一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2020年12月31日的总股本1,931,370,032股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）主要业务

　　公司是国家重机行业的大型重点骨干企业和新能源设备制造重点企业，系国家高新技术企业，具备重大技术装备机电液一体化设计、制造、总装发运、安装调试及工程总承包能力，在行业内占有重要地位。公司主要为冶金、港口、能源、矿山、工程、交通、航空航天、造船等国民经济基础产业提供成套技术装备、高新技术产品和服务，现已形成冶金机械、起重机械、散料装卸机械、港口机械、能源机械、传动与控制系统、船用零部件、工程机械、海工机械等九大产品结构。公司经营范围：机械设备设计制造、安装调试；备、配件供应；金属制品、金属结构制造；工具、模具、模型设计、制造；金属表面处理及热处理；机电设备零件及制造、协作加工；起重机械特种设备设计、制造、安装、改造、维修；压力容器设计、制造；铸钢件、铸铁件、铸铜件、铸铝件、锻件加工制造；钢锭铸坯、钢材轧制、防尘设备设计、制造、安装、调试；铸造工艺及材料技术开发；造型材料制造；货物进出口、技术进出口；房地产开发；仓储；商业贸易；工程总承包；机电设备租赁及技术开发、咨询；计算机应用；房屋建筑工程施工；机电设备安装工程；普通货运；国内货运代理；承办海上、陆路、航空国际货运代理（含报关、报验）；人工搬运；货物包装；大型物件运输（特业部分限下属企业在许可范围内）。

　　目前，公司在传统主导产品（如起重机械、散料装卸机械等）具有领先的优势，部分产品达到国内领先、国际先进水平，并参与部分行业标准的制定。同时，公司按照“绿色、节能、环保、高效”的发展方向和原则，持续加大研发力度和新产品推广，积极开拓新能源、节能环保、后端服务等领域，公司正逐步向“传统产品+新产品”双轮驱动的增长模式过渡，新产品将逐步成长为新的增长点。公司未来将加速推进“产融结合”，借助金融资本助力新产业拓展，加快推进金融创新工具促进产业升级发展，打造以传统主导产品为发展基础，以成长型产品和资本运营为增长拉动，以新兴产品和现代服务为新增长点，优势互补、战略协同的新型产品结构。

　　（2）经营模式

　　①采购模式

　　公司采用集中管理、分散采购、大宗物资集中招议标的采购模式。采购类合格供方认证由战略采购部负责，外协类合格供方认证由运行保证部负责，各经营单位在认定合格供方中选择采购，非认定合格供方采购物资需向相关采购主管部门申请一次性审批；大宗物资实行限价管理，由公司相关采购主管部门负责，经营单位在不高于限价的基础上进行招标采购；合同签订由经营单位按公司统一确定的制度、流程、合同文本实施；采购物料入库前需经质量管理部门进行检查，入库由经营单位直接负责，供应商提供采购发票后，采购员、质管员、仓库人员确认后递交财务部门。

　　②生产模式

　　公司重型机械相关产品全部采取订单式生产，产品分为批量生产、单件小批以及总承包即“交钥匙工程”三种生产方式，风电设备配套零部件一般采用批量生产；传统产品客户定制性较强，多为单件小批；冶金、港口机械类产品则大都采用总承包即“交钥匙工程”的生产方式。

　　③销售模式

　　公司在营销上采取直接面对顾客的直销模式，按订单组织生产。在定价策略上，竞争型产品的订价随行就市，非竞争型产品的订价由双方协商确定。产品定价方式是根据市场需求状况，参考原材料、能源、配套件价格等测算生产成本，结合同类产品历史价格等制定当期的产品价格，定价决策实施分级审批。公司重型机械相关产品由于生产周期较长，客户多采用分期付款方式，即签订合同时交部分保证金，此后按进度付款，直至产品交付安装运行规定时间后再付剩余款项。其中风电零部件为订单式批量生产；传统类产品多为单件小批，根据招标方进度需求安排生产；冶金、港口类部分总承包项目经营周期一般在1年以上。

　　报告期内，公司从事的主要业务、主要产品及其用途、经营模式、主要的业绩驱动因素没有发生重大变化。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》及相关监管规则要求，忠实、勤勉的行使《公司章程》赋予的职权，扎实推进董事会日常工作，科学高效决策重大事项，认真自觉履行信息披露义务，严格执行股东大会决议，不断规范公司法人治理结构，切实维护公司和全体股东权益。面对严峻复杂的国内外市场形势和新冠肺炎疫情的严重冲击，在董事会的领导下，公司上下紧紧围绕疫情防控和生产经营两条主线，科学研判，积极应对，精心谋划，狠抓落实，较好完成了年度经营目标，生产经营呈现出持续向好的发展态势。

　　报告期内公司实现营业收入81.62亿元，同比增长13.20%；实现利润总额1.10亿元，同比增长116.68%；实现归属于上市公司股东的净利润5,934.96万元，同比增长19.59%；基本每股收益为0.0307元/股。截至报告期末，公司总资产为169.40亿元，较年初增长0.98%；归属于上市公司股东的净资产为66.01亿元，较年初下降0.97%；归属于上市公司股东的每股净资产为3.42元/股。

　　报告期内，公司重点开展了以下工作：

　　（1）有序推进复工复产，逆势提升履约能力

　　报告期内，面对突如其来的新冠肺炎疫情，公司坚持疫情防控和生产经营“两手抓、两手硬、两不误”，紧紧聚焦合同执行，及时启动特殊时期生产组织应对机制，坚定推进“计划驱控”的生产管理体系，建立了从设计源头到安装现场全流程覆盖，上下游、国内外全供应链联动，生产组织节拍快速有效调整的“大生产”管理模式，以时间换空间，为保市场、保供应链赢得先机。

　　报告期内，公司精准打通了产销、物流等堵点，坚持防控不松懈、生产不间断、服务不打折，在非常时期确保企业生产经营平稳运行的同时，科学统筹公司整体产能资源摆布，理顺公司内部主机、内配套单位合同履约责权利，推动整体协同能力提升，合同履约率达到99.5%。

　　报告期内，公司持续改善产品质量，85项重复性质量问题和204项典型工艺问题得到根治，21项质量管理课题取得预期成效，6类产品质量对标提升取得明显效果。规范322项配套件采购验收内容，细化6项安装调试指导文件，质量管理体系日益成熟。突出质量风险预防和全过程管控，实现厂内、配套、安装现场质量监管全覆盖，宝钢湛钢7米焦炉等19项重点产品高质出产，全力为国家重点工程保驾护航、支援行业重点顾客复工复产。

　　（2）践行“经营市场”理念，市场订货实现突破

　　报告期内，公司主动调整自身战略，在“疫情防控”与“生产经营”两个主战场同时发力，以“毅”战“疫”，主动出击，采取云投标、云服务、提前隔离检测等多种方式走访和服务顾客，高管牵头走访重点顾客97家，营销、质量、技术系统参与服务深度持续深化，解决顾客反映强烈问题221项，收集顾客新需求26项，公司服务质量得到宝武集团、国电联合动力等顾客肯定。注重顾客精准服务，顾客满意度测评内容与对象更加精准、全面，完成370家重点顾客满意度测评，对不满意的顾客开展回访，全面改进服务质量，服务管理得到不断强化。

　　报告期内，公司抢抓国内市场机遇，新开拓合同额千万级以上客户19家，包括中化赛鼎、华丰集团、天津中车、永锋集团等，成功签订了宝武集团450t铸造起重机、沙钢集团3,000t/h链斗式连续卸船机、秦皇岛港6,000t/h装船机、国家地震工程模拟研究设施起重机、澳大利亚IB公司废料输送设备等重量级订单。公司报告期实现新增订货118亿元，同比增长18%。其中，风电产品和冶金机械占订货总量的50%以上，智能化产品订货也保持增长态势，企业创新求变带来的产品结构性调整有力支撑了订货放量增长。

　　报告期内，在国际市场需求急剧萎缩情况下，公司不断创新出口模式，多举措稳定国际合作，局部化解了疫情对海外订单的影响，在国际市场需求急剧萎缩情况下，实现出口订货2亿美元，出口创汇1.2亿美元，成功签订澳大利亚FMG废料输送设备总包等高端项目，首次挺进俄罗斯大型铸造吊市场，稳住了外贸基本盘。

　　（3）以市场为导向促研发，为企业发展积蓄新动能

　　报告期内，公司以市场和问题为导向，以“智能高效、节能环保、安全可靠”为主要方向，以“产品结构优化升级、拉动盈利作用明显”为主要目标，将科技成果市场推广纳入研发过程管理，大力开展精益设计和产品研发储备。全年公司科技投入约4.95亿元，占营业收入的6.06%，完成新产品开发35项，取得专利授权72项。其中，投入港口机械类产品研发费用占比18.55%、冶金机械类占比18.47%、装卸机械类占比11.86%、起重机械类占比10.79%、风电设备类占比6.00%、其他类产品合计占比34.33%。

　　报告期内，公司以“智能、高效”为升级重点，实施“技术创新”提升工程，推动传统产品竞争力不断增强，实现智能化技术促进订货同比增长54.9%。散料机械方面：成功研制全球首套两用翻车机；大力推进通用化、轻量化升级，堆取料机规格压缩60%；单车翻车机总成本得到较大幅度压缩。港口机械方面：成功研制全球首台3600吨/时智能化连续卸船机，产品多项性能指标填补行业空白；完成65吨超大型抗震岸桥技术开发。冶金机械方面：无人化焦炉机械已经处于性能完善阶段，即将开启智能化焦炉新时代；矿热炉智能控制系统实现投产应用，冶炼自动化率达到95%，故障停机率降低50%。起重机械方面：搭建起重机智能化虚拟调试仿真平台，调试周期压缩40%；构建起重机远程数据采集中心，提升了远程智能运维能力。

　　报告期内，公司进一步规范设计管理，强化设计流程、设计规范和设计审查管理，设计管理体系持续规范。聚焦产品设计水平提升，强化质量顽症设计环节根源性治理，144项设计问题彻底整改；梳理、固化“三化”设计成果，四大类主导产品部件系列化率达到40%，设计降成本效果显著。

　　（4）实施“精益运营”管理，不断改善运行质量

　　报告期内，公司在持续导入卓越绩效管理模式的基础上，创新采取精益设计、精益工艺、精益采购、精益生产、精益成本、精益管理六大精益运营模式，向管理改善要效益，由浅到深、由显性到隐性逐步改善企业运行质量，努力消除生产全过程一切不产生附加价值的劳动和资源，重复性问题大幅减少，隐性成本大幅压缩，合同执行质量、产品制造效率明显提升。

　　报告期内，公司围绕存货和应收账款，以压缩总量和提升周转效率为目标，以限期“销号”方式开展问题账款、暂停项目等八个专项清理，对公司改善现金流、提升经营效益和运行质量起到了重要作用。强力推进疑难账款清收，应收账款周转率同比提升明显，资金周转效率明显提高。建立滚动资金预算管理机制，强化资金及票据统筹管理作用发挥，全年压缩有息负债总体规模，经营现金净流入持续增加。

　　报告期内，公司大力推进目标成本管理，推行费用要素全面预算，强化分析管控和异常预警纠偏，固定费用占收入比例降低2.2%，成本费用要素得到有效管控。践行“大风险”理念，强力实施存量风险清理，完成15项业务123个风险点梳理，实现3,000万元以上大额合同风险评审全覆盖，合同执行过程风险管控明显增强。强化“事前”、“事中”管控，将供货合同划分为“重点关注项目、执行异常项目、风险迹象项目、风险项目”等“四个风险层级”实施动态管理，对其中113项重点项目实施常态化管理，全年无大额新增风险项目产生，经营风险持续降低。

　　（5）推进实施改革创新，激发企业经营活力

　　报告期内，公司全面启动信息化系统升级，搭建信息化顶层规划方案，完成CAPP、费控、移动办公等重点信息化项目筹建准备工作，加速推进管理方式和制造方式变革。大力推进智能制造，完成首批智能制造项目启动实施，起重机公司台车架和隔板智能焊接项目顺利投产，焊接效率提升2倍，产品质量明显提升。

　　报告期内，公司完善激励约束政策，优化经营单位绩效考评办法，分级分类实施效益考核，推动经营单位建立部门、车间全覆盖的绩效工资体系。推广共创共享奖励机制和工资分配改革，投入1,500万元用于创新创效激励，有效激发了经营单位“创先争优”积极性。

　　报告期内，公司规范重大经营与投资决策管理，按照董事会对经理层最新授权，分级分类明确经理层重大事项决策权限与程序。建立违规经营投资责任追究与容错纠错免责双体系，下发管理办法，编制了正常经营投资事项免责清单。强力推进内部审计问题整改，对审计问题进行“回头看”，整改完成率达到98%。

　　（6）积极履行社会责任，推动提升企业形象和社会影响力

　　报告期内，坚持绿色发展，强化能源管理中心作用的发挥，万元产值综合能耗同比下降27.5%。坚持依法合规经营，对外信息披露37次，发布公告事项111项，持续实施现金分红，公司信息披露工作再获最高评级“A级”。

　　报告期内，公司强化本质安全，完成700余台套设备设施安全防护改造，对重大危险源站房实施升级，推广高空作业车等新型工装工具，消除潜在危险因素，全年加大对于隐患、环保等治理的投入，加强事故分析整改，加大对轻伤事故的根源分析与整治，针对性建立事故反思日制度，实施事故日全员停产学习，确保深刻汲取事故教训，做到警钟长鸣。

　　报告期内，公司示范带动复工复产，高效完成市政府下达的对民营及中小企业账款支付工作。努力将经营发展成果惠及员工，积极为职工办实事、办好事，实现多方共赢发展。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　①会计政策变更

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第四届董事会第四十二次会议于2020年2月27日决议通过，本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则。

　　新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　执行新收入准则的主要变化和影响如下：

　　本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收款项”项目变更为“合同负债”项目列报。

　　本公司的一些应收款项不满足无条件（即：仅取决于时间流逝）向客户收取对价的条件，本公司将其重分类列报为合同资产（或其他非流动资产）；本公司将未到收款期的应收质保金重分类为合同资产（或其他非流动资产）列报。

　　A.对2020年1月1日财务报表的影响

　　单位：元

　　■

　　B.对2020年12月31日/2020年度的影响

　　采用变更后会计政策编制的2020年12月31日合并及公司资产负债表各项目、2020年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：

　　a.对2020年12月31日资产负债表的影响

　　单位：元

　　■

　　b.对2020年度利润表的影响

　　单位：元

　　■

　　②会计估计变更

　　公司本报告期无会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2019年12月26日召开的第四届董事会第四十次会议，审议通过了《关于注销大连华锐重工（宁德）有限责任公司的议案》，同意公司注销全资子公司大连华锐重工（宁德）有限责任公司（以下简称“宁德公司”）。2020年12月29日，公司收到了福建省宁德市东侨经济技术开发区市场监督管理局核发的（开）登记内注核字［2020]第6101号《准予注销登记通知书》，宁德公司已完成了工商注销登记，本报告期合并范围减少该公司。

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　法定代表人：邵长南

　　2021年4月22日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工          公告编号：2021-024

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　第五届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次会议于2021年4月12日以书面送达和电子邮件的方式发出会议通知，于2021年4月22日在大连华锐大厦十三楼国际会议厅召开。会议应出席董事8名，实际出席董事7名，职工董事孙元华女士因公务未出席本次会议，委托董事田长军先生出席并代为行使表决权。公司部分监事和高级管理人员列席会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长邵长南先生主持。

　　会议以举手表决的方式逐项审议通过了下列议案：

　　一、审议通过《2020年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提请2020年度股东大会审议。

　　公司独立董事将在股东大会上做述职报告，述职报告刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　二、审议通过《2020年年度报告及其摘要》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提请2020年度股东大会审议。

　　三、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　公司2020年实现营业收入为81.62亿元，利润总额为1.10亿元，归属于上市公司股东的净利润为5,934.96万元，每股收益为0.0307元。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提请2020年度股东大会审议。

　　四、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　以公司总股本193,137.0032万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提请2020年度股东大会审议。

　　五、审议通过《关于计提2020年度资产减值准备的议案》

　　为真实反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，公司对2020年末存在可能发生资产减值迹象的资产，范围包括应收账款、合同资产、存货、固定资产及无形资产等进行减值测试。经过全面清查和测试，公司拟对2020年12月31日合并会计报表范围内相关资产计提资产减值准备28,191.05万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的475.00%，其中计提坏账准备12,642.23万元，占公司2020度经审计的归属于上市公司股东的净利润的213.01%；计提合同资产减值损失-4,234.21万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的-71.34%；计提存货跌价损失16,822.50万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的283.45%；计提固定资产减值损失2,960.53万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的49.88%。

　　根据《企业会计准则》和公司的相关会计政策，公司本次资产减值准备的计提合理，依据充分，公允的反映了公司的资产情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　具体内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于计提2020年度资产减值准备的公告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过《关于2020年度高级管理人员薪酬的议案》

　　公司2020年度高级管理人员薪酬情况详见《2020年年度报告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　公司内部控制评价报告全文详见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　八、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度财务报表和内部控制审计机构。

　　具体内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　本议案需提请公司股东大会审议。

　　九、审议通过《2021年度公益性事务计划》

　　董事会同意公司2021年度公益性事务计划，费用预算合计178万元，并授权公司管理层根据实际情况进行具体实施。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十、审议通过《关于制定〈大连华锐重工集团股份有限公司外汇套期保值业务管理制度〉的议案》

　　制度全文详见刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《大连华锐重工集团股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十一、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　为有效防范和控制汇率波动风险，公司及下属全资、控股子公司根据实际业务发展情况，以自有资金开展总额度不超过1亿美元的外汇套期保值业务，期限自本次董事会通过之日起12个月，在额度使用期限及授权总额度内，资金可循环使用，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至单笔交易终止时止。具体内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》和《关于开展外汇套期保值业务的公告》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　十二、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　公司定于2021年5月20日下午15:00以现场会议与网络投票相结合的方式召开2020年度股东大会。现场会议地址：大连华锐大厦十三楼国际会议厅。

　　具体内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2020年度股东大会的通知》。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事对相关议案发表了独立意见，具体内容刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告

　　大连华锐重工集团股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工           公告编号：2021-025

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　第五届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第九次会议于2021年4月12日以书面送达和电子邮件的方式发出会议通知，会议于2021年4月22日在大连华锐大厦十三楼会议室召开。会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司监事会主席李志峰先生主持。

　　会议以举手表决的方式逐项审议通过了下列议案：

　　一、审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　2020年，公司监事会全体成员根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真执行监事会各项职责，通过列席公司董事会、股东大会等多种形式，对公司的财务情况、依法运作情况、经营决策程序、董事和高管人员履职守法情况等进行全面的检查监督，切实维护公司利益和全体股东的合法权益。

　　该议案需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《2020年年度报告及其摘要》

　　经对公司董事会编制的《2020年年度报告及其摘要》进行审核，全体监事一致认为：

　　1.公司《2020年年度报告及其摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》的各项规定；

　　2.公司《2020年年度报告及其摘要》能够真实、准确、完整反映公司2020年度的财务状况、经营成果及发展情况；

　　3.中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告能够真实、全面的反映公司财务状况及经营成果；

　　4.在公司监事会出具本意见前，未发现参与《2020年年度报告及其摘要》编制及审议工作的人员有违反保密规定的行为。

　　综上所述，监事会认为公司董事会编制和审核《2020年年度报告及其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　该议案需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　公司2020年实现营业收入为81.62亿元，利润总额为1.10亿元，归属于上市公司股东的净利润为5,934.96万元，每股收益为0.0307元。

　　该议案需提交2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　四、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　以公司总股本193,137.0032万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.35元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

　　该议案需提请2020年度股东大会审议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　五、审议通过《关于计提2020年度资产减值准备的议案》

　　经审核，监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备，符合公司实际情况，本次资产减值准备计提后更能公允的反映截止2020年12月31日公司的资产状况。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提资产减值准备。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过《2020年度内部控制评价报告》

　　经对《2020年度内部控制评价报告》、公司内部控制制度的建设和运行情况进行审核，监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内部控制制度符合国家有关法规和证券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司运营的各个环节中得到了持续和严格的执行。董事会出具的《2020年度内部控制评价报告》客观的反映了公司的内部控制状况。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　七、审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　经审核，监事会认为：公司及下属全资、控股子公司拟开展的外汇套期保值业务符合公司实际经营的需要，有利于规避和防范汇率波动风险，不存在损害公司利益的情形。公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，有利于加强外汇套期保值交易的风险管理和控制，监事会同意公司开展本次外汇套期保值业务。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告

　　大连华锐重工集团股份有限公司监事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工            公告编号：2021-027

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　关于计提2020年度资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于计提2020年度资产减值准备的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，现将具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况概述

　　（一）本次计提资产减值准备的原因

　　为真实反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对2020年末存货、应收款项、固定资产及无形资产等资产进行了清查，对各类存货的可变现净值、应收款项回收的可能性、固定资产及无形资产的可收回金额等进行了充分的评估和分析，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。

　　（二）本次计提资产减值准备的资产范围、总金额、拟计入的报告期间

　　本着谨慎性原则,公司对2020年末存在可能发生资产减值迹象的资产，范围包括应收账款、合同资产、存货、固定资产及无形资产等进行减值测试。经过全面清查和测试，公司拟对2020年12月31日合并会计报表范围内相关资产计提资产减值准备28,191.05万元，占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润的475.00%。具体情况如下所示：

　　单位：万元

　　■

　　（三）本次计提坏账准备情况的具体说明

　　因坏账准备、合同资产减值准备、存货跌价准备、固定资产减值准备的单项计提金额占公司2020年度经审计的归属于上市公司股东的净利润绝对值的比例均在30%以上且绝对金额超过人民币1,000万元，列表说明计提情况如下：

　　1.坏账准备

　　单位：万元

　　■

　　2.合同资产减值准备

　　单位：万元

　　■

　　3.存货跌价准备

　　计提存货跌价准备的存货情况如下：

　　■

　　4.固定资产减值准备

　　计提固定资产减值准备的固定资产情况如下：

　　■

　　（四）公司的审批程序

　　1.本次计提资产减值准备事项已经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第九次会议审议通过，公司董事会审计委员会对该事项合理性作出了说明。

　　2.公司独立董事对该事项发表了独立意见，同意本次计提资产减值准备事项。

　　3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定，本次计提资产减值准备事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次资产减值准备的计提能够更加真实、公允的反映公司资产状况和经营成果，符合《企业会计准则》和公司会计政策规定。本次计提资产减值准备事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙)审计，将减少公司2020年度利润总额28,191.05万元。

　　三、董事会审计委员会关于计提资产减值准备合理性的说明

　　公司本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，本次计提资产减值准备基于谨慎性原则而作出，依据充分，公允的反映了截止2020年12月31日公司的财务状况、资产价值及经营成果。

　　四、董事会意见

　　根据《企业会计准则》和公司的相关会计政策，公司本次资产减值准备的计提合理，依据充分，公允的反映了公司的资产情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、监事会意见

　　公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策计提资产减值准备，符合公司实际情况，本次资产减值准备计提后更能公允的反映截止2020年12月31日公司的资产状况。公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意本次计提资产减值准备。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事对本次计提资产减值准备事项发表了如下独立意见：公司本次计提资产减值准备采用稳健的会计原则，依据充分合理，决策程序规范合法，符合《企业会计准则》和相关规章制度，能够客观公允的反映公司截止2020年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果。公司本次计提资产减值准备符合公司的整体利益，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

　　七、备查文件

　　1.公司第五届董事会第十二次会议决议；

　　2.公司第五届监事会第九次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.董事会审计委员会关于计提资产减值准备合理性的说明。

　　特此公告

　　大连华锐重工集团股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工          公告编号：2021-028

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的情况说明

　　中审众环为公司2020年度财务报表和内部控制审计机构，其具备证券、期货相关业务资格，具有多年上市公司审计工作经验，有较强的专业服务能力、投资者保护能力，在对公司2020年度审计过程中勤勉尽责，客观公允的发表了独立审计意见，顺利完成公司的审计工作。为保证公司年度审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）机构性质：特殊普通合伙企业

　　（3）历史沿革：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。内部治理架构和组织体系：中审众环秉承“寰宇智慧，诚信知行”的企业核心价值观。中审众环建立完善的内部治理架构和组织体系，事务所最高权力机构为合伙人大会，决策机构为合伙人管理委员会，并设有多个专业委员会，包括：战略发展及业务规划管理委员会、风险管理与质量控制委员会、人力资源及薪酬考核委员会、财务及预算管理委员会、国际事务协调委员会、专业技术及信息化委员会等。中审众环在北京设立了管理总部，在全国设立多个区域运营中心，建立起覆盖全国绝大部分地域的服务网络，在国内主要省份及大中型城市包括：云南、湖南、广西、四川、贵州、山西、陕西、江西、河北、河南、海南、福建、浙江、安徽、江苏、山东、黑龙江、辽宁、吉林、武汉、北京、广州、上海、天津、重庆、深圳、珠海、东莞、佛山、厦门、潍坊、大连、西安、新疆、内蒙古和香港等地设有36个分支机构，并在质量控制、人事管理、业务管理、技术标准、信息管理等各方面实行总所的全方位统一管理。事务所总部设有多个特殊及专项业务部门和技术支持部门，包括管理咨询业务部、IT信息审计部、金融业务部、国际业务部和质量控制部、专业标准培训部、市场及项目管理部、信息部、人力资源部、职业道德监察部等部门。

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

　　（6）从事证券服务业务：中审众环自1993年获得会计师事务所证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

　　（7）加入的国际会计网络：2017年11月，中审众环加入国际会计审计专业服务机构玛泽国际（Mazars）。

　　（8）人员信息：2020年末合伙人数量为185人，注册会计师数量为1,537人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为794人。

　　（9）业务信息：2019年经审计的收入总额为147,197.37万元，审计业务收入为128,898.69万元，证券业务收入为29,501.20万元；2019年上市公司审计客户家数为160家，主要行业涉及制造业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业等，审计收费16,032.08万元，本公司同行业上市公司审计客户家数为80家。

　　（10）承办公司审计业务的分支机构相关信息：公司审计业务由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所承办。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）大连分所已取得由辽宁省财政厅颁发的会计师事务所分所执业证书（证书编号：420100052102）等资质。注册地址：大连市中山区上海路51号宏孚大厦写字楼8层9单元。大连分所负责人：李岩。大连团队现有从业人员150余人，其中具有注册会计师执业资格人员30余人，是一个集审计、评估、税务咨询、工程造价咨询等综合人才为一体的专业中介机构。合伙人包括李岩、刘艳，团队成员中的部门经理主要包括冯颖、任仲群、宋仁民等资深会计师。大连团队自1997年始一直从事国内A股资本市场相关项目，如IPO审计、上市公司重大资产重组审计、上市公司年度财务报表审计等，以及为客户提供与资本市场运行过程中全方位的财务咨询工作。主要涉及传统能源行业、电力行业、机械制造行业、软件行业、制药行业、农林渔业、航运港口行业、房地产行业、新能源电池等行业领域。在审计、财务管理、税务规划、IPO上市、资产重组、评估等方面具有丰富的执业经验。服务的客户包括大连热电股份有限公司、国电电力发展股份有限公司等。

　　2.投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3.诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人（兼拟签字注册会计师）：刘艳，1998年成为中国注册会计师，1994年成为注册税务师，2000年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在中审众环执业，2020年开始为本公司提供审计服务，最近三年签署或复核1家上市公司审计报告。其长期从事股份制改制及上市公司财务报表和内控审计等工作，具备相应的专业胜任能力。

　　项目质量控制负责人：孙晓娜，2001年成为中国注册会计师，1997年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在中审众环执业，2020年开始为本公司提供审计服务，最近三年签署或复核6家上市公司审计报告，具备相应的专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：宋仁民，高级会计师，2009年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在中审众环执业，2020年开始为本公司提供审计服务，最近三年签署或复核1家上市公司审计报告。其多年从事IPO、上市公司、重大资产重组、国有大中型企业改制等审计工作，具备相应的专业胜任能力。

　　2.诚信记录

　　中审众环拟签字项目合伙人刘艳、项目质量控制负责人孙晓娜、拟签字注册会计师宋仁民最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3.独立性

　　中审众环拟签字项目合伙人刘艳、项目质量控制负责人孙晓娜、拟签字注册会计师宋仁民不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　公司2020年向中审众环支付年度审计费用为116万元，其中本公司2020年度财务报表审计费用85万元，内部控制审计费用31万元。公司拟支付中审众环2021年度审计费用为115万元，其中本公司财务报表审计费用85万元，内部控制审计费用30万元。本期审计费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量等因素确定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会对中审众环的资质进行了审查，认为中审众环具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，其在执业过程中坚持独立审计原则，能够客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，能够满足公司2021年度审计工作的要求。因此同意续聘中审众环为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。

　　（二）独立董事事前认可情况和独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　经查阅相关议案材料，我们认为：中审众环具有证券、期货等相关业务执业资格，在2020年度担任公司审计机构期间，较好地履行了双方所规定的责任和义务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。续聘中审众环为公司2021年度审计机构，有利于保障公司审计工作的质量。因此，我们同意公司聘任中审众环为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十二次会议进行审议。

　　2.独立董事独立意见

　　经核查，中审众环具有证券、期货等相关业务执业资格，具备独立性、专业胜任能力、投资者保护能力和为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司2021年度财务审计和内控审计的工作要求。本次续聘有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情况。根据法律法规对上市公司规范运作的有关要求，我们同意聘任中审众环为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第五届董事会第十二次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环为公司2021年度财务报表和内部控制审计机构。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、备查文件

　　1.第五届董事会第十二次会议决议；

　　2.第五届监事会第九次会议决议；

　　3.审计委员会审核意见；

　　4.独立董事事前认可函；

　　5.独立董事意见；

　　6.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告

　　大连华锐重工集团股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工          公告编号：2021-029

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及下属全资、控股子公司根据实际业务发展情况，以自有资金开展总额度不超过10,000万美元的外汇套期保值业务，该事项无需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、开展外汇套期保值业务的目的

　　近几年，随着公司国际市场的持续开拓，国际业务覆盖面不断扩大，涉及外币结算业务也随之增多。除了2020年受疫情影响导致国际业务有所放缓之外，公司出口业务整体上呈上升趋势。2018、2019和2020年出口项目约占销售收入的比重分别为13%、15%和16%，散料装卸机械、冶金机械、起重机械、港口机械、能源机械、传动与控制系统、船用零部件、工程机械、海工机械等产品主要销往印度尼西亚、印度、日本、马来西亚、澳洲、意大利、巴西、斐济等90多个国家和地区市场，较大的外币结算数量和频次，致使汇率出现频繁波动时，汇兑损益对公司及下属全资、控股子公司的经营业绩造成很大影响。因此，公司及下属全资、控股子公司计划根据公司2021年外汇进出口业务、国际项目收支以及资金需求情况，在银行等境内外合法金融机构开展外汇套期保值业务，以锁定成本，降低汇率波动对公司利润的影响，有效防范和控制外币汇率风险。

　　二、开展外汇套期保值业务的具体情况

　　（一）主要币种

　　截止2021年3月末，公司持有近7,500万美元外汇，持有及结算的外币种类主要为美元及部分欧元、日元等。公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营业务所使用的主要结算货币，主要外币币种为美元。公司拟开展的外汇套期保值业务品种主要包括远期结售汇、货币互换、外汇掉期等业务。

　　（二）主要业务品种

　　1.远期结售汇业务是金融机构与客户协商签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外币币种、金额、汇率和期限;到期外汇收入或支出发生时，即按照远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或售汇，借以规避汇率风险和固定换汇成本，让客户受益的业务。

　　2.货币互换（又称货币掉期）是指两笔金额相同、期限相同、但货币不同的债务资金之间的调换，同时也进行不同利息额的货币调换。

　　3.汇率掉期业务实质上是外币兑人民币即期交易与远期交易的结合，具体而言，银行与客户协商签订掉期协议，分别约定即期外汇买卖汇率和起息日、远期外汇买卖汇率和起息日。客户按约定的即期汇率和交割日与银行进行人民币和外汇的转换，并按约定的远期汇率和交割日与银行进行反方向转换的业务。

　　（三）业务规模及投入资金来源

　　根据公司资产规模及业务需求情况，公司及下属全资、控股子公司拟开展的外汇套期保值业务累计金额不超过10,000万美元。上述外汇套期保值业务投入的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）授权及期限

　　外汇套期保值业务额度有效期自本次董事会通过之日起12个月。在授权有效期间内，经审议通过的外汇套期保值业务计划金额可以循环使用。任一时点，公司外汇相关业务协议合计金额不得超出已经审批的金额，超出部分应按照审批权限履行审批手续。如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至单笔交易终止时止。

　　鉴于外汇套期保值业务与公司的经营密切相关，公司董事会授权董事长及其授权人士依据公司制定的外汇套期保值业务方案，签署相关协议及文件。

　　（五）交易对方

　　公司外汇套期保值业务的交易对方限定为经国家有关政府部门批准、具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融机构。

　　三、开展外汇套期保值业务的风险分析

　　公司进行外汇套期保值业务遵循稳健原则，不进行以投机为目的外汇交易，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行外汇套期保值业务也会存在一定的风险，主要包括：

　　1.市场风险：公司及国内的发生外币交易业务的全资及绝对控股子公司开展的外汇套期保值业务，存在因利率波动导致外汇套期保值产品价格变动而造成亏损的市场风险。

　　2.交易违约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定支付公司套期保值盈利从而无法对冲公司实际的汇兑损失，将造成公司损失。

　　3.法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　4.其他风险：在具体业务开展时，如发生操作人员未按规定程序审批，或未准确、及时、完整的记录外汇套期保值业务信息，将可能导致损失或丧失交易机会。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。

　　四、公司采取的风险控制措施

　　1.明确交易原则：所有外汇套期保值业务均以在手外币为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不从事以投机为目的的外汇衍生品交易。

　　2.制度保障：公司根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况制定了《大连华锐重工集团股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》，同时公司还制定了业务实施层面的《外汇套期保值业务管理办法》，对公司开展外汇套期保值业务审批权限、内部操作流程、内部风险管理、信息披露等方面进行了明确规定。

　　3.产品选择：选择结构简单、流动性强、风险可控的套期保值产品开展业务。

　　4.交易对手选择：公司外汇套期保值业务的交易对手选择经营稳健、资信良好，与公司合作信用记录良好的大型国有商业银行或其他金融机构。

　　5.指定负责部门：公司计划财务部负责统一管理公司外汇套期保值业务，将严格按照《大连华锐重工集团股份有限公司外汇套期保值业务管理制度》、《外汇套期保值业务管理办法》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行。具体开展外汇套期保值业务，必须基于对公司的境外收付汇及外币借款金额的谨慎预测，外汇套期保值业务的交割日期需与公司预测的外币收款、借款期间或外币付款时间尽可能相匹配。

　　6.外汇套期保值公允价值确定：公司操作的外汇套期保值产品主要为管理未来可预测期间的外汇交易，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映公允价值。

　　7.建立健全风险预警及报告机制：公司对已交易外汇套期保值业务进行及时评估，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制定应对预案。

　　8.严格操作隔离机制：严格执行前台后台职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得相互兼任。

　　五、开展外汇套期保值业务的会计核算原则

　　公司根据财政部印发的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计算》、《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　六、开展外汇套期保值业务的可行性要点

　　公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险。公司已根据相关法律法规的要求制订了外汇套期保值业务管理制度，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务提供了可靠保障。公司开展外汇套期保值业务是以具体经营业务为依托，在保证正常生产经营的前提下开展的，可以有效规避和防范外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率，增强公司财务稳健性，具有充分的必要性和可行性。

　　可行性分析全部内容详见刊载于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公司管理层出具的《关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》。

　　七、独立董事意见

　　公司及其子公司开展外汇套期保值业务是以正常生产经营为基础，目的是为了规避汇率大幅波动的风险，符合公司业务发展需求，且公司已制定了相应的内部控制制度及风险管理机制，完善了相关业务审批流程；董事会审议该议案程序合法合规，符合相关法律法规的规定,不存在损害公司股东尤其是中小股东利益。因此，我们同意该议案。

　　八、监事会意见

　　经审核，监事会认为：公司及下属全资、控股子公司拟开展的外汇套期保值业务符合公司实际经营的需要，有利于规避和防范汇率波动风险，不存在损害公司利益的情形。公司已制定《外汇套期保值业务管理制度》，有利于加强外汇套期保值交易的风险管理和控制，监事会同意公司开展本次外汇套期保值业务。

　　九、备查文件

　　1.第五届董事会第十二次会议决议；

　　2.第五届监事会第九次会议决议；

　　3.独立董事意见；

　　4.关于开展外汇套期保值业务的可行性分析报告。

　　特此公告

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年4月24日

　　证券代码：002204            证券简称：大连重工           公告编号：2021-030

　　大连华锐重工集团股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、会议召开的基本情况

　　1.股东大会届次：2020年度股东大会

　　2.股东大会的召集人：公司董事会

　　3.会议召开的合法、合规性

　　公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。

　　4.会议召开日期、时间

　　现场会议召开时间：2021年5月20日（星期四）下午15:00

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月20日上午9:15至下午15:00。

　　5.会议的召开方式：采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种方式。同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

　　6.股权登记日：2021年5月14日（星期五）

　　7.出席对象

　　（1）截止2021年5月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册持有本公司股票的全体股东。该等股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议，该代理人不必为股东。

　　（2）公司的董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　8.现场会议地点：大连华锐大厦十三楼国际会议厅

　　二、会议审议事项

　　1.《2020年度董事会工作报告》

　　2.《2020年度监事会工作报告》

　　3.《2020年年度报告及其摘要》

　　4.《2020年度财务决算报告》

　　5.《2020年度利润分配方案》

　　6.《关于续聘会计师事务所的议案》

　　以上议案已经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第九次会议审议通过，相关内容详见公司于2021年4月24日在指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和指定信息披露报刊《证券时报》和《中国证券报》刊登的相关公告。

　　根据《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，上述议案将对中小投资者（指除单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及董事、监事、高管以外的其他股东）进行单独计票。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记方法

　　1.登记方式。法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、单位证明、股票账户卡、营业执照复印件（加盖公司公章）；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、股东授权委托书。异地股东可以通过信函或传真方式登记。

　　2.登记时间：2021年5月17日8:00-11:30，12:30-17:00。

　　3.登记地点：公司董事会办公室。

　　五、参加网络投票的具体流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1.本次会议会期拟为半天，拟出席会议者请自行安排食宿、交通，费用自理。

　　2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行通知。

　　3.联系地址：大连市西岗区八一路169号

　　联系电话：0411-86852802

　　联系传真：0411-86852222

　　联 系 人：李慧

　　七、备查文件

　　1.公司第五届董事会第十二次会议决议；

　　2.公司第五届监事会第九次会议决议。

　　特此公告

　　附件一：参加网络投票的具体操作流程

　　附件二：授权委托书

　　大连华锐重工集团股份有限公司董事会

　　2021年4月24日

　　附件一

　　参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362204

　　2.投票简称：重工投票

　　3.填报表决意见或选举票数：本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　4.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2021年5月20日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月20日上午9：15，结束时间为2021年5月20日下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　授权委托书

　　兹全权委托      先生/女士代表本单位（个人）出席大连华锐重工集团股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。本次授权的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次会议结束时止。

　　委托人签名（盖章）：              委托人持股数量：

　　委托人股东账号：                  委托人身份证号码：

　　受托人（签字）：                  受托人身份证号码：

　　签署日期：

　　委托人对审议事项的指示如下（如委托人没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决）：

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　　注：1.授权委托书剪报及复印件均有效。

　　2.填写方式：议案的“同意”、“反对”、“弃权”意见只能选择一项，用“√”方式填写，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”，该议案效力不影响其他议案的效力。