会并授权公司经营层根据银行实际授予授信额度情况，在上述总额度范围内调节向上述金融机构申请授信额度，与银行协商并签署与上述综合授信的所有授信协议、融资协议和其他相关法律合同及文件，办理与该等协议相关的其他事宜。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；

　　为更好地促进公司产品销售和市场开发，全面建立和发展现代新型银企合作关系，公司与以下银行、融资租赁公司本着优势互补、平等互利的原则，建立工程机械授信合作业务，同时依据有关法律、法规，达成如下协议：

　　1、向中国光大银行股份有限公司济宁分行拟申请2021年度综合授信人民币7亿元，期限为1年。

　　在此授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理综合授信业务，公司承担本协议项下借款人利用中国光大银行股份有限公司济宁分行综合授信产生的回购、担保责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购、担保责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。

　　2、向珠海华润银行股份有限公司拟申请2021年度综合授信额度人民币6亿元，期限为1年。

　　在此授信额度内，符合条件的用户（即用信人），可按有关规定办理保兑仓等业务，公司承担此授信额度项下因用信人使用珠海华润银行股份有限公司综合授信产生的差额退款责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有差额退款责任，直到公司承担差额退款责任的综合授信业务余额结清为止。

　　3、向平安银行股份有限公司珠海分行拟申请2021年度综合授信敞口额度人民币不超过1.5亿元，期限为1年。

　　在此授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理保兑仓、担保提货、经销商分期销售融资等业务，公司承担本协议项下借款人利用平安银行股份有限公司珠海分行综合授信产生的差额退款、回购责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有差额退款、回购责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。

　　4、向兴业银行股份有限公司济宁分行拟申请2021年度综合授信额度人民币1.4亿元，期限为1年。

　　在此授信额度内，符合条件的用户（即用信人），可按有关规定办理预付款融资等业务，公司承担此授信额度项下因用信人使用兴业银行股份有限公司济宁分行综合授信产生的差额退款责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有差额退款责任，直到公司承担差额退款责任的综合授信业务余额结清为止。

　　5、向中国农业银行股份有限公司拟申请2021年度互联网金融信贷授信业务,授信额度人民币1亿元，期限为1年。

　　该担保授信额度仅用于代理商支付采购公司所用设备货款，中国农业银行股份有限公司向代理商发放贷款后，贷款资金即时通过借款代理商账户受托支付至公司收款账户。在此授信额度内，符合条件的代理公司，可按有关规定办理互联网金融信贷业务，公司承担本协议项下代理公司办理互联网金融信贷业务产生的回购担保责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购担保责任，直到所担保的互联网金融信贷业务余额还清为止。

　　6、向广州越秀融资租赁有限公司拟申请2021年度综合授信额度人民币5亿元，期限为1年。

　　在此授信额度内，符合条件的用户，可按有关规定办理融资租赁业务，公司承担本协议项下用户办理融资租赁业务产生的不见物的回购担保责任。

　　授信期限届满，公司对已在授信期内发生的业务仍有回购担保责任，直到所担保的综合授信业务余额还清为止。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；（详见公告编号为2021-025的“关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的公告”）

　　该项议案关联董事刘会胜、江奎、申传东、吴汝江、张民回避表决；

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

　　该事项已取得独立董事事前认可，并发表了独立意见。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十四、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；（详见公告编号为2021-026的“关于会计政策变更的公告”）

　　本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不涉及以往年度的追溯调整。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策的变更。

　　表决结果：同意 9 票，弃权 0 票，反对 0 票。

　　十五、审议通过了《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》；（详见公告编号为2021-027的“关于聘任2021年度公司审计机构的公告”）

　　经研究拟定2021年续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务及内控审计机构。

　　表决结果为：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　该事项已取得独立董事事前认可，并发表了独立意见。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十六、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》；（详见公告编号为2021-028的“关于召开公司2020年度股东大会的通知”）

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，上述决议中其中第 1、3、4、5、6、7、11、12、13、15项将提交2020年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680         证券简称：山推股份          公告编号：2021-028

　　山推工程机械股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第八次会议决定于2021年5月21日（星期五）召开2020年度股东大会，现将会议情况通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会届次：本次股东大会是公司2020年度股东大会。

　　(二)股东大会的召集人：公司第十届董事会。

　　(三)会议召开的合法、合规性：本届董事会认为本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　(四)会议召开日期和时间：

　　现场会议时间：2021年5月21日（星期五）下午14:00。

　　网络投票时间：2021年5月21日（星期五），其中：

　　1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　2、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月21日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　(五)会议召开方式：本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。

　　1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议。

　　2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　本次股东大会公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　(六)会议的股权登记日：2021年5月17日（星期一）。

　　(七)出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

　　于股权登记日2021年5月17日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　(八)现场会议地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼109会议室。

　　二、会议审议事项

　　(一)审议的议案

　　1、《董事会2020年度工作报告》；

　　2、《监事会2020年度工作报告》；

　　3、《公司2020年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；

　　4、《监事会关于公司2020年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；

　　5、《公司2020年度财务决算报告》；

　　6、《公司2020年度利润分配预案》；

　　7、《公司2020年年度报告》及其《摘要》；

　　8、《公司2021年度财务预算报告》；

　　9、《关于申请银行综合授信额度的议案》；

　　10、《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；

　　11、《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；

　　12、《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》；

　　13、《关于预计2021年度日常关联交易的议案》；

　　13.1 与潍柴动力股份有限公司的关联交易

　　13.2 与临沂山重挖掘机有限公司的关联交易

　　13.3 与山重建机有限公司的关联交易

　　13.4 与小松山推工程机械有限公司的关联交易

　　13.5 与德州德工机械有限公司的关联交易

　　13.6 与中国重汽集团济南卡车股份有限公司的关联交易

　　13.7 与中国重汽集团国际有限公司的关联交易

　　13.8 与雷沃工程机械集团有限公司的关联交易

　　13.9 与凯傲宝骊（江苏）叉车有限公司的关联交易

　　14、《关于与有关银行建立工程机械授信合作业务的议案》。

　　（二）议案审议说明

　　1、上述议案的具体内容详见公司分别于2021年2月9日、2021年4月29日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。

　　2、议案11、议案13为关联交易，关联股东应当回避表决，议案13进行逐项表决。

　　3、本次会议审议的议案将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。

　　三、听取公司独立董事2020年度述职报告

　　四、提案编码

　　■

　　五、会议登记办法

　　(一)会议登记办法

　　1、登记方式

　　法人股东请持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书、深圳股东账户卡、出席人身份证办理登记；个人股东请持本人身份证、深圳股东账户卡和持股证明办理登记；委托代理人持本人身份证，授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股证明办理登记。异地股东可在登记时间内采用传真、信函方式登记，出席现场会议时，需携带相关证件原件到场。（授权委托书详见附件2）

　　2、登记时间：2021年5月18日上午8:30—11:30，下午13:30—16:30。

　　3、登记地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼  董事会办公室。

　　(二)其他事项

　　1、会议联系方式

　　联 系 人：袁  青    秦晓莉   贾营

　　联系电话：0537-2909616，2909532

　　传    真：0537-2340411

　　电子邮箱：zhengq@shantui.com

　　2、会议费用：股东出席会议期间，食宿、交通费自理。

　　六、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。（网络投票的具体操作流程详见附件1））

　　七、备查文件

　　1、公司第十届董事会第七次会议决议；

　　2、公司第十届董事会第八次会议决议；

　　3、公司第十届监事会第七次会议决议；

　　4、公司第十届监事会第八次会议决议。

　　特此公告。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　山推工程机械股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　附件1:

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360680

　　2、投票简称：山推投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月21日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2:

　　授权委托书

　　兹委托         先生(女士)代表本人(本单位)出席2021年5月21日（星期五）召开的山推工程机械股份有限公司2020年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

　　本人（本单位）对该次股东大会会议审议议案的表决意见如下：

　　■

　　注：1、表决除累计投票议案外的所有议案时，本次股东大会委托人可在“同意”、“反对”或“弃权”栏内划“√”。对同一项议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关议案的表决未作具体指示或者同一项议案有多项授权指示的，则受托代理人可自行酌情决定对以上议案或有多项授权指示的议案的投票表决。

　　2、如果委托人对有关议案的表决未作具体指示的，则受托代理人可自行酌情决定对上述议案投票表决。

　　3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托人姓名：                      委托人身份证号码或营业执照注册号：

　　委托人股东账户：                  委托人持股数量：

　　受托人姓名：                      受托人身份证号码：

　　委托日期：                        委托人签字（盖章）：

　　证券代码：000680           证券简称：山推股份          公告编号：2021—022

　　山推工程机械股份有限公司

　　第十届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　山推工程机械股份有限公司第十届监事会第八次会议于2021年4月28日上午在公司总部大楼203会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2021年4月16日以书面和电子邮件两种方式发出。公司监事王涤非、孟亮、孔祥田出席了会议，会议由监事会主席王涤非主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《监事会2020年度工作报告》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、审议通过了《监事会关于公司2020年度计提资产减值准备及资产核销的报告》；

　　按照《公司计提资产减值准备和损失处理内部控制制度》及会计准则的规定，《公司2020年度计提资产减值准备及资产核销的报告》反映了公司本期计提应收款项坏账准备、存货跌价准备、合同资产减值准备、长期股权投资减值准备、固定资产减值准备、无形资产减值准备、商誉减值准备的情况：本期坏账准备余额62,883.43万元，存货跌价准备余额5,862.40万元，合同资产减值准备余额37.38万元，长期股权投资减值准备余额490.32万元，固定资产减值准备余额323.98万元，无形资产减值准备余额0万元，商誉减值准备余额0万元，核销坏账 1,962.58万元。该报告并对计提坏账准备、计提存货跌价准备、计提合同资产减值准备、计提长期股权投资减值准备、计提固定资产减值准备、计提无形资产减值准备、计提商誉减值准备金额对公司财务状况和经营成果的影响进行了分析。

　　监事会审核认为，本期计提资产减值准备及资产核销符合《公司法》、《公司计提资产减值准备和损失处理的内部控制制度》及会计准则的规定。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　公司2020年度财务报告已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证，并出具了大信审字[2021]第3-10129号标准的无保留意见审计报告。

　　监事会认为：该报告客观真实的反映了公司营业收入、利润、资产负债、现金流量等主要财务指标完成情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《公司2020年度利润分配预案》；

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度实现归属于母公司的净利润100,754,429.96元，母公司的净利润166,087,673.89元，加上年初未分配利润1,494,474,397.08元及其他综合收益结转未分配利润1,460,437.60元，本年度未分配利润为1,662,022,508.57元。

　　考虑2021年生产经营、投资项目资金需求的实际情况，为进一步提升公司盈利能力，拟定公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

　　公司监事会认为：公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，更有利于保证公司2021年生产经营、投资项目的资金需求，维持公司的持续健康发展，不存在损害中小股东利益的情况，符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2020年年度报告》及其《摘要》；

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2020年年度报告》及其《摘要》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、审议通过了《公司2021年度财务预算报告》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》；

　　监事会认为：《公司2020年度内部控制评价报告》客观、真实、准确的反映了公司内部控制基本要素状况和内控评价开展情况，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，公司治理结构完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。公司现行内部控制体系符合公司运营实际，适应公司发展需要，建议公司持续完善内部控制制度，加强公司风险管控，不断提升公司治理水平。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　九、审议通过了《关于山东重工集团财务有限公司2020年风险评估报告的议案》；

　　本报告充分反映了山东重工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、业务和风险状况。财务公司作为非银行金融机构，其业务范围、业务内容和流程、内部的风险控制制度等措施都受到中国银监会的严格监管，未发现财务公司的风险管理存在重大缺陷。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过了《关于申请银行综合授信额度的议案》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十一、审议通过了《关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十二、审议通过了《关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十三、审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

　　监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理的变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　十四、审议通过了《关于聘任2021年度公司审计机构的议案》；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　该议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十五、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　特此公告。

　　山推工程机械股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十八日

　　证券代码：000680             证券简称：山推股份         公告编号：2021-023

　　山推工程机械股份有限公司