一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2020年利润分配预案为：公司拟以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.29元（含税），预计派发现金红利总额为25,740,000.00元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.04%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本60,000,000股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。公司2020年利润分配预案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚需公司2020年度股东大会审议通过。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　7.1 主营业务

　　键凯科技主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。同时，基于其拥有自主知识产权的聚乙二醇合成及聚乙二醇化技术，向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，并自主开发创新的聚乙二醇化药物和第三类医疗器械。报告期内，键凯科技营业收入主要来自于聚乙二醇材料销售及相关技术服务，上述自主开发的聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械仍处于临床前研究或I期临床研究阶段，尚未取得收入。键凯科技在聚乙二醇及其活性衍生物研发、生产、医药领域应用等技术领域处于国内领先地位，是国内外为数不多能进行高纯度和低分散度的医用药用聚乙二醇及活性衍生物工业化生产的公司之一，填补了国内长期缺乏规模化生产高质量的医用药用聚乙二醇及其衍生物这一空白，是全球市场的主要新兴参与者。

　　7.2 主要产品或服务

　　键凯科技主要从事医用药用聚乙二醇及其活性衍生物的研发、生产和销售。同时，基于其拥有自主知识产权的聚乙二醇合成及聚乙二醇化技术，向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，并自主开发创新的聚乙二醇化药物和第三类医疗器械。作为新材料研发及生产企业，公司目前主要收入仍来自医用药用聚乙二醇及其衍生物材料。

　　（1）主要产品

　　公司的主要产品为医用药用聚乙二醇及其活性衍生物。目前产品目录中有600余种常用细分产品，并可以根据客户的特殊应用需求提供定制化开发和工业化生产。聚乙二醇（PEG，Polyethylene Glycol）的化学结构为HO-(CH2CH2)n-OH，是相对分子质量在200~8000及8000以上的乙二醇高聚物的总称。聚乙二醇是迄今为止已知聚合物中生物相容性最好的聚合物，对人体无毒无害无刺激，常用于医药行业中与各种药物或医疗器械。从聚乙二醇出发，通过化学合成反应在其特定分子端精确引入反应活性强的功能化基团，可制成聚乙二醇衍生物。由于可以引入多种基团，聚乙二醇衍生物在继承聚乙二醇各种优良的性能的基础上，极大地扩大了其原有应用范围，如：可与各种药物分子结合，既能保持药效，又能带来减缓药物衰减、降低毒性等优点。根据聚乙二醇衍生物的分子量、空间构象、端基等的不同，可分为单分子聚乙二醇衍生物、甲氧基聚乙二醇衍生物、Y型支链聚乙二醇衍生物、多臂聚乙二醇衍生物等不同类型。

　　（2）主要技术服务

　　键凯科技凭借对聚乙二醇及其活性衍生物的合成及应用的深刻理解，形成了一系列专利及非专利技术，基于此向下游客户提供聚乙二醇医药应用创新技术服务，取得技术服务收入。即，发行人通过自主研究与开发，取得相关专利、临床试验批件等知识产权后，将其授权许可或转让给下游客户，下游客户在公司的技术支持下完成工艺开发、临床研究、新药注册及规模化生产，并向发行人支付专利授权许可使用费、里程碑收入、收益分成等。

　　此外，公司凭借在聚乙二醇及其活性衍生物的合成及应用过程中积累的丰富经验，积极向下游应用领域延伸，自主研究开发聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械。目前，发行人已在肿瘤治疗、局部止痛、生物免疫抑制及医疗美容等领域研发了聚乙二醇伊立替康、JK-1214R、JK-1208R、JK-1221H、JK-1219I等数个在研产品。上述自主开发的聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械仍处于临床前研究或I期临床研究阶段，其中仅一款药物聚乙二醇伊立替康进入I期临床试验，报告期内尚未取得收入。

　　键凯科技虽然从事聚乙二醇修饰药物及第三类医疗器械的研发工作，但公司未来不准备完成上述药物和器械的全部研发工作并上市销售，而是预计在研发工作取得一定进展时寻求对外转让或授权，以进一步挖掘聚乙二醇材料和聚乙二醇化技术的商业价值。

　　(二) 主要经营模式

　　（1）采购模式

　　公司根据生产及质量控制要求，考察和评价供应商经营资质、质量体系、供货稳定性、售后服务和价格，编制《合格供应商名录》，确保供应物料能够满足公司质量体系的规定要求。生产物料的采购按照《供应商质量审计管理程序》、《采购合同管理规程》等相关制度文件，由相关使用部门在当月根据需求及预算提出下个月的采购计划，经部门负责人审核后提交至综合管理部安排进行采购。采购品到货后，先由质量部进行检验，仓库人员清点接收入库，再由财务部门负责结算。

　　（2）生产模式

　　键凯科技的生产主要包括医用药用聚乙二醇原料的生产和医用药用聚乙二醇衍生物的生产两部分，辽宁键凯负责生产医用药用聚乙二醇原料，并提供给天津键凯生产医用药用聚乙二醇衍生物。针对标准化产品，生产部门根据销售计划安排生产并保证一定产品储备；针对定制化产品，公司合成研究部门及生产部门根据客户需求及产品特性开发合成路线，经验证试生产成功后组织放大生产。公司质量部门全程参与生产过程：质量保证部门（QA）主要负责对质量体系管理的运行、监督、合规性的确认及改善；质量控制部门（QC）负责生产物料、在产品及产成品的检测与放行。公司的质量保证部门与质量控制部门共同确保生产工艺流程按计划实施，并保证产品质量符合对外销售要求。公司已制定了一整套生产相关的管理制度和规范，并获得了ISO9001质量管理体系认证、ISO13485医疗器械质量管理体系认证等国内外质量体系认证。

　　（3）销售模式

　　键凯科技采用直销模式开展境内外销售，客户包括国内外知名医药企业及各大科研院校。自设立以来，键凯科技积极开拓境外客户，通过对境外医疗器械或药品生产企业客户在前期研发阶段提供聚乙二醇分子结构设计、生产工艺验证、分析方法确定、药理毒理评价等服务切入客户业务，最终通过向客户销售其指定的聚乙二醇衍生物实现产品销售收入。由于公司在行业内具有知名度，科研机构、制药企业、医疗器械企业等下游客户在有医用药用聚乙二醇活性衍生物采购需求时，会主动与公司联系，取得最新产品目录并进行订货；如果产品目录中尚无其所需产品或存在个性化的产品需求，公司可以基于研发能力为客户提供高度定制化的聚乙二醇活性衍生物。此外，公司也通过参加展会等多种方式提升公司知名度及主动了解潜在客户需求，并针对性地开展企业及其产品的推介。

　　在销售聚乙二醇衍生物前，键凯科技可为客户提供的定制开发服务包括：①分子结构设计：根据客户的特定医药功能需求，设计聚乙二醇衍生物结构，开发合成路线及工艺，并制定质量标准；②合成路线开发：根据客户特定的聚乙二醇衍生物结构要求，开发合成路线及工艺，并制定质量标准。

　　原则上，公司不就前述前期筛选及定制开发业务收取费用，而是通过后续产品销售取得销售收入。由于公司提供的定制开发工作的难度和稀缺性，既可以换取较高的销售毛利率或客户采购承诺等权利、获得更大的收益，也是拓展主营业务与保护核心技术的需要。键凯科技未来将继续以现有销售模式为主要的销售模式。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　键凯科技生产和销售的医用药用聚乙二醇及其聚乙二醇衍生物属于精细化学品，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）及中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“C26化学原料和化学制品制造业”。精细化工行业企业面向市场自主经营，其行业监管体制为国家宏观指导下的市场调节管理体制，政府职能部门进行产业宏观调控，行业协会进行自律规范。发行人的医用药用聚乙二醇及其衍生物应用领域为制药行业及医疗器械制造业，对产品质量要求高。因此，发行人在法律法规的标准要求外，主动参照医药行业的相关标准进行管理，确保产品质量满足客户生产要求。

　　聚乙二醇是迄今为止已知聚合物中被蛋白和细胞吸收水平最低的聚合物，常温下聚乙二醇易溶于水、乙醇以及大多数常见溶剂，并且对人体无毒无害无刺激，具有良好的生物相容性、润滑性、保湿性，聚乙二醇在各行业中均有着极为广泛的应用，在日常生活中也随处可见。

　　虽然聚乙二醇应用广泛，但生产出可供医药工业使用的高纯度聚乙二醇原料却十分困难。医用药用聚乙二醇衍生物是下游原料药及聚乙二醇凝胶类医疗器械产品生产制备中的重要材料，除分子量较高外，对纯度、多分散性和杂质含量等都有较高的标准。2020年，国家药典委员会发布了“人用聚乙二醇化重组蛋白及多肽制品总论”，其中对聚乙二醇作了明确的要求：“应选用适宜的聚乙二醇进行修饰，并明确活性基团种类、拟成键的键型、分子形态、分子量范围等质量属性，以确保批间一致性。”作为聚乙二醇修饰药物的制备基础，聚乙二醇原料的纯度也直接影响最终药品的质量。长期以来，国内生产的聚乙二醇原料难以达到注射用药品原料的标准。过去，国内高端医用药用聚乙二醇原料长期依赖于国外进口，而发行人填补了国内长期缺乏规模化生产高质量的聚乙二醇衍生物这一空白，其生产的聚乙二醇原料及其活性衍生物纯度可达99%，并具有优良的批间稳定性。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　键凯科技拥有全面的聚乙二醇相关产品库，常用的聚乙二醇活性衍生物已超过600余种，并持续通过自身研发不断扩大产品规模。保证公司能够持续稳定生产高质量聚乙二醇衍生物的基础之一是拥有来源稳定的高纯度、低分散度的聚乙二醇原料。目前，公司是国内外少数的能够自主规模化生产高纯度、低分散性聚乙二醇原料的企业。公司拥有参照ICH-Q7标准管理的cGMP独立厂房，专门用于聚乙二醇原料的生产和纯化，提纯后聚乙二醇原料纯度可达99%以上，达到了国际先进水平。公司除了在聚乙二醇活性衍生物的产品质量和稳定性等方面可以满足下游医药企业客户较为严苛的要求之外，还基于对聚乙二醇药物修饰技术的深刻理解，为客户提供技术创新服务，通过定制的聚乙二醇衍生物与药物组合研究，与客户形成深入的合作研发关系，有效提升客户合作粘性。

　　公司在聚乙二醇及其衍生物的精细化工领域深耕细作多年，得到客户的信赖与支持并建立了长期的战略合作关系。公司在聚乙二醇及其衍生物领域里积累了大量的产品，技术储备充足，已经成为国内市场的龙头企业及国际竞争中的主要新兴参与者。在国内聚乙二醇衍生物医药应用领域，公司处于领导地位，公司已支持4个聚乙二醇修饰药物在国内上市，占国内全部上市产品的三分之二；公司共有21家客户的聚乙二醇修饰药物在国内申报临床试验，占国内全部已申报临床试验聚乙二醇修饰药物研发企业的约三分之二；在国际聚乙二醇衍生物医药应用领域，公司已作为主要新兴参与者深度参与国际主流市场竞争。公司支持波士顿科学、康德乐、美敦力等国际医疗器械领先企业已在境外上市的产品，并支持近10个境外医疗器械临床试验品种。在国际医药研发领域，公司的产品亦参与了数十家生物类似药与生物创新制药公司在聚乙二醇化多肽、蛋白、寡核苷酸等药物领域的研发。发行人已经成为国际上能够提供规模化cGMP生产医用药用聚乙二醇活性衍生物的知名企业，并将随着下游产品的陆续上市销售而保持持续增长。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　聚乙二醇修饰技术的基础是聚乙二醇化学。国内外的多篇学术论文大多将聚乙二醇修饰技术分为第一代及第二代技术，第一代PEG衍生物主要针对氨基进行随机修饰的低分子量mPEG（相对分子质量〈20kDa），蛋白表面的赖氨酸残基较多，存在含有二醇杂质、仅局限于低分子量mPEG、连接键不稳定、副反应多、选择性差等问题。第二代聚乙二醇衍生物中，如醛、酯、酰胺等更有效的官能团也可作为反应活性基团，也不再局限于低分子量的聚乙二醇衍生物（可大于20kDa），故第二代聚乙二醇衍生物开始着眼于特异性、功能性的化学修饰，能使修饰后的蛋白药物具有更高的稳定性、更长的半衰期和更低的免疫原性。

　　2018年7月25日在《药学实践杂志》刊登的中国药科大学张羽等人的论文《聚乙二醇衍生物及其蛋白药物修饰研究进展》中，除了上述的第一代及第二代聚乙二醇化修饰技术外，还提出了第三代的概念，即具有分支结构的聚乙二醇衍生物（包括树形PEG、Y型PEG以及梳型PEG等），其被证明比线性结构的聚乙二醇衍生物表现出更优越的特性。

　　键凯科技在聚乙二醇活性衍生物领域拥有多年的技术积累，已全面掌握第一代、第二代及第三代聚乙二醇衍生物修饰技术。发行人的常规产品目录涵盖全部三代产品，以二代、三代产品为主要销售品种，如PEG-琥珀酰亚胺碳酸酯等部分第一代产品也仍在广泛应用中。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　（1）总体经营情况

　　2020年度，全年公司实现营业收入18,662.26万元，较2019年同期增长38.94%。归属于上市公司股东的净利润8,567.89万元，较2019年同期增加39.22%。在报告期内，公司注重产品质量与服务，国内客户新药上市销售放量带来的订单增加、技术服务收入的增加以及持续的海外市场维护与开发，为公司经营业绩带来显著增长。同时，公司报告期内通过加强内控管理和成本管理，营业总成本同比增长24.23%，增幅低于收入增长幅度，公司利润持续增长。

　　2020年度公司综合毛利率为85.97%，同比增长1.66个百分点，主要为外销产品结构变化和对应销售单价的提高、技术服务收入的增加以及订单量增加带来的生产成本规模效应所致。

　　报告期末，公司总资产较期初增长235.48%，归属于上市公司股东的权益较期初增长288.58%，主要为2020年8月公司首发上市募集资金净额（扣除发行费用）55,228.48万元以及营业利润增长导致的未分配利润增加所致。

　　（2）研发费用与研发人员

　　公司为科技型公司，重视技术升级、研发创新与科研人才队伍建设。报告期内，公司研发费用为2,629.83万元，较2019年同期增长27.03%，占收入比重为14.09%。研发费用的增长主要为研发项目按计划进展导致研发投入相应增长所致。

　　2020年末研发人员人数为28人，较2019年期末研发人员数量增加2人。年度平均研发人员占比下降0.4%，主要由于公司为应对日益增长订单需求，扩充生产人员队伍，导致总人数增加速度快于研发人员增长速度所致。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　具体详见“第十一节 财务报告”“五、重要的会计政策及会计估计” “44、重要会计政策和会计估计的变更”。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　合并范围包括本公司及全部子公司。

　　证券代码：688356   证券简称：键凯科技   公告编号：2021-022

　　北京键凯科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，现将北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020] 1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，北京键凯科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2020年8月向社会公众发行人民币普通股15,000,000股，每股发行价格为人民币41.18元，股款以人民币缴足，计人民币617,700,000.00元，扣除承销费用含增值税金额人民币52,380,960.00 (不含增值税金额为人民币49,416,000.00元)，扣除此承销费用含增值税金额后，实际收到募集资金人民币565,319,040.00元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外，本公司发生了其他发行费用合计人民币15,999,182.92元(不含增值税)。上述募集资金总额在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币552,284,817.08元。

　　上述资金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以审验，并于2020年8月19日出具了普华永道中天验字(2020)第0737号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金开户行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　截至2020年12月31日，本公司本年度使用募集资金金额为人民币10,488,119.99元，累计已使用募集资金金额为人民币10,488,119.99元，本年收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币574,097.03元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币574,097.03元。

　　截至2020年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币555,405,017.04元，具体情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　二、募集资金存放与管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），《募集资金管理制度》已经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过 该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况

　　根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）于2020年8月20日及21日分别与北京银行股份有限公司东升科技园支行、招商银行北京西三环支行、杭州银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司上地支行、中国工商银行股份有限公司北京大兴支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照制度及协议的约定执利润分配方案时均尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东的合法权益能够得到充分维护。

　　截至2020年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　截至2020年8月19日，公司以自筹资金支付发行费用共计人民币6,104,751.42元(不含增值税)；以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币13,736,584.01元。以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并出具了普华永道中天特审字(2021)第0055号的鉴证报告。截至2020年12月31日，上述资金尚待置换。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品和结构性存款的情况说明

　　2020年9月21日，公司第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、流动性好、发行主体为有保本承诺的理财产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。截至2020年12月31日，本公司未使用募集资金进行现金管理或投资相关产品。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金情况

　　2020年12月10日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计人民币5,000万元用于永久补充流动资金。截至2020年12月31日，超募资金尚未使用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。

　　（七）节余募集资金使用情况。

　　截至2020年12月31日，募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　公司首次公开发行股票的募投项目“医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目”及“聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目”的实施主体是公司全资子公司天津键凯科技有限公司，“医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目”的实施主体为辽宁键凯科技有限公司。为了保障上述募投项目的实施和管理，2020年12月10日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司增资5,000万元用于募投项目实施，其中，1,500万元用于医用药用聚乙二醇高分子材料企业重点实验室与研发中心升级改造项目实施；3,500万元用于聚乙二醇化药物及医疗器械（临床实验）研发项目实施；使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司增资5,000万元用于募投项目实施，该项资金全部用于医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目实施。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会公告 [2012]44号《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引—第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定编制，如实反映了公司截至2020年12月31日募集资金的存放与实际使用情况。

　　七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

　　保荐机构认为：公司2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 公司《募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　北京键凯科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　单位：人民币万元

　　■

　　证券代码：688356    证券简称：键凯科技    公告编号：2021-023

　　北京键凯科技股份有限公司关于

　　召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月20日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月20日14点00分

　　召开地点：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C6东升凯莱酒店会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月20日

　　至2021年4月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述全部议案已分别经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议、第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过，相关决议公告刊登于2021年3月19日及2021年3月31日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：7、8、10、11、12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　（五） 采用累积投票制选举监事的投票方式，详见附件2。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他相关人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东持营业执照复印件（需加盖公章）、法人股东账户卡、法人授权委托书（需加盖法人印章）、出席会议人身份证件，办理登记手续；

　　2、个人股东持本人身份证、股东账户卡，办理登记手续；

　　3、 受托代理人需凭授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡进行登记；

　　4、异地股东可以通过传真方式于下述时间登记，传真以抵达本公司的时间为准，公司不接受电话登记；

　　5、登记地点：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技；

　　6、出席会议登记时间： 2021年4月16日9时至16时；

　　7、登记联系人：冯美贤

　　8、联系电话（传真）：010-82893023

　　六、 其他事项

　　（一）为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司鼓励全体股东优先通过上海证券交易所网络投票系统以网络投票方式参加股东大会。

　　（二）本次股东大会不发放礼品，出席会议股东或代理人食宿及交通费自理。

　　（三）根据公司所在中关村东升科技园的防疫规定，进入东升凯莱酒店会议室的人员需提前3天提供健康码、行程码，用以报备。请出席公司股东大会的股东或股东代理人在进行股东大会登记时一并提供健康码、行程码。

　　（四）会议联系方式：

　　通讯地址：北京市海淀区西小口路66号中关村东升科技园北领地C1三层键凯科技

　　联系电话：010-82893760

　　邮箱：ir@jenkem.com

　　联系人：常逸群

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　●报备文件

　　第二届董事会第十次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京键凯科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　 　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：688356    证券简称：键凯科技    公告编号：2021-024

　　北京键凯科技股份有限公司

　　第二届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议通知已于 2021年3月19日通过书面通知的形式送达。会议于2021年3月30日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中以现场方式参加4人，以通讯方式参加5人。会议由董事长赵宣先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如下议案：

　　（一）审议并通过《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2020年度董事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）审议并通过《关于〈2020年度董事会审计委员会履职报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《董事会审计委员会2020年度履职报告》。

　　（三）审议并通过《关于〈2020年度总经理工作报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（四）审议并通过《关于〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)及指定媒体 披露的《2020年度独立董事述职报告》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五）审议并通过《关于〈2020年年度报告〉及摘要的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《北京键凯科技股份有限公司2020年年度报告》及摘要。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（六）审议并通过《关于〈2020年财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（七）审议并通过《关于〈2021年财务预算报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（八）审议并通过《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《2020年年度利润分配预案的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（九）审议并通过《关于未披露内部控制评价报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十）审议并通过《关于〈2020年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　专项报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十一）审议并通过《关于公司会计政策变更的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于公司会计政策变更的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十二）审议并通过《关于公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十三）审议并通过《关于公司高级管理人员2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　（十四）审议并通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于续聘公司2021年度审计机构的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十五）审议并通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于开展外汇套期保值业务的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十六）审议并通过《关于制定〈外汇套期保值业务内部控制管理制度〉的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《外汇套期保值业务内部控制管理制度》。

　　（十七）审议并通过《关于公司2021年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于同日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的《独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

　　本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十八）审议并通过《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　同意于2021年4月20日采用现场表决与网络投票相结合的方式召开2020年年度股东大会，并授权公司证券事务部全权办理股东大会准备事宜。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

　　三、备查文件

　　1、北京键凯科技股份有限公司第二届董事会第十次会议决议；

　　2、独立董事关于公司第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

　　3、独立董事关于公司第二届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356   证券简称：键凯科技   公告编号：2021-025

　　北京键凯科技股份有限公司

　　第二届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　三、 监事会会议召开情况

　　北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议通知已于2021年3月19日通过通讯方式送达。会议于2021年3月30日以现场及通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名，其中现场方式出席2人，通讯方式出席1人。会议由监事会主席杨丽洁女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司监事审议通过如下议案:

　　四、 监事会会议审议情况

　　本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案：

　　（一）审议并通过《关于〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　监事会认为公司2020年度监事会工作报告是根据相关法律、法规及规范性文件的要求编制的，真实地反映了监事会本报告期的工作情况。本年度公司监事会召开了5次会议，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）审议并通过《关于〈2020年年度报告〉及摘要的议案》

　　监事会同意《关于〈2020年年度报告〉及摘要的议案》。监事会认为《公司2020年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关规定，报告内容真实、准确、完整，包含的信息公允、全面，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

　　年度报告的详细内容详见同日刊登于上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站（ http://www.sse.com.cn ）的《北京键凯科技股份有限公司2020年年度报告》及摘要。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议

　　（三）审议通过《关于〈2020年财务决算报告〉的议案》

　　监事会同意《关于〈2020年财务决算报告〉的议案》，《公司2020年度财务决算报告》包含公司资产、收入、利润等数据，真实地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果等事项。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（四）审议通过《关于〈2021年财务预算报告〉的议案》

　　监事会同意公司根据 2020 年度的实际经营情况和经营成果，结合公司目前具备的各项现实基础、经营能力以及年度经营计划，本着求实稳健的原则，审慎预测 2021 年度财务预算情况。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（五）审议通过《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》

　　监事会同意公司以2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.29元（含税），预计派发现金红利总额为25,740,000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属公司股东净利润的30.04%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司实际经营情况、盈利情况、现金流状态、资金需求、长远利益等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司实际发展状况，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　利润分配方案预案的详细内容详见公司同日刊登于上交所网站

　　（http://www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司关于2020年年度利润分配预案的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（六）审议通过《关于未披露内部控制评价报告的议案》

　　监事会认为公司不披露《2020年度内部控制评价报告》，符合《科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项》的相关规定，不存在违反信息披露相关规定和损害公司股东利益的情形。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过《关于〈2020年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　监事会认为，公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　专项报告的详细内容详见公司同日刊登于上交所网站 （http://www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（八）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》

　　监事会认为，本次根据财政部修订后的企业会计准则变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（九）审议通过《关于公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》

　　监事会认为，公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准符合公司2020年的经营情况，符合公司各位董事的职位、工作情况以及经公司股东大会审议通过的相关薪酬标准。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）审议通过《关于公司高级管理人员2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》

　　监事会认为，公司高级管理人员2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准符合公司2020年的经营情况，符合公司各位高级管理人员的职位、工作情况以及经公司制定的相关薪酬标准。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　（十一）审议通过《关于公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准的议案》

　　监事会认为，公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬标准符合公司2020年的经营情况，符合公司各位监事的职位、工作情况以及经公司股东大会审议通过的相关薪酬标准。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十二）审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

　　监事会认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2020年年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务和内部控制审计机构。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十三）审议通过《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　监事会认为，公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需求。公司建立了健全有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关决策程序符合法律法规的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

　　详细内容详见公司同日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司关于开展外汇套期保值业务的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（十四）审议通过《关于公司2021年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

　　公司在保证资金流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买风险可控的理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　详细内容详见公司同日刊登于上交所网站（http://www.sse.com.cn）的《北京键凯科技股份有限公司关于关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　此项议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司监事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356         证券简称：键凯科技        公告编号：2021-026

　　北京键凯科技股份有限公司关于2020年年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●每股派发现金红利0.429元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　●本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，审议通过 之后方可实施。

　　一、利润分配方案内容

　　经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，母公司累计可供分配利润为人民币51,470,164.32元。经第二届董事会第十次决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟以实施2020年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.29元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本60,000,000股，预计派发现金红利总额为25,740,000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.04%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本60,000,000股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年3月30日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经核查，我们认为公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，充分考虑了公司经营、股东回报及未来发展等各种因素，符合公司当前的实际情况。实施该预案符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况，我们一致同意公司《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年3月30日召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于〈2020年年度利润分配预案〉的议案》，监事会认为，本次利润分配方案系从公司实际情况出发，充分考虑了公司盈利情况、现金流情况、股东回报等因素，符合公司及股东的利益，不会损害中小股东的利益，有利于公司的持续、稳定、健康发展，同意本次利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析本次利润分配方案结合了公司实际发展情况、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生不利影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　（二） 本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过之后方可实施。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356        证券简称：键凯科技        公告编号：2021-027

　　北京键凯科技股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》和《企业会计准则第21号——租赁》，会计政策的变更不涉及对公司以前年度的追溯调整，不会对北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更概述

　　根据财政部2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号—— 收入〉的通知》（财会[2017]22号），对于修订后的《企业会计准则第14号——收入》（以下简称“新收入准则”），实施如下：在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　根据《新收入准则》的要求，公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

　　根据财政部2018年12月7日发布的《关于修订印发的通知》（财会〔2018〕35号），修订后的《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　根据《新租赁准则》的要求，公司自2021年1月1日起执行《新租赁准则》。

　　（二）本次变更履行的审议程序

　　公司于2021年3月30日召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，独立董事对此发表了明确同意的独立意见。本议案无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

　　（一）新收入准则的具体情况及对公司的影响

　　1、变更原因及日期

　　(1) 变更原因：财政部于2017年7月5日修订发布了新收入准则,要求在境外同 时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务 报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施。

　　（2）变更日期：公司自2020年1月1日起执行新收入准则。

　　2、变更的主要内容

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第14号 ——收入》及其相关规定，以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；变更后，公司执行财政部2017年发布的新收入准则。本次执行的新收入准则主要内容如下：

　　（1） 将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型

　　新收入准则要求采用统一的收入确认模型来规范所有与客户之间的合同产生的收入，并且就“在某一时段内”还是“在某一时点”确认收入提供具体指引。

　　（2） 以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准

　　新收入准则打破商品和劳务的界限，要求企业在履行合同中的履约义务，即客户取得相关商品（或服务）控制权时确认收入。

　　（3） 对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引

　　新收入准则要求企业与同一客户（或该客户的关联方）同时订立或在相近时间内先后订立的两份或多份合同，且满足“一揽子交易”等条件时，应当合并为一份合同进行会计处理。

　　（4） 识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入

　　新收入准则要求企业在合同开始日对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，按照各单项履约义务所承诺商品（或服务）的单独售价的相对比例将交易价格分摊至各单项履约义务，进而在履行各单项履约义务时确认相应的收 入。

　　（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定新收入准则对区分总额和净额确认收入、附有质量保证条款的销售、附有客户额外购买选择权的销售、向客户授予知识产权许可、售后回购、无需退还的初始费等特定交易（或事项）给出了明确的指引，有助于更好的指导实务操作，从而提高会计信息的可比性。

　　3、本次执行新收入准则对公司的影响

　　根据规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司实际情况。本次执行新收入准则不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响，亦不涉及对公司以前年度的追溯调整。公司本次会计政策变更系根据国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　（二）新租赁准则的具体情况及对公司的影响

　　1、 变更的原因及日期

　　（1） 变更原因：财政部于2018年12月7日修订发布了新租赁准则，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　（2）变更日期：2021年1月1日。

　　2、 变更的主要内容

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部2006年发布的《企业会计准则第21号——租赁》及其相关规定；变更后，公司执行财政部2018年发布的新租赁准 则。本次执行的新租赁准则主要内容如下：

　　（1） 新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资

　　租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；

　　（2） 对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

　　（3） 对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期各期间的利息费用，并计入当期损益；

　　（4） 对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益；

　　（5） 根据新旧准则衔接规定，企业可以选择自2021年1月1日起对所有租入资产按照未来应付租金的最低付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用，不调整可比期间信息。

　　3、 本次执行新租赁准则对公司的影响

　　本次执行新租赁准则对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生重大影响。

　　三、 独立董事、监事会对本次会计政策变更的意见

　　1、  独立董事意见

　　我们认为：公司本次会计政策变更是依据财政部修订的的《企业会计准则 第14号——收入》、《企业会计准则第21号——租赁》而进行的合理且必要的变更。变更后的会计政策符合财政部、中国证监会及上海证券交易所相关规定，能够准确反映公司财务状况及经营成果，符合公司及全体股东利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的规定，公司执行新收入会计准则和新租赁准则不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意公司本次会计政策变更事项。

　　2、 监事会意见

　　监事会认为：本次根据财政部修订后的企业会计准则变更会计政策，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，相关审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意本次会计政策的变更。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356         证券简称：键凯科技      公告编号：2021-028

　　北京键凯科技股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过2,000万美元（额度范围内资金可滚动使用），资金来源为自有资金。额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　●公司的套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　●本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　北京键凯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月30日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司为规避外汇市场风险，使用自有资金与银行开展外汇套期保值业务。本次外汇套期保值业务事项尚需提交公司年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、开展套期保值业务的必要性

　　公司及子公司出口业务主要采用美元等外币进行结算，当汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响。为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，公司拟使用自有资金与银行开展外汇套期保值业务，该业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。

　　二、拟开展的套期保值业务概述

　　1、业务品种

　　公司拟开展的外汇套期保值业务包括远期结售汇业务、外汇掉期业务、利率互换业务、外汇期权业务及其他外汇衍生产品业务。

　　2、外币币种

　　涉及的币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美元等。

　　3、资金来源

　　公司开展外汇套期保值业务投入的资金来源为自有资金。

　　4、业务规模及期限

　　公司拟开展的外汇套期保值业务资金额度不超过2,000万美元（额度范围内资金可滚动使用），额度有效期为自公司股东大会审议通过之日起12个月。

　　5、授权事项

　　公司董事会授权董事长审批日常外汇套期保值业务方案及外汇套期保值业务相关合同，并同意董事长在前述授权范围内转授权公司财务总监或其他财务相关负责人行使该项业务决策权、签署外汇套期保值业务相关协议等相关事项。

　　三、开展套期保值业务的风险分析

　　公司开展外汇套期保值业务遵循合法、谨慎、安全和有效原则，不做投机性、套利性的交易操作，但外汇套期保值业务操作仍存在一定风险。

　　1、市场风险：因国内外经济形势变化存在不可预见性，可能会造成汇率的大幅波动，外汇套期保值业务面临一定的市场判断风险。

　　2、操作风险：套期保值业务专业性较强，复杂程度高，存在因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能；

　　3、违约风险：对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。

　　四、公司采取的风险控制措施

　　1、公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，就公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定，可最大限度避免制度不完善、工作程序不恰当等因素造成的操作风险；

　　2、公司外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以生产经营为依托，以套期保值为手段，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易；

　　3、公司财务部将在董事会授权额度和有效期内，优选具备合法资质、信用级别高的大型商业银行，审慎选择交易对方和套期保值业务。

　　4、公司财务部随时关注套期保值业务的市场信息，跟踪套期保值业务公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易套期保值业务的风险敞口，并及时提交风险分析报告，供公司决策。

　　五、专项意见说明

　　1、监事会意见

　　公司开展外汇套期保值业务主要是为了防范汇率波动带来的不利影响，符合公司业务发展需要。公司建立健全了有效的审批程序和风险控制体系，并严格按照制度要求执行。公司开展套期保值业务的相关规定，不存在损害上市公司及股东利益的情形。综上，监事会一致同意公司根据实际经营情况，开展套期保值业务，并同时同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司根据有关法律法规制定了《外汇套期保值业务管理制度》，建立了相应的组织机构和业务流程。公司本次拟开展的外汇套期保值业务有助于公司规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费用，不存在损害公司和中小股东权益的情况。综上，独立董事同意公司在确保不影响正常经营资金需求和资金安全的前提下，根据业务发展需求，按照相关制度的规定适时开展外汇套期保值业务，并同时同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。

　　3、保荐机构意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　1、公司开展外汇套期保值业务是为了充分运用外汇套期保值工具降低或规 避汇率波动出现的汇率风险、减少汇兑损失、控制经营风险，具有一定的必要性；

　　2、公司已根据相关法律法规的要求制订了《外汇套期保值业务管理制度》及必要的风险控制措施；

　　3、公司本次拟开展外汇套期保值业务事项已经公司第二届董事会第十次会议和公司第二届监事会第十次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定。

　　综上，保荐机构对公司拟开展外汇套期保值业务事项无异议。

　　保荐机构提请公司注意：在进行套期保值业务过程中，要加强业务人员的培 训和风险责任教育，落实风险控制具体措施及责任追究机制，杜绝以盈利为目标 的投机行为，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。

　　保荐机构提请投资者关注：虽然公司对套期保值业务采取了相应的风险控 制措施，但套期保值业务固有的汇率异常波动风险、履约风险、内部控制风险、操作风险以及法律风险等，都可能对公司的经营业绩产生影响。

　　六、上网公告附件

　　1、《北京键凯科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；

　　2、《中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司开展外汇套期保值业务的核查意见》。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356   证券简称：键凯科技   公告编号：2021-029

　　北京键凯科技股份有限公司关于

　　使用闲置自有资金购买理财产品的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京键凯科技股份有限公司（以下简称“键凯科技”，“公司”）于2021年3月30日召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，为提高闲置自有资金的使用效率，同意公司使用额度不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证和信托类产品），并在上述额度范围内，资金滚动使用。上述事项有效期为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起12个月。

　　一、使用闲置自有资金购买理财产品的情况

　　（一）投资产品的目的

　　在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。

　　（二）投资产品的品种

　　风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证和信托类产品）。

　　（三）投资产品的额度

　　额度不超过人民币25,000万元（在审议期限内可以滚动使用）。

　　（四）授权期限

　　自年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　二、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　本次自有资金购买的理财产品为产品期限不超过12个月，风险较低、安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，建立台账管理，对资金运用情况建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　2、公司应确保不影响日常经营的情况下，合理安排并选择相适应理财产品的种类和期限。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

　　三、对公司日常生产经营的影响

　　公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响。公司使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　四、审议程序

　　公司于2021年3月30日召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用额度不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证和信托类产品），并在上述额度范围内，资金滚动使用。上述事项有效期为自2020年年度股东大会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见。

　　五、专项意见说明

　　（一）独立董事意见

　　独立董事认为：在确保公司正常经营所需资金及资金安全的前提下，公司使用额度不超过人民币25,000万元的闲置自有资金购买风险较低、安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司闲置自有资金利用率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多回报。本次使用部分闲置自有资金购买理财产品履行了必要的审议程序，符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次使用闲置自有资金购买理财产品，内容及审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定，公司在保证资金流动性和资金安全的前提下，使用部分闲置自有资金购买风险可控的理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司投资收益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的相关审议、决策程序均按照相关规定的流程进行，决策合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。综上，公司监事会同意公司使用暂时闲置自有资金购买理财产品，同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　六、上网公告附件

　　《北京键凯科技股份有限公司董事会独立董事关于第二届董事会第十次会议相关议案的独立意见》。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月31日

　　证券代码：688356        证券简称：键凯科技       公告编号：2021-030

　　北京键凯科技股份有限公司关于

　　续聘公司2021年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日，普华永道中天合伙人数为229人，注册会计师人数为1,359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2019年度）的收入总额为人民币56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。

　　普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与键凯科技同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共40家。

　　2.投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：杜凯，注册会计师协会执业会员，2001年起成为注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，2018年起开始为贵公司提供审计服务，2001年起开始在本所执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　质量复核合伙人：贾娜，注册会计师协会执业会员，2001年起成为注册会计师，1998年起开始在本所执业并从事审计业务，2020年起开始为贵公司提供审计服务，近3年已签署或复核6家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：宋以晶，注册会计师协会执业会员，2012年起成为注册会计师，2011年起开始从事上市公司审计，2018年起开始为贵公司提供审计服务，2011年起开始在本所执业，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　就普华永道中天拟受聘为北京键凯科技股份有限公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师杜凯先生、质量复核合伙人贾娜女士及拟签字注册会计师宋以晶女士最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　就普华永道中天拟受聘为北京键凯科技股份有限公司的2021年度审计机构，普华永道中天、拟任项目合伙人及签字注册会计师杜凯先生、质量复核合伙人贾娜女士及拟签字注册会计师宋以晶女士不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）提供会计报表审计服务的费用为人民币75万元，该费用根据2020年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。关于 2021 年度审计费用，公司拟提请股东大会授权管理层根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与普华永道中天协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　审计委员会认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具有丰富的上市公司审计经验， 具备为上市公司提供审计服务的执业资质和专业胜任能力。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019年、2020年度财务报告及内部控制审计机构期间，严格按照国家相关法律法规的规定，遵守职业道德规范及独立、客观、公正的原则开展工作，严格按照审计准则的规定执行审计工作。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况符合相关要求，审计委员会同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并将该议案提交公司第二届董事会第十次会议审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　独立董事对该事项发表了事前认可意见：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京键凯科技股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，独立董事在审阅有关文件资料后认为，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）具备承担公司审计工作的能力和资质，同意续聘其为公司2021年度的审计机构，为公司提供财务报表审计服务。

　　独立董事对该事项发表了独立意见：公司本次续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为2021年度审计机构的审议程序充分、恰当，符合有关法律法规的规定；普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2019、2020年度审计机构期间能够做到工作勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果。独立董事同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务和内部控制审计机构。同时同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》。董事会认为公司继续聘任普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构为公司提供会计报表审计等相关咨询服务符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，符合公司实际情况和长远发展的需要，有利于维护公司现在及未来全体股东的长期利益，不存在损害股东利益的情况。同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。

　　（四）监事会审议和表决情况

　　公司第二届监事会第十次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，认为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2020年年度审计机构期间，能够严格遵循独立、客观、公正的执业准则，公允合理地发表了独立审计意见，为本公司出具的审计意见能够客观、公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务和内部控制审计机构，同意将该议案提交2020年年度股东大会审议。

　　（五）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京键凯科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　公司代码：688356                                                  公司简称：键凯科技

　　北京键凯科技股份有限公司