证券代码：300615         证券简称：欣天科技        公告编号：2021-030

　　深圳市欣天科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开的第三届董事会第十七会议审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》，拟于2021年5月13日（星期四）召开公司2020年年度股东大会（以下简称“会议”或“股东大会”）。现将本次股东大会的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：深圳市欣天科技股份有限公司2020年年度股东大会。

　　2、股东大会的召集人：公司董事会。公司董事会根据《公司第三届董事会第十七次会议决议》召集本次股东大会。

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十七次会议审议，决定召开公司2020年年度股东大会。本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间为：2021年5月13日（星期四）下午14:30。

　　（2）网络投票时间为：2021年5月13日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月13日9：15—9：25，9:30—11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2021年5月13日上午9:15—下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件2）委托他人出席现场会议。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年5月7日（星期五）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事、高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师及其他人员。

　　8、现场会议地点：深圳市南山区打石一路深圳国际创新谷7栋B座24层2401房。

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东大会审议的提案

　　（1）《关于〈公司2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　（2）《关于〈公司2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　（3）《关于〈公司2020年年度报告及其摘要〉的议案》

　　（4）《关于〈公司2020年度财务决算报告〉的议案》

　　（5）《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　（6）《关于〈公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　（7）《关于〈公司2021年度财务预算报告〉的议案》

　　（8）《关于公司2021年度银行融资及相关授权的议案》

　　（9）《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　（10）《关于补选独立董事的议案》

　　（11）《关于附条件收购控股孙公司股权暨关联交易的议案》

　　（12）《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

　　（13）《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

　　（14）《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　2、提案的披露情况

　　上述议案已经公司2021年4月22日召开的公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见2021年4月23日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　3、特别强调事项

　　（1）独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

　　（2）提案11涉及关联交易，关联股东将回避表决，该议案关联股东不能接受其他股东委托对该项议案进行投票。

　　（3）提案12、13、14属于特别决议议案，应由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的三分之二以上通过。拟作为本次激励计划激励对象的股东以及与激励对象存在关联关系的股东需回避表决。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。根据该规定，全体独立董事一致同意由独立董事石水平先生发出《独立董事公开征集委托投票权报告书》，向全体股东对本次股东大会审议的第12至14项提案征集投票权，具体内容详见2021年4月23日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》。

　　征集投票人仅对本次股东大会的部分提案征集投票权，被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，如被征集人或其代理人未另行表决将视为放弃对未被征集投票权的提案的表决权利。

　　（4）本次股东大会将对提案5、6、8至13实施中小投资者单独计票并披露投票结果（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、现场登记时间

　　2021年5月12日（星期三）上午9:30—11:30、下午14:00—17:00

　　2、现场登记地点

　　深圳市南山区打石一路深圳国际创新谷7栋B座24层2401房。

　　3、登记手续

　　（1）法人股东登记：

　　符合条件的法人股东的法定代表人出席会议须持企业营业执照复印件（盖公章）、法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、法定代表人身份证、法定代表人证明书（盖公章）办理登记手续；

　　法定代表人委托代理的，代理人应持法人股东证券账户卡复印件（盖公章）、营业执照复印件（盖公章）、代理人本人身份证、法定代表人身份证明书、经公证的法人授权委托书（盖公章）（见附件2）办理登记手续。

　　（2）自然人股东登记：

　　符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡和持股凭证办理登记手续；

　　自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证和授权委托书 （格式见附件2）、委托人证券账户卡、委托人身份证办理登记手续。

　　（3）异地股东登记：

　　异地股东可以以信函或传真方式登记（需在2021年5月12日下午17:00前送达公司董事会办公室），不接受电话登记。股东须仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件3），并附身份证及股东证券账户卡复印件，以便登记确认，请发传真后电话确认。

　　（4）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

　　4、会议联系方式

　　会议联系人：吴志华

　　联系电话：0755-86363037

　　传真：0755-86363037

　　邮箱地址：xdcdb@xdc-industries.com

　　通讯地址：深圳市南山区打石一路深圳国际创新谷7栋B座24层2401房。

　　邮编：518055

　　5、其他事项

　　（1）会议费用：本次股东大会现场会议会期预计为半天，参加会议人员的食宿、交通费及其他有关费用自理。

　　（2）出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件与会前半小时到达会场。

　　（3）会议不接受电话登记。

　　（4）网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　（5）法人股东或者自然人股东委托代理人参会的，授权委托书应当公证。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　六、备查文件

　　1、《公司第三届董事会第十七次会议决议》；

　　2、《公司第三届监事会第十六次会议决议》。

　　特此公告。

　　深圳市欣天科技股份有限公司董事会

　　2021年4月23日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一． 网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350615”，投票简称为 “欣天投票”。

　　2、填报表决意见。

　　（1）对于本次股东大会所有议案，填报表决意见：同意、反对、弃权；

　　（2）股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二. 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月13日（星期四）的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月13日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年5月13日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹委托           先生/女士代表本人/本单位出席深圳市欣天科技股份有限公司2021年5月13日召开的2020年年度股东大会，并代表本人/本公司依照以下指示对下列议案投票，为行使表决权。本人/本公司对本次会议表决未作指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人/本公司承担。

　　委托人姓名或名称（签字或盖章）：

　　委托人身份证号码或社会统一信用代码：

　　委托人持股数：

　　委托人股东账号：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　本人/本单位对本次股东大会的议案表决如下：

　　■

　　本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　委托人（盖章/签字）：

　　受托人（签 字）：

　　委托日期：   年   月   日

　　附注：

　　1、 对上述表决事项，委托人可在“同意”、“弃权”、“反对”方框内划“√”作出投票指示，只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

　　2、自然人股东请签名，法人股东请法定代表人签名和加盖法人公章。

　　3、请填写上持股数，如未填写，将被视为以委托人名义登记的所有股份。

　　4、本授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件3

　　深圳市欣天科技股份有限公司

　　2020年年度股东大会参会股东登记表

　　■

　　说明：

　　1、本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登 记结算有限责任公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单位不能 参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任。特此承诺。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，请于登记截止时间之前以信函或传真方式送达公司（以公司董事会办公室收到日为准），不接受电话登记。

　　3、请用正楷字完整填写本登记表（请填写全名及地址，须与股东名册上所载的相同）。

　　4、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效

　　证券代码：300615          证券简称：欣天科技       公告编号：2021-032

　　深圳市欣天科技股份有限公司

　　独立董事公开征集委托投票权报告书

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　● 征集投票权的起止时间: 自2021年5月10日至2021年5月12日(工作日上午9:00—12:00，下午14:00—17:30)

　　● 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　● 征集人未持有公司股票

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳市欣天科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事石水平受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2021年5月13日召开的2020年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见

　　（一）征集人的基本情况及声明

　　1、征集人石水平为公司现任独立董事，其基本情况如下：

　　石水平先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士，美国波士顿大学和香港城市大学访问学者。2016年至今担任盈峰环境科技集团股份有限公司独立董事；2017年至今担任广东顶固集创家居股份有限公司独立董事；2019年至今担任重庆市紫建电子股份有限公司独立董事；2020年至今担任广东原尚物流股份有限公司独立董事；现任暨南大学教授、硕士研究生导师，公司独立董事。

　　征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

　　征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

　　2、征集人声明

　　本人石水平作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

　　本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

　　（二）征集人对表决事项的表决意见

　　征集人作为公司独立董事，参加了公司于2021年4月22日召开的第三届董事会第十七次会议，并对《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》投了同意票。

　　二、公司基本情况及本次征集事项

　　（一）基本情况

　　公司名称：深圳市欣天科技股份有限公司

　　证券简称：欣天科技

　　证券代码：300615

　　法定代表人：石伟平

　　董事会秘书：孙海龙

　　联系地址：深圳市南山区打石1路深圳国际创新谷7栋B座24层2401房

　　邮政编码：518055

　　电话：0755-86363037

　　传真：0755-86363037

　　电子邮箱：xdcdb@xdc-industries.com

　　网址：www.xdc-industries.com

　　（二）征集事项

　　由征集人针对公司2020年年度股东大会中审议的以下议案向公司全体股东征集投票权：

　　■

　　（三）本委托投票权报告书签署日期为2021年4月22日。

　　三、本次股东大会基本情况

　　关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司于2021年4月23日在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《深圳市欣天科技股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　四、征集方案

　　征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

　　（一）征集对象：截至2021年5月7日下午股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

　　（二）征集时间：自2021年5月10日至2021年5月12日(工作日上午9:00—12:00，下午14:00—17:30)。

　　（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集。

　　（四）征集程序和步骤

　　1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

　　2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章。

　　（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；自然人股东按本条规定提交的所有文件应由股本逐页签字。

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述第2步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地址送达，并来电确认；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

　　委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

　　联系地址：深圳市南山区打石一路深圳国际创新谷7栋B座24层2401房

　　收件人：深圳市欣天科技股份有限公司董事会办公室

　　邮政编码：518055

　　电话：0755-86363037

　　传真：0755-86363037

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

　　由对公司2020年年度股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件按下述第（五）款规则进行审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

　　（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

　　（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

　　（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　特此公告。

　　附件：深圳市欣天科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票权授权委托书

　　征集人：石水平

　　2021年4月23日

　　附件:

　　深圳市欣天科技股份有限公司

　　独立董事公开征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市欣天科技股份有限公司独立董事公开征集投票权报告书》、《关于召开2020年年度股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权公告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

　　本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市欣天科技股份有限公司独立董事石水平作为本人/本公司的代理人出席深圳市欣天科技股份有限公司2020年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

　　本人/本公司对本次征集委托投票权审议事项的投票意见：

　　■

　　注：

　　1、上述审议事项，委托人可在“同意”、“反对”、“弃权”方框内划“√”，做出投票指示。该议案不选择的，视为弃权。如同一议案在同意和反对都打√，视为废票。

　　2、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。

　　3、委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

　　4、本授权委托书的授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　本项授权的有效期限：自签署日至公司2020年年度股东大会结束

　　委托人姓名或名称(签名或盖章)：

　　委托人身份证号或营业执照号码:

　　委托人持股数：

　　委托人证券账户号：

　　委托签署日期:   年月日