股票代码：600120                证券简称：浙江东方     编号：2021-015

　　债券代码：163110.SH             债券简称：20东方01

　　债券代码：163604.SH             债券简称：20东方02

　　债券代码：175914.SH             债券简称：21东方01

　　浙江东方金融控股集团

　　股份有限公司关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要事项提示

　　● 本次关联交易系浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）出资不超过10,780万元购买关联方永安期货股份有限公司（以下简称“永安期货”）所管理的混合优选FOF二号集合资产管理计划（以下简称“资产管理计划”）。

　　● 永安期货作为资产管理计划的管理人，将按照1%/年收取管理费，同时开放日资产管理计划净值在1以上时，永安期货每年提取收益部分的5%作为管理人业绩报酬。

　　● 本次交易不构成重大资产重组，交易无须提交公司股东大会审议。

　　● 过去12个月内，公司与关联方永安期货之间不存在关联交易事项，与不同关联人之间也不存在前述同类关联交易。

　　一、关联交易概述

　　经公司董事会审议，同意公司出资不超过10,780万元，认购由永安期货管理的混合优选FOF二号集合资产管理计划。该资产管理计划存续期5年，产品募集规模2.2亿元（拟），公司认购份额不超过产品总份额的50%，对该资产管理计划的持有期间不超过十二个月。该资产管理计划系开放式集合资产管理计划，在成立后的下一个自然年度起每个自然年度开放 2 次，每次开放日为 1 天。永安期货作为管理人，将按照1%/年收取管理费，同时开放日净值在1以上时，永安期货每年提取收益部分的5%作为管理人业绩报酬。

　　鉴于公司董事长金朝萍女士兼任永安期货董事，根据《上海证券交易所上市规则》的有关规定，永安期货系公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

　　过去12个月内，公司与永安期货之间不存在关联交易事项。本次关联交易金额未超过公司最近一期经审计净资产的5%，无需提交公司股东大会审议。

　　本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方简介

　　（一）关联关系介绍

　　鉴于公司董事长金朝萍女士兼任永安期货董事，根据《上海证券交易所上市规则》的有关规定，永安期货系公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

　　（二）关联方基本情况

　　永安期货成立于1992年9月7日，2015年10月28日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券代码833840。永安期货现注册资本131,000万元，法定代表人葛国栋，住所地为浙江省杭州市江干区新业路200号华峰国际商务大厦。经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询，资产管理，基金销售。

　　永安期货的主要财务数据如下：

　　单位：元

　　■

　　三、关联交易标的的基本情况

　　（一）交易标的的情况介绍

　　本次交易系公司出资不超过10,780万元，认购永安期货所管理的永安期货混合优选FOF二号集合资产管理计划，认购份额不超过产品总份额的50%，公司对该资产管理计划的持有期间不超过十二个月，资产管理计划具体情况如下：

　　■

　　（二）关联交易的定价

　　资产管理计划被认购完毕后，永安期货将遵循市场化定价原则，按照前述列表中管理费及管理人业绩报酬收取比例收取相应的管理费用及业绩报酬。

　　四、本次交易的目的及对上市公司的影响

　　本次关联交易有利于公司提高临时闲置资金的资金使用效率，实现国有资产保值增值，也是公司本着促进“大资管”建设及体系内融融协同的理念实现资源合理利用的正常交易，符合公司及全体股东的利益。永安期货作为资产管理计划的管理人按照市场化原则收取管理费用，不会损害公司及公司中小股东的利益。本次交易也不会对公司持续经营能力造成影响，不会影响公司独立性。

　　五、关联交易的审议程序

　　公司九届董事会第五次会议已于2021年4月9日审议通过了《关于公司拟投资永安期货混合优选FOF二号集合资产管理计划暨关联交易的议案》，表决结果为8票同意，0票反对，0票弃权，审议议案时关联董事金朝萍女士予以回避。

　　本次关联交易事项无需提交公司股东大会审议。

　　六、独立董事的意见

　　该事项已得到独立董事的事前认可，独立董事对此发表了独立意见，认为公司投资关联方永安期货股份有限公司管理的混合优选FOF二号集合资产管理计划，有利于公司提高短期闲置资金的使用效率，有利于实现国有资产的保值增值。公司在认购该资产管理计划后，永安期货将遵循市场化定价原则，按照合同约定收取相应的管理费用及业绩报酬，不存在损害公司及其他股东，特别是中、小股东的利益的情形。公司董事会审议该关联交易事项时，关联董事回避表决，议案审议程序合法、有效，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，因此对该事项予以同意。

　　七、历史关联交易情况

　　过去12个月内，公司与永安期货之间不存在关联交易事项，与不同关联人之间也不存在前述同类关联交易事项。

　　八、备查文件目录

　　（一）董事会决议；

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见。

　　特此公告。

　　浙江东方金融控股集团股份有限公司董事会

　　2021年4月12日

　　股票代码：600120                证券简称：浙江东方     编号：2021-016

　　债券代码：163110.SH             债券简称：20东方01

　　债券代码：163604.SH             债券简称：20东方02

　　债券代码：175914.SH             债券简称：21东方01

　　浙江东方金融控股集团股份

　　有限公司关于收到《中国证监会

　　行政许可项目审查一次反馈意见

　　通知书》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210799号）（以下简称“《通知书》”）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票（A股主板和中小板、B股）核准》的行政许可申请材料进行了审查，现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　　公司将与相关中介机构按照上述《通知书》的要求组织准备有关材料，并及时向中国证监会行政许可受理部门报送书面回复意见，届时公司将以临时公告的形式披露反馈意见回复。

　　公司本次非公开发行股票事项尚需中国证监会审核，能否获得核准仍存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

　　特此公告。

　　浙江东方金融控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月12日

　　股票代码：600120                证券简称：浙江东方    编号：2021-014

　　债券代码：163110.SH             债券简称：20东方01

　　债券代码：163604.SH             债券简称：20东方02

　　债券代码：175914.SH             债券简称：21东方01

　　浙江东方金融控股集团股份

　　有限公司九届董事会第五次会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）九届董事会第五次会议于2021年4月9日以通讯方式召开，会议应参加表决董事9人，实参加表决董事9人，董事会审议关联交易事项时，关联董事进行了回避。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。

　　会议审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过了《关于高管人员变动的议案》

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　因工作变动原因，裘高尧先生不再担任公司副总裁职务。依照《公司章程》等文件的相关规定，经公司总裁提名，董事会研究决定，聘任陶文彦先生为公司副总裁，任期与九届董事会相同。

　　公司董事会提名委员会对本次聘任进行了审核，认为提名程序符合规定，提名合法有效。陶文彦先生任职资格符合担任上市公司高管人员的条件，能够胜任所聘岗位的职责要求，未发现有《公司法》、《公司章程》限制担任公司高管人员的情况。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。

　　二、审议通过了《关于公司拟投资永安期货混合优选FOF二号集合资产管理计划暨关联交易的议案》

　　表决结果：同意票8票，反对票0票，弃权票0票，关联董事金朝萍女士回避表决。

　　董事会审议同意公司出资不超过10,780万元，认购由永安期货管理的混合优选FOF二号集合资产管理计划。该资产管理计划存续期5年，产品募集规模2.2亿元（拟），公司认购份额不超过产品总份额的50%，对该资产管理计划的持有期间不超过十二个月。公司独立董事对本事项发表了同意的独立意见。详细情况请参见公司发布的《浙江东方金融控股集团股份有限公司关联交易公告》（公告编号：2021-015号）。

　　特此公告。

　　浙江东方金融控股集团股份有限公司

　　董事会

　　2021年4月12日

　　附：陶文彦先生简历

　　陶文彦，男，1986年1月出生，汉族，浙江绍兴人，中共党员，西南财经大学金融学院金融学专业，经济学硕士。2011年参加工作，曾就职于绍兴瑞丰农村商业银行、浙江省农信联社；曾任浙江省浙商资产管理有限公司人力资源部总经理；浙江省国际贸易集团有限公司党委组织部(人力资源部)部长助理；浙江省浙商资产管理有限公司党委委员、总经理助理、董事会秘书、人力资源部总经理。2021年4月起任浙江东方金融控股集团股份有限公司党委委员。