术转让和施工服务、废钢铁加工、采购和销售、钢铁生产技术咨询、专有管理技术（高炉无料钟炉顶布料器等）、电力设备的施工、维护和检修以及电力技术服务、铁路运输及铁路设备的安装、检修和维护；测量设备的制造、安装、维护与检定；工业控制计算机软件编程、安装与调试；无损检测；工业用水；仓储（不含危险品）；进出口贸易；铁矿采选；厂房、设备租赁；稀土精矿生产销售、萤石矿生产销售、铌精矿生产销售、硫精矿生产销售；有色金属、铁合金、铁矿石（铁精矿）、焦煤、焦炭的贸易。

　　关联关系：包钢股份是公司控股股东包钢（集团）公司的控股子公司，包钢（集团）公司持有其55.02%股权，为《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的关联法人。

　　履约能力：包钢股份生产经营正常，具备履约能力，不存在履约风险。

　　（二）内蒙古包钢西创集团有限责任公司

　　企业性质：其他有限责任公司

　　法定代表人：宋龙堂

　　注册资本：5亿元人民币

　　住所：内蒙古自治区包头市昆区钢铁大街38号华和园9号楼

　　经营范围：机械制造与加工、冶金机械设备制造及检修、安装、电气机械制造、金属制品制造、仓储、综合开发利用冶金渣、信息传输、计算机服务及软件业、技术服务、装卸搬运服务；培训服务、信息服务、咨询服务、企业管理服务、企业策划服务、企业营销服务。

　　关联关系：包钢西创是公司控股股东包钢（集团）公司的控股子公司，包钢（集团）公司持有其40%股权，为《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的关联法人。

　　履约能力：包钢西创生产经营正常，具备履约能力，不存在履约风险。

　　（三）包头钢铁（集团）铁捷物流有限公司

　　企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：孙哲

　　注册资本：3亿元人民币

　　住所：内蒙古自治区包头市昆区河西工业园区包钢环保楼三层

　　经营范围：普通货物运输（凭许可证经营）、仓储服务（不含危险品）、配送（凭许可证经营）物流服务（凭许可证经营）；进出口贸易（凭许可证经营）； 一般经营项目：货运代理、运输信息咨询服务；劳务服务（不含境外）；钢材、木材的加工；钢材、建材、化工原料及产品（不含危险品）；矿产品（不含稀土原材料）、焦炭、煤炭及其副产品、机械设备配件、废钢铁、有色金属、合金、农副产品、化肥的销售；橡胶产品；网上销售上述产品；五金机电、水暖配件、塑料制品、金属材料及制品的销售（含网上销售）；稀土产品（国家限制的除外）、兰炭的销售。

　　关联关系：铁捷物流是公司控股股东包钢（集团）公司的全资子公司，为《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（二）项规定的关联法人。

　　履约能力：铁捷物流生产经营正常，具备履约能力，不存在履约风险。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策

　　（一）交易品种

　　本项关联交易为公司及下属企业向关联方采购设计、监理、工程建设、维检修等工程服务、运输服务。

　　（二）交易模式

　　公司及下属企业将根据生产经营及基建技改需要，采购关联方设计、监理、工程建设、维检修等工程服务、运输服务。

　　（三）交易定价

　　为保证交易公平、价格公允，交易价格按照市场价格签订服务合同。公司及下属企业与关联方拟开展的本项日常关联交易2021年度预计交易总额不超过3亿元（含税）。

　　（四）交易风险控制措施

　　为保证资金安全及风险可控，公司及下属企业与关联方实际发生关联交易时，将与其签订合同，对交易内容、交易金额、付款方式、交易各方的权利与义务及违约责任等事项进行明确约定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　公司及下属企业根据生产经营及基建技改需要，使用自有资金与关联方包钢股份、包钢西创、铁捷物流及其下属公司开展采购设计、监理、工程建设、维检修等工程服务、运输服务日常关联交易，有利于扩宽业务渠道，互促互进提高相关业务质量与服务水平。交易公平、价格公允。通过签订合同能够有效控制风险，保证交易及资金安全，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况，不会对关联方形成较大依赖，对公司独立性不构成影响。

　　五、备查文件

　　（一）北方稀土第七届董事会第二十七次会议决议；

　　（二）北方稀土第七届监事会第二十四次会议决议；

　　（三）北方稀土独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年4月15日

　　债券代码：143039              债券简称：17北方01

　　债券代码：143303              债券简称：17北方02

　　债券代码：163230              债券简称：20北方01

　　股票代码：600111              股票简称：北方稀土          编号：2021—024

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于公司及控股子公司利用暂时闲置资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：金融机构

　　●委托理财金额：不超过人民币5亿元（时点余额），在此额度内，资金可以滚动使用。

　　●委托理财产品名称：12个月（含）以内的保本浮动收益型和保本保收益型的理财产品及结构性存款。

　　●委托理财期限：自中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）董事会通过之日起12个月内。

　　●履行的审议程序：公司2021年4月14日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司及控股子公司利用暂时闲置资金购买理财产品的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议批准。

　　一、委托理财基本情况

　　为提高公司及控股子公司资金使用效率，合理利用暂时闲置自有资金，增加资金收益，在确保日常运营和资金安全的情况下，公司及控股子公司拟使用合计不超过人民币5亿元（时点余额）的暂时闲置自有资金适时购买保本型理财产品及结构性存款。拟购买理财产品及结构性存款情况如下：

　　授权额度：不超过人民币5亿元（时点余额），在此额度内，资金可以滚动使用。

　　产品类型：12个月（含）以内的保本浮动收益型和保本保收益型的理财产品及结构性存款。

　　风险控制：公司及控股子公司将择优选择金融机构购买理财产品及结构性存款，严格按照内部控制制度办理理财业务，强化风险防控和监督，确保资金安全。

　　资金来源：购买理财产品及结构性存款的资金仅限于公司及控股子公司暂时闲置自有资金。

　　投资时限：自公司董事会通过之日起12个月内。

　　二、委托理财已履行的决策程序

　　公司2021年4月14日召开的第七届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司及控股子公司利用暂时闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司及控股子公司利用暂时闲置资金购买保本型理财产品。本议案无需提交公司股东大会审议批准。

　　三、对公司的影响

　　截至2020年12月31日，公司资产总额255.29亿元，归属于上市公司股东的净资产104.27亿元，归属于上市公司股东的净利润8.33亿元，经营活动产生的现金流量净额5.78亿元。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。

　　公司及控股子公司对购买理财产品及结构性存款的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分预估和测算，相应资金的使用不会影响公司及控股子公司的日常运营和主营业务发展，有利于提高闲置资金使用效率。

　　四、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　公司控股子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　公司本部最近十二个月未发生使用自有资金委托理财的情况。

　　特此公告

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

　　董    事    会

　　2021年4月15日

　　债券代码：143039              债券简称：17北方01

　　债券代码：143303              债券简称：17北方02

　　债券代码：163230              债券简称：20北方01

　　股票代码：600111              股票简称：北方稀土          编号：2021—025

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　为客观、准确、公允地反映公司的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则第8号—资产减值》等相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对2020年末各项资产进行了清查，对存在减值迹象的资产进行了减值测试，在此基础上对应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、存货及固定资产计提了减值损失。具体如下：

　　一、资产减值准备计提概况

　　2020年，公司及子公司合计计提资产减值准备10,260万元，其中坏账准备1,359万元，存货跌价准备4,218万元，固定资产减值损失4,682万元。

　　二、各项资产具体计提情况

　　（一）计提坏账准备

　　根据公司计提坏账准备的会计政策及应收款项余额和账龄的变化，公司及子公司合计计提坏账准备1,359万元，其中，计提应收账款坏账准备2,260万元（主要是公司及部分子公司营业收入增加，账期内应收账款金额增加），转回应收票据坏账准备36万元，转回其他应收款坏账准备1,622万元，计提长期应收款坏账准备758万元。

　　（二）计提存货跌价准备

　　经测试，公司对可变现净值低于账面成本的存货计提存货跌价准备4,218万元，主要是公司及子公司稀土分离产品及金属计提跌价准备3,981万元、功能材料产品计提跌价准备237万元。

　　（三）计提固定资产减值准备

　　公司对存在减值迹象的固定资产进行了测试及评估，计提固定资产减值准备4,682万元，主要是子公司磁材公司准备进行设备报废计提414万元、淄博灵芝厂房拆迁计提4251万元。

　　三、对公司资产状况和财务成果的影响

　　本次计提资产减值准备将减少公司2020年度合并利润总额10,260万元。

　　四、公司董事会、独立董事、监事会意见

　　公司董事会、独立董事、监事会认为：公司本次基于谨慎性原则计提资产减值准备，符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，符合公司实际情况；计提依据充分，决策程序合法合规，计提后能够更加公允地反映公司资产价值及财务状况，具有合理性，不存在损害公司及股东利益情形；同意公司本次计提资产减值准备。

　　五、备查文件

　　（一）北方稀土第七届董事会第二十七次会议决议；

　　（二）北方稀土第七届监事会第二十四次会议决议；

　　（三）北方稀土独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可及独立意见。

　　特此公告

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

　　董   事   会

　　2021年4月15日

　　债券代码：143039              债券简称：17北方01

　　债券代码：143303              债券简称：17北方02

　　债券代码：163230               债券简称：20北方01

　　股票代码：600111               股票简称：北方稀土          编号：2021—027

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司关于前期会计差错更正的公告

　　本公司及董事会全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次前期会计差错更正追溯调整中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2008-2019年度及2020年半年度部分合并财务报表项目数据，对公司2020年度财务状况和损益不构成重大影响。

　　一、前期会计差错更正情况

　　2020年12月，公司全资子公司包头华美稀土高科有限公司（以下简称华美公司）接到河北省张家口市桥西区人民法院通知，华美公司依据《河北省张家口市中级人民法院刑事判决书》，收到其时任总经理马永茂2008年10月至2010年5月期间职务侵占所得人民币88,882,534.78元返还款。该返还款系马永茂利用担任华美公司原总经理的职务便利，在上述期间内通过签订虚假合同、虚开发票，“采购”生产用原辅材料耗材，提高生产成本等方式从华美公司陆续套取所得。

　　收到返还款后，华美公司及时补缴了相关税金和滞纳金，并根据《企业会计准则第28号-会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号－财务信息的更正及相关披露》等规定，将上述事项作为前期会计差错进行更正并追溯调整公司2008-2019年度及2020年半年度财务报表数据。2008年10月至2010年5月期间，公司持有华美公司33.33%股权，为公司控股子公司。2011年，公司收购华美公司剩余66.67%股权，华美公司成为公司的全资子公司。

　　因上述会计差错影响，累计增加2019年度合并财务报表期初所有者权益62,648,904.27元，其中：增加2019年度合并财务报表期初归属于上市公司股东所有者权益62,648,904.27元。公司对上述差错结果进行了相应账务调整，影响合并口径各期财务报表项目及金额如下：

　　（一）2008年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（二）2009年度合并财务报表调整情况单位：元

　　■

　　（三）2010年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（四）2011年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（五）2012年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（六）2013年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（七）2014年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（八）2015年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（九）2016年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（十）2017年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（十一）2018年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（十二）2019年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　（十三）2020年半年度合并财务报表调整情况

　　单位：元

　　■

　　公司于2021年4月14日召开的第七届董事会第二十七次会议以11票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》。

　　二、董事会、监事会、独立董事及会计师事务所意见

　　公司董事会、监事会、独立董事认为，公司本次前期会计差错更正系华美公司依据法院刑事判决书，收到其时任总经理马永茂职务侵占所得返还款，补缴相关税金和滞纳金，并根据《企业会计准则》等规定对前期会计差错进行更正并追溯调整公司以前年度财务报表数据所致。公司更正前期会计差错符合《企业会计准则》等相关规定，方法得当，程序合法合规。更正后的财务数据能够更加客观、真实、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果，对公司2020年度财务状况和损益不构成重大影响，符合公司及股东的整体利益。同意公司进行前期会计差错更正。

　　为公司提供年审服务的致同会计师事务所（特殊普通合伙）就本次前期会计差错更正进行了鉴证并出具了《关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司前期会计差错更正的专项说明》〔致同专字（2021）第230A006089号〕。

　　三、备查文件

　　（一）北方稀土第七届董事会第二十七次会议决议；

　　（二）北方稀土第七届监事会第二十四次会议决议；

　　（三）北方稀土独立董事关于第七届董事会第二十七次会议相关事项的事前认可及独立意见；

　　（四）《关于中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司前期会计差错更正的专项说明》〔致同专字（2021）第230A006089号〕；

　　特此公告

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

　　董     事     会

　　2021年4月15日

　　■

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　　债券代码：143039            债券简称：17北方01

　　债券代码：143303            债券简称：17北方02

　　债券代码：163230            债券简称：20北方01

　　股票代码：600111            股票简称：北方稀土             公告编号：2021-031

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司2020年第四季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对公告内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第一号——一般规定》《上市公司行业信息披露指引第二十八号——有色金属》等规定，现将中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称公司）2020年第四季度（10-12月）主要经营数据披露如下：

　　■

　　稀土氧化物、稀土盐类为折氧化物数量，稀土金属为实物数量。以上经营数据系公司内部统计，仅供投资者了解公司生产经营情况，可能与公司定期报告披露的数据有差异，敬请投资者审慎使用，注意投资风险。

　　特此公告

　　中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司

　　董    事    会

　　2021年4月15日