证券代码：601633         证券简称：长城汽车          公告编号：2021-061

　　长城汽车股份有限公司

　　第七届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年4月14日，长城汽车股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）以书面传签方式召开第七届监事会第十四次会议，会议应到监事3名，实到监事3名，会议资料已提前以电子邮件形式发出，符合《中华人民共和国公司法》及《长城汽车股份有限公司章程》的规定。

　　会议审议决议如下：

　　一、审议《关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》

　　（详见《长城汽车股份有限公司关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》）

　　公司监事会发表了核查意见，具体内容已于同日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　审议结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。

　　二 、审议《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就及首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》

　　根据《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股权激励计划》”）有关规定，本公司《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，自2021年4月27日起已进入第一个解锁期，首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成，自2021年4月27日起已进入第一个行权期：

　　（一）限制性股票的解除限售

　　限制性股票的解除限售条件成就说明：

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　　《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，在281名限制性股票激励对象中，5名激励对象因在限售期届满前离职或岗位调迁而不符合解除限售条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计130.61万股应由公司回购注销，目前1人尚未完成回购注销。本次实际可解除限售的第一期激励对象人数为276人，可解除限售的第一期限制性股票数量为2,399.87万股，占目前公司总股本的0.26%。

　　（二）股票期权的行权

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　　《2020年股权激励计划》首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成，该行权期的股票期权（期权代码：0000000480）可行权。本次可行权人数为1,598人，可行权数量为2,823.9034万股，行权价格为8.20元/股，本次将采用“自主行权”方式，聘请海通证券股份有限公司作为本次自主行权业务的代理券商。

　　公司本次限制性股票解除限售，股票期权行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《长城汽车股份有限公司章程》、《2020年股权激励计划》的相关规定,公司《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成。

　　公司监事会发表了核查意见，具体内容已于同日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　审议结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。

　　特此公告。

　　长城汽车股份有限公司监事会

　　2021年4月14日

　　证券代码：601633            证券简称：长城汽车            公告编号：2021-060

　　长城汽车股份有限公司

　　第七届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年4月14日，长城汽车股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）以书面传签方式召开第七届董事会第十七次会议，应出席董事7名，实际出席董事7名，会议资料已提前以电子邮件形式发出，符合《中华人民共和国公司法》及《长城汽车股份有限公司章程》的规定。

　　会议审议决议如下：

　　一、审议《关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》

　　（详见《长城汽车股份有限公司关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》）

　　审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。

　　二 、审议《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就及首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》

　　根据《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股权激励计划》”）有关规定，本公司《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，自2021年4月27日起已进入第一个解锁期，首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成，自2021年4月27日起已进入第一个行权期：

　　（一）限制性股票的解除限售

　　限制性股票的解除限售条件成就说明：

　　■

　　■

　　《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，在281名限制性股票激励对象中，5名激励对象因在限售期届满前离职或岗位调迁而不符合解除限售条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票合计130.61万股应由公司回购注销，目前1人尚未完成回购注销。本次实际可解除限售的第一期激励对象人数为276人，可解除限售的第一期限制性股票数量为2,399.87万股，占目前公司总股本的0.26%。

　　（二）股票期权的行权

　　■

　　■

　　《2020年股权激励计划》首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成，该行权期的股票期权（期权代码：0000000480）可行权。本次可行权人数为1,598人，可行权数量为2,823.9034万股，行权价格为8.20元/股，本次将采用“自主行权”方式，聘请海通证券股份有限公司作为本次自主行权业务的代理券商。

　　公司本次限制性股票解除限售，股票期权行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《长城汽车股份有限公司章程》、《2020年股权激励计划》的相关规定,公司《2020年股权激励计划》首次授予限制性股票第一期解除限售条件成就，首次授予股票期权的第1个行权期行权条件达成。根据公司股东大会的授权，同意公司按照《2020年股权激励计划》的相关规定办理限制性股票解除限售及股票期权行权相关事宜。

　　公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请解锁与行权相关事宜，申请获准后将另行公告具体解锁时间与行权时间。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容已于同日通过上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　审议结果：7票同意、0票反对、0票弃权，该议案通过。

　　长城汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月14日

　　证券代码：601633             证券简称：长城汽车             公告编号：2021-062

　　长城汽车股份有限公司

　　关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　长城汽车股份有限公司（以下简称“长城汽车”、“公司”或“本公司）于2021年4月14日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，根据上述议案，因部分激励对象离职，根据《长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法》、《长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划》（以下简称“《2020年股权激励计划》”）的相关规定，公司拟注销《2020年股权激励计划》项下部分股票期权。拟注销4名激励对象已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权139,900份，现将有关事项说明如下：

　　一、已履行的审批程序和信息披露情况

　　2020年1月30日，公司召开第六届董事会第二十九次会议及第六届监事会第十九次会议审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立非执行董事已对公司股权激励计划及相关事项发表了独立意见，详见公司于2020年1月30日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年3月13日，公司召开第六届董事会第三十一次会议及第六届监事会第二十次会议审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于长城汽车股份有限公司长期激励机制管理办法（修订稿）的议案》，公司独立非执行董事已对修订公司股权激励计划及相关事项发表了独立意见，详见公司于2020年3月13日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年3月13日至2020年3月23日，本公司在公司网站OA平台对激励计划首次授予激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，详见公司于2020年3月24日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　本公司对激励计划内幕信息知情人于2019年7月30日-2020年1月30日期间买卖公司股票情况进行了自查，核查对象买卖公司股票与激励计划内幕信息无关，未发现内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情形，详见公司于2020年4月15日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年4月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会、2020年第一次H股类别股东会议及2020年第一次A股类别股东会议，审议通过了《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划（草案一次修订稿）及其摘要的议案》、《关于长城汽车股份有限公司2020年限制性股票与股票期权激励计划实施考核办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理公司2020年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，详见公司于2020年4月15日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年4月27日，公司召开第六届董事会第三十四次会议及第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《长城汽车股份有限公司关于调整2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《长城汽车股份有限公司关于向2020年限制性股票与股票期权激励计划激励对象授予限制性股票或股票期权的议案》。公司独立非执董事就调整激励对象名单、数量及向激励对象授予限制性股票或股票期权事项发表了独立意见。监事会发表了核查意见，认为限制性股票或股票期权的首次授予条件已满足，授予的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司确定的授予日。详见公司于2020年4月27日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年6月4日，公司收到上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，本公司于2020年6月3日完成了2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予的登记工作。在限制性股票的资金缴纳过程中，共有281名激励对象实际进行认购，其中47名激励对象进行了部分认购。1名激励对象因个人原因未参与认购。 因此本公司实际向281名激励对象授予共计4,930.35万股限制性股票；股票期权共有14名激励对象因个人原因放弃认购。因此本公司实际向1,651名激励对象授予共计8,706.53万份股票期权。详见公司于2020年6月4日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2020年7月24日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》及《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，同意本公司回购注销离职或岗位调迁激励对象部分限制性股票、注销已离职或岗位调迁激励对象部分股票期权，并根据《2020股权激励计划》的相关规定，对首次授予限制性股票回购价格及股票期权的行权价格进行调整。回购的首次授予限制性股票数量合计为619,200股，调整后回购的首次授予限制性股票回购价格为4.12元/股，并按《2020年股权激励计划》的规定加上同期银行存款利息（中国人民银行公布的同期存款基准利率）；注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权309,100份,调整后的首次授予股票期权行权价格为8.48元/份。详见公司于2020年7月24日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2021年1月28日，公司召开第七届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，同意本公司回购注销离职激励对象的限制性股票，注销已离职激励对象的股票期权。由于本公司2019年年度利润分配已实施完毕，因此拟回购的首次授予限制性股票数量合计为613,000股，拟回购的首次授予限制性股票回购价格为4.12元/股，并按《2020年股权激励计划》的规定加上同期银行存款利息（中国人民银行公布的同期存款基准利率），拟注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权435,300份。详见公司于2021年1月28日在指定信息披露媒体发布的相关公告。上述注销事项尚未完成。

　　2021年3月12日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及首次授予股票期权行权价格的议案》，因公司2020年前三季度A股权益分派已实施完毕，根据《2020年股权激励计划》的相关规定，公司对首次授予限制性股票的回购价格及首次授予的股票期权的行权价格进行调整。调整后拟回购的首次授予限制性股票回购价格为3.84元/股，并按《2020年股权激励计划》的规定加上同期银行存款利息（中国人民银行公布的同期存款基准利率）；调整后的首次授予股票期权行权价格为8.20元/股。详见公司于2021年3月12日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2021年3月31日，公司召开第七届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及首次授予部分股票期权注销的议案》，同意本公司回购注销离职、岗位调迁、降职或激励对象年度个人绩效考核结果为不合格的激励对象的部分限制性股票，注销离职、岗位调迁、降职或激励对象年度个人绩效考核结果为不合格的激励对象的部分股票期权。拟回购的首次授予限制性股票数量合计为73,900股，由于本公司2019年年度利润分配已实施完毕及2020年前三季度利润分配已实施完毕，拟回购的首次授予限制性股票回购价格为3.84元/股，并按《2020年股权激励计划》的规定加上同期银行存款利息（中国人民银行公布的同期存款基准利率），拟注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权1,008,383份。详见公司于2021年3月31日在指定信息披露媒体发布的相关公告。

　　2021年4月14日，公司召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于注销公司2020年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意本公司注销4名离职激励对象的股票期权，拟注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权139,900份。

　　同日，独立董事发表了意见，同意注销已获授但尚未行权的首次授予的部分股票期权。

　　二、本次注销的情况

　　（一）本次股票期权注销的依据

　　根据《2020年股权激励计划》“第八章激励对象发生异动的处理”的规定，激励对象因离职而与公司终止或解除劳动合同（激励对象因公丧失民事行为能力、激励对象因公死亡、激励对象正常退休或提前退休三种情况除外），已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注销，已获授但尚未获准行权的股票期权由公司注销。

　　（二）本次股票期权注销的原因及数量

　　因4名激励对象在等待期届满前离职，根据《2020年股权激励计划》“第八章激励对象发生异动的处理”的规定，上述激励对象不再符合《2020年股权激励计划》相关的激励条件，经本公司第七届董事会第十七次会议审议通过，向上述4名激励对象注销已获授但尚未行权的股票期权。

　　公司注销的股票期权，共计139,900股，占公司A股股票期权登记总数86,756,200股的比例约为0.16%，占公司总股本的比例约为0.0015%。

　　三、本次注销对本公司的影响

　　本次注销部分股票期权事项不影响本公司《2020年股权激励计划》的继续实施，亦不会对本公司的经营业绩产生重大影响。本公司管理团队将继续勤勉尽责，努力为股东创造价值。

　　四、独立董事意见

　　本公司独立董事发表独立意见，认为本公司于等待期届满前注销已离职激励对象的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2020年股权激励计划》的规定，不会影响本公司《2020年股权激励计划》的继续实施，不存在损害本公司及股东利益的行为。同意本公司注销4名激励对象，共计139,900股的股票期权。

　　六、监事会的核查意见

　　公司监事会认为本公司于等待期届满前注销已离职激励对象的股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法》及《2020年股权激励计划》的规定。股票期权注销的原因及数量合法、有效，上述事项不会影响本公司《2020年股权激励激励计划》的继续实施，不存在损害本公司及股东利益的行为。同意本公司注销4名激励对象，共计139,900股的股票期权。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京金诚同达律师事务所对公司本次《2020年股权激励计划》注销相关事项出具的法律意见书认为：公司注销公司《2020年股权激励计划》首次授予部分股票期权已获得必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》、《长城汽车股份有限公司章程》及《2020年股权激励计划》的有关规定。

　　特此公告。

　　长城汽车股份有限公司董事会

　　2021年4月14日