一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在公司2020年年度报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅公司2020年年度报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。以上利润分配预案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用 

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用 

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　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用 

　　联系人和联系方式

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　公司是一家覆盖研发、生产和销售全产业链的创新型生物医药公司，是在抗HIV创新药领域具有国际竞争力的中国企业。

　　自成立以来，公司坚守“以患者为中心，创新解决方案，促进人类健康”的核心价值观，针对未被满足的临床需求，在全球范围内研究、开发安全有效、具有重大临床价值和全球竞争力的新型药物。公司秉承提升创新药物可及性的理念，制定全球化商业策略，为国内外患者提供更多药物及治疗方案的选择，满足患者多元化的用药需求。

　　公司拥有先进的长效多肽技术平台及新型透皮贴片制剂技术平台。依托长效多肽技术平台，公司在抗HIV领域自主研发了系列创新药产品，包括已上市的国家1.1类新药艾可宁及在中、美两地申报临床、针对多个HIV适应症的在研项目FB1002（艾可宁+3BNC117联合疗法）；并通过公司的多肽研发平台布局了多个长效多肽类储备项目。依托新型透皮贴片制剂技术平台，公司正在开发新型透皮镇痛贴片FB3001，拟用于治疗肌肉、骨骼及关节疼痛。同时，公司凭借积累多年的抗病毒药物研发经验，持续深耕其他抗病毒领域的新药研发。本报告期内新增抗病毒新药FB2001研发项目。

　　(1). 抗HIV领域

　　公司抗HIV系列创新药产品定位全球市场，根据产品的技术优势、适应症及研发进度，公司制定了分阶段、分市场的全球化整体商业策略。艾可宁在全球主要市场具有自主知识产权，在中国首发上市，目前主要覆盖中国及其他发展中国家市场；FB1002（艾可宁+3BNC117联合疗法）全注射疗法正在中国、美国针对3个HIV适应症（包括多重耐药患者、维持治疗、免疫疗法）开展临床II期研究，未来将主要聚焦中国及发达国家市场。

　　1. 已上市产品：艾可宁

　　艾可宁，公司自主研发的国家1.1类新药，全球首例获批的长效HIV融合抑制剂。于2018年5月，获得国家药监局颁发的新药证书；于2018年10月，被纳入《中国艾滋病诊疗指南（2018版）》；于2019年11月，被纳入全球知名的“利物浦药物相互作用数据库”；于2020年12月，作为独家专利产品通过谈判方式被纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》。

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　　艾可宁的技术特点及产品优势

　　广谱，艾可宁是长效融合抑制剂，作用于HIV病毒感染的第一环节，能有效阻断病毒进入人体免疫细胞。艾可宁与靶点HIV膜蛋白GP41结合，抑制病毒膜与人体CD4+T细胞膜融合，从而阻止HIV-1病毒进入细胞。GP41存在于所有HIV-1病毒，艾可宁对主要流行HIV病毒包括耐药病毒均有效。

　　长效且起效快，通过静脉注射方式，每周给药一次，在患者体内立即起效。艾可宁在人体内具有11至12天的长半衰期，大幅长于一般多肽药物2-3小时的体内半衰期。

　　高安全性、强有效性，艾可宁为多肽类药物，在体内经水解变成氨基酸和水，不经过肝脏代谢，安全性高、副作用小。根据重庆市公共卫生医疗救治中心刘敏、陈耀凯2019年发布的《基于艾博韦泰的抗病毒治疗方案对HIV感染者疗效的回顾性分析》，艾可宁可在一个月内快速降低HIV RNA，升高CD4+T淋巴细胞计数，改善免疫功能。

　　药物相互作用小，艾可宁代谢路径独特，通过蛋白水解酶代谢，减少与其他同时使用、治疗重症（细菌感染、真菌感染、肿瘤等）的各种药物的相互作用。根据利物浦药物相互作用团队研究，艾可宁与现有全球已上市的所有抗艾药物无显著的药物相互作用，与艾滋病患者使用的抗肺结核，抗癌及其它治疗药物也无任何药物相互作用。

　　艾可宁的目标推广人群

　　我国非常重视艾滋病的防治工作，使用抗HIV药物的群体包括抗病毒治疗的人群和预防HIV感染的人群。基于艾可宁的产品特点及其在临床应用中一定的不可替代性，公司制定了差异化的市场推广策略，锁定了明确的目标推广人群。

　　在抗HIV病毒治疗的药物运用中，艾可宁联合其他抗逆转录病毒药物使用，主要覆盖三类目标人群：住院及重症患者（包括HIV合并机会性感染、外科患者等）、肝肾功能异常患者、耐药患者。2018年国内HIV病毒携带人数约为125万人，其中上述三类患者人群合计约为58万人;2019年1到10月,国内新报告发现HIV感染者约为13.1万人,艾可宁的目标推广人群广阔且逐年增长。

　　上述目标推广人群，对于传统的鸡尾酒口服疗法，呈现出不同程度的不适用，例如出现耐药、合并症治疗中与其他疾病治疗药物的相互作用、强烈的用药副作用等问题，从而影响了抗HIV治疗效果，或可能影响治疗和预防HIV感染的效果。因此，对抗HIV新型药物稳定、持续的用药需求日益凸显，激发了抗HIV医保+自费增量药物市场的发展。

　　艾可宁的竞争优势

　　国家免费药物覆盖抗HIV治疗的基础用药需求，以保障我国重大传染病防治的有效控制。抗HIV医保+自费药物，是对国家免费药治疗方案的补充及提升，以满足患者差异化的用药需求。

　　艾可宁定位抗HIV医保+自费增量药物市场，与国家免费药物不在同一支付体系内且目标推广人群不同，与国家免费药物不构成直接竞争关系。艾可宁需与其他抗逆转录病毒药物联合使用进行抗病毒治疗，与目前已在国内上市的其他抗HIV医保+自费药物为竞合关系。

　　艾可宁针对不同人群差异化的用药需求，可与其他抗逆转录病毒药物搭配使用，提供新的、多样化的抗病毒治疗方案及HIV感染预防方案。艾可宁在各类人群中的用药方案及竞争优势具体分析如下：

　　对于住院及重症患者：艾可宁具有一定临床不可替代性。如手术或住院治疗期间无法口服药物、无法通过肠胃吸收药物、对口服药不耐受、以及需要同时治疗多种并发症（包括细菌感染、真菌感染、肿瘤等）时各种药物相互作用的禁忌等，艾可宁的注射给药方式解决了患者的上述治疗难题。此外，住院及重症患者本身需要在医院内住院接受治疗，艾可宁每周一次注射给药的方式，提升了用药依从性及便利性，更易被医患所接受。

　　对于肝肾功能异常患者：艾可宁是一个多肽药物，在体内经水解变成氨基酸和水，不经过肝脏代谢，患者用药肝肾代谢负担得以减轻。例如，对于肝功能异常的患者，非核苷类药物不适用，艾可宁可联合2个核苷类药物进行抗病毒治疗；对于出现肾功能异常的患者，核苷类药物不适用，艾可宁可联合整合酶抑制剂进行抗病毒治疗。

　　对于耐药患者：艾可宁具有高效广谱的抗HIV-1病毒活性，对主要流行HIV-1病毒、包括耐药病毒均有效。2019年7月，上海公共卫生中心发布的《艾滋病抗病毒治疗换药策略专家共识》，推荐的12个换药方案中7个方案推荐使用艾可宁。例如，对蛋白酶抑制剂出现耐药的患者，在联合用药方案中推荐更换为艾可宁等。

　　对于预防人群，艾可宁对目前已知HIV流行病毒均有效，自产品上市至今无耐药情况的发生，联用其他逆转录病毒药物进行暴露后预防，有助于降低HIV病毒感染的风险。

　　综上，艾可宁目标推广人群中无替代关系的直接竞争产品，并在细分治疗领域中具有一定用药不可或缺性，针对患者差异化的用药需求，与其他抗HIV新药一起共同开拓医保+自费药物的增量市场。

　　2020年度，艾可宁实现销售收入4,662.28万元，同比增长123.50%。

　　2. 在研产品：长效、注射、联合疗法FB1002

　　公司基于对抗HIV创新药长效、注射发展趋势的判断，优先布局了基于艾可宁研发的抗HIV升级产品FB1002。

　　FB1002是一款聚焦全球市场的抗艾滋病新药，为长效、注射、双靶点融合抑制剂，拟每2周-4周给药一次，旨在替代现有口服疗法，拟探索“多重耐药、维持疗法、免疫治疗和预防”4种适应症。截止目前，FB1002“多重耐药、维持疗法、免疫治疗”3种适应症已处于临床二期实验阶段。

　　维持治疗

　　针对HIV病毒得到有效控制的HIV感染者的维持治疗，拟每2周-4周用药一次，替代需每日服用的口服药。艾可宁和3BNC117都具有较长的体内半衰期，其作用靶点分别为HIV膜蛋白GP41和GP120，通过静脉注射方式给药。

　　报告期内，FB1002针对维持治疗适应症已经在美国开展二期临床试验的第二阶段。

　　多重耐药

　　针对为出现多重耐药性、缺乏活性药物选择的艾滋病患者提供有效的抢救性新药。FB1002抗HIV作用机制与目前治疗艾滋病主要药物的机制都不同，实验室检测FB1002对多种耐药病毒有效。

　　报告期内，FB1002针对多重耐药适应症已经在中国、美国开展国际多中心二期临床试验。

　　免疫疗法

　　通过激活免疫系统清除被HIV病毒感染的细胞（即病毒库），提高针对HIV病毒的自身免疫反应，使患者在一定期间内不使用任何药物而病毒复制得到有效控制，探索功能性治愈。3BNC117可以介导针对HIV病毒和被感染细胞的免疫应答，艾可宁可以帮助患者获得稳定的病毒学抑制并有助于免疫功能重建。

　　报告期内，FB1002针对免疫疗法适应症已经在中国、美国开展国际多中心二期临床试验。

　　(2). 肌肉骨骼关节疼痛领域

　　在研产品：新型透皮镇痛贴片FB3001（原AB001）

　　采用新型专利制剂而研制的外用消炎镇痛透皮贴片，拟用于治疗肌肉、骨骼及关节疼痛。国内外用镇痛贴膏、贴剂大多缺乏临床试验数据证实其安全性和有效性，FB3001在美国II期临床试验数据显示能够更有效地缓解腰背痛患者的疼痛，达到有统计意义的治疗终点指标，其疗效、安全性得到了一定的验证。

　　报告期内，已完成FB3001项目中国桥接I期临床试验。

　　(3). 其他抗病毒领域及长效多肽技术平台衍生产品

　　1. 在研产品：抗病毒小分子候选新药FB2001

　　2020年1月29日和2020年5月25日，公司与上海药物研究所就抗病毒新药FB2001项目（DC系列候选药物）分别签署《技术开发合同》以及补充协议，公司独家取得FB2001项目在全球范围内的临床开发、生产、制造及商业化权利。

　　公司与包括上海药物研究所在内的科研团队合力积极推进该项目的研发工作。报告期内，FB2001已完成在美国FDA的IND申报工作。

　　2. 在研产品：其他多肽类储备项目

　　公司基于核心技术平台，根据作用机制和临床痛点，开发具有临床差异化和风险可控的药物及其组合，目前已储备多个多肽类项目，为公司后续可持续发展蓄力。

　　(二) 主要经营模式

　　公司是一家从药物发现、早期探索性研究、临床开发到药品生产和商业化的全产业链生物医药企业，拥有完整的研发、生产和销售等体系，主要经营模式如下：

　　(1). 研发模式

　　公司以自主研发为主，授权引进及合作研发相结合的方式。新药研发时间周期长、投入巨大、技术难度高，存在较高的风险，因此医药公司对新药开发的选择及开展均非常慎重。

　　自主研发模式下，公司自主完成新药项目选题、候选药物的制备及筛选、临床前研究、临床开发路径及药事法规路径的确定、临床试验方案设计、药物监管部门申请与审批、临床试验的开展及数据分析、生产工艺及质量控制、向药物监管部门申报上市许可的全过程。授权引进模式，即从其他新药研发机构和企业通过授权或转让引进其在研新药，由公司开展后续临床试验与新药注册申请所有工作，最终实现上市销售。合作研发是公司与其他公司充分发挥双方在各自领域的特长，实现专业化分工，共同完成创新药的临床前研究或临床试验，并通过合作研发协议明确最终的研发成果归属，最终实现上市销售。

　　目前在研项目以自主研发为主，通过自主研发打造公司核心竞争力，并通过新药上市销售给公司注入较强的内生发展能力，以支撑公司开展持续的新药研发投入及引进新药专利的能力。

　　(2). 销售模式

　　公司产品艾可宁为国家1类新药，属于处方药，采用经销商模式及直销模式进行销售。

　　经销商模式：公司进行专业学术推广，由拥有相应资质的医药流通商业公司（“经销商”）提供物流体系，将药品在授权区域内调拨、配送至医院或药店。该销售模式为行业通行模式。艾可宁的海外销售主要聚焦发展中国家，公司通过与具备资质的当地或区域合作伙伴一起，开展药品注册、分销以及专业学术推广。

　　直销模式：公司的直销模式包括DTP药房模式及直接向医院销售模式。DTP药房模式即为Direct to Patient，即直供患者模式，患者凭借处方进行购买。公司定期与具有相关GSP资质的药房签订销售协议，并通过指定有药品冷链运输资质的物流承运企业将药品配送至DTP药房。直接向医院销售模式，即公司直接与定点治疗医院签署《购销协议》，由公司通过指定有药品冷链运输资质的物流承运企业将药品配送至医院，以满足患者的用药需求。

　　(3). 采购模式

　　公司通过科学管理制度的构建和先进技术的运用确保采购质量与效率。公司根据GMP管理规范与内部控制规范建立了《新供应商引进管理制度》、《标准采购订单管理制度》、《原材料验收入库管理制度》等制度性文件，公司采购部按照要求采购主要物料、辅料、包装材料、研发材料等，以保证公司的各类采购活动有序进行。

　　(4). 生产模式

　　报告期内，本公司采用自建生产基地生产及聘请符合资格的委托合同生产企业进行生产两种生产模式。

　　自建生产基地模式，公司主要产品艾可宁的生产基地位于南京乾德路生产基地，该生产基地已经通过了GMP认证及环评审查，并严格按照GMP要求与药品质量标准进行生产。此外，公司已经制订了《质量管理体系管理规程》、《安全生产教育制度》、《化学品管理规程》、《内部环保制度》等全套制度对公司生产流程进行规范。报告期内，公司正在积极推进南京江宁生产基地、四川金堂生产基地、山东齐河生产基地的项目建设。

　　委托生产模式，公司对受托方进行全面的审计与评估，确认受托方具有完成受托工作的能力，并能保证符合GMP的要求，遴选CMO公司。选定候选CMO公司后，公司进行技术转移及现场技术指导与监督，确保生产过程符合生产工艺的要求，CMO公司需在协议约定的时限内完成合格产品的制造。

　　(三) 所处行业情况

　　行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司是一家创新型生物医药企业，主要业务为创新药物的研发、生产和销售。根据《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为制造业（C）中的医药制造业（C27）；根据国家统计局发布的《国民经济行业分类标准》（GB/T 4754-2017），公司所属行业为医药制造业（C27）中的“化学药品原料药制造（C2710）”和“化学药品制剂制造（C2720）”。

　　根据国家统计局发布，2020年1-12月，医药制造业规模以上工业增加值同比增长5.9%；医药制造业投资同比增长28.4%；医药制造业产能利用率75.0%。2020年1-12月，医药制造业营业收入为24,857.3亿元，同比增长4.5%；营业成本为14,152.6亿元，同比增长5.4%；利润总额为3,506.7亿元，同比增长12.8%。

　　艾滋病行业

　　艾滋病的特点

　　艾滋病，又名获得性免疫缺陷综合征，是由人类免疫缺陷病毒（HIV）感染引起的恶性传染病。HIV是一种单链RNA病毒，具有复制速度快、多样性等突出特点。HIV病毒是一种传染性逆转录病毒，可感染人体免疫细胞，引起体内免疫细胞水平下降。

　　艾滋病是世界性流行病，HIV病毒的主要传播途径包括输血传播、注射吸毒传播、母婴传播及性传播。截至目前，艾滋病无疫苗预防且尚未有有效治愈方法，通过长期使用抗HIV病毒药物可以将HIV病毒载量控制在血液中检测不到的水平。目前，临床上大多采用三种或三种以上具有不同的作用机理或针对HIV病毒复制周期中的不同环节的药物联合使用，从而避免单一用药产生的耐药性，即为鸡尾酒疗法，亦被称为“高效抗逆转录病毒治疗”（Highly Active Antiretroviral Therapy, HAART）。

　　艾滋病的流行现状

　　全球及中国HIV病毒携带者人数逐年增多。

　　2020年7月联合国艾滋病规划署（UNAIDS）发布《全球艾滋病防治进展报告》显示：截止2019年全球HIV病毒感染人数由2013年的3,430万人增加至2019年的3,800万人，年均复合增长率为2.0%，2015年以来全球比预定目标额外增加了350万人感染HIV病毒和82万人死于艾滋病相关疾病。2020年新型冠状病毒在全球多地持续肆虐，这一新发疫情正在与世界上多种持久的慢性传染病交织影响了全球抗艾目标的进程。

　　根据中国疾控中心报告，我国艾滋病防控工作经过多年努力取得了显著成效，但疫情形势依然严峻。截至2018年我国HIV病毒感染人数为125万人，2019年1-10月新报告感染人数达13.1万人，新诊断报告艾滋病感染者中95%以上通过性途径感染，其中经异性传播占比为73.8%，经男性同性传播占比为23.3%，近年来，不安全性行为是导致艾滋病性传播的主要原因，包括：没有保护的男性同性性行为、非固定性伴性行为、有偿性行为等。统计2010-2020年8月中国艾滋病发病数量和艾滋病相关死亡例数，如图1、2，中国 HIV 发病数量与 HIV 感染相关死亡人数逐年增加。

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　　单位：人

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　　单位：人

　　艾滋病的防治现状

　　随着医学的进展以及“鸡尾酒”疗法中几种抗病毒药物联合使用，可以将感染者体内病毒控制到检测不出的水平，艾滋病已成为一种药物可控的慢性疾病。从全球市场来看，各国政府均高度重视艾滋病的防治工作。

　　目前，全球范围内已上市抗HIV治疗药物37款，100多种制剂，6类作用机制。全球范围内，新感染以及接受治疗的患者数量持续增加，患者存活时间越来越长，治疗复杂度增加，用药需求不断提升，全球抗HIV药物市场规模稳步增长。

　　中国艾滋病药物市场，包括国家免费药物、医保及自费药物。国家免费药包括9种药物，主要为上市期已超过20年的传统口服药，包括齐多夫定、拉米夫定、替诺福韦、阿巴卡韦、依非韦伦、奈韦拉平、洛匹那韦利托那韦等。根据中国疾控中心公告显示，2020年国家免费药实际采购金额为19.1亿元，主要针对抗HIV患者治疗的基础用药需求，满足我国对重大传染性疾病的防控需求。

　　就国内抗HIV医保及自费药物，是对国家免费药治疗方案的补充及提升。随着患者结构的变化、耐药的产生、难以解决的临床难题的出现，多层次用药需求不断凸显。2017年后，包括艾可宁在内的新型抗HIV药物陆续在国内上市，包括全球销量领先的捷扶康、绥美凯、达可挥、普泽力等。新型药物在疗效、安全性、给药方式、用药便利性、用药依从性等方面均具有一定优势；新型药物的成功研发及上市推动治疗方案整体水平的提升，进一步驱动国内医保及自费药物市场发展。

　　公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司是国内抗HIV创新药领军企业，是国家“十三五”重大专项新药创制专项《治疗艾滋病创新药及临床急需药物的研发》牵头单位。艾可宁，是公司自主研发的国家1.1类创新药，中国唯一上市的长效、注射抗HIV药物，具有一定的临床不可替代性，解决了未被满足的临床需求，开拓了抗HIV新药的增量市场。艾可宁于2018年10月，被纳入《中国艾滋病诊疗指南（2018版）》；于2019年11月，被纳入全球知名的“利物浦药物相互作用数据库”；于2020年12月，作为独家专利产品通过谈判方式被纳入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》。

　　公司是具有国际竞争力的抗HIV中国创新药企业，是首家抗HIV创新药研发项目在美国FDA申报临床试验的中国药企。抗HIV创新药FB1002，为长效、全注射抗逆转录病毒疗法，面向全球抗 HIV 病毒市场，旨在替代现有口服疗法，探索功能性治愈，具有改变目前全球艾滋病治疗模式的潜力。与全球其他处于临床II期以后运用广谱中和抗体治疗HIV的相关药物相比，FB1002被纳入美国FDA快速审评通道，具有技术创新的先进性。

　　报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　近年，我国药品审评审批制度改革逐步深化，成效凸显。新修订的《中华人民共和国药品管理法》于2019年12月1日正式执行；2020年，市场监管总局公布《药品注册管理办法》、《药品生产监督管理办法》等政策，加快药品上市注册程序，直接鼓励并推动创新药上市，实施了多项默示许可以及备案管理的政策，优化了审评审批的各项环节。将药品审评审批改革的成果以法规的形式予以确立，对鼓励药品创新形成了更为稳定的政策环境，中国创新药研发正进入历史黄金时期。在当前鼓励创新药物研发政策的推动下，以及药物研发领域的分工不断精细化、专业化，将进一步激发药物研发企业的热情，促进一批高产品质量、可提供一体化服务的综合型药企以及高技术壁垒细分领域的医药研发企业做大、做优、做强。

　　2020年1月，中美第一阶段经贸协议第1.12条“专利有效期的延长”之（二）规定：“对于在中国获批上市的新药产品及其制造和使用方法的专利，应专利权人的请求，中国应对新药产品专利、其获批使用方法或制造方法的专利有效期或专利权有效期提供调整，以补偿由该产品首次在中国商用的上市审批程序给专利权人造成的专利有效期的不合理缩减。任何此种调整都应在同等的限制和例外条件下，授予原专利中适用于获批产品及使用方法的对产品、其使用方法或制造方法的专利主张的全部专有权。中国可限制这种调整至最多不超过5年，且自在中国上市批准日起专利总有效期不超过14年”。2020年10月，第四次修改的《专利法》增加了第四十二条第三款关于药品专利保护期补偿的规定，为补偿新药上市审评审批占用的时间，对在中国获得上市许可的新药相关发明专利，国务院专利行政部门应专利权人的请求给予专利权期限补偿，补偿期限不超过五年，新药批准上市后总有效专利权期限不超过十四年，将于2021年6月1日起施行。可以看出我国对原创新药的专利保护制度正在不断完善，将给予原创新药更多的知识产权保护和支持。

　　医药行业是国家战略性新兴产业，关系到国计民生，是国民经济的重要组成部分。随着我国人口老龄化加剧，城镇化水平不断提高，医疗保险制度逐渐完善，国民药品消费刚需持续扩大，我国医药行业正迎来发展黄金期。未来在更多鼓励创新的政策推动下，医药行业的产业扶持政策、研发投入的逐步加大，我国自主研发的创新型药物数量将不断增加，生物医药产业发展前景愈发广阔。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

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　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用 

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用 √不适用 

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　详情请见公司2020年年度报告“第三节 公司业务概要”。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用 

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　参见公司2020年年度报告“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“44.重要会计政策和会计估计的变更”。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用 

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用  □不适用 

　　截至2020年12月31日，前沿生物纳入合并范围内的子公司情况如下：

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　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物              公告编号：2021-026

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于召开2020年年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：20201年4月7日（星期三）14:00—15:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所“路演中心”

　　（http://roadshow.sseinfo.com）

　　●会议召开方式：网络互动

　　一、说明会类型

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2020年年度报告》。为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动方式召开2020年年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2020年年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　本次说明会将于2021年4月7日（星期三）14:00—15:00在上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。

　　三、参加人员

　　公司董事长DONG XIE（谢东）先生、总经理CHANGJIN WANG（王昌进）先生、董事会秘书高千雅女士、财务负责人邵奇先生（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　投资者也可在2021年4月7日（星期三）14:00—15:00登陆上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　联系电话：025-69648375

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物              公告编号：2021-020

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的

　　专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“前沿生物”）董事会编制了2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1.募集资金基本情况

　　根据前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“本公司”）2019年5月10日召开的第二届董事会第三次会议决议和2019年6月2日召开的2019年第三次临时股东大会决议，并于2020年9月11日经中国证券监督管理委员会《关于同意前沿生物药业（南京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2232 号）同意，本公司申请首次公开发行A股不超过89,960,000股。本公司实际公开发行人民币普通股（A股）89,960,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格人民币20.50元，募集资金总额为人民币1,844,180,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币126,889,920.46元（不含增值税），募集资金净额为人民币1,717,290,079.54元。上述募集资金于2020年10月22日到账，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具毕马威华振验字第2000756号验资报告。

　　2.募集资金使用及结余情况

　　截止2020年12月31日，公司募集资金余额为人民币464,366,831.11元，明细见下表：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及中国证监会相关文件的规定，结合公司实际情况，公司在上市时制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　本公司与保荐机构瑞银证券有限责任公司及中信银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司南京江宁支行、南京银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、中国民生银行股份有限公司南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行及上海浦东发展银行股份有限公司南京江宁支行（以下共同简称为“开户行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。于2020年度《三方监管协议》履行正常。

　　截止2020年12月31日，本公司募集资金在开户行的存储情况如下：

　　货币单位：人民币元

　　■

　　三、募集资金的实际使用情况

　　1.募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

　　本公司2020年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。除此外，本公司未将募集资金用于其他用途。

　　2.募投项目先期投入及置换情况

　　本公司于2020年11月30日召开第二届董事会第十五次会议，审议并通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币121,337,248.30元置换预先已投入募投项目的自筹资金。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了毕马威华振专字第2001109号《前沿生物药业（南京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告》。

　　截至2020年12月31日，公司已将募集资金121,337,248.30元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。

　　3.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年度本公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　4.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，2020年11月30日本公司召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行并按照相关规定严格控制风险的前提下，公司将使用最高不超过人民币15亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限在董事会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　2020年度，本公司在额度范围内滚动购买理财产品人民币1,263,000,000.00元，取得到期收益人民币406,575.34元。

　　截至2020年12月31日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币1,063,000,000.00元。对募集资金进行现金管理情况详见下表：

　　■

　　5.用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　2020年度本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　6.超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　2020年度本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　7.节余募集资金使用情况

　　2020年度本公司不存在节余募集资金使用情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　2020年度本公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度本公司及时、真实、准确、完整对募集资金使用及管理情况进行了披露，不存在募集资金管理违规情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）认为：前沿生物上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》（上证发[2020]67号）及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了前沿生物2020年度募集资金的存放和实际使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，瑞银证券有限责任公司认为：前沿生物2020年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和规范性文件的规定，前沿生物对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　1、瑞银证券有限责任公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的核查意见；

　　2、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对前沿生物药业（南京）股份有限公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：元

　　■

　　募集资金使用情况对照表（续）

　　■

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物      公告编号：2021—019

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司关于第二届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十四次会议通知于2021年3月19日以通讯方式送达全体监事。会议于2021年3月29日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由监事会主席姜志忠先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人，公司副总经理兼董事会秘书高千雅女士列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议表决，形成的会议决议如下：

　　1、 审议通过《关于公司〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　2、 审议通过《关于公司〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　3、 审议通过《关于公司〈2021年度财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　4、 审议通过《关于〈公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　监事会认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《公司募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专户使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　5、 审议通过《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　监事会的审核意见为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；公司2020年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2020年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　6、 审议通过《关于公司〈2020年度利润分配预案〉的议案》

　　监事会认为：公司2020年度经营亏损，且累计未分配利润为负，为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2020年度不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7、 审议通过《关于公司〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为：截至内部控制自我评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制自我评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　8、 审议通过《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　监事会同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　9、 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象；限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　监事会认为：本次对2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，调整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件，不存在损害公司股东利益的情形。其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》。

　　本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　10、 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）规定的激励对象条件，符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　监事会认为：本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　本次授予在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　监事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物              公告编号：2021-018

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司关于第二届董事会第十八次会议决议的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议通知于2021年3月19日以通讯方式送达全体董事。会议于2021年3月29日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议由董事长DONG XIE（谢东）先生主持，会议应到董事7人，实到董事7人，公司副总经理兼董事会秘书高千雅女士、首席运营官XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士、高级副总经理兼财务总监邵奇先生、高级副总经理吕航舟先生列席了会议。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成的会议决议如下：

　　(一) 审议通过《关于公司〈2020年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(二) 审议通过《关于公司〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(三) 审议通过《关于公司〈董事会审计委员会2020年度履职情况报告〉的议案》

　　具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(四) 审议通过《关于公司〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(五) 审议通过《关于公司〈2020年度财务决算报告〉的议案》

　　2020年度，公司营业总收入4,662.28万元，归属于母公司股东的净利润亏损23,073.09万元；截至2020年12月31日，公司总资产251,629.01万元，净资产214,062.07万元。公司2020年度财务报表已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(六) 审议通过《关于公司〈2021年度财务预算报告〉的议案》

　　根据公司2020年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，公司编制了2021年度财务预算报告。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(七) 审议通过《关于公司〈2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(八) 审议通过《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》

　　董事会认为：公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及监管机构的规定；公司2020年年度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会全体成员保证公司2020年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(九) 审议通过《关于公司〈2020年度利润分配预案〉的议案》

　　经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润为-23,073.09万元，母公司实现净利润-22,081.98万元。截止2020年12月31日，母公司未分配利润为-78,722.71万元，合并报表未分配利润为-80,931.49万元。

　　为保障和满足公司正常经营和可持续发展需要，公司2020年度不派发现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十) 审议通过《关于公司〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《前沿生物药业（南京）股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十一) 审议通过《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案得到了独立董事的事先认可，独立董事亦对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　(十二) 审议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　为满足公司经营和业务发展需要，提高资金营运能力，公司、下属全资子公司及控股子公司拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，其中不包含第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议及2021年第一次临时股东大会审议通过的四川前沿生物药业有限公司、齐河前沿生物药业有限公司向银行申请的不超过6亿元的综合授信额度。最终授信额度及期限以有关银行实际审批的金额为准，本次综合授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司生产经营的实际资金需求确定。具体融资方式、融资期限、实施时间等按与有关银行最终商定的内容和方式执行。

　　为提高工作效率，董事会授权董事长或总经理及其授权代表在上述授信额度内办理相关手续，并签署上述授信额度内一切与授信有关的合同、协议等各项法律文件，授权公司财务部门根据公司的资金需求情况分批次向有关银行办理有关授信融资等手续。上述授权有效期自公司本次董事会审议通过之日起至2021年年度董事会召开之日止。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十三) 审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于聘任首席技术官、首席运营官等高级管理人员的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　(十四) 审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

　　董事会认为鉴于2名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予激励对象名单及授予人数进行调整（以下简称“本次调整”）。

　　本次调整后，本激励计划首次授予人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　本次调整内容在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）回避表决。

　　(十五) 审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　董事会认为公司和首次授予的激励对象符合本次激励计划中授予条件的规定，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　本次授予在公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》。

　　独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　回避表决情况：本议案涉及关联事项，关联董事CHANGJIN WANG（王昌进）、RONGJIAN LU（陆荣健）回避表决。

　　(十六) 审议通过《关于提请召开2020年度股东大会的议案》

　　董事会同意于2021年4月23日召开公司2020年度股东大会，本次股东大会将采用现场投票及网络投票相结合的表决方式召开。

　　会议通知详见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：7票同意，0票弃权，0票反对。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物      公告编号：2021-025

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月23日14点00分

　　召开地点：南京喜玛拉雅假日酒店（地址：江苏省南京市雨花台区民智路9号）

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月23日

　　至2021年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过，相关公告已于2021年3月31日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)登载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：不适用

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7、8

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：不适用

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　为保证本次股东大会的顺利召开，出席本次股东大会的股东及股东代表需提前登记确认。

　　(一) 登记时间

　　现场方式：2021年4月23日下午13:00—14:00；电子邮箱、信函、传真等方式：2021年4月22日上午9:00—11:00，下午14：00-16：00

　　(二) 现场登记地点

　　南京喜玛拉雅假日酒店（地址：江苏省南京市雨花台区民智路9号）

　　(三) 登记手续

　　1、法人股东由法定代表人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股票账户卡、授权委托书和出席人身份证办理登记。

　　2、自然人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭代理人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席会议的，需持融资融券相关证券公司的营业执照复印件（加盖公章）、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证；投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加盖公章）、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　4、拟出席本次股东大会的股东或代理人需在登记时间内通过现场、电子邮箱、信函、传真等方式进行登记，电子邮箱登记以收到电子邮件时间为准，信函登记以收到邮戳为准，传真登记以收到传真时间为准。如通过电子邮箱、信函、传真等方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司确认后方视为登记成功。登记成功后，股东或代理人请在参加现场会议时携带登记材料原件，做参会资格复核。公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　(一) 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

　　(二) 需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

　　(三) 出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

　　(四) 参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到及参会资格复核。

　　(五) 会议联系方式

　　地址：南京市雨花台区玉盘西街4号绿地之窗C-3栋6层（前沿生物）

　　邮编：210012

　　联系人：高千雅

　　电话：025-69648375

　　传真：025-69648373

　　电子邮箱：invest@frontierbiotech.com

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司：

　　兹委托    先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月23日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688221              证券简称：前沿生物              公告编号：2021—024

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票首次授予日：2021年3月29日

　　●限制性股票首次授予数量：720.00万股，占目前公司股本总额35,976.00万股的2.00%

　　●股权激励方式：第二类限制性股票

　　《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）规定的前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票授予条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会授权，公司于2021年3月29日召开的第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2021年3月29日为授予日，以10.25元/股的授予价格向63名激励对象首次授予720.00万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

　　一、限制性股票授予情况

　　（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月1日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王娴女士作为征集人，就公司2021年第一次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年2月2日至2021年2月11日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年2月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年3月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异

　　情况

　　鉴于本激励计划中2名激励对象因离职原因而失去激励资格，公司于2021年3月29日召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行调整。调整后，本激励计划首次授予人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明和独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足

　　如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。董事会同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）除2名激励对象因离职失去激励资格外，本次激励计划首次授予限制性股票的激励对象人员名单与公司2021年第一次临时股东大会批准的《激励计划》中规定的首次授予的激励对象名单相符。

　　（2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）本次激励计划的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关授予日的相关规定。

　　因此，监事会认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就，同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划首次授予日为2021年3月29日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规和《公司章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授予的激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，吸引和留住核心骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，不会损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

　　综上所述，独立董事认为公司本次激励计划的授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的授予日为2021年3月29日，并同意以10.25元/股的授予价格向63名激励对象授予720.00万股限制性股票。

　　（四）限制性股票首次授予的具体情况

　　1.授予日：2021年3月29日

　　2.授予数量：720.00万股

　　3.授予人数：63人

　　4.授予价格：10.25元/股

　　5.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票

　　6.激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

　　（1）本次激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

　　■

　　7.激励对象名单及授予情况：

　　■

　　（1）公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。

　　（2）本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。

　　（3）公司于2021年3月29日召开第二届董事会第十八次会议，同意聘任高级副总经理RONGJIAN LU（陆荣健）为首席技术官、聘任XIAOHONG ZHENG（郑小红）为首席运营官（原为董事会认为需要激励的其他人员）、副总经理邵奇为高级副总经理、副总经理吕航舟为高级副总经理，据此对获授限制性股票董事、高级管理人员、核心技术人员名单中的职务信息做更新，前述激励对象原获授限制性股票数量未作调整。

　　（4）合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的下列情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本次激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事。

　　3、除2名激励对象因离职失去激励资格，不再向其授予限制性股票外，公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象名单与公司2021年第一次临时股东大会批准的本次激励计划中规定的首次授予激励对象名单相符。

　　4、本次激励计划首次授予激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予激励对象名单，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月29日，授予价格为10.25元/股，并同意向符合条件的63名激励对象首次授予720.00万股限制性股票。

　　三、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）限制性股票的会计处理方法、公允价值确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定限制性股票的公允价值并将最终确认股份支付费用。

　　公司于2021年3月29日对授予的720.00万股限制性股票的股份支付费用进行了测算，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值（公司2021年3月29日收盘价）－授予价格，为6.10元。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本次激励计划首次授予部分激励对象获授限制性股票的股份支付费用，该等费用作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本次激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。

　　根据中国会计准则要求，本次激励计划限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。

　　上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（南京）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，

　　（一）公司本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》及《激励计划》的有关规定；

　　（二）公司本次激励计划首次授予的授予条件已经成就；

　　（三）公司本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；

　　（四）公司本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

　　（五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行持续信息披露义务。

　　六、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为：公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　七、上网公告附件

　　1、前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日）

　　2、前沿生物药业（南京）股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）

　　3、前沿生物药业（南京）股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见

　　4、上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　5、国浩律师（南京）事务所关于前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月31日

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物        公告编号：2021-023

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”或“前沿生物”）于2021年3月29日召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序

　　1、2021年2月1日，公司召开了第二届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年2月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王娴女士作为征集人，就公司2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年2月2日至2021年2月11日，公司对本激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划对象有关的任何异议。2021年2月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2021年2月25日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年2月26日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年3月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、激励对象名单和授予人数的调整事由及调整结果

　　本激励计划其中2名激励对象因离职失去激励资格，公司董事会根据股东大会的授权，对本激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行调整。本次调整后，本激励计划首次授予人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象，限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的本激励计划中规定的激励对象范围。

　　根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、本次调整对公司的影响

　　公司本次对本激励计划授予激励对象名单和授予人数的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

　　四、独立董事意见

　　独立董事认为：公司本次对2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，履行了必要的程序。本次调整后的激励对象不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由65人调整为63人；限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：本次对2021年限制性股票激励计划激励对象名单和授予人数的调整符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，调整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，不存在损害公司股东利益的情形。其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由65人调整为63人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本激励计划首次授予的其它激励对象；限制性股票总量900.00万股及首次授予的限制性股票数量720.00万股保持不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本激励计划激励对象名单和授予人数的调整。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（南京）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，

　　（一）公司本次激励计划首次授予事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（二）公司本次激励计划首次授予的授予条件已经成就；

　　（三）公司本次激励计划的首次授予日符合《管理办法》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（四）公司本次激励计划首次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《前沿生物药业（南京）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定；

　　（五）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》的规定；随着本次激励计划的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行持续信息披露义务。

　　七、独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司作为独立财务顾问认为：公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整及授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688221              证券简称：前沿生物              公告编号：2021—022

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于聘任首席技术官、首席运营官等高级管理人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、公司高级管理人员聘任的事项

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年3月29日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。

　　经总经理CHANGJIN WANG(王昌进)先生提名，董事会提名委员会资格审查，公司董事会同意聘任RONGJIAN LU(陆荣健)先生为公司首席技术官（Chief Technology Officer）、XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士为公司首席运营官(Chief Operating Officer)、邵奇先生为公司高级副总经理、吕航舟先生为公司高级副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

　　以上高级管理人员任职资格符合《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，其与公司控股股东、实际控制人及持有公司股份5%以上的股东不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所惩戒情形。

　　公司独立董事对董事会聘任上述人员担任公司高级管理人员发表了明确同意的独立意见。具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　RONGJIAN LU(陆荣健)先生、XIAOHONG ZHENG（郑小红）女士、邵奇先生、吕航舟先生均为公司高级管理人员，个人简历详见附件。

　　二、公司高级管理人员辞任的事项

　　公司董事会于近日收到副总经理OHISAMU（王勇）先生提交的书面辞呈，OHISAMU（王勇）先生因个人原因申请辞去本公司副总经理职务，辞任后将不再担任公司任何职务。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，OHISAMU（王勇）先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，OHISAMU（王勇）先生的辞任不会对公司日常生产经营产生不利影响。

　　OH ISAMU（王勇）先生承诺将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规对高级管理人员股份转让的规定及公司首次公开发行股票时所作的相关承诺。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件：

　　RONGJIAN LU（陆荣健）：男，1962年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾于南开大学元素有机化学研究所任教；曾任东北大学/哈佛大学医学院博士后；美国国家癌症研究所弗雷德里克癌症研发中心高级博士后；Tibotec Inc.科学家； Trimeris Inc.研究调查员、高级科学家；Sequoia Pharmaceuticals Inc.首席研究调查员、化学部负责人；重庆前沿生物技术有限公司副总经理。2013年1月至今先后任公司董事、副总经理、高级副总经理。

　　XIAOHONG ZHENG（郑小红）：女，1962年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾于Labatts Breweries和加拿大国家科学工程研究院（NSERC）做博士后研究员；曾任加拿大APOTEX, INC.方法和产品开发科学家、副总监；美国Pfizer公司生物类似药产品开发副总监和总监；美国AbbVie公司产品开发副总监；美国Omeros Corporation分析开发和质量控制高级副总监；烟台迈百瑞国际生物医药有限公司首席运营官。2019年3月至今任公司大分子生物药高级副总经理。

　　邵奇：男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任巴斯夫（中国）有限公司财务主管；大陆汽车投资（上海）有限公司高级财务经理；2015年12月至今任公司副总经理、财务总监。

　　吕航舟：男，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任德普生物工程集团有限公司商务部经理；博世西门子家电有限公司山东分公司总经理助理；辉瑞投资有限公司销售部高级专员、医疗保健业务部地区经理、医疗保健业务北大区经理、公共事务及政策部高级政府事务经理；诺华制药爱尔康（中国）眼科产品有限公司中央及地方政府事务部副总监；2015年6月至今任公司副总经理。

　　证券代码：688221      证券简称：前沿生物              公告编号：2021-021

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、 机构信息

　　(一） 基本信息

　　毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

　　毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

　　毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。

　　于2020年12月31日，毕马威华振有合伙人167人，注册会计师927人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过170人。

　　毕马威华振2019年经审计的业务收入总额超过人民币33亿元，其中审计业务收入超过人民币30亿元（包括境内法定证券业务收入超过人民币6亿元，其他证券业务收入超过人民币7亿元，证券业务收入共计超过人民币13亿元）。

　　毕马威华振2019年上市公司年报审计客户家数为44家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.29亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，以及卫生和社会工作业等。毕马威华振2019年本公司同行业上市公司审计客户家数为17家。

　　(二） 投资者保护能力

　　毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，符合法律法规相关规定。毕马威华振近三年不存在因执业行为相关民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　(三） 诚信记录

　　毕马威华振于2018年因执业行为受到地方证监局给予的行政监管措施2次，相应受到行政监管措施的从业人员7人次。除此以外，毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　二、 项目信息

　　(一） 基本信息

　　毕马威华振承做前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　本项目的项目合伙人陈定元，2004年加入毕马威会计师事务所，拥有16年审计从业经验。2015年取得中国注册会计师资格。陈定元先生2015年开始在毕马威华振执业，2017年开始从事上市公司审计，从2018年开始为本公司提供审计服务。陈定元先生近三年签署或复核上市公司审计报告5份。

　　本项目的签字注册会计师杨瑾璐，2014年取得中国注册会计师资格。杨瑾璐女士2008年开始在毕马威华振执业，2015年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。杨瑾璐女士近三年签署或复核上市公司审计报告1份。

　　本项目的质量控制复核人潘子建，2003年取得中国注册会计师资格。潘子建先生1999年开始在毕马威华振执业，2004年开始从事上市公司审计，从2019年开始为本公司提供审计服务。潘子建先生近三年签署或复核上市公司审计报告超过15份。

　　(二） 诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。

　　(三） 独立性

　　毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。

　　(四） 审计收费

　　毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2020年度本项目的审计收费为人民币115万元，其中年报审计费用人民币90万元，内控审计费用人民币25万元。2021年度的审计收费将结合公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面的因素参考拟定。

　　三、 拟续聘会计事务所履行的程序

　　(一） 审计委员会的履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》，认为毕马威华振具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，具有良好的诚信水平。毕马威华振在为公司提供2020年度审计、审阅服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。

　　同意公司继续聘请毕马威华振为公司2021年度财务及内控审计服务机构，任期一年，并提交董事会审议。

　　(二） 独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘毕马威华振作为公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。

　　具体内容详见公司于同日刊载在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。

　　(三） 董事会的审议和表决情况

　　2021年3月29日，公司第二届董事会第十八次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》。同时，公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层办理具体签约等事项。

　　(四） 生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　公司代码：688221                                                  公司简称：前沿生物

　　前沿生物药业（南京）股份有限公司