一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司主要业务是煤炭、电力的生产和销售，城市供暖及提供工业蒸汽等。

　　公司下辖6个煤矿，即林盛煤矿、红阳二矿、红阳三矿、西马煤矿、蒙西煤矿、蒲河煤矿，煤炭产品核定生产能力达到980万吨/年。各矿煤种以冶金煤为主，主要销售给大型钢铁企业。同时还有部分动力煤，销售给电厂。

　　公司下辖2个热电联产的电厂，即辽宁沈煤红阳热电有限公司和灯塔市红阳热电有限公司，电力总装机容量为708MW，其中包括2×330MW燃煤发电机组，4×12MW煤矸石发电机组。电力产品主要销售给国家电网公司。

　　公司拥有与煤矿配套的铁路运输系统，共有准轨铁路136公里，内燃机车13台，年运输设计能力1000万吨以上，主要从事矿区煤炭和原材料的运输，与主要客户生产基地相连通。

　　近年来，随着供给侧结构性改革的持续推进，我国煤炭产业的发展质量较过去有了明显提升，煤炭行业落后产能加速清出，优质产能逐步释放，大型现代化煤矿已成为全国煤炭生产主体。企业的机械化、信息化、自动化、智能化水平显著提升。煤炭上下游产业一体化发展迅猛，新能源、新材料、装备制造、绿色物流、现代金融、医养健康等产业快速布局，推动了企业发展动能转换。

　　2020年，煤炭行业积极应对新冠肺炎疫情挑战，扎实推进煤矿复工复产，常态化做好疫情防控工作，保证了全国煤炭供应稳定充足。但受新冠疫情、经济增速放缓等因素影响，煤炭行业效益大幅下滑，部分煤炭企业盈利能力明显下降，经营压力较大。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　全年完成商品煤产量560.85万吨，销量574.03万吨；上网电量23.26亿度；供暖收费面积2844万平方米；实现营业总收入50.55亿元；实现归属于上市公司股东的净利润-4.67亿元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　会计政策变更：

　　执行新收入准则的会计政策变更

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行。

　　本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则，会计政策变更原因及影响分析说明信息详见附注五、44.重要的会计政策和会计估计的变更。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　截至2020年12月31日，本公司纳入合并范围的一级子公司共4户，二级子公司6户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。

　　证券代码：600758             证券简称：辽宁能源         公告编号：2021-005

　　辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　第十届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第十届董事会第十一次会议通知于2021年4月8日发出，会议于2021年4月16日在凤凰国际商务大厦12楼会议室召开。本次会议应到董事9名，实际到会董事7名，独立董事谢名一、董事陶明印因工作原因未能参加本次董事会，分别授权独立董事程国彬、董事李长贵代为行使表决权。本次会议由董事长郭洪波先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。经与会董事审议与表决，通过了以下议案：

　　一、2020年度董事会工作报告；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、2020年度总裁工作报告；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、独立董事2020年度工作述职报告；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、董事会审计委员会2020年度履职情况报告；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、公司2020年年度报告及摘要的议案；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、公司2020年度财务决算报告；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、公司2020年度利润分配预案；

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、关于制定《内部控制管理办法》及《内部审计管理办法》的议案；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、关于续聘2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案；

　　为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期限一年，具体审计费用按实际工作情况给予支付。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、公司2020年度内部控制评价报告；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、关于授权公司及下属子公司2021年度融资授信总额度的议案；

　　为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属子公司申请融资的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及其它金融机构综合授信的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内需申请的银行及其它金融机构授信意向总额度为165.09亿元。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的议案；

　　为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子公司融资提供担保的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关期间内公司及下属子公司担保的总额度为122.59亿元。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十四、关于确认公司2020年度日常关联交易和预计2021年度日常关联交易的议案；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　根据有关规定，关联董事郭洪波、赵东东、李长贵、陶明印对上述议案回避表决。

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　十五、关于召开公司2020年度股东大会的议案；

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　十六、公司2021年一季度报告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600758             证券简称：辽宁能源         公告编号：2021-006

　　辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第九届监事会第五次会议通知于2021年4月8日发出，会议于2021年4月16日以现场加通讯表决方式召开。本次会议参会监事3名，现场参会监事2名，监事宇智泉以通讯表决方式参会。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。经与会监事审议与表决，通过了以下议案：

　　一、2020年度监事会工作报告；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、公司2020年年度报告及摘要；

　　监事会对董事会编制的2020年年度报告正文以及财务报告进行了审核，提出以下审核意见：

　　1、公司2020年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况；

　　3、在提出本意见前，监事会未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、公司2020年度财务决算报告；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、公司2020年度利润分配预案；

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　五、关于制定《内部控制管理办法》及《内部审计管理办法》的议案；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　六、关于执行新会计准则并变更相关会计政策的议案；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　七、关于续聘2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案；

　　为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期限一年，具体审计费用按实际工作情况给予支付。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　八、公司2020年度内部控制评价报告；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　九、关于授权公司及下属子公司2021年度融资授信总额度的议案；

　　为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属子公司申请融资的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及其它金融机构综合授信的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内需申请的银行及其它金融机构授信意向总额度为165.09亿元。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十、关于授权公司为下属子公司及下属子公司之间提供担保总额度的议案；

　　为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子公司融资提供担保的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关期间内公司及下属子公司担保的总额度为122.59亿元。

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十一、关于确认公司2020年度日常关联交易和预计2021年度日常关联交易的议案；

　　本议案须提交公司股东大会审议。

　　根据有关规定，关联监事宇智泉对上述议案回避表决。

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　十二、关于召开公司2020年度股东大会的议案；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　十三、公司2021年一季度报告。

　　针对公司2021年第一季度报告，监事会审核意见如下:

　　1、季度报告的编制和审计程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与季度报告编制的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　监  事  会

　　2021年4月20日

　　证券代码：600758             证券简称：辽宁能源         公告编号：2021-007

　　辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　关于确认公司2020年度日常关联交易和预计2021年度日常关联交易的议案

　　一、2020年日常关联交易预计及实际执行情况

　　根据公司2020年度日常关联交易预计情况和实际执行情况，经公司业务部门统计审核，对2020年度的日常关联交易变化情况作出如下说明，具体如下：

　　（一）出售商品、提供劳务业务关联交易

　　单位：元

　　■

　　主要差异原因：

　　受日常生产、市场变化等原因影响，公司及下属公司向关联方出售煤炭数量较2020年预计数量有所减少。公司及下属公司向关联方出售煤炭价格均按照市场价确定。

　　（二） 采购商品/接受劳务业务关联交易

　　单位：元

　　■

　　主要差异原因：

　　1、根据市场变化和客户需要，公司及下属公司向关联方采购煤炭总量较2020年预计数量有所减少。

　　2、因日常生产变化影响及公司下属分、子公司采取压缩费用、降低成本支出的生产经营管控措施，公司下属分、子公司与关联方发生相关业务有所减少，支付的修理费等也相应减少。

　　（三）其他关联交易

　　单位：元

　　■

　　二、2021年度日常关联交易预计情况

　　（一） 出售商品、提供劳务业务关联交易

　　单位：元

　　■

　　（二）采购商品/接受劳务业务关联交易

　　单位：元

　　■