证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭B      公告编号：2021-007

　　东旭光电科技股份有限公司

　　九届三十六次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会于2021年3月30日10:00在公司办公楼会议室以现场结合通讯表决方式召开了第三十六次临时会议，会议通知以电话或文本方式于2021年3月26日向全体董事发出。本次会议应参加董事7人，实际参加董事7人，会议由公司董事长郭轩先生主持，会议的召集程序、审议程序和表决方式符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

　　审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向南宁市邕宁区农村信用合作联社申请银行贷款并由公司及全资子公司为其提供反担保的议案》（详见公司同日披露的《关于为子公司提供担保的公告》）

　　公司子公司广西申龙汽车制造有限公司（以下简称“广西申龙”）拟向南宁市邕宁区农村信用合作联社申请银行贷款5,000万元，因贷款业务需要，广西申龙委托南宁市南方融资担保有限公司为此次银行贷款提供保证担保，基于该委托事项，为支持子公司发展，董事会同意公司及公司全资子公司上海申龙客车有限公司共同为广西申龙该笔银行贷款涉及的担保委托事项提供反担保保证，担保期限三年。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。通过。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭B    公告编号：2021-008

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开第九届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于同意广西申龙汽车制造有限公司向南宁市邕宁区农村信用合作联社申请银行贷款并由公司及全资子公司为其提供反担保的议案》。

　　董事会同意公司子公司广西申龙汽车制造有限公司（以下简称“广西申龙”）向南宁市邕宁区农村信用合作联社（以下简称“南宁邕宁信用联社”）申请银行贷款5,000万元，因贷款业务需要，广西申龙委托南宁市南方融资担保有限公司（以下简称“南方担保公司”）为此次银行贷款提供保证担保，基于该担保委托事项，为支持子公司发展，公司及公司全资子公司上海申龙客车有限公司共同为广西申龙该笔银行贷款涉及的担保委托事项提供反担保保证，担保期限三年。

　　上述担保不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，上述担保事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）基本情况

　　被担保人名称：广西申龙汽车制造有限公司

　　统一社会信用代码：91450100315979786C

　　住所：南宁市邕宁区蒲兴大道99号

　　法定代表人：周纪文

　　注册资本：257,095.3632万元人民币

　　经营范围：客车、客车底盘、医疗车、工程车、市政工具车、轻型客车、载货车和小型电动汽车及零部件的开发、制造与销售（具体生产类别以工信部核准执行）；经营机电产品的开发、制造、销售；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务。

　　与公司关系：公司持有上海申龙客车有限公司100%股权，上海申龙客车有限公司持有广西申龙89.8931%股权，南宁产投新能源汽车投资有限责任公司（南宁市人民政府国有资产监督管理委员会全资子公司）持有广西申龙10.1069%股权，广西申龙为公司控股二级子公司。

　　截至目前，广西申龙不是失信被执行人。

　　（二）最近一年又一期的主要财务指标

　　被担保公司：广西申龙汽车制造有限公司

　　截至2019年12月31日，广西申龙的总资产553,253.71万元，总负债264,147.32万元，净资产289,106.39万元，资产负债率47.74%。2019年1-12月广西申龙营业收入106,386.95万元，净利润12,391.31万元（以上数据已经审计）。

　　截至2020年9月30日，广西申龙的总资产533,790.94万元，总负债221,943.39万元，净资产311,847.55万元，资产负债率41.58%。2020年1-9月广西申龙营业收入15,960.53万元，净利润2,543.11万元（以上数据未经审计）。

　　三、担保合同的主要内容

　　反担保方式：第三方连带责任保证担保。

　　担保金额：

　　广西申龙向南宁邕宁信用联社申请的5,000万元银行贷款对应的南方担保公司的担保保证责任。

　　担保期限：以实际签署的反担保协议为准。

　　四、董事会意见

　　广西申龙是公司控股二级子公司，是公司新能源汽车业务的重要实施主体之一。董事会认为公司能够掌握广西申龙的经营管理，本次担保事项风险处于公司可控制范围之内。为了支持子公司的生产及发展，增强其综合实力，保证其可持续发展的战略目标，董事会同意由公司及公司子公司上海申龙客车有限公司共同为广西申龙该笔银行贷款涉及的担保委托事项提供反担保保证。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司的担保额度总额为639,474.51万元。本次担保后，公司及控股子公司对外担保总余额为594,921.01万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的19.43%。公司及控股子公司对合并报表外单位提供的担保总余额为214,139.16万元，占上市公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的6.99%。截至公告日，公司逾期对外担保余额为97,851.90万元。

　　六、备查文件

　　公司九届三十六次董事会决议。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000413、200413    证券简称：东旭光电、东旭B     公告编号：2021-009

　　东旭光电科技股份有限公司

　　关于公司监事变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会近日收到职工代表监事吴凡先生及股东代表监事陈德伟先生的书面辞职报告，吴凡先生、陈德伟先生因个人工作变动，申请辞去公司第九届监事会监事职务。辞职后，吴凡先生、陈德伟先生均不在公司担任任何职务，其未持有公司股份。

　　根据《深交所股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，吴凡先生、陈德伟先生的辞职报告自送达监事会之日起生效。吴凡先生、陈德伟先生的辞职不会导致监事会低于法定最低人数，不会影响监事会正常运作。

　　公司于2021年3月29日召开了职工代表大会2021年第一次联席会议，补选唐礼忠先生、韩远先生（简历附后）为公司第九届监事会职工代表监事并立即生效，任期与公司第九届监事会任期一致。

　　特此公告。

　　东旭光电科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　附件：

　　1、职工代表监事唐礼忠先生简历

　　唐礼忠先生，中国国籍，1981年出生，吉林大学法学学士学位。历任四川同载律师事务所律师、四川易园园林有限公司法务经理、深圳市建装业集团有限公司法务经理、中铁二局集团装饰装修工程有限公司法务主管等职。现任公司风控法务总监。

　　唐礼忠先生不存在不得提名为监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

　　2、职工代表监事韩远先生简历：

　　韩远先生，中国国籍，1981年出生，南开大学MBA。曾任长城汽车股份有限公司分公司供应部部长、物流部部长等职。2017年入职东旭光电，历任公司风控管理中心风控总监、副总经理，运营管理中心副总经理等职。现任公司采购部总经理。

　　韩远先生不存在不得提名为监事的情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股票；不是失信被执行人；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。