一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2020年12月31日公司总股本1,027,350,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主要业务及经营模式等未发生重大变化。

　　1、主营业务情况

　　公司主要专注于基因工程及相关药物的研究开发和生产经营，紧紧围绕疾病谱的变化布局研发、生产和服务领域。主要产品包括替莫唑胺、重组人粒细胞刺激因子、重组人碱性成纤维细胞生长因子、来那度胺、重组人白介素-11、重组人白介素-2、替米沙坦、氯雷他定分散片、三氧化二砷、复合辅酶、胸腺五肽、多西他赛、依诺肝素钠、生长抑素、环孢素、吗替麦考酚酯分散片、奥硝唑注射液、醋酸奥曲肽、杏灵滴丸等，涉及肿瘤、心脑血管、肝病、肾病等领域。产品销售以国内市场为主，并逐步开拓国际市场。

　　2、主要产品及用途

　　主要产品及用途（已上市产品）

　　■

　　3、经营模式

　　公司是集药品研发生产、经营服务于一体的医药企业，公司业务涵盖前端的原料药、生物原液和制剂的研发生产到终端的产品销售环节。近年来公司通过控股公司和参股公司将业务范围扩展到工业大麻的种植、生产和综合开发利用，以及药品终端市场医院投资和医美市场。

　　2020年，受医保政策调整的影响，公司的个别产品受到一定的影响，但公司的产品结构更趋于健康，公司参股的多个医药投资均获得良好的收益，较好地弥补了短期主业受政策调整的影响。

　　公司能取得今天的经营成果主要得益对公司存量资产的不断增值和业务管理和经营能力的不断提升，也得益于公司围绕主业投入不断获得的完整的医药产业链带来的持续收益。

　　按照公司发展规划，公司仍将以药品研发与生产经营为主业，公司将加大创新药的开发和创新服务的比重。 公司也将利用自身的资金优势不断筛选一些医药大健康领域的优质投资标的持续投入，确保企业在医药健康领域打造好一个完整的生态链，获得长期稳定的发展。主业发展稳健的同时拓展业务能持续获得良好回报。

　　（1）研发模式

　　公司研发采用自主研发、技术合作和项目投资相结合的方式。公司技术中心系国家级企业技术中心、北京市工程技术研究中心、北京市工程实验室、博士后工作站。拥有以原核、酵母和哺乳动物细胞为宿主的基因工程药物上游技术模块、蛋白质规模化制备技术模块、长效蛋白质制剂技术模块平台，目前主要从事的研究包括长效蛋白药物、高端基因工程药物（包括抗体）、特色的专利药和特色生化药物。另外，公司充分利用国内外的优势研发资源，通过技术受让、合作研究以及股权投资等方式进一步强化公司在肿瘤、肝病、代谢病、心脑血管等领域基因工程和生化药物的优势，逐步进入人类健康的重要新领域。

　　创新药研发具有难度大，风险高、投入大，历时长的特点，研发进程受政策变化影响大，部分产品公司采取“VIC模式”（“VC（风险投资）+IP（知识产权）+ CRO（研发外包）”相结合的新药研发模式。未来几年公司创新药的研发将进入收获期。

　　（2）生产模式

　　公司所有获批产品均采取自主生产的方式，根据市场销售情况采取“以销定产”的模式。公司以保证产品质量及产品的安全性、有效性为目的，严格按照GMP和最新法规监管模式的要求组织生产，以市场和客户需求制订生产计划，结合各产品的生产能力情况，由生产部制定各车间的生产计划并协调和督促生产计划的完成，同时对产品的生产过程进行严格的监督管理。质量保证部对生产全过程进行质量监督，对原料、辅料、包装材料、中间产品、成品进行全程检测及监控，确保产品质量安全。

　　公司依托药品生产系统领域齐全的优势，吸引了多家研发公司合作进行创新药工艺后期的开发，采用接受ＣＭＯ的方式扩大生产经营规模。

　　（3）销售模式

　　公司目前的营销模式采取经销与直销兼顾的方式，部分成熟地区建立自己的销售团队，部分地区采用经销模式，部分地区采取两者相结合的方式。公司向所有销售区域提供专业化的学术推广服务，由公司市场和营销部门制订规划并实施。公司通过加强区域管理，外包服务，积极吸收有实力的经销商和营销骨干，调整营销策略，根据公司自身产品特点，在加强现有开发等级医院等终端体系的基础上，重点开发基层医疗机构，加强民营医院、专科医院的开发力度。在互利共赢的基础上扩大市场占有率。

　　公司也将积极进行营销转型，积极适应集采模式下的营销转型，积极探索并适应互联网及第三终端药品营销模式。

　　（4）采购模式

　　本公司由采购部统一负责对外采购工作，采取“以产定购”的模式，根据生产计划、库存情况及原材料市场情况，制定原材料的采购计划，保证物料及时供应；采购部每月初提出原材料、包装物等采购价格清单，经采购负责人签字，送生产部主任审批。其中，涉及到的大宗原材料的价格清单，送总经理审批。采购部根据历年业务往来情况建立供应商档案，逐步形成合格产品和服务供应商名单。服务供应商的优选是未来工作的重心。

　　4、主要业绩驱动因素

　　公司短期受新冠肺炎疫情及个别产品监控用药政策等因素对公司产生一定影响，但公司产品品类较多，部分产品技术优势明显，随着重点监控用药等政策的消化，新品种不断上市及传统优势品种的挖潜，产品结构得到进一步优化，目前公司处于生产审批、临床试验和临床前不同阶段的品种管线形成了良好的梯队，后续储备品种丰富，技术竞争壁垒高，业绩驱动力充足。随着公司生产设备的升级改造，大兴生物产业基地的进一步完善，一批重磅基因工程药物和特色新药将推向市场，公司将进一步提高国际市场竞争力，为后期产品市场的不断开拓奠定基础。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年受新冠疫情和两个主要产品被调出医保目录的不利影响，公司经营情况受到较大的冲击，主营业务收入和利润都出现下滑。面对不利因素，公司继续加快新产品的上市进程，逐步加大对创新药的研发布局，继续加强现有产品的市场推广和深挖优势品种潜力。在保持主业不受影响的前提下积极进入医药健康领域新的业态，加大对药品终端市场医疗产业的投资；加强与参股企业的合作及产业链布局，加快其业务发展及上市进程；继续加快大兴基地建设和云南海布生物工业大麻基地的建设进程。参股公司中有三家完成IPO上市辅导拟提交上市申请，布局的医疗产业也在积极寻求上市发展，公司产业投资陆续进入收获期，一定程度地减缓了业绩下滑，公司主业除两个主要产品受政策影响外其它多数产品增长良好。报告期内，公司多个品种获得生产批件、临床批件和通过一致性评价，提交发明专利五项。虽然面对诸多不利影响，但公司整体发展较平稳，基础较往年更加牢固。

　　在研究开发方面，公司继续加大对创新品种的研发布局，加快重点研发项目的推进。报告期内注射用丁二磺酸腺苷蛋氨酸、富马酸替诺福韦二吡呋酯片（0.15g、0.2g、0.3g）及替莫唑胺胶囊（100mg）新获得生产批件；来那度胺、替莫唑胺、阿德福韦酯等品种通过药品一致性评价；聚乙二醇化重组人粒细胞集落刺激因子注射液完成Ⅲ期临床研究，已提交上市申请，伏立康唑片和达格列净片提交上市申请。利拉鲁肽注射液、KM118单抗注射液获准进入临床实验研究，长效重组人胰高血糖素样肽-1注射液将在完善相关研究后提交药品临床试验申请。在研项目中，聚乙二醇修饰长效蛋白、 Fc融合蛋白、高糖基化修饰蛋白、ADCC增强型单克隆抗体等项目均取得实质进展。重组人促卵泡激素、门冬胰岛素、长效重组人促卵泡激素均已完成临床Ⅰ期、启动Ⅱ期或Ⅲ期临床研究，SL216、SL219、SL224、SL225、SL401等重点项目均处于中试放大、质量研究和安全性评价等不同阶段。公司在研主要品种研发及申报进程如下：

　　近一年获批及在研主要品种研发及申报进程

　　■

　　在生产、质量体系建设方面公司继续加强昌平、八大处、大兴产业基地和新乡原料药基地的软、硬件建设，积极应对新药品管理法实施、药品集中招标带量采购有序推进、药品法律法规及监管政策发生变化等带来的机遇和挑战，积极调整、优化内部研发生产基地的布局。通过持续培训，员工的规范操作意识得到进一步强化，业务技能均有明显提高，药品研发生产理念与时俱进。报告期内，大兴真核车间完成了真核发酵与纯化车间的净化装修工程施工，完成了车间配套的水电气工程施工，完成了发酵与纯化设备安装并启动设备验证；酵母研发生产体系更加完善。公司继续重视节能减排和安全环保教育，加强绩效管理，注重员工在职教育和中高层梯队建设。

　　在营销方面，公司积极适应医保招标政策的变化，推进营销模式创新，努力抓住机遇实现弯道超车。积极挖掘现有产品潜力和调动营销人员的积极性，继续加强对重点产品的学术推广力度，对营销人员的绩效管理和业绩考核实行细化管理，着力培养营销人员的合作精神、工作热情、对企业的忠诚责任感等。公司继续完善营销体系建设，继续引进营销骨干和加强学术推广力度，做好营销支持，公司多个次新产品的市场占有率稳步提升。

　　2020年公司参股公司有三家完成上市辅导拟计划在2021年完成IPO申报，通过直接及投资基金参股的新里程医院管理集团完成了晋煤医院管理有限公司的收购，包括其旗下有晋城市最大的三甲医院晋煤总医院、6家二甲及一级医院、17家社区卫生服务站，总床位数约2000张。公司部分产品在医美领域前景广阔，海布生物科技（云南）有限公司取得工业大麻种植、加工的许可，其向云南省药品监督管理局申请的含大麻叶提取物CBD获得“国产非特殊用途化妆品备案”，目前已上市销售，包括药品、食品等应用领域的开拓也在稳步推进。蒙博润公司开发的透明质酸钠医用冷敷贴及玻尿酸液体辅料已提交注册申请。

　　2020年，公司继续完善内部奖惩和绩效管理，在重点研发项目管理和产品推广销售上加大绩效考核管理。继续完善对研发人员实行以项目奖为主的多种绩效考核奖励机制，对销售人员根据行业政策变化和市场变化调整销售策略和管理考核，并根据终端市场环境的变化认真分析和把握各省招标机会，在市场推广及区域管理方面不断改进和完善。上半年面对疫情突袭时公司以社会责任为重，公司及参股公司（包括公司发起设立的立生慈善基金会）积极捐献欣吉尔、欧宁、利巴韦林、便携压电雾化器等救灾物资支援武汉抗疫一线，同时还向29个贫困家庭提供援助和医疗救助，全年累计捐赠药品及现金合计达3,340万元，较好地履行了上市公司的社会责任。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2020年1月1日起执行财政部于2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）中的规定（“新收入准则”）。

　　本公司收入实现以合同为基础确认，以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。执行新收入准则，对本公司销售商品没有实质性的变化，故不需要调整年初资产负债表科目。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　董事长：徐明波

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038            证券简称：双鹭药业    公告编号：2021-010

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　第七届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议董事会于2021年4月13日以书面形式和电子邮件的形式发出会议通知，于2021年4月26日以现场方式在公司总部会议室（北京海淀区碧桐园一号楼四层）召开。本次会议由董事长徐明波先生主持，会议应出席董事6名，实际出席6名，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

　　二、审议事项

　　会议以现场投票表决方式，审议了以下议案：

　　（一）审议通过了《2020年度董事会工作报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　公司独立董事苏志国先生、魏素艳女士向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职，详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（二）审议通过了《2020年度总经理工作报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（四）审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　公司独立董事就公司2020年度利润分配预案发表了独立意见，独立意见详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度母公司实现净利润343,816,672.16元，根据《公司法》和本公司章程的规定，按10%提取法定盈余公积金34,381,667.22元，加上年初未分配利润3,197,973,466.04元，减去支付2019年度普通股股利205,470,000.00元，转作股本的普通股股利0.00元，实际可供股东分配利润3,301,938,470.98元。2020年末合并未分配利润为3,308,934,516.97元。根据深圳证券交易所的相关规则，按照母公司和合并未分配利润孰低原则，2020年度可供股东分配的利润确定为不超过3,301,938,470.98元，同时根据公司的实际情况，公司董事会提出的2020年度权益分派预案为：

　　以2020年12月31日公司总股本1,027,350,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不以公积金转增股本。合计派发现金102,735,000元，公司剩余未分配利润3,199,203,470.98元结转至下一年度。

　　2020年度利润分配预案符合《公司章程》的规定，提请公司年度股东大会审议上述利润分配预案并授权公司董事会办理因实施2020年度利润分配预案涉及的相关事项。

　　（五）审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　《北京双鹭药业股份有限公司2020年度报告摘要》（2021-012）详见2021年4月27日《中国证券报》公司公告，《北京双鹭药业股份有限公司2020年度报告》全文详见指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（六）审议通过了《北京双鹭药业股份有限公司2021年第一季度报告全文及正文》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　《北京双鹭药业股份有限公司2021年第一季度报告正文》（2021-013）详见2021年4月27日《中国证券报》公司公告。《北京双鹭药业股份有限公司2021年第一季度报告全文》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（七）审议通过了《北京双鹭药业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　公司监事会、独立董事对公司内部控制自我评价报告发表了独立意见。《北京双鹭药业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》及公司监事会与独立董事对内部控制自我评价报告的意见详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（八）审议通过了《北京双鹭药业股份有限公司2020年度社会责任报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　详细内容见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（九）审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　独立董事苏志国先生与魏素艳女士对该项议案发表了独立意见，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构。董事会审计委员会对审计机构完成2020年度工作的情况及其执业质量进行了核查，并作了总结报告，建议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（十）审议通过了《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票4票，同意4票，反对0票，弃权0票，徐明波先生任关联法人首药控股（北京）股份有限公司董事，梁淑洁女士任关联法人上海信忠医药科技有限公司董事，两者作为关联董事均已回避表决。《关于公司2021年日常关联交易预计的议案》需提交2020年度股东大会审议。

　　《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的公告》（2021-020）详见2020年4月27日《中国证券报》及公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　（十一）审议通过了《关于公司使用自有资金不超过60,000万元进行短期风险投资的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　为充分提升公司资金使用效率及资金收益水平并增强公司盈利能力，同时考虑到公司目前研发等投资支付节奏，同意公司在充分保障日常经营性资金需求和投资需求、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，使用总额不超过60,000万元人民币的自有资金进行短期风险投资，投资对象主要为证券投资；基金、理财、信托产品投资；期货投资；其他金融产品投资等。投资期限一年，该额度可以在该期限内循环使用。公司独立董事对此事进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　公司董事会就该事项提请股东大会授权公司管理层选择合适人选成立专门团队，负责公司短期风险投资的决策与实施等各项工作。

　　详情请见2021年4月27日公司刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司使用自有资金进行短期风险投资事项的公告》（公告号：2021-019）。

　　（十二）审议通过了《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　鉴于公司第七届董事会任期将满，根据《公司法》和《公司章程》规定，将进行换届选举。公司第八届董事会将由6名董事组成，其中独立董事2名。公司董事会决定提名徐明波先生、陈玉林先生、梁淑洁女士、王文新先生4人为第八届董事会非独立董事候选人，提名钱令嘉女士、程隆云女士2人为公司第八届董事会独立董事候选人，其中程隆云女士为会计专业人士。上述董事候选人经公司股东大会选举后当选为第八届董事会董事，任期三年，自股东大会通过之日起计算。

　　钱令嘉女士、程隆云女士作为公司第八届董事会独立董事候选人资格需经深交所审核无异议后提交公司2020年年度股东大会审议。

　　详情请见2021年4月27日公司刊登在《中国证券报》的《关于公司董事会换届选举的公告》（公告号：2021-014）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《独立董事候选人声明》、《独立董事提名人声明》。

　　（十三）审议通过了《关于变更公司住所、修改公司章程及授权董事会办理工商变更登记的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议，且需以特别决议审议通过。

　　公司根据实际工作需要，拟将公司住所由“北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦1103 - 1105室”变更为“北京市海淀区碧桐园1号楼”（以工商登记机关核准登记的注册地址为准）。同时，公司拟对《公司章程》中的公司住所等相关条款进行修订，详情可参阅公司2021年4月27日刊登在《中国证券报》的《公司章程修正案》（公告号：2021-017）及刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司章程（2021年4月）》。

　　（十四）审议通过了《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　修改后的规则可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《股东大会议事规则》。

　　（十五）审议通过了《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　修改后的规则可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事会议事规则》。

　　（十六）审议通过了《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　修改后的规则可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《监事会议事规则》。

　　（十七）审议通过了《关于修改〈总经理工作细则〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　修改后的细则可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《总经理工作细则》。

　　（十八）审议通过了《关于修改〈董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　修改后的制度可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的专项管理制度》。

　　（十九）审议通过了《关于修改〈控股子公司管理制度〉的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　修改后的制度可参阅公司2021年4月27日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《控股子公司管理制度》。

　　（二十）审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会决定于2021年5月26日（周三）召开2020年度股东大会，《北京双鹭药业股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（2021-022）详见2020年4月27日《中国证券报》公司公告。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038              证券简称：双鹭药业              公告编号：2021-022

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日召开了公司第七届董事会第十七次会议，经审议，公司董事会拟定于2021年5月26日（星期三）召开公司2020年年度股东大会。现将会议的有关情况通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会的届次：北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十七次会议审议通过，决定召开本次股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4、会议召开日期和时间：

　　现场会议召开时间：2021年5月26日（星期三）下午14:00。

　　网络投票时间：2021年5月26日。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月26日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。参加股东大会的现场股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

　　6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2021年5月19日（星期三）

　　7、会议的出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截止2021年5月19日（星期三）下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：北京市海淀区碧桐园一号楼北京双鹭药业股份有限公司4层会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议以下议案：

　　议案1、审议《公司2020年度董事会工作报告》；

　　议案2、审议《公司2020年度监事会工作报告》；

　　议案3、审议《公司2020年度财务决算报告》；

　　议案4、审议《公司2020年度利润分配预案》；

　　议案5、审议《2020年年度报告及摘要》；

　　议案6、审议《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》；

　　议案7、审议《关于公司2021年日常关联交易预计的议案》；

　　该议案属于关联交易，梁淑洁女士为关联股东，应回避表决，该股东不能接受其他股东委托表决。

　　议案8、审议《关于公司使用自有资金不超过60,000万元进行短期风险投资的议案》；

　　议案9、审议《关于变更公司住所、修改公司章程及授权董事会办理工商变更登记的议案》；

　　议案10、审议《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》；

　　议案11、审议《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》；

　　议案12、审议《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》；

　　议案13、审议《关于选举第八届董事会非独立董事的议案》；

　　子议案 13.01  选举徐明波先生为公司第八届董事会非独立董事

　　子议案 13.02  选举陈玉林先生为公司第八届董事会非独立董事

　　子议案 13.03  选举梁淑洁女士为公司第八届董事会非独立董事

　　子议案 13.04  选举王文新先生为公司第八届董事会非独立董事

　　议案14、审议《关于选举第八届董事会独立董事的议案》；

　　子议案 14.01  选举钱令嘉女士为公司第八届董事会独立董事

　　子议案 14.02  选举程隆云女士为公司第八届董事会独立董事

　　议案15、审议《关于选举第八届监事会非职工代表监事的议案》；

　　子议案 15.01  选举张春雷先生为公司第八届监事会非职工代表监事

　　子议案 15.02  选举齐燕明女士为公司第八届监事会非职工代表监事

　　公司独立董事苏志国先生、魏素艳女士将在本次年度股东大会上述职。上述议案已经公司第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议表决通过，内容详情请见2021年4月27日登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》的相关公司公告。

　　注意事项：

　　1、本次股东大会审议上述议案4、议案6、议案7、议案8、议案9、议案13、议案14、议案15时，需对中小投资者（即除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票。公司将根据计票结果进行公开披露。

　　2、审议议案9采用特别决议表决，需经出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二（含）以上同意。

　　3、议案14为选举独立董事的议案，所涉及的独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　4、议案13、议案14、议案15采用累积投票制进行表决，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表：

　　■

　　四、本次股东大会会议登记等事项

　　1、登记手续：

　　a）法人股东凭单位证明（如营业执照复印件，需加盖公章）、法人授权委托书、单位持股凭证及出席人身份证办理登记手续。

　　b）自然人股东亲自出席的须持本人身份证、证券账户卡和持股凭证；授权委托代理人出席的需持出席人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡和持股凭证办理登记手续。

　　C）异地股东可凭以上有关证件采用信函或传真的方式登记，并在来信或传真上写明股东姓名（或名称）、持股数量、股东账户及联系方式，以便登记确认，不接受电话登记。（信函或传真方式以2021年5月24日17点前到达本公司为准）。

　　2、登记时间：2021年5月21日，2021年5月24日（上午8:30 - 11:30，下午14:00 - 17:00）

　　3、登记地点及授权委托书送达地点：北京市海淀区碧桐园一号楼公司证券部，信函上请注明"股东大会"字样。

　　4、其他事项

　　（1）会务联系人：赵霞、王晓光

　　联系电话：010-88627635      传真电话：010－88795883

　　通讯地址：北京市海淀区碧桐园一号楼公司证券部

　　（2）参加会议股东的食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　1、公司第七届董事会第十七次会议决议。

　　2、公司第七届监事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一． 网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362038”，投票简称为“双鹭投票”。”

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于本次股东大会非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于本次股东大会累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二、累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举非独立董事（如表一提案13.00，采用等额选举，应选人数为4位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举独立董事（如表一提案14.00，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）选举非职工代表监事（如表一提案15.00，采用等额选举，应选人数为2位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二.  通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月26日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三.  通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月26日上午9：15至下午3：00期间的任意时间。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托                先生（女士）代表                单位（个人）出席北京双鹭药业股份有限公司2020年年度股东大会，对以下议题以投票方式代为行使表决权。如委托人对本次会议表决事项未作具体指示的，被委托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由委托人承担。

　　■

　　委托人姓名或名称（签章）：                            委托人持股数（股）：

　　委托人身份证号码（营业执照号码）：                    委托人股东账户：

　　被委托人签名：                                        被委托人身份证号码：

　　委托书有效期限：

　　委托日期：     年     月     日

　　附注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　证券代码：002038           证券简称：双鹭药业     公告编号：2021-011

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　第七届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十三次会议于2021年4月13日以书面形式和电子邮件的形式发出会议通知，于2021年4月26日以现场方式在公司总部会议室（北京海淀区碧桐园一号楼四层）召开。会议应出席监事3名，实际出席3名。会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。

　　会议由监事会主席齐燕明主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议：

　　一、审议通过了《2020年度监事会工作报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年度监事会工作报告》具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议通过了《2020年度财务决算报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　《2020年度财务决算报告》具体内容详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、审议通过了《2020年度利润分配预案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　四、审议通过了《2020年年度报告及摘要》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议北京双鹭药业股份有限公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　五、审议通过了《北京双鹭药业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　经审核，监事会认为公司董事会出具的《2020年度内部控制评价报告》全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。

　　六、审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　经核查：大华会计师事务所（特殊普通合伙）从事上年度公司审计工作勤勉尽责，为公司出具的2020年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　公司独立董事已对该项议案发表了独立意见，董事会审计委员会对审计机构完成2020年度工作的情况及其执业质量进行了核查，均建议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　七、审议通过了《关于公司使用自有资金不超过60,000万元进行短期风险投资事项的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　公司监事会对本次使用自有闲置资金进行短期风险投资事项进行了核查，监事会认为：公司目前经营状况良好，内部控制制度逐步完善，在保证流动性和资金安全的前提下，公司拟将其不超过60,000万元的部分自有闲置资金进行短期风险投资，有利于提高闲置资金的使用效率，增加自有资金收益，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用自有资金进行短期风险投资。

　　八、审议通过了《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。《关于2021年日常关联预计的议案》需提交2020年度股东大会审议。

　　九、审议通过了《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。本议案需提交2020年度股东大会审议。

　　根据《公司章程》监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事。监事会提名齐燕明女士、张春雷先生为新一届公司监事，与职工代表大会选出的职工代表监事共3人组成公司第八届监事会，详情请见2021年4月27日公司刊登在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于监事会换届选举的公告》（公告号：2021-015）。

　　十、审议通过了《2021年第一季度报告全文及正文》

　　议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　公司监事会对董事会编制的2021年第一季度报告进行审核后，认为：2021年第一季度报告全文及报告正文内容真实、准确、完整，报告中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038               证券简称：双鹭药业               公告编号：2021-017

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　公司章程修正案

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规的相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订。修订前后内容对照如下：

　　■

　　除上述条款外，原《公司章程》其他内容不变。

　　本次变更事项尚需提交股东大会审议，变更后的公司住所以市场监督管理局最终审核批准的内容为准。变更后的《公司章程》详见2021年4月27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038              股票简称：双鹭药业              公告编号：2021-020

　　北京双鹭药业股份有限公司关于

　　2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十三次会议，均审议通过了《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的议案》，徐明波先生任首药控股（北京）股份有限公司董事，梁淑洁女士任上海信忠医药科技有限公司董事，两位董事作为关联董事均已回避表决。公司独立董事就关联交易事项进行了事前认可，并对关联交易事项发表了独立意见。公司结合以往情况及未来发展需要，对2021年度公司与关联方发生的日常关联交易进行了预计。

　　（1）根据公司的生产经营发展需要，公司2021年预计接受上海信忠医药科技有限公司（以下简称 “信忠医药”）提供的市场及产品调研、市场及产品推广及咨询服务费5,000万元。公司预计将向首药控股（北京）股份有限公司（以下简称 “首药控股”）提供技术服务等收取费用300万元。

　　（2）2020年度，公司接受信忠医药提供的咨询服务费2083.72万元。

　　2、2021年预计关联交易事项尚需提交2020年年度股东大会审议，与上述关联交易有利害关系的关联股东将回避表决。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　■

　　（注：2020年度公司与首药控股发生交易金额48.23万元，2021年公司董事长徐明波先生出任首药控股董事，2021年交易将构成关联交易）

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　（四）、关联人介绍和关联关系

　　上海信忠医药科技有限公司

　　1、基本情况

　　（1）注册地址：上海市徐汇区田林东路55号20层D52室

　　（2）注册资金：318.13万元

　　（3）法定代表人：董劲松

　　（4）经营范围：医药科技专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，电子商务，化工产品、一类医疗器械等的销售。

　　2、与本公司的关联关系

　　信忠医药是公司参股公司，公司董事兼董事会秘书梁淑洁女士任信忠医药董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项规定的情形，为本公司的关联法人。信忠医药非失信被执行人。

　　3、履约能力分析

　　截止2020年末上海信忠总资产1815.82万元，净资产432.04万元。2021年，本公司支付服务费约938万元。

　　首药控股（北京）股份有限公司

　　1、基本情况

　　（1）注册地址：北京市北京经济技术开发区荣华中路10号1幢A座22层2205

　　（2）注册资金：11153.9343万元

　　（3）法定代表人：李文军

　　（4）经营范围：投资管理；资产管理；技术开发、技术转让、技术服务；货物进出口；技术进出口；医学研究和实验发展。

　　2、与本公司的关联关系

　　首药控股是公司参股公司，公司董事长兼总经理徐明波先生2021年出任首药控股董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第（三）项规定的情形，为本公司的关联法人。首药控股非失信被执行人。

　　3、履约能力分析

　　截止2020年末首药控股总资产16497.36万元，净资产14507.34万元。2021年，公司已收服务费7.40万元。

　　（五）、关联交易主要内容

　　1、定价政策和定价依据

　　本公司与各关联人之间发生的各项关联交易，在自愿平等、公平公允的原则下进行。关联交易的定价方法以市场化为原则，双方协商确定，并根据市场变化及时调整。

　　2、关联交易协议签署情况

　　公司与信忠医药签署协议，协议有效期为2021年1月1日至2021年12月31日。协议履行方式：自协议生效之日起，公司实行直销的区域，由信忠医药负责公司部分产品的医学学术推广和售后服务，公司按直销取得的销售收入支付一定比例的市场推广、咨询、配送和售后服务费。

　　公司与首药控股签署协议，协议有效期为2021年1月1日至2021年12月31日。协议履行方式：自协议生效之日起，公司为首药控股提供相关技术服务等。

　　（六）、关联交易目的和对上市公司的影响

　　1、与信忠医药的交易可以促进信忠医药健康发展，加大公司重点品种的市场推广力度，提升公司的专业形象和学术地位。公司与首药控股的交易可利用公司现有技术提供相关服务，拓宽公司业务范围，同时也有利于为首药控股的项目开发提供支持。

　　2、与信忠医药和首药控股的交易为公司与关联方的正常业务往来，有利于公司经营业务的发展。公司与关联方进行的关联交易，严格遵循公平、公正、公开的原则，价格公允，不存在损害公司和股东权益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无负面影响。亦不会影响公司的独立性，也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

　　二、独立董事事前认可和独立意见

　　作为公司独立董事事先就上述关联交易事项审阅并认可，发表独立意见如下：

　　公司董事会审议了公司2020年关联交易报告及2021年日常关联交易计划，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及公司章程的规定。我们事前对预计情况进行了核实，认为公司所预计的关联交易事项确是公司生产经营所必需事项，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。同时我们对公司董事会在审核此项议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。关联董事对关联交易事项实施了回避表决。

　　三、监事会意见

　　公司于2021年4月26日召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于2020年日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的议案》。经审核，监事会认为此次关联交易是基于公司生产经营与发展的实际需求，其决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。交易是经评估作价，并经双方确定协议价款，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东特别是非关联股东利益的情况。

　　四、备查文件

　　1、第七届董事会第十七次会议决议；

　　2、第七届监事会第十三次会议决议；

　　3、经独立董事签字确认的独立意见。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038         证券简称：双鹭药业    公告编号：2021-014

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）鉴于公司第七届董事会任期将满，根据《公司法》和《公司章程》规定，公司董事会将进行换届选举，公司董事会由6名董事组成，董事会成员中应当至少包括2名独立董事。公司于2021年4月26日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于提名第八届董事会董事候选人的议案》。经公司董事会提名委员会资格审查后，公司董事会决定提名第八届董事会董事候选人如下：

　　徐明波先生、陈玉林先生、梁淑洁女士、王文新先生4人为第八届董事会非独立董事候选人，钱令嘉女士、程隆云女士2人为公司第八届董事会独立董事候选人，其中程隆云女士为会计专业人士，钱令嘉女士、程隆云女士承诺将参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书（上述董事候选人简历请详见附件）。

　　上述事项尚需提交公司股东大会审议，其中独立董事候选人经深交所审核无异议后方可提交股东大会审议，非独立董事与独立董事的选举将以累积投票制进行表决。

　　公司第八届董事会拟聘董事中兼任公司高级管理人员总计未超过公司董事总数的二分之一。董事候选人经公司股东大会选举后当选为第八届董事会董事，任期三年，自股东大会通过之日起计算，为保证董事会的正常运作，在新一届董事就任前，原董事仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行董事职务。

　　公司独立董事对公司董事会换届选举发表了独立意见，认为：公司第八届董事会候选人提名程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所任岗位职责的要求，不存在《公司法》规定禁止任职的情形，以及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形。一致同意将第八届董事会候选人名单提交公司2020年年度股东大会审议。

　　公司对第七届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　附件：

　　第八届董事会董事候选人情况

　　非独立董事候选人：

　　徐明波先生，1964年生，博士，公司主要发起人、创办者和核心技术带头人。军事医学研究院博士毕业，教授级高级工程师。担任本公司董事长、总经理、技术中心主任，兼任北京市科学技术协会副主席、企业创新工作委员会主任、中关村核心区生物医药产业联盟理事长、中国医药卫生文化协会副会长、北京药理学会常务理事、生化工程国家重点实验室学术委员会委员。“科技北京百名领军人才”、“新世纪百千万人才工程”国家级人选和“首都劳动奖章”获得者，2014年推动“北京创造”的科技人物，2015年入选“北京高层次创新创业人才支持计划-科技创新及科技创业领军人才”。公司第一届董事会董事、副董事长，第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会董事、董事长，现任北京双鹭药业股份有限公司第七届董事会董事长，1994年12月起任公司总经理至今，2003年10月起兼任公司全资子公司北京双鹭立生医药科技有限公司董事长。现被提名为公司第八届董事会董事候选人。

　　徐明波先生为公司发起人股东，截至2020年12月31日直接持有本公司232，091，307股股票，占公司总股本的22.59%，除此之外，其与本公司拟聘任其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　陈玉林先生，1945年生，大学学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴，全国劳动模范，“五一劳动奖章”获得者。1970年毕业于中国纺织大学。历任新乡化学纤维厂车间技术员、副主任、主任，厂党委副书记、工会主席，先后担任新乡白鹭化纤集团有限责任公司党委书记、厂长、董事长、总经理，新乡化纤股份有限公司董事长和北京双鹭药业股份有限公司第一届、二届、三届、四届、五届、六届董事会董事。现任北京双鹭药业股份有限公司第七届董事会董事。现被提名为公司第八届董事会董事候选人。

　　陈玉林先生未直接持有本公司股份，其与本公司拟聘任的其他董事、监事、高级管理人员及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　梁淑洁女士，1966年出生，工商管理硕士，先后在济南军区、军事医学研究院药物研究所从事宣传和科研干部管理工作。2002年2月转业到本公司工作，2002年5月起任办公室主任，2003年6月起担任公司董事会秘书，2013年当选公司董事。曾荣获2010中国上市公司“最佳董秘奖”、2012年证券之星上市公司百强榜之最佳董秘奖、中小板上市公司“百佳董秘”、2013年上市公司口碑榜“最佳董秘”、“2014年新财富金牌董秘”、“2014年度金牛最佳董秘”等荣誉。北京双鹭药业股份有限公司第四届、第五届、第六届董事会董事,现任北京双鹭药业股份有限公司第七届董事会董事，现兼任北京星昊医药股份有限公司、天津时代怡诺科技股份有限公司、北京崇德英盛创业投资有限公司、上海信忠医药科技有限公司董事。现被提名为公司第八届董事会董事候选人。

　　梁淑洁女士截至2020年12月31日直接持有本公司2,100,759股股票，占公司总股本的0.20%，除此之外，其与本公司拟聘任的其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　王文新先生，1966年出生，经济学硕士，高级经济师、会计师。曾任新乡化纤股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人，现任新乡化纤股份有限公司董事、新乡白鹭投资集团有限公司总经理、党委副书记，新乡市飞鹭纺织科技有限公司副董事长，北京双鹭药业股份有限公司第五届、第六届董事会董事，现任北京双鹭药业股份有限公司第七届董事会董事。现被提名为本公司第八届董事会董事候选人。

　　王文新先生未直接或间接持有本公司股份，王文新先生目前担任公司第二大股东新乡白鹭投资集团有限公司总经理、党委副书记，除此之外，其与本公司其他董事、监事、高级管理人员及其他持有公司百分之五以上股份的股东之间不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　独立董事候选人：

　　钱令嘉女士，1955年9月出生，博士。军事医学研究院研究员，博士生导师，技术三级。长期从事环境医学与应激医学的基础理论和医药技术的研究，承担国家重大重点项目60余项，获得多项科技成果奖励。申请并获得国家发明专利20余项，在国内外发表学术论文200余篇等。曾任军事医学科学院卫生学环境医学研究所所长，全军应激医学重点实验室主任。任中国生物化学分子生物学学会常务理事，中国应激生理学专业委员会首任主任，国际细胞应激学会理事等多项学术兼职，享受国务院特殊津贴专家。现被提名为本公司第八届董事会独立董事候选人。

　　钱令嘉女士未直接或间接持有本公司股份，与本公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　程隆云女士，1960年6月出生，经济学硕士，中国注册会计师非执业会员，北京工商大学副教授。曾先后任职于北京煤炭管理干部学院和北京工商大学，长期从事本科生和研究生教学工作。长期专注于上市公司财务报表分析、业绩评价，曾任中国注册会计师考试《财务成本管理》命题专家，系《财务报表分析》主编，曾编写中国注册评估师考试用书《财务会计》，曾在《会计研究》、《财务与会计》等期刊发表论文数十篇。主持或参与省部级项目多项，曾任北京天安人寿保险股份公司独立董事。现被提名为本公司第八届董事会独立董事候选人。

　　程隆云女士未直接或间接持有本公司股份，与本公司控股股东、实际控制人及持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系；与公司其他董事、监事及高级管理人员不存在关联关系。不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司独立董事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002038          证券简称：双鹭药业          公告编号：2021-015

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）鉴于公司第七届监事会任期将满，根据《公司法》和《公司章程》规定，公司监事会将进行换届选举，公司第八届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名、职工代表监事1名。公司于2021年4月26日召开第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》。公司监事会决定提名齐燕明女士、张春雷先生为第八届监事会非职工代表监事候选人（上述监事候选人简历请详见附件）。

　　以上监事候选人符合最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一及单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一的规定。上述非职工监事候选人需提交股东大会审议，选举采取累积投票制进行表决。

　　经股东大会审议通过后，非职工监事候选人将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第八届监事会，任期三年，自股东大会通过之日起计算，为保证监事会的正常运作，在新一届监事就任前，原监事仍将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求和《公司章程》的规定，认真履行监事职务。

　　公司对第七届监事会各位监事在任职期间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司监事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　附：

　　第七届监事会监事候选人简介

　　齐燕明女士，1970 年生，大学学历，教授级高级工程师，1993年毕业于中国药科大学，先后在北京第三制药厂、美国泛华医药公司工作，2003年1月到本公司工作，历任技术员、质量监督员、QA主管，任本公司质量管理部主任。齐燕明女士为北京市石景山区第十六届人大代表，未在其他企业兼职。现任北京双鹭药业股份有限公司第七届监事会主席。现被提名为北京双鹭药业股份有限公司第八届监事会监事。

　　齐燕明女士截至2020年12月31日持有本公司3,000股股份，与本公司拟聘任的其他董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。齐燕明女士不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　张春雷先生，1963年出生，大专学历，高级工程师，曾任新乡白鹭投资集团有限公司董事、副总经理，现任新乡化纤股份有限公司监事会主席，新乡白鹭投资集团有限公司董事、党委副书记、纪委书记，现任北京双鹭药业股份有限公司第七届监事会监事。现被提名为北京双鹭药业股份有限公司第八届监事会监事。

　　张春雷先生未直接或间接持有本公司股份，其同时为公司第二大股东新乡白鹭投资集团有限公司董事、党委副书记、纪委书记，除此之外，其与本公司拟聘任的其他董事、监事、高级管理人员及其他持有公司百分之五以上股份的股东不存在关联关系。张春雷先生不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002038               股票简称：双鹭药业               公告编号：2021-018

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于举行2020年年度报告网上业绩说明会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司定于2021年5月11日（周二）15:00-17:00在全景网举办2020年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。

　　出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理徐明波先生、独立董事苏志国先生及魏素艳女士、董事兼董事会秘书梁淑洁女士、副总经理兼财务负责人李亚军先生。

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2021年5月10日前访问http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。敬请广大投资者通过全景网系统提交您所关注的问题，便于公司在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答，提升此次业绩说明会的针对性。此次活动交流期间，投资者仍可登陆活动界面进行互动提问。

　　欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。

　　■

　　（问题征集专题页面二维码）

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038              证券简称：双鹭药业             公告编号：2021-019

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于使用自有资金进行短期风险投资事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 风险投资概述

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“双鹭药业”或“公司”）为充分提升公司资金使用效率及资金收益水平并增强公司盈利能力，2021年4月26日经公司召开的第七届董事会第十七次会议审议通过的《关于公司使用自有资金不超过60,000万元进行短期风险投资的议案》，同意公司在充分保障日常经营性资金需求和投资需求、不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，使用总额不超过60,000万元人民币的自有资金进行短期风险投资，投资对象主要为证券投资；基金、理财、信托产品投资；期货投资；其他金融产品投资等。投资期限一年，该额度可以在该期限内循环使用。

　　1、投资目的：最大限度地提高公司短期自有资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、投资额度：不超过60,000万元的自有资金。该额度可以在投资期限内循环使用。

　　3、投资对象：证券投资；基金、理财、信托产品投资；期货投资；其他金融产品投资等。

　　4、资金来源：公司自有资金。

　　5、投资期限：2020年度股东大会通过至2021年度股东大会召开之日。

　　本议案在董事会表决时，经全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。公司董事会提请股东大会授权公司管理层签署风险投资相关的协议、合同。

　　二、投资的内控制度

　　公司已严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关制度的要求，制定了《北京双鹭药业股份有限公司风险投资管理制度》，对公司风险投资的原则、资金来源、决策权限、管理程序及责任承担等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。同时公司针对每笔具体投资事项，设立了专门的投资小组，由总经理、财务总监、董事会秘书等人员组成，总经理任组长，公司证券投资部和财务部共同负责风险投资的运作和管理，并向专门小组报告工作。具体经办人员在专门小组的领导下和公司授权的资金使用范围内，进行具体操作。每笔投资必须由经办人员提交基本情况、投资分析及预计收益情况的分析报告，经专门小组批准后方可进行。公司各项投资的审批程序确保合法有效，并接受中介机构审计。

　　三、投资风险及风险控制措施

　　1、公司进行风险投资可能存在以下风险：

　　（1）金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响；

　　（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此风险投资的实际 收益不可预期；

　　（3）投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定。

　　2、风险控制措施

　　（1）公司通过建立《北京双鹭药业股份有限公司风险投资管理制度》，健全风险投资内部控制制度，明确投资决策流程、实施执行程序、内部审计、信息披露，有效提高投资风险防控水平。

　　（2）公司设立的专门投资小组，必要时会聘请外部具有扎实投资理论及丰富实战管理经验的人员为投资小组提供咨询服务，保证公司在投资前进行严格、科学的论证，为投资决策提供合理建议；投资小组建立完善的风险评估体系，采取适当的分散投资决策、控制投资规模等手段来控制投资风险，同时实时分析和跟踪产品的变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取赎回等措施，以控制投资风险。

　　（3）公司董事会审计委员会有权随时调查跟踪公司投资情况，以此加强对公司投资项目的前期与跟踪管理，控制风险；独立董事、监事会有权对使用自有资金投资情况进行监督与检查；公司审计部对公司投资情况进行审计和监督。

　　（4）根据公司生产经营资金使用计划，在保证生产经营正常进行的前提下，合理安排配置投资产品期限。

　　（5）严格按照公司有关制度的要求，进一步规范公司的投资管理，提高资金运作效率，防范投资决策和执行过程中的相关风险。

　　四、对公司的影响

　　公司运用自有资金进行短期风险投资，有利于提高公司的收益及资金使用效率，不会影响公司主营业务发展和日常经营运作。

　　五、独立董事关于本次公司短期风险投资事项的独立意见

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，我们作为北京双鹭药业股份有限公司的独立董事，对公司短期风险投资事项进行了认真审议，并对公司的经营、财务和现金流量等情况进行了必要的审核。同时，在认真调查了公司短期风险投资事项的操作方式、资金管理、公司内控等控制措施后，就公司进行短期风险投资事项发表如下独立意见：

　　1、通过对资金来源情况的核实，我们认为用于短期风险投资的资金为公司自有资金。

　　2、公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，在保证流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置资金短期投资，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公司日常生产经营产生影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

　　3、该事项决策程序合法合规。公司董事会制订了切实有效的内控措施和制度，针对具体投资事项，公司将专门设立投资小组，资金安全能够得到保障。

　　基于此，我们同意该短期投资事项，同意将该议案提交股东大会审议。

　　六、监事会意见

　　2020年4月26日，公司第七届监事会第十三次会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司使用自有资金不超过60,000万元进行短期风险投资事项的议案》。

　　公司监事会对本次使用自有闲置资金进行短期风险投资事项进行了核查，监事会认为：公司目前经营状况良好，内部控制制度逐步完善，在保证流动性和资金安全的前提下，公司拟将其不超过60,000万元的部分自有闲置资金进行短期风险投资，有利于提高闲置资金的使用效率，增加自有资金收益，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用自有资金进行短期风险投资事项。

　　七、是否使用募集资金进行风险投资

　　公司上市后未再进行任何方式的融资，2004年首次上市募集资金已于2007年12月31日前全部使用完毕，不存在使用募集资金在以下期间进行风险投资的情况，包括：1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。

　　八、备查文件

　　（一）第七届董事会第十七次会议决议；

　　（二）第七届监事会第十三次会议决议；

　　（三）独立董事对公司相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038              股票简称：双鹭药业              公告编号：2021-021

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　关于职工代表大会选举职工监事的决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份公司(以下简称“公司”)职工代表大会于2021年4月20日下午14:00在公司会议室召开。会议由公司工会主席隋佳辰先生主持，出席会议的职工代表共75人，会议经民主表决，做出如下决议:

　　鉴于公司第七届监事会任期届满，根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国工会法》、《公司法》、《公司章程》的有关规定，现选举杨仲璠女士担任公司第八届监事会职工代表监事职务，任期三年，自公司2020年年度股东大会选举产生公司第八届监事会监事之日起计算。

　　杨仲璠女士简历详见附件。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　附件:职工代表监事简历

　　杨仲璠女士，1969年生，硕士，研究员，历任卫生部兰州生物制品研究所助理工程师、工程师，曾获国家科学技术进步二等奖一项(署名第五)，甘肃省科学技术进步一等奖二项（署名均是第五）。2003年8月到本公司工作，历任本公司技术中心主任助理、项目管理部主任，现任公司技术中心副主任，未在其他企业兼职。作为职工代表出任北京双鹭药业股份有限公司第三届、第四届、第五届、第六届、第七届监事会监事。

　　杨仲璠女士截至2020年12月31日持有本公司5,310股股份，除此之外，其与本公司拟聘任董事、监事及持有公司百分之五以上股份的股东、公司实际控制人之间不存在关联关系。杨仲璠女士不存在《公司法》、《公司章程》等规定的不得担任公司监事的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。

　　证券代码：002038              股票简称：双鹭药业              公告编号：2021-016

　　北京双鹭药业股份有限公司

　　拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　北京双鹭药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，该议案需提交2020年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　首席合伙人：梁春

　　截至2020年12月31日合伙人数量：232人

　　截至2020年12月31日注册会计师人数：1647人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：821人

　　2019年度业务总收入：199,035.34万元

　　2019年度审计业务收入：173,240.61万元

　　2019年度证券业务收入：73,425.81万元

　　2019年度上市公司审计客户家数：319

　　主要行业：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业

　　2019年度上市公司年报审计收费总额：2.97亿元。

　　本公司同行业上市公司审计客户家数24户。

　　2、投资者保护能力

　　职业风险基金2019年度年末数：266.73万元；

　　职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；

　　职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定；

　　近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。

　　3、诚信记录

　　大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：郝丽江，2001年4月成为注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2012年2月开始在本所执业，2018年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量7家。

　　签字注册会计师：易欢，2014年6月成为注册会计师，2009年起开始从事上市公司审计，2012年2月开始在本所执业，2018年12月开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告数量2家。

　　质量控制复核人：熊亚菊，1999年6月成为注册会计师，1997年1月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2012年2月开始在本所执业，2013年1月开始从事复核工作，近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

　　2、诚信记录

　　■

　　3、独立性

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。

　　4、审计收费

　　本期审计费用65万元，系按照大华所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　上期审计费用65万元，本期审计费用较上期审计费用增加0万元。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对大华会计师事务所进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司2020年年度审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。本委员会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可和独立意见

　　1、公司事先将续聘会计师事项与我们沟通，经审阅大华会计师事务所相关资料、执业资质等，我们认为，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务资格、的经验和能力。公司聘请大华会计师事务所为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。继续聘请大华会计师事务所为公司2021年度的审计机构有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。我们一致同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、独立董事意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家经中国证监会备案从事证券服务业务的专业的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的资格、经验和能力。公司聘请大华会计师事务所为本公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了公司各项审计工作。继续聘请大华会计师事务所为公司2021年度的审计机构有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。因此，我们一致同意继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司2021年4月26日召开第七届董事会第十七次会议，以“6票同意、0票反对，0票弃权”审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》，继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、备查文件

　　1、第七届董事会第十七次会议决议；

　　2、审计委员会履职的证明文件；

　　3、独立董事独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

　　特此公告。

　　北京双鹭药业股份有限公司董事会

　　二〇二一年四月二十七日

　　证券代码：002038          证券简称：双鹭药业              公告编号：2021-012