一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以81,750,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　一、公司主营业务

　　征和工业是国内链传动行业的领军企业。链传动是一种具有中间挠性件的啮合传动，可用作动力传动、物料输送、曳引提升以及其他功能各异的专门用途。链传动、带传动和齿轮传动是机械工业中传动部分的三大传动系统。链传动由于具有传动比精确、传动效率较高、传力大、适应性强以及维修成本低难度小等优势，广泛地应用于摩托车、汽车、船舶、农业机械、工程机械、起重运输机械、物流仓储、自动扶梯、食品药品机械、轻工机械、石油化工等领域。

　　报告期内，征和工业从事各类链传动系统的研发、制造和销售，产品主要应用于各类车辆的发动机和传动系统、农业机械传动和输送系统、工业设备传动和输送系统等。随着技术的升级与市场的积累，公司产品线不断拓展，车辆链系统已经延伸至舰船发动机等领域，农业机械方面依托现有技术经验，进一步研发了农业机械使用的旋耕刀、犁铧等耕整部件，为将来进一步拓宽市场、加强品牌影响力打下坚实基础。

　　公司主要产品包括车辆链系统、农业机械链系统及工业设备链系统三大类。报告期内主营业务未发生重大变化。

　　二、行业格局和趋势

　　2021年，是中国“十四五”开局之年，同时，全球经济也预计适度回升。政策方面，国家第十四个五年规划和2035年远景目标纲要明确指出，加快推进制造强国、质量强国建设；实现产业基础再造工程，加快补齐基础零部件瓶颈短板；基本实现农业现代化。国家发改委最新的 《产业结构调整指导目录》提出鼓励发展 “汽车动力总成、工程机械、大型农机用链条”。

　　预计公司产品所处的车辆行业、农业机械行业、工业自动化行业均保持平稳的发展格局，其中智能制造工厂、现代物流等将成为公司发展新机遇。同时相比2020年，2021年的原材料价格预计高位运行。

　　在车辆领域，中国汽车工业协会调查数据显示，我国已成为世界汽车第一制造大国和消费大国，每年生产达2000多万辆。乘用车辆采用链系统替代皮带传动趋势继续延续。另外，大排量摩托车方兴未艾，增长迅速，相关链系统市场需求较大。全球汽车、摩托车保有量巨大，后市场维修用的链系统产品市场空间保持增长。

　　在农业机械领域，我国国民经济和社会发展“十四五”规划以及 2021 年“中央一号文件”中，进一步明确我国将加快农业农村现代化，推动农业关键核心技术攻关，提高农业质量效益和竞争力，加大农机购置补贴力度、开展作业补贴，推进农业现代经营体系建设、鼓励发展多种形式的适度规模经营。农机装备产业对促进我国现代农业发展的支撑作用将更加凸显。农作物生产全程全面机械化水平将不断提高，大型高效、环保绿色、智能化农业机械及特色化、专业化、满足差异化农业作业需求的农业机械，将带来更加广阔的发展前景。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中提出“加强大中型、智能化、复合型农业机械研发应用，农作物耕种收综合机械化率提高到75%”。各种特种、异型、专用链系统前景可期。此外，链条是农业机械的易损件之一。全球庞大的农机保有量对农业机械链系统的需求日益增长。

　　在工业自动化领域，大物流行业快速发展，预计到2025年，智慧物流市场规模超过万亿元。随着智能工厂、无人工厂的推进，工厂内物流输送线也越来越普及，用于各类物料输送的链系统需求加大。同时，我国重大技术装备发展迅速，但是重大装备的技术基础、原材料和关键核心零部件仍依赖进口。每年进口的精密、高速、重载、耐疲劳、耐腐蚀、静音降噪、使用寿命长、耐复杂环境等高端特殊链系统需求较大。替代进口的高端链传动产品的市场空间很大。

　　三、公司在行业中的竞争地位

　　征和工业是以车辆链系统、农业机械链系统以及工业设备链系统为主导产品的大规模、专业化的生产制造企业。公司不断推进链传动领域技术创新、工艺升级，积极开拓市场，经过近年发展，如今公司已处于中国链传动行业的领先地位。

　　链系统产品是机械工业基础的重要部分。由于链系统产品应用广泛，种类多样，性能要求迥异，对生产厂商的设计、技术以及产能的要求日益提高。目前国内的链系统制造行业发展迅速，但就技术水平与企业规模而言仍与国际一流企业存在差距。征和工业是国内链系统领域的龙头企业，经过多年的积累正突破自身技术瓶颈，向国际领先企业如日本椿本、博格华纳等靠近，部分产品性能已达到国际一流水平。

　　作为国内链传动行业的领军企业，公司的技术中心成为链传动行业内首批国家认定企业技术中心，公司亦被评选为国家技术创新示范企业，2020年公司新取得专利权31项，其中发明专利5项，实用新型专利23项，外观设计3项，截至2020年12月31日，公司已获得国家专利153项。公司在深耕各类链系统产品与技术的同时，还积极参与国家和行业的标准起草和修订工作，截至2020年12月31日，公司已经起草或参与修订了24项国家和行业标准。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，面对复杂多变的外部环境与竞争形势，公司深耕主业，发挥运营优势，营收、利润再创新高，实现营业收入97,745.45万元，同比上升21.25%；营业利润12,225.72万元，同比上升19.39%；实现归属上市公司股东的净利润10,881.09万元，同比上升18.33%，所有者权益总额48,896.6万元，同比上升28.54%。

　　（一）围绕核心布局，重视品牌建设

　　2020年公司紧紧围绕车辆链系统、农业机械链系统、工业设备链系统三大主要业务版块进行布局，抓住行业热点市场和高端市场，继续开发新产品，添加设备，扩充产能，同时拓展配套、售后和外贸三大渠道，积极开发新客户。

　　公司高度重视品牌建设。2020年，继续从品质和品味两方面提升品牌价值。以QC活动为主线升级质量，持续打造质量管理体系，完成质量换版，实现IATF16949体系全覆盖。同时，加强线上品牌宣传力度，提升品牌设计品质，积极打造行业第一品牌。

　　（二）加大研发投入，构建技术管理体系

　　公司进一步加大研发投入，提升研发能力，为公司可持续发展奠定基础。构建技术管理体系，搭建了技术中心总体负责技术管理和预研、事业部负责市场订单开发的二级管理模式，以项目制分版块开展技术研发工作。逐渐完善人才梯队，培育和组建了百人规模、多层级的技术研发团队。持续升级测试设备，检测能力逐步提高，取得CNAS资质认定。2020年获得31项专利授权，其中发明专利5项，实用新型专利23项，外观专利3项。

　　（三）坚持客户导向，积极开拓市场

　　公司始终坚持客户导向，将资源聚焦于市场和客户，营销人员长期拼靠在市场一线，了解并满足和超越客户需求与期望；开展客户月活动，深入践行“我心是客户，客户是我心”理念；实施战略合作、配套拉动售后、技术服务、培育经销商、文化营销、互访活动、论坛峰会等营销策略，实现国内外业务稳定增长，销售业绩不断刷新记录。

　　（四）加强人力资源建设

　　公司坚持“以奋斗者为本，结果衡量价值”的原则，2020年度公司人力资源部紧紧围绕公司战略规划、年度生产经营目标开展工作，加强人力资源核心人才引进、内部人才团队开发管理，有力地保障了公司发展对人才的需求，为公司长远发展储备了大量的高素质人才。

　　（五）加强企业文化建设

　　报告期内，在公司工会的组织下，开展了系列工会活动，营造了良好的企业文化氛围，极大的丰富了员工的业余生活。2020年公司先后组织开展了三八妇女节活动、 安全消防知识竞赛等形式多样的活动，体现了公司深厚的文化底蕴， 增强了员工对企业的认同感和归属感。

　　（六）完善公司治理结构

　　报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格按照法律法规规范股东大会、董事会、监事会的运作和公司管理层的工作，建立了科学有效的决策机制、快速的市场反应机制和风险防范机制。公司进一步加强制度建设，更加规范了部门、个人的职责和权限。公司开展了“头脑风暴”、月度案例分享等系列管理活动。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　重要会计政策变更

　　执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

　　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2019年度的财务报表不做调整。

　　执行该准则的主要影响如下：

　　合并资产负债表                       单位：元

　　■

　　母公司资产负债表                       单位：元

　　■

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：003033                证券简称：征和工业            公告编号：2021-020

　　青岛征和工业股份有限公司

　　第三届董事会第十次会议决议公告

　　■

　　一、董事会会议召开情况

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日以书面及电话方式发出第三届董事会第十次会议通知，于2021年4月26日在山东省青岛市平度市香港路112号公司三楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事7人，实际参加表决董事7人。其中，现场参会董事6名，独立董事吴育辉先生因工作原因，以通讯方式参加。会议由董事长金玉谟先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年度总裁工作报告的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（二）审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司独立董事向董事会递交了独立董事2020年述职报告，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度董事会工作报告》和《2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果为通过。 该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（三）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。公司拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度利润分配预案的公告》。（公告编号：2021-024）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（四）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（五）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　公司内部控制制度在报告期内得到了有效地执行，已按照企业内部控制规范体系要求在所有重大方面保持了内部控制的有效性。独立董事对此发表了同意的意见。保荐机构发表了核查意见。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（六）审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

　　董事会认为《2020年年度报告全文及其摘要》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-022）；《2020年年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（七）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

　　董事会认为《2021 年第一季度报告全文及正文》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-023）；《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（八）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　为保持审计工作连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度审计机构。独立董事对该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-025）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（九）审议通过了《关于公司2021年度向银行申请授信额度的议案》

　　为满足公司生产经营需要，综合考虑公司资金安排，公司及子公司拟向银行申请不超过人民币5亿元的综合授信额度。授信期限为2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内，授信额度可循环使用。

　　同意提请股东大会授权公司董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。授权有效期为自公司2020年年度股东大会批准之日起至召开2021年年度股东大会作出新的决议之日止。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司2021年度向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2021-026）。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（十）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的相 应变更，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果， 符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。独立董事对此发表了同意的意见。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（十一）审议通过了《关于2021年度董事薪酬的议案》

　　一、公司内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标准 与绩效考核领取薪酬；公司外部董事不在公司领取薪酬。

　　二、公司独立董事津贴标准为：每人每年14.29万元人民币(含税)，按月平均发放。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（十二）审议通过了《关于2021年度高级管理人员薪酬的议案》

　　公司高级管理人员按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并结合 公司经营业绩等因素综合评定薪酬。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过

　　（十三）审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》

　　在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，增加额度不超过人民币1.31亿元（含）闲置募集资金和人民币2.6亿元（含）自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告》（公告编号：2021-029）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（十四）审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议，故公司董事会提议召开公司2020年年度股东大会。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于召开公司2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-030）

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　三、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　3、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033               证券简称：征和工业             公告编号：2021-021

　　青岛征和工业股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　■

　　一、监事会会议召开情况

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日以书面方式发出第三届监事会第十次会议通知，于2021年4月26日在山东省青岛市平度市香港路112号公司三楼会议室以现场方式召开，监事长毛文家先生主持本次会议，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度监事会工作报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（二）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。公司拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-024）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度财务决算报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（四）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　公司内部控制制度在报告期内得到了有效地执行，已按照企业内部控制规范体系要求在所有重大方面保持了内部控制的有效性。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（五）审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

　　公司《2020年年度报告全文及其摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-022）；《2020年年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（六）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

　　公司《2021年第一季度报告全文及正文》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-023）；《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

　　（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　为保持审计工作连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度审计机构。具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-025）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（八）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

　　本次会计政策变更是公司根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。

　　（九）审议通过了《关于监事薪酬的议案》

　　在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事津贴；不在公司任职的监事不在公司领取薪酬。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　（十）审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》

　　在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，增加额度不超过人民币1.31亿元（含）闲置募集资金和人民币2.6亿元（含）自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

　　具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告》（公告编号：2021-029）

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

　　三、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-024

　　青岛征和工业股份有限公司2020年度利润分配预案

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　青岛征和工业股份有限公司（下称“征和工业”或“公司”）于2021年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。现将2020年度利润分配预案公告如下：

　　一、2020年度利润分配预案的主要内容

　　经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润108,810,948.59元，其中母公司实现净利润41,072,651.14元，本年提取法定盈余公积金4,107,265.11元，加上上年未分配利润241,910,491.85元，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。

　　为积极回报公司股东，在符合利润分配原则，保证公司经营发展的情况下， 公司提出2020年度利润分配预案：拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增资本，合计分配现金3270万元，未分配利润余额313,914,175.33元结转下一年度。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性

　　公司2020年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2020年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的利益。

　　三、独立董事意见

　　独立董事认为：经核查，2020年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了公司的可持续性发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的行为。同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　四、监事会意见

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，符合公司的经营需要及长远发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。

　　五、其他说明

　　本预案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议。

　　2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。

　　3、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033              证券简称：征和工业            公告编号：2021-025

　　青岛征和工业股份有限公司

　　关于公司续聘2021年度审计机构的公告

　　■

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有丰富的上市公司审计工作经验和职业素养，立信会计师事务所（特殊普通合伙）自与公司合作以来，在审计过程中坚持独立审计准则，能够勤勉尽责、恪尽职守地履行双方签订的《审计业务约定书》中所规定的责任与义务。立信会计师事务所（特殊普通合伙）信用状况良好，不属于失信被执行人，具备良好的投资者保护能力。为保持审计业务的一致性、连续性，保证公司会计报表的审计质量，更好地安排公司2021年度的审计工作，公司董事会拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40

　　亿元，证券业务收入12.46亿元。

　　2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户25家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、独立性和诚信记录

　　立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（注：最近三年完整自然年度及当年，下同）

　　（二）项目组成员信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人近三年从业情况：

　　姓名：张松柏

　　■

　　（2）签字注册会计师近三年从业情况：

　　姓名：罗华勤

　　■

　　（3）质量控制复核人近三年从业情况：

　　姓名：何旭春

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受（收）到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等。

　　2020年度，公司支付给立信会计师事务所的审计费用为80万元，主要为公司提供财务审计服务。提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议情况

　　公司董事会审计委员会通过对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行审核并进行专业判断，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计从业资格，在独立性、专业能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

　　1、事前认可意见

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计从业资格，先后为多家上市公司提供审计等服务，具备丰富的为上市公司服务的经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。公司此次续聘立信会计师事务所有利于保持公司业务的连续性，不会损害公司和股东，特别是中小股东的利益。综上，我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第十次会议审议。

　　2、独立意见

　　经核查，我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备丰富的审计服务经验，在为公司提供2020年度财务审计和内部控制鉴证服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务。此次续聘会计师事务所有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟续聘的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定。

　　我们同意《关于公司续聘2021年度审计机构会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　2021年4月26日，公司第三届董事会第十次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》。公司董事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度提供审计服务的过程中严格遵循独立、客观、公正的执行标准，为保证审计工作连续性，同意公司拟续聘立信为公司提供2021年度财务审计服务，并授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。此事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘2021年审计机构事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；

　　3、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会审计委员会第五次会议决议；

　　4、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见；

　　5、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；

　　7、立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-026

　　青岛征和工业股份有限公司

　　关于2021年度向银行申请授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2021年4月26日审议通过了《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　为满足公司生产经营需要，综合考虑公司资金安排，公司及控股子公司拟向银行申请不超过人民币5亿元的综合授信额度，主要包括但不限于项目资金借款、流动资金借款、银行承兑汇票、保函、票据、开立国际信用证、开立国内信用证和贸易融资等授信业务以及办理国际结算和国内结算中涉及授信的其它业务，利率以银行通知为准。上述授信额度最终以相关银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限为2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内，授信额度可循环使用。

　　为提高经营决策效率，实现高效筹措资金，公司董事会拟提请股东大会授权公司董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。

　　以上授信额度事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-027

　　青岛征和工业股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。依据财政部的最新规定对会计政策进行相应变更。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。具体内容如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）变更原因

　　2018年12月7日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号——租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　（二）变更日期

　　根据财政部要求，公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

　　（三）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定，其中关于租赁项目的会计政策执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号—租赁》（财会[2006]3号）及其相关规定。

　　（四）变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将自2021年1月1日执行新租赁准则及应用指南相关规定。除上述政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

　　对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　公司按规定于2021年1月1日起执行新租赁准则，取消承租人经营租赁和融资租赁的分类，对所有租赁（短期租赁和低价值资产租赁除外）确认使用权资产和租赁负债,并分别计提折旧和利息费用,不调整可比期间信息。本次执行新租赁准则对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。

　　四、董事会关于会计政策变更合理性的说明

　　2021年4月26日，公司第三届董事会第十次会议以同意7票，反对0票，弃权票0票，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。董事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关通知的规定和要求进行的合理变更,符合相关规定。执行变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，不存在损害公司及中小股东利益的情况。因此，同意本次会计政策变更。

　　五、独立董事关于会计政策变更的意见

　　独立董事认为，公司本次依照财政部相关规定，对原会计政策进行相应变更，符合财政部、中国证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规 定，不存在损害公司及中小股东的权益的情况。。因此，我们同意公司本次会计政策变更事项。

　　六、监事会关于会计政策变更的意见

　　2021年4月26日，公司第三届监事会第十次会议以同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。经审核，监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。因此，我们同意公司本次会计政策变更事项。

　　七、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　3、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。

　　特此公告！

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-028

　　青岛征和工业股份有限公司关于2021年度董事、

　　监事及高级管理人员的薪酬方案公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司章程》《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度，结合公司经营规模、实际情况和职务贡献等因素，并参照行业及地区薪酬水平，制定公司2021年度董事、监事及高级管理人员的薪酬方案。并于2021年4月26日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议审议通过，其中关于董事、监事的薪酬方案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、适用对象

　　公司的董事、监事及高级管理人员。

　　二、适用期限

　　2021年1月1日-2021年12月31日。

　　三、薪酬标准

　　（一）董事

　　1、非独立董事：公司内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取董事报酬；不在公司担任具体管理职务的董事，不在公司领取薪酬。

　　2、独立董事：每人每年14.29万元人民币津贴。

　　（三）监事

　　在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事津贴；不在公司任职的监事不在公司领取薪酬。

　　（三）高级管理人员

　　公司高级管理人员的薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成，按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并结合公司经营业绩等因素综合评定薪酬。

　　四、其他规定

　　1、公司董事、监事、高级管理人员薪酬均按月发放。

　　2、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。

　　3、上述薪酬金额均为税前金额，涉及的个人所得税由公司统一代扣代缴。

　　4、根据相关法规和《公司章程》的有关规定，上述高级管理人员薪酬方案自董事会审议通过之日生效，董事和监事薪酬须提交股东大会审议通过方可生效。

　　五、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　3、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　2021年04月27日

　　证券代码：003033   证券简称：征和工业   公告编号：2021-029

　　青岛征和工业股份有限公司关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告

　　■

　　青岛征和工业股份有限公司（以下简称“征和工业”或“公司”）于2021年4月26日分别召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，同意公司增加额度不超过人民币1.31亿元（含）闲置募集资金和人民币2.6亿元（含）自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月，增加后闲置募集资金和自有资金现金管理合计余额不超过5.99亿元（含），并提请股东大会授权公司董事长根据实际需要在上述额度范围内行使投资决策权并签署相关合同及文件。具体事项公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3510号）核准，征和工业首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,045万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币23.28元/股，募集资金总额为人民币47,607.60万元，扣除发行费用人民币6,407.60万元后，本次发行募集资金净额为人民币41,200.00万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月6日出具了信会师报字[2021]第ZA10005号《青岛征和工业股份有限公司验资报告》。公司已对募集资金进行专户管理，并于2021年1月19日与募集资金专户各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。

　　根据《青岛征和工业股份有限公司首次公开发行A股股票并上市招股说明书》，公司首次公开发行A股股票募集资金扣除发行费用后，投资项目具体如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、募集资金的使用情况

　　1）截至2021年3月31日，公司募集资金投资项目使用情况如下：

　　■

　　2）使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　公司于2021年3月10日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司使用部分闲置募集资金5,000.00万元人民币暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。

　　具体内容详见公司于2021年3月11日披露在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-015）

　　截至2021年3月31日，公司尚未使用的募集资金余额为27,443.55万元（含息），其中包括尚未到期的银行保本型理财产品14,424.78万元。

　　募集资金闲置的主要原因是由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、闲置募集资金和自有资金现金管理的基本情况

　　（一）闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　本着充分发挥募集资金使用效率、适当增加公司收益之目的，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过1.31亿元人民币进行现金管理，用于购买银行发行的安全性高、流动性好、低风险的银行理财产品，投资产品必须符合以下条件：（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月内，在该有效期内，资金可以滚动使用。该理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分，并严格按照相关募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

　　（二）使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

　　为提高公司资金使用效率、增加股东回报，在不影响正常经营和保证资金安全，并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过2.6亿元人民币（含本数）的闲置自有资金通过银行购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，增加公司收益。

　　在上述募集资金及自有资金进行现金管理的额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业商业银行作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。具体投资活动授权公司财务部门负责组织实施。

　　公司后续将对理财产品的投资情况及时履行信息披露义务，公告内容包括购买现金管理产品的额度、期限、预期收益等。

　　四、现金管理的投资风险及风险控制措施

　　尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。针对可能出现的投资风险，公司拟采取措施如下：

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的投资产品，投资产品不得进行质押。

　　2、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

　　3、募集资金使用与保管情况由公司内部审计部进行审计与监督，并向董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定及时履行披露义务。

　　五、对公司的影响

　　公司本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金正常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设不会影响公司业务的开展，公司本次对闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，提高资产回报率，为公司股东创造更大的收益。

　　公司本次使用闲置自有资金进行现金管理是在保证公司正常经营资金需求和资金安全的前提下进行的，拟投资于安全性高、流动性好的结构性存款、保本理财等低风险理财产品，旨在提高公司资金使用效益、增加股东回报，符合公司和全体股东利益，不会影响公司业务的正常开展。

　　六、前次现金管理情况

　　2021年3月10日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度和保证资金安全，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币16,800.00万元（含）闲置募集资金进行现金管理；以及同意公司在不影响正常经营资金需求和保证资金安全，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币4,000.00万元（含）的闲置自有资金进行现金管理。有效期自公司第三届董事会第九次会议审议通过之日起12个月内。截止本公告披露日，公司上述现金管理实施情况如下：

　　■

　　七、公司履行的内部决策程序情况及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司第三届董事会第十次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》。董事会同意公司增加不超过1.31亿元人民币（含）闲置募集资金及不超过2.6亿（含）自有资金进行现金管理，并同意提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况

　　公司第三届监事会第十次会议以3票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》。经审核，监事会认为：公司本次增加不超过1.31亿元（含）人民币闲置募集资金及不超过2.6亿元（含）人民币的自有资金进行现金管理，审议程序合法合规，不存在变相改变募集资金用途以及损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度。

　　（三）独立董事意见

　　目前，公司生产经营情况良好，财务状况稳健，在保证募投项目建设、日常

　　经营资金需求和资金安全的前提下进行现金管理，有利于提高自有资金的使用效率，增加自有资金收益，不会影响公司募投项目的正常实施进度，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规及规范性文件的规定。因此，我们同意公司增加额度不超过1.31亿元（含）人民币闲置募集资金和2.6亿元（含）人民币自有资金进行现金管理，并同意提交公司股东大会审议。

　　（四）保荐机构核查意见

　　中国国际金融股份有限公司针对公司增加闲置募集资金及自有资金现金管理事项出具了核查意见，认为：征和工业本次增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的事宜已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批和决策程序，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目正常进行，符合公司及全体股东的利益。公司上述事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定要求。因此，保荐机构对征和工业使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。

　　三、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；

　　3、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　4、中国国际金融股份有限公司《关于青岛征和工业股份有限公司增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的专项核查意见》。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：003033 证券简称：征和工业              公告编号：2021-030

　　青岛征和工业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2020年年度股东大会

　　2、召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　（1） 公司第三届董事会第十次会议于2021年4月26日召开，审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

　　（2） 本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1） 现场会议：2021年5月21日（星期五）下午 14:30 开始。

　　（2） 网络投票时间：2021 年5月 21日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2021 年5 月 21日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统平台投票的具体时间为 2021 年 5 月21日上午 9:15 至15:00 期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月17日

　　7、会议出席对象：

　　（1）截至 2021 年 5 月 17日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8、会议地点：山东省青岛市平度市香港路112号公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、会议审议的议案

　　(1) 《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》；

　　(2) 《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》；

　　(3) 《关于公司2020年度利润分配预案的议案》；

　　(4) 《关于公司2020年度财务决算报告的议案》；

　　(5) 《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》；

　　(6) 《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

　　(7) 《关于公司2021年度向银行申请授信额度的议案》；

　　(8) 《关于2021年度董事薪酬的议案》；

　　(9) 《关于2021年度监事薪酬的议案》；

　　(10) 《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》；

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　2、特别提示和说明

　　（1）上述议案已经 2021年4月26日召开的公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议通过。具体内容详见公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的相关公告。

　　（2）上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，根据《上市公司股东大会规则》的要求，公司将进行中小投资者表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的股东。

　　（3）会议将听取《2020年度独立董事述职报告》，详见2021年4月27日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度独立董事述职报告》。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记事项

　　1、登记方式：现场登记，不接受电话登记。

　　2、登记时间：2021 年5月18日 9:00-11:30 及 14:00-16:00；

　　3、现场登记地点：公司董事会办公室（山东省青岛市平度市香港路112号）

　　4、现场登记方式：

　　（1） 法人股东登记：符合出席条件的法人股东由法定代表人出席会议的，需持

　　营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法定代表人身份证明书和本人有效身份证件办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人需持书面授权委托书（请详见附件二）、营业执照复印件（加盖公章）、代理人本人有效身份证件、单位持股凭证、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件复印件办理登记。

　　（2） 自然人股东登记：符合出席条件的自然人股东，需持本人有效身份证件， 持股凭证办理登记；自然人委托代理人出席会议的，代理人需持有代理人有效身份证件、书面授权委托书（请详见附件二）、持股凭证、委托人有效身份证件复印件办理登记。

　　（3） 拟出席本次会议的股东需凭以上有关证件及经填写的登记表（请见附件三）采取直接送达、电子邮件方式于规定的登记时间内进行确认登记。上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公章。

　　（4） 注意事项：出席会议的股东或股东代理人请务必于会前携带相关证件到现场办理签到登记手续。

　　5、会议联系方式

　　联系人：郑林坤、张妮娜

　　电话：0532-88306381

　　电子邮箱：choho@chohogroup.com

　　6、会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

　　2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。

　　特此公告。

　　青岛征和工业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：003033；

　　2、投票简称：征和工业；

　　3、填报表决意见或选举票数。本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表決，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准：如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月21日9:15 至15:00 期间的任意时间。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn

　　在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹全权委托_________________（先生/女士）代表本单位（本人）出席青岛征和工业股份有限公司2021年5月21日召开的2020年年度股东大会，并代表本单位（本人）依照以下指示对下列议案投票。

　　■

　　注：请在“同意”、“反对”、“弃权”栏之一打“√”,每一议案，只能选填一项表决类型，不选或者多选视为无效。如委托人未作出明确投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由委托人承担。

　　委托人签名（盖章）：   委托人持股数量：   委托人身份证号码/统一社会信用代码：   委托人深圳股票账户卡号码：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码（其他有效证件号码）：

　　委托日期：  年  月  日，委托期限自本授权委托书签署日起至本次股东大会结束时止。

　　附件三：

　　青岛征和工业股份有限公司

　　2020年年度股东大会参会登记表

　　■

　　注：截止本次股权登记日2021年5月17日下午15:00交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

　　证券代码：003033                           证券简称：征和工业                           公告编号：2021-022