投资项目（以下简称“募投项目”）资金需求和资金安全的前提下，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，拟使用最高不超过人民币10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本的金融机构理财产品。使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度授权期限至2021年年度股东大会召开之日，在授权期限内可以滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司发表了同意的核查意见，详见巨潮资讯网。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　15、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货行业从业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力。在担任公司2020年度审计机构期间，天健能够持续保持良好业务素质，恪尽职守，高质量完成各项审计任务。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘天健为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与天健协商确定相关的审计费用。

　　公司独立董事发表了同意的事前认可意见及独立意见，详见巨潮资讯网。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　16、审议通过《关于增加公司注册资本的议案》

　　2018年12月20日起，公司2018年公开发行可转换公司债券在深交所挂牌交易，发行数量为400万张，发行总额为40,000万元。本次发行的可转债转股期限为：自发行结束之日（2018年12月03日）满六个月后的第一个交易日（2019年06月03日）起至可转换公司债券到期日（2024年11月27日）止。自转股日2020年1月1日起至2020年12月31日止，华源转债因转股减少数量367,400张，转股数量为4,951,337股。公司总股本由311,023,803股增加至315,975,140股，公司注册资本相应增加，注册资本由人民币31,102.3803万元增加至31,597.5140万元。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于增加公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　17、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　2018年12月20日起，公司2018年公开发行可转换公司债券在深交所挂牌交易，发行数量为400万张，发行总额为40,000万元。自转股日2020年1月1日至2020年12月31日，华源转债因转股减少数量367,400张，转股数量为4,951,337股。公司总股本由311,023,803股增加至315,975,140股，公司注册资本相应增加，注册资本由人民币31,102.3803万元增加至31,597.5140万元。另根据公司实际情况，拟对公司董事会及监事会人数进行调整。拟对《公司章程》部分条款进行修订。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于增加公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　18、审议通过《关于计提资产及信用减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》和公司计提减值准备的有关制度，为客观、真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，本着谨慎性会计原则，2020年度公司对资产负债表日存在可能发生减值迹象的资产及信用计提减值准备合计69,405,830.2元人民币，其中：坏账减值准备33,888,665.31元，存货跌价减值准备8,710,189.32元，商誉减值准备26,806,975.57元。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　《关于计提资产及信用减值准备的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　19、审议通过《关于部分募投项目延长实施期限的议案》

　　公司拟将公开发行可转换债券募集资金投资项目“咸宁华源年产1,730万只印铁制罐项目”实施期限延长两年，即延期至2022年12月31日。

　　公司独立董事发表了同意的独立意见，公司保荐机构发表了同意的核查意见。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　《独立董事关于第三届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见》、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于苏州华源控股股份有限公司延长部分募投项目实施期限的核查意见》详见巨潮资讯网。《关于部分募投项目延长实施期限的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网公告。

　　20、审议通过《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期已届满，公司董事会现根据《公司法》、《公司章程》等相关规定举行换届选举，经董事会提名委员会对董事候选人进行任职资格审查，董事会同意提名李志聪先生、沈华加先生、陆林才先生、邵娜女士为第四届董事会非独立董事候选人。

　　20.1 审议通过《关于选举李志聪先生为公司第四届董事会非独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　20.2 审议通过《关于选举沈华加先生为公司第四届董事会非独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　20.3 审议通过《关于选举陆林才先生为公司第四届董事会非独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　20.4 审议通过《关于选举邵娜女士为公司第四届董事会非独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需提交2020年度股东大会审议，并采取累积投票制方式进行逐项表决。第四届董事会任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事仍将按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，勤勉、忠实地履行董事职务。

　　具体内容详见与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网公告的《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　21、审议通过《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期已届满，公司董事会现根据《公司法》、《公司章程》等相关规定举行换届选举，经董事会提名委员会对董事候选人进行任职资格审查，董事会同意提名江平先生、章军先生、周中胜先生为第四届董事会独立董事候选人。

　　21.1 审议通过《关于选举江平先生为公司第三届董事会独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　21.2 审议通过《关于选举章军先生为公司第四届董事会独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　21.3 审议通过《关于选举周中胜先生为公司第四届董事会独立董事》

　　同意：8票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　公司选举独立董事的提案需经深圳证券交易所对独立董事候选人审核无异议后方可提交股东大会审议。公司独立董事候选人均已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。本议案尚需2020年度提交股东大会审议，并采取累积投票制方式逐项表决。第四届董事会任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

　　具体内容详见与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网公告的《关于公司董事会换届选举的公告》。

　　22、审议《关于提议召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，现提议于2021年5月19日（周三）在苏州市吴江区平望镇中鲈开发区中鲈大道东侧苏州华源中鲈包装有限公司会议室召开2020年年度股东大会，并准备会议相关事宜。

　　同意：8票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权董事的100%，表决结果为通过。

　　《关于召开2020年年度股东大会通知的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2、公司独立董事对第三届董事会第二十八次会议相关事项的事前认可意见及独立意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏州华源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　证券代码：002787                  证券简称：华源控股                 公告编号：2021-032

　　苏州华源控股股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十八次会议决定于2021年5月19日（周三）在苏州华源中鲈包装有限公司会议室采取现场会议与网络投票相结合的方式召开公司2020年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　（一）股东大会届次：公司2020年年度股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会。2021年4月21日召开的公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于提议召开公司2020年年度股东大会的议案》。

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规和《公司章程》的规定。

　　（四）会议召开日期、时间

　　1、现场会议

　　本次股东大会现场会议的召开时间为2021年5月19日（周三）下午14:30。

　　2、网络投票

　　本次股东大会的网络投票时间为：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月19日交易时间，即上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00；

　　（2））通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2021年5月19日上午9:15至下午15:00的任意时间。

　　（五）会议召开方式：

　　本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一股份只能选择现场或网络表决方式中的一种，同一股份通过现场或网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（六）股权登记日：2021年5月13日（周四）

　　（七）出席本次股东大会的对象：

　　1、截至2021年5月13日（股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席本次股东大会并参加表决，因故不能亲自出席会议的股东可以书面形式委托代理人代为出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　2、公司部分董事、监事和高级管理人员；

　　3、公司聘请的见证律师。

　　（八）现场会议召开的地点

　　本次2020年年度股东大会现场会议召开的地点为苏州市吴江区桃平望镇中鲈开发区中鲈大道东侧苏州华源中鲈包装有限公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　提交本次会议审议和表决的议案如下：

　　■

　　公司第三届董事会独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　议案1、议案3至议案16已经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过，议案2至议案6、议案12至议案14、议案17已经公司第三届监事会第二十五次会议审议通过，议案具体内容详见公司于2021年4月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的相关公告。

　　上述议案1至议案12、议案15至议案17为普通决议事项，由出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数同意即为通过；其中议案6由股东审议其中的董事、监事薪酬方案。议案13、议案14为特别决议事项，由出席股东大会有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二同意即为通过。

　　本次股东大会议案7，涉及的相关关联股东需回避表决。

　　根据《公司法》和《公司章程》的规定，上述议案15、议案16、议案17需采用累积投票制进行逐项表决，股东所拥有的选举票数为其所持有的表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议，股东大会方可进行表决。公司独立董事候选人江平先生、章军先生、周中胜先生均已取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。

　　公司第四届监事会将由3名监事组成，经本次股东大会选举产生的2名监事将与公司依法通过职工代表大会民主选举产生的1名职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

　　根据《上市公司股东大会规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　公司股东或股东代理人出席本次股东大会现场会议的登记方法如下：

　　（一）登记时间：2021年5月17日上午9:00-11:30，13:00-17:00。

　　（二）登记地点及授权委托书送达地点：公司证券部办公室。

　　（三）拟出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，凭本人的有效身份证件、证券账户卡办理登记。自然人股东委托代理人出席会议的，代理人凭本人的有效身份证件、自然人股东（即委托人）出具的授权委托书和自然人股东的有效身份证件、证券账户卡办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席会议的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。法人股东委托代理人出席会议的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。股东为合格境外机构投资者（QFII）的,拟出席会议的股东或股东代理人在办理登记手续时，除须提交上述材料外，还须提交合格境外机构投资者证书复印件（加盖公章）。

　　3、股东可以信函（信封上须注明“2020年年度股东大会”字样）或传真方式登记，请仔细填写《参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。其中，以上述方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司查验或留存。信函或传真须在2021年5月17日17:00之前以专人递送、邮寄、快递或传真方式送达本公司证券部，恕不接受电话登记。

　　4、授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　（四）公司股东委托代理人出席本次股东大会的授权委托书（格式）详见本公告之附件二。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　（一）本次股东大会现场会议会期预计为半天。

　　（二）出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

　　（三）会务联系方式：

　　联系地址：苏州市吴江区平望镇苏州华源中鲈包装有限公司三楼证券部办公室

　　邮政编码：215236

　　联 系 人：邵娜、杨彩云

　　联系电话：0512-86872787

　　联系传真：0512-86872990

　　七、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十八次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第二十五次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏州华源控股股份有限公司董事会

　　2021年4月22日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362787，投票简称：华源投票。

　　2、议案设置

　　■

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于本次股东大会的非累积投票议案，填报表决意见为：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有的选举票数时，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事（如提案15，采用等额选举，应选人数为4位），股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

　　股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事（如提案16，采用等额选举，应选人数为3位），股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　③选举非职工监事（如提案17，采用等额选举，应选人数为2位），股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

　　股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准，对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　5、股东通过多个股东账户持有上市公司相同类别股份的，其所拥有的选举票数，按照该股东拥有的所有股东账户下的相同类别股份数量合并计算。股东使用持有该上市公司相同类别股份的任一股东账户投票时，应当以其拥有的所有股东账户下全部相同类别股份对应的选举票数为限进行投票。股东通过多个股东账户分别投票的，以第一次有效投票结果记录的选举票数为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月19日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统的投票时间为2021年5月19日上午09:15至下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　苏州华源控股股份有限公司

　　2020年年度股东大会授权委托书

　　兹全权委托                先生/女士（以下简称“受托人”）代理本人（或本单位）出席  苏州华源控股股份有限公司2020年年度股东大会  ，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各项议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。

　　本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：

　　■

　　委托人名称或姓名（签名、盖章）：

　　（如委托人是法人股东，必须由法定代表人签字并加盖委托人公章）

　　委托人身份证件号码或营业执照注册号/统一社会信用代码：

　　委托人证券账户及持股数：

　　受托人（签名）：

　　受托人身份证件号码：

　　签署日期： 年   月   日

　　特别说明：

　　1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按照自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　2、合格境外机构投资者（QFII）参加股东大会投票时，如果需要根据委托人（或实际持有人）的委托对同一审议事项表达不同意见的，应进行分拆投票，并应在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中如实填写所投票数。

　　附件三：

　　苏州华源控股股份有限公司

　　2020年年度股东大会参会股东登记表

　　■

　　证券代码：002787                 证券简称：华源控股                  公告编号：2021-016

　　苏州华源控股股份有限公司

　　第三届监事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十五次会议（以下简称“监事会”）由监事会主席召集，于2021年4月10日以电话、邮件送达的方式向全体监事发出通知，并于2021年4月21日以现场会议与通讯表决的方式在公司三楼会议室举行。公司监事总数5人，出席本次会议的监事及受托监事共5人（其中受托监事0人），其中以通讯表决方式出席会议的监事有1人，为潘凯先生。出席本次会议监事超过公司监事总数半数，符合《公司法》及《公司章程》关于召开监事会的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、审议通过《2020年度监事会工作报告》

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年度监事会工作报告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。

　　2、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司全年实现营业收入178,180.01万元，同比增长6.94%；营业利润6,009.73万元，同比下降24.19%；归属于母公司所有者的净利润4,650.84万元，同比下降31.02%。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年度财务决算报告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露。

　　3、审议通过《2020年年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年年度报告全文》详见巨潮资讯网，《2020年年度报告摘要》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露。

　　4、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　公司拟以未来实施权益分派时的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税）。不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　经核查，监事会认为：本次董事会提出的2020年度利润分配预案，符合中国证监会《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》等有关法律法规、规范性文件和《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，不存在损害公司和股东利益的情况。同意通过该分配预案，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《2020年度利润分配预案的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　5、审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该专项报告出具了鉴证报告，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了专项核查意见，具体内容详见巨潮资讯网。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　6、审议通过《关于2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议其中的董事及监事薪酬方案。

　　7、审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　《2020年度内部控制自我评价报告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　8、审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　经核查，监事会认为公司与各关联方之间的日常关联交易预计，是公司的市场选择行为，关联交易符合相关法律法规及公司关联交易管理制度的规定，交易价格公允，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，亦不会损害非关联股东的利益。

　　同意：5票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于2021年度日常关联交易预计的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　9、审议通过《关于补充审议关联交易的议案》

　　监事会认为公司与苏州展瑞国际贸易有限公司、董浩杰发生的关联交易，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允，为公司正常经营所需的交易事项，没有违反公平、公正的原则，一致同意此项议案。

　　同意：5票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　《关于补充审议关联交易的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　10、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

　　为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，拟使用最高不超过人民币10,000万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、稳健的金融机构理财产品，以增加公司现金资产收益。上述资金不得用于开展证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。进行现金管理的额度授权期限至2021年年度股东大会召开之日，期间可以滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于使用自有资金进行现金管理的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　11、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，获取较好的投资回报，在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金需求和资金安全的前提下，公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，拟使用最高不超过人民币10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本的金融机构理财产品。使用暂时闲置募集资金进行现金管理的额度授权期限至2021年年度股东大会召开之日，在授权期限内可以滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。

　　公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司发表了同意的核查意见。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　12、审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

　　同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构，聘期一年。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　13、审议通过《关于增加公司注册资本的议案》

　　2018年12月20日起，公司2018年公开发行可转换公司债券在深交所挂牌交易，发行数量为400万张，发行总额为40,000万元。本次发行的可转债转股期限为：自发行结束之日（2018年12月03日）满六个月后的第一个交易日（2019年06月03日）起至可转换公司债券到期日（2024年11月27日）止。自转股日2020年1月1日起至2020年12月31日止，华源转债因转股减少367,400张，转股数量为4,951,337股。公司总股本由311,023,803股增加至315,975,140股，公司注册资本相应增加，注册资本由人民币31,102.3803万元增加至31,597.5140万元。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于增加公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　14、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　2018年12月20日起，公司2018年公开发行可转换公司债券在深交所挂牌交易，发行数量为400万张，发行总额为40,000万元。自转股日2020年1月1日至2020年12月31日，华源转债因转股减少367,400张，转股数量为4,951,337股。公司总股本由311,023,803股增加至315,975,140股，公司注册资本相应增加，注册资本由人民币31,102.3803万元增加至31,597.5140万元。另根据公司实际情况，拟对公司董事会及监事会人数进行调整。现拟对《公司章程》部分条款进行修订。

　　同意：5票；反对：0 票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

　　《关于增加公司注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网公告。

　　15、审议通过《关于计提资产及信用减值准备的议案》

　　根据《企业会计准则》和公司计提减值准备的有关制度，为客观、真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，本着谨慎性会计原则，2020年度公司对资产负债表日存在可能发生减值迹象的资产及信用计提减值准备合计69,405,830.2元人民币，其中：坏账减值准备33,888,665.31元，存货跌价减值准备8,710,189.32元，商誉减值准备26,806,975.57元。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　《关于计提资产及信用减值准备的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告。

　　16、审议通过《关于部分募投项目延长实施期限的议案》

　　公司拟将公开发行可转换债券募集资金投资项目“咸宁华源年产1,730万只印铁制罐项目”实施期限延长两年，即延期至2022年12月31日。

　　公司保荐机构发表了同意的核查意见。

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于苏州华源控股股份有限公司延长部分募投项目实施期限的核查意见》详见巨潮资讯网。《关于部分募投项目延长实施期限的公告》与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网公告。

　　17、审议通过《关于选举公司第四届监事会非职工代表监事的议案》

　　鉴于公司第三届监事会任期已届满，公司监事会现根据《公司法》、《公司章程》等相关规定举行换届选举，公司监事会同意提名王芳女士、杨彩云女士为第四届监事会非职工代表监事候选人。

　　17.1 审议通过《关于选举王芳女士为公司第四届监事会非职工代表监事》

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　17.2 审议通过《关于选举杨彩云女士为公司第四届监事会非职工代表监事》

　　同意：5票；反对：0票；弃权：0票；

　　同意的票数占出席本次会议有表决权监事的100%，表决结果为通过。

　　本议案尚需提交2020年度股东大会审议，并采取累积投票制进行逐项表决。上述两位非职工代表监事候选人如经股东大会审议通过，将与公司职工代表大会选举产生的一位职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。

　　具体内容详见与本决议公告同日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网公告的《关于公司监事会换届选举的公告》。

　　三、备查文件

　　1、公司第三届监事会第二十五次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　苏州华源控股股份有限公司监事会

　　2021年4月22日

　　苏州华源控股股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定，将苏州华源控股股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下。

　　一、募集资金基本情况

　　(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

　　1.2018年公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018] 1734号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用余额包销方式，于2018年11月27日向社会公开发行可转换公司债券400万张，每张面值为人民币100.00元，共计募集资金40,000.00万元，债券期限为6年。坐扣承销和保荐费用400.00万元（含税）后的募集资金为39,600.00万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2018年12月3日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计与验资费用、律师费用、信息披露费用、发行手续费及材料制作费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用206.60万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为39,393.40万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕3-68号）。

　　2.2019年发行股份购买资产并募集配套资金情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕222号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司采用发行股份及支付现金的方式，向王卫红等定向增发方式发行人民币普通股（A股）股票20,575,735股，每股面值1元，每股发行价格为人民币16.46元。截至2018年6月6日止，本公司已收到王卫红等投入的价值为377,141,400.00元的常州瑞杰新材料科技有限公司93.5371%股权。上述新增注册资本及实收资本情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕3-40号）；由主承销商国海证券股份有限公司采用非公开发行募集配套资金方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票6,878,900股，每股发行价格为人民币6.90元，共计募集资金47,464,410.00元，坐扣承销和保荐费用671,666.18元后的募集资金为46,792,743.82元，已由主承销商国海证券股份有限公司于2019年1月10日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上述两次发行的财务顾问费、律师费用、审计费、验资费、法定信息披露费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用共计6,794,225.38 元后，公司本次募集资金净额为39,998,518.44 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-2号）。

　　(二) 募集资金使用和结余情况

　　1.2018年公开发行可转换公司债券募集资金情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　2.2019年发行股份购买资产并募集配套资金管理情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　1.2018年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州华源控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2018年12月13日分别与招商银行股份有限公司苏州分行、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　2.2019年发行股份购买资产并募集配套资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《管理办法》。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国海证券股份有限公司于2019年1月10日与宁波银行股份有限公司吴江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　1.2018年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　2.2019年发行股份购买资产并募集配套资金专户存储情况

　　期初募集资金余额人民币11.67元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）已结转至宁波银行75070122000196953账户上，截至 2020年12月31日，募集资金专项账户已注销完毕。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　(一) 募集资金使用情况对照表

　　1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　2. 本期超额募集资金的使用情况如下：

　　公司不存在超额募集资金。

　　(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

　　本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

　　(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　附件：1. 募集资金使用情况对照表

　　苏州华源控股股份有限公司

　　二〇二一年四月二十一日

　　附件1-1

　　2018年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：苏州华源控股股份有限公司                      单位：人民币万元

　　■

　　附件1-2

　　2019年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表

　　2019年度

　　编制单位：苏州华源控股股份有限公司                     单位：人民币万元

　　■

　　注：截至2019年12月31日置入资产股权部分对应的业绩承诺期已满。