证券代码：600609   证券简称：金杯汽车     公告编号：2021-48

　　金杯汽车股份有限公司

　　2020年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：有

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2021年4月21日

　　(二) 股东大会召开的地点：沈阳市大东区东望街39号，华晨集团111会议室

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会的表决符合《公司法》及《金杯汽车公司章程》的规定，大会由董事长刘同富主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席5人，董事许晓敏、杜宝臣、高新刚、姚恩波、胡春华，独立董事李卓因工作原因未出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，监事会主席丛林因工作原因未出席本次会议；

　　3、 董事会秘书的出席情况；其他高管的列席情况。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：关于审议《2020年度董事会报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：关于审议《2020年度监事会报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于审议《2020年年度报告》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于审议《2020年度财务决算报告》和《2021年度财务预算报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：关于公司2020年度利润分配预案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、议案名称：关于追加2020年度及预计2021年度日常关联交易额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.01、议案名称：2021年预计增加借款及展期贷款情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.02、议案名称：2021年公司预计对子公司提供担保情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.03、议案名称：2021年公司预计对沈阳金发汽车钢圈制造有限公司提供担保情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.04、议案名称：2021年公司预计对沈阳金杯汽车模具制造有限公司提供担保情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7.05、议案名称：2021年公司预计对华晨汽车金杯（西咸新区）产业园有限公司提供担保情况

　　审议结果：不通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于公司2021年度投资计划的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：关于续聘2021年度公司财务和内部控制审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本次股东大会还听取了2020年独立董事述职报告。

　　(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会出席和委托出席会议的股东11人，持股总额为606,809,965股，占本公司总股本的46.28%。

　　2、议案7.02、7.03、7.04、7.05、7.06为特别决议议案，除议案7.05外，议案7.02、7.03、7.04、7.06已获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

　　3、议案7为逐项表决议案，除子议案7.05外，子议案7.01、7.02、7.03、7.04、7.06均已通过表决。

　　4、议案6、7.05的关联股东沈阳市汽车工业资产经营有限公司、辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）回避了表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京大成（沈阳）律师事务所

　　律师：赵银伟、李欣

　　2、律师见证结论意见：

　　本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合法律、法规、《股东大会议事规则》和《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法有效；会议表决程序、表决结果合法有效；会议所作出的决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 2020年度股东大会决议；

　　2、 法律意见书；

　　特此公告。

　　金杯汽车股份有限公司

　　2021年4月22日

　　证券代码：600609  证券简称：金杯汽车 公告编号：2021-049

　　金杯汽车股份有限公司

　　控股股东所持股份被动减持进展公告

　　本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●大股东持股的基本情况

　　截至2021年4月20日收盘，沈阳市汽车工业资产经营有限公司（以下简称“资产公司”）持有公司股份数量为252,910,742股，占公司总股本的19.29%；其中，通过普通证券账户持有公司股份数量为166,424,742股，占其所持有公司股份总数的65.80%，占公司总股本的12.69%；通过光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）信用交易担保证券账户持有公司股份数量为86,486,000股，占其所持有公司股份总数的34.20%，占公司总股本的6.60%。

　　●集中竞价减持计划的进展情况

　　（1）2021年1月19日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于控股股东所持公司股份可能被动减持的预披露公告》（详见临时公告2021-003），光大证券拟以集中竞价或大宗交易等方式对资产公司持有的公司股份进行平仓处置。根据债权金额，以2021年1月18日收盘价计算的减持股数为22,416,285股（未来因股价变化，减持数量无法确定）。

　　（2）2021年1月21日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于控股股东所持公司股份被动减持进展的公告》，光大证券已通过集中竞价方式减持资产公司持有的公司股份1,188,200股，占公司总股本比例为0.09%，占资产公司所持总股份的0.45%。（详见临时公告2021-004）。

　　（3）2021年2月26日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司关于控股股东所持公司股份被动减持进展的公告》，截至2021年2月23日资产公司融资融券账户已被光大证券强制平仓13,103,600股，占公司总股本的0.9993%；光大证券决定暂停平仓处置流程，待下一减持周期额度释放后继续执行。（详见临时公告2021-021）。

　　（4）2021年3月24日，公司披露了《金杯汽车股份有限公司控股股东所持股份被动减持数量过半暨减持进展公告》，截至2021年2月23日，光大证券平仓的股份数量已超过公司在《金杯汽车股份有限公司关于控股股东所持公司股份可能被动减持的预披露公告》中披露的预计减持股份总数的一半。

　　（5）2021年4月21日，公司收到资产公司告知函，截至2021年4月20日，光大证券已通过集中竞价方式减持资产公司持有的公司股份13,514,000股，占公司总股本比例为1.03%，减持已超过公司股份总数的1%。

　　一、集中竞价减持主体减持前基本情况

　　■

　　上述减持主体存在一致行动人:

　　■

　　二、集中竞价减持计划的实施进展

　　（一）大股东及董监高因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

　　公司控股股东、实际控制人及其一致行动人减持达到公司股份总数1%

　　■

　　具体被动减持明细如下：

　　■

　　（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

　　√是 □否

　　（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

　　√是 □否

　　2021年1月29日，公司第九届董事会第十八次会议审议通过了《关于〈金杯汽车股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案〉及其摘要的议案》，公司拟通过全资子公司沈阳金晨汽车技术开发有限公司以支付现金方式向Adient Asia Holdings Co.,Limited收购沈阳金杯安道拓汽车部件有限公司50%股权（具体详见公司公告临2021-009、临2021-014）。

　　2021年3月7日，公司第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于〈金杯汽车股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等与重组事项有关的议案，详见公司公告临2021-026，及刊登在上海证券交易所网站上的《金杯汽车股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）》及其摘要。

　　2021年3月24日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈金杯汽车股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与重组事项有关的议案（具体详见公司公告临2021-033）。

　　2021年4月8日，公司披露《金杯汽车关于重大资产重组实施完成的公告》，本次重大资产重组事项已实施完毕，具体详见公司公告临2021-044。

　　本次减持系资产公司与光大证券融资融券业务到期后无法偿还相关债务，光大证券根据融资融券相关合同条款对资产公司所持金杯汽车股票进行平仓处置，不涉及利用内幕信息进行交易的情况。

　　（四）本次减持对公司的影响

　　截至2021年4月20日，减持后的剩余未了结负债为45,432,501.13元（不含罚息、利息），以2021年4月21日的收盘价4.90元计算，预计剩余被处置的股数为9,271,939股，被动减持全部实施后，资产公司预计持有公司股份数量为243,638,803股，占公司股份总数的18.58%，第二大股东持股比例为16.67%，不会导致第一大股东发生变化，未来因股价变化，减持数量无法确定，第一大股东是否变化存在不确定性。

　　由于资产公司的股东华晨汽车集团控股有限公司因金杯汽车非公开发行股票事项，与辽宁并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“并购基金”）签订《一致行动协议》，并购基金持有本公司股票占公司总股本的16.67%。并购基金根据华晨集团意见行使股东权利，遂本次减持不会导致公司实际控制人发生变更，也不会对本公司的生产经营产生影响。

　　（五）本所要求的其他事项

　　无

　　三、集中竞价减持计划相关风险提示

　　（一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

　　本次减持系资产公司与光大证券融资融券业务到期后无法偿还相关债务，光大证券根据融资融券相关合同条款对资产公司所持金杯汽车股票进行平仓处置。在被动减持期间内，由于债权金额（不含罚息、利息）已知，被动减持数量会因股价变化而变化，因此减持数量、减持时间和价格均存在不确定性。

　　（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险□是 √否

　　（三）其他风险

　　本次被动减持尚未实施完毕，公司将继续关注本次减持计划的进展情况，并依据相关规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　金杯汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月22日