一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以565214740为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）报告期内公司从事的主要业务及产品

　　1、主要业务及主要产品

　　报告期内，公司及子公司主要从事天然健康产品业务和建筑业务。

　　本公司主要从事天然健康产品的生产经营业务，主要产品是罗汉果提取物、甜叶菊提取物等天然植物提取物产品以及天然中草药提取物产品。植物提取物是以植物为原料，按照客户的使用目的，经过物理人工提取分离过程，定向获取和浓集植物或天然中草药中的某一种或多种有效成分，而不改变其有效成分结构形成的产品。

　　公司近年来主要产品如下：

　　■

　　子公司Layn USA负责公司在整个美洲地区植物提取物的销售、物流和市场推广工作，辐射美国、加拿大、墨西哥以及中南美等市场区域，将公司产品推进美洲主流品牌市场。

　　子公司Layn EUROPE负责公司在整个欧洲地区植物提取物的销售、物流和市场推广工作，是公司的欧洲营销中心。

　　子公司上海碧研的主要业务是产品应用配方技术研发和公司产品的销售，是公司的研发和营销中心。

　　子公司莱茵农业主要负责植物种子及种苗的研发、培育、繁育、技术推广等业务。

　　子公司莱茵投资主要业务为桂林市临桂新区防洪排涝及湖塘水系工程BT融资项目。

　　子公司皙美佳人以及优植生活的主要业务是基于公司在天然植物提取领域积累的经验，开展化妆品、日化、特色农产品、功能性无糖软糖、益生菌、袋泡茶、罗汉果风味水饮料等天然健康消费品的研发、生产和销售。

　　子公司Layn Holding Group主要负责工业大麻领域相关的投资活动；孙公司HempRise主要负责公司美国工业大麻工厂及研发中心的建设和运营。

　　控股子公司华高生物主要负责茶多酚、速溶茶、茶氨酸、茶黄素、白藜芦醇等茶叶和虎杖提取物系列产品的研发、生产及销售。

　　2、经营模式

　　报告期内，公司及子公司按业务模块，建立了规范的业务流程和经营体系。植物提取业务构建了采购+生产+研发+销售的经营模式；天然健康消费品业务主要采用采购+OEM+销售的经营模式；建筑工程业务为采用BT项目的经营模式。

　　1）采购模式：利用集成优势降低采购成本，规避质量及供货风险。公司设有专门的采购部门，制定原材料的采购标准、采购计划，建立供应商评价与选择（含比价）机制，公司通过对供应商的评估选择供货单位，签订采购合同，明确双方责任。采购合同需要经过采购部、审计部、财务部和主管经理审阅后方可执行。同时，对于一些原材料的采购，公司通过建立“公司+基地+农户”的合作模式，从种植户直接采购，既强化了公司对原料的管控，又降低了采购成本。

　　2）生产模式：公司所有产品均严格按照GMP规范进行生产，以销定产。生产部根据销售部提供的各产品年度销售预测以及月度发货情况，结合各产品产能，制定生产计划。生产部门协调和督促生产计划的完成，同时对产品的生产过程、质量标准、卫生规范等执行情况进行严格监督管理，由各生产车间负责具体产品的生产管理。QA对整个生产过程中关键生产环节的原料、中间产品、半成品的质量进行检验监控。公司坚持“成本领先”战略，通过优化组织机构，加强设备技术改造来提升劳动生产率，控制生产成本。

　　3）研发模式：公司采取自主研发和联合研发模式。自主研发模式：公司内部设立了博士后科研工作站、工程技术研发中心、植物科学创新中心、上海健康产品研发平台新产品、应用配方、新工艺、种苗研发及培育等方面的研究开发，取得不凡成效。本报告期末，公司已取得58项发明专利。联合研发模式：公司目前与中科院天津生物工业研究所、上海药物研究所、广西植物研究所、湖南农业大学、华东理工大学、广西大学、广西师范大学、桂林医学院、桂林理工大学等众多高校和研究所建立了合作关系，在人才培养、项目研究、成果转化等方面开展产学研合作，充分利用科研院校研发资源优势，开展关键技术的联合开发，有效整合人才、资金和信息资源，促进了科技成果转化和关键技术研究应用。

　　4）销售模式：坚持推进大品种战略，深化营销模式整合。公司近年来陆续建立了桂林、上海、美国洛杉矶、意大利萨沃纳四大销售中心，形成了覆盖全球市场的营销模式。公司销售团队注重产品的市场属性分析，明确产品定位，提供深度的产品配方解决方案，采取终端直销方式，进一步深化、细化、优化、市场服务和管理，强化技术销售能力，提升营销质量。

　　3、主要的业绩驱动因素

　　本报告期，公司面对日益竞争的市场形势，利用自身良好的品牌及资本优势成功收购了华高生物51%股权，进一步推动了公司“大单品”发展策略的实施落地，为公司经营业绩带来新的增长点。同时，后疫情时代，市场对大健康产品的的需求日益增长，人们消费水平及国家对健康产业的重视，均为公司未来营收规模和业绩提升带来积极的影响。

　　（二）报告期内公司所属行业概况

　　1、公司所属行业的发展阶段

　　公司所属行业为植物提取行业，作为大健康产业的细分产业，仍是一个处于成长阶段的新兴行业。21世纪健康产业已经成为全球热点，也将成为继IT互联网产业之后的全球财富集中产业。从GDP的占比来看，欧美等国家的健康产业生产总值占GDP比重超过了15%，而中国健康产业生产总值仅占GDP的5%左右，随着“健康中国”国家战略的深入实施，各地相继出台多项举措助力大健康产业发展，并将发展大健康产业作为促进当地经济结构转型升级、推进供给侧结构性改革的着力点，以及新的经济增长点。同时，随着我国居民收入水平不断提高，消费结构升级不断加快，人们对生活质量的要求日益提高，人们的食品消费已不再满足于饱腹和感官享受，而是更加注重食品的营养补充和功能性需求。且我国居民工作时间及工作压力长期居世界前列，长时间快节奏的工作使人们身心承受高负荷压力、缺乏锻炼时间、无规律的作息饮食等，人们更加注重通过食用保健营养等功能食品来预防疾病，功能食品行业的发展将持续受益于居民自我保健意识的提升。

　　当前我国保健食品渗透率整体水平在20%左右，人口结构的两端55岁以上和16岁以下人群中渗透率相对较高，中间年龄段（16-44）岁人群渗透率较低，近年来，我国老年人口不断增长，据世界卫生组织预测，到2050年，我国将有35%以上的人口超过60岁，我国社会呈现日益严重的老龄化趋势，保健食品的需求也将长期受益于我国人口结构变化的趋势。

　　《“健康中国2030”规划纲要》中提出健康服务业总规模于2020、2030年超过8万亿元和16万亿元。国家《“十四五”发展规划》也明确提出全面促进消费，要求“以质量品牌为重点，促进消费向绿色、健康、安全发展，鼓励消费新模式新业态发展”。发展绿色、健康的天然功能成分健康产品得到了国家产业政策的大力支持。展望未来，从政策、宏观和微观层面，大健康产业都呈现爆发趋势。

　　2、公司所属行业的周期性特点

　　植物提取行业依赖于植物原料的获取，因此呈现出一定的区域性、季节性和周期性特征，上游原料价格的周期性变化对产品价格有较大影响。我国植物提取行业市场化程度高，行业内企业数量众多，但规模大小不一，产业集中程度普遍较低。近年来，随着健康需求规模持续增加，健康需求日趋个性化、多元化和多层次性，为满足市场的不断变化，优势企业通过创新实现转型升级，产品及业务结构得到优化，核心竞争力大幅提升，我国植物提取行业逐渐步入高质量发展的道路，未来仍将保持较快的增长态势，发展空间巨大。

　　3、公司所处的行业地位

　　公司是国内植物提取业务第一家上市公司，也是全球植物提取产业的领军企业，其产品广泛应用于高端的食品饮料、营养补充剂、化妆品、食品添加剂、动物饲料等领域，远销美国、欧洲、韩国、日本等全球60多个国家和地区。

　　公司秉持“绿色科技，健康未来”的经营理念，致力于以天然植物成分为原料，为食品饮料、营养补充剂、化妆品、食品添加剂等领域的客户提供最优质的产品及解决方案，公司具备产研销一体化和极强的综合经营能力，以先进的工艺、卓越的品质，优质的服务，实现公司大健康产业可持续发展。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（一）经营数据和财务指标

　　新冠疫情爆发的2020年，是极其不寻常的一年，公司在做好疫情防控的基础上,积极推动企业的复产复工，努力克服新冠肺炎疫情带来的不利影响，在危机中主动作为，做到：于危中育新机、于变局中开新局，紧跟市场发展趋势，优化产品结构，提升优势产品质量，加速导入优质客户，深耕主业并不断提升核心竞争力，稳步推进各项工作任务，提高经营效率和经济效果，实现企业平稳健康发展。

　　2020年，公司持续聚焦大健康产业，通过运用自身综合能力的优势，深入挖掘市场机遇，在进一步夯实现有业务基础上，横向并购成功获得华高生物控股权，积极推动了“大单品”战略实施落地，并计划通过向控股股东定向增发新股的方式，建设 “甜叶菊专业提取工厂”及“莱茵天然健康产品研究院”两个项目，进一步提升公司业务能力，持续加码核心业务，为公司未来实现B端和C端业务“双轮驱动”的产业格局和进一步开展行业优势资源整合奠定良好的基础。本报告期，公司凭借在行业内的领先地位及竞争优势，实现植物提取业务营业收入持续增长，公司合并报表范围内实现营业总收入783,671,413.74元，较2019年度增长5.70%，实现利润总额98,967,145.98元，较2019年度下降19.47%；实现归属于上市公司股东的净利润为85,989,396.92元，较2019年度下降18.61%。其中，公司植物提取业务发展势头良好，营业收入同比增长近20.19%；而BT项目由于进入收尾阶段，营业收入同比大幅下降38.11%，净利润同比大幅下降47.35%，进而对本报告期合并净利润产生了较大影响。

　　2020年末，公司总资产3,162,557,184.02元，较2019年末增加21.65%，归属于上市公司股东的所有者权益1,790,411,360.98元，较2019年末增长1.83%，总负债1,353,428,006.33元，较2019年末增加60.72%；合并报表范围内资产负债率为42.80%，较2019年末增加10.40%。

　　此外，报告期内，公司荣获国家级“高新技术企业”、“农业产业化重点龙头企业”，“自治区级农业龙头企业”、“高含量罗汉果甜苷V绿色制造关键技术的研究及应用广西科学技术进步奖”“2020年广西出口农产品示范基地”等荣誉称号。同时公司作为上市公司积极履行社会责任，在助力精准脱贫、疫情防控等方面不断探索，以实际行动践行企业社会责任，报告期间荣获“2019年度临桂区脱贫攻坚先进集体”称号。

　　（二）报告期内主要工作

　　1、收购华高生物51%股权，进一步推动公司“大单品”发展策略的实施落地

　　2020年10月，公司通过受让及竞拍方式成功获得华高生物控股权，华高生物是一家集研发、生产、销售为一体的专业茶叶及植物提取企业，也是国内茶叶及虎杖提取领域的龙头企业，其产品线与公司存在很高的互补性，公司获得华高生物控股权后，将充分发挥公司和华高生物在人才、管理、产品、工艺和市场客户等方面的优势，实现资源互补、优势协同，进一步推动公司“大单品”发展策略的实施落地，有利于快速扩大公司业务规模，提高公司产业整合能力和综合盈利能力，促进公司外延式发展。

　　2、抓住发展机遇，推进战略项目建设，为后疫情时代大健康产品市场需求提速打下坚实基础。

　　为抓住中国健康行业发展黄金机遇，公司股东大会于报告期内审议通过了公司非公开发行A股股票相关议案，本次非公开发行股票拟募集资金不超过9.68亿元，主要用于甜叶菊专业提取工厂及莱茵天然健康产品研究院项目建设，本项目的实施一方面，将为公司未来天然甜味剂业务的高速发展打下坚实的基础，通过规模化生产，降低产品生产成本。另一方面，也将进一步完善公司在天然健康产品领域的战略规划与布局，助力公司大健康产品领域的业务扩张，提升公司在行业内的市场地位与竞争力，为公司全产业链发展奠定坚实基础。

　　本次非公开发行，公司控股股东及实际控制人秦本军先生基于对公司未来发展前景的信心，为支持上市公司持续发展，决定全额认购公司本次非公开发行的股票。如本次发行按计划完成后，秦本军先生对公司的持股比例将增加至37.02%，有利于进一步增强上市公司控制权的稳定性，为公司的长期稳定发展夯实基础。

　　3、工业大麻提取项目建设克服疫情影响，逆势而上完成公司战略发展目标

　　2020年以来，受中美贸易关系和新冠肺炎疫情的影响，工业大麻提取工厂建设遇到包括设备从中国进口、人员入境限制等方面面临关税提高、安装成本提升和设备安装工期延长等不利因素。基于项目的建设进展情况和面临的经营环境，公司积极的与设计建造商、设备制造商等合作方进行沟通，有效的降低了后续安装成本提高和工期延期的风险。目前工业大麻提取工厂的土建已经封顶，建设进度符合预期，该工厂被印第安纳州政府列为美国工业大麻提取领域的示范项目。不仅如此，报告期内公司还在PCT专利申报、FDA-GRAS认证等软实力提升方面积极的推进，并取得了一定的成果。特别是在推动工业大麻提取物通过美国FDA的GRAS认证方面，借助公司此前开展罗汉果和甜叶菊GRAS认证的经验，公司通过与国际第三方实验室紧密合作，建立和提升工业大麻提取物的行业标准，为公司该业务的持续性发展夯实基础，未来也必将有利于快速推动公司工业大麻业务的市场拓展。

　　今年新冠疫情爆发以来，消费者对增强免疫力产品领域的关注度有了前所未有的提升，公司美国全资子公司Layn Holding以及Hemprise下一步将在工业大麻终端消费品领域加强研究和开发力度，与公司的终端客户进行合作，充分发挥公司在植物提取行业积累的优势，将更优质的天然健康产品回馈消费者。

　　4、打造创新体系，加速研发升级，以研发技术支持市场开拓

　　公司始终坚持以市场为驱动的研发机制，把握客户需求，密切关注最新技术应用、配方技术发展趋势，快速为客户提供标准或定制化的产品和解决方案。不断强化知识产权布局、创新研发机制、技术人才专业提升及科研发信息化建设，针对性的做好横向、纵向技术研究，形成完整的一体化技术链。截至本报告期末，公司拥有国家发明专利58项，掌握了近300个天然成分提取的核心技术。公司高度重视同国内外知名高校和科研机构的技术合作，公司目前已与中科院天津生物工业研究所、上海药物研究所、广西植物研究所、湖南农业大学、华东理工大学、广西大学、广西师范大学、桂林医学院、桂林理工大学等众多高校和研究所建立了长期合作关系。公司多年来持续的研发投入，使得公司在植物提取行业的核心竞争优势得以继续强化，公司的产品和服务能力也得以持续提升。

　　5、圆满完成第五届董事会、监事会届满换届选举，促进公司稳健发展

　　2020年11月5日，公司第五届董事会及专门委员会、第五届监事会届满。2020年11月24日，公司严格按照《公司法》《公司章程》等相关规定顺利完成新一届董事会、监事会和高管团队的续聘，公司治理水平、内控监督水平将不断提升。

　　报告期内，公司根据最新的法律法规及规范性文件，并结合公司实际情况，修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等内部控制制度，进一步健全和完善公司治理结构，促进公司合规运营。公司严格按照国家相关法律法规，规范公司内部治理结构和履行信息披露义务。健全投资者沟通平台，规范投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，建立公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，从而提升公司的美誉度、可持续发展能力，实现公司价值和股东权益的双赢。

　　公司重视企业文化建设，强化职业道德教育，要求员工增强守法意识，企业规范运行和风险防控。通过立体化的培训体系，加大人才培养力度，提升综合管理能力，增强软实力，同时强化薪酬改革、完善绩效考核，促进企业稳健发展。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），本公司经第五届第二十三次董事会决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。

　　本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

　　本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。

　　本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

　　本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司2020年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

　　本公司执行新收入准则对公司财务报表中各项目的影响汇总详见财务报告五、32（3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2020年10月12日，本公司与四川省国有资产经营投资管理有限责任公司、成都华高药业有限公司签订了《成都华高生物制品有限公司47.5%股权联合转让交易合同》，通过西南联合产权交易所协议受让成都华高生物制品有限公司（以下简称“华高生物”）47.5%股权；2020年10月28日，公司与自然人顾峰签署了《股权转让协议》，同意受让顾峰持有的华高生物3.5%股权。截至2020年10月31日，本公司合计持有华高生物51%股权并实际控制该公司，华高生物成为本公司的控股子公司，纳入合并范围。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司

　　法定代表人：秦本军

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166         证券简称：莱茵生物          公告编号：2021-013

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司

　　第六届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”） 关于召开第六届董事会第四次会议的通知于2021年3月19日以短信、即时通讯工具及电子邮件的方式发出，会议于2021年3月29日上午10：00以现场会议的方式召开，现场会议召开地点为桂林市临桂区人民南路19号公司四楼会议室。本次会议应亲自出席董事7名，实亲自出席董事7名，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长秦本军先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经充分的讨论和审议，会议以记名投票方式表决，形成如下决议：

　　1、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度总经理工作报告》；

　　与会董事认真听取了公司总经理秦本军先生代表公司经营管理层所作的2020年度公司各项工作计划的执行情况报告，认为2020年度公司经营管理层有效地执行了董事会和股东大会的各项决议，该报告客观真实地反映了经营管理层2020年度的主要工作和公司整体运作情况。

　　2、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度董事会工作报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　公司独立董事向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在2020年度股东大会上述职。《2020年度董事会工作报告》及《2020年度独立董事述职报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度报告全文及摘要》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　4、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度社会责任报告》；

　　具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020年度社会责任报告》。

　　5、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度财务报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　公司合并报表范围内实现营业总收入783,671,413.74元，较2019年度增长5.70%，实现利润总额98,967,145.98元，较2019年度下降19.47%；实现归属于上市公司股东的净利润为85,989,396.92元，较2019年度下降18.61%。

　　公司2020年度财务报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了致同审字（2021）第450A006038号审计报告。

　　6、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度利润分配预案》；[公司独立董事已就该事项发表同意的独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2020年度公司实现归属于上市公司股东的净利润85,989,396.92元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定提取10%法定盈余公积金7,459,527.13元，2020年初公司合并报表未分配利润522,785,809.73元，2020年末公司合并报表口径可供股东分配利润为573,054,942.52元（每10股未分配利润10.1387元）。

　　结合本公司的股本和资金情况，综合考虑回报股东和公司长远发展，公司董事会制定的2020年度利润分配方案为：以公司总股本565,214,740为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.5元（含税），共派发股利人民币28,260,737.00元，不送红股，也不以公积金转增股本。

　　7、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于支付2020年度审计费用的议案》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　根据工作量及双方的业务约定书约定，会议决定支付公司审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度财务报表审计费用55万元。

　　8、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》；[公司独立董事已就该事项发表同意的事前认可意见及独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　鉴于公司2020年度财务报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果；致同会计师事务所（特殊普通合伙）此次担任我公司财务审计工作，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理的发表审计意见。董事会同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　9、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2021年度向金融机构申请综合授信的议案》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　根据公司持续生产经营的需要，保证公司及控股子公司日常经营活动的资金需求，2020年度公司拟以公司或控股子公司名义向金融机构申请不超过人民币（外币按汇率换算）10亿元额度的综合授信（包括但不限于展期或新增的借款、承兑汇票、订单融资等，具体以与金融机构签订的相关协议文件为准，不包括此前已经发生的借款），包括但不限于以本公司、全资及控股子公司的资产（含公司持有的桂林银行股份有限公司股权）提供质押、抵押及保证担保等。

　　为确保资金需求，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内负责该事项并签署相关协议文件。授权期限至2021年度股东大会召开日为止。

　　10、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2021年度为子公司提供担保的议案》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　为满足子公司经营及业务发展的需要，董事会同意为全资子公司莱茵投资和控股子公司华高生物向金融机构申请综合授信（包括但不限于展期或新增的借款、承兑汇票、订单融资等）分别提供不超过人民币（外币按汇率换算）2亿元、8,000万元额度的担保，具体以与金融机构签订的相关协议文件为准。本次担保有利于保障公司持续、稳健发展，有益于公司整体战略目标的实现，符合公司及全体股东的整体利益。本次担保的对象为公司合并报表范围内的子公司，财务状况和偿债能力较好，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力。

　　为确保资金需求，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内负责该事项并签署相关协议文件。授权期限至2021年度股东大会召开日为止。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　11、会议审议《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的议案》；本议案涉及全体董事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体董事回避表决。 [公司独立董事已就该事项发表同意的独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的公告》（公告编号：2021-015）同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　12、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》；[公司独立董事已就该事项发表同意的独立意见]

　　公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况需要，制定并有效执行公司《内部控制制度》，健全公司内部控制组织机构，保障公司业务活动的正常进行，防范运营风险，保护公司的资产安全和完整，公司内部审计部门人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用；公司内部控制体系的建设得到完善，公司内部控制总体上不存在重大缺陷。符合国家有关法律法规及《公司章程》的要求。公司《2020年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　13、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制规则落实自查表》；

　　《2020年度内部控制规则落实自查表》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　14、会议以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》；[关联董事秦本军先生回避表决，公司独立董事已就该事项发表同意的事前认可意见及独立意见]

　　公司及下属部分子公司因日常经营需要，需要与关联方桂林莱茵康尔生物技术有限公司发生日常关联交易，交易内容为办公场地与仓库的租赁业务。公司因日常经营需要，需要与关联方桂林锐德发生日常关联交易，交易内容为采购检测认证服务。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-016）。

　　15、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）受公司委托，对公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行鉴证，并出具了致同专字（2021）第450A004180号鉴证报告。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　16、会议以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　公司董事会同意于2021年4月23日下午15:00在公司四楼会议室召开2020年度股东大会。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2020年度股东大会的通知》（公告编号：2021-019）。

　　三、备查文件

　　1、公司第六届董事会第四次会议决议；

　　2、独立董事事前认可意见及独立意见。

　　特此公告。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166         证券简称：莱茵生物         公告编号：2021-014

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司

　　第六届监事会第三次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开公司第六届监事会第三次会议的通知于2021年3月19日以短信、即时通讯工具及电子邮件的方式发出，会议于2021年3月29日下午14:00在桂林市临桂区人民南路19号公司四楼会议室召开。会议应亲自出席监事3人，实亲自出席监事3人，全体高管列席了会议，会议由监事会主席李元元先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经认真的讨论和审议，会议以记名投票方式表决，形成决议如下：

　　1、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度监事会工作报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　《2020年度监事会工作报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度报告全文及摘要》；[该议案尚需提交2020年度股东大会审议]

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反应了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《2020年度报告全文》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2020年度报告摘要》同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度财务报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　公司合并报表范围内实现营业总收入783,671,413.74元，较2019年度增长5.70%，实现利润总额98,967,145.98元，较2019年度下降19.47%；实现归属于上市公司股东的净利润为85,989,396.92元，较2019年度下降18.61%。

　　公司2020年度财务报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了致同审字（2021）第450A006038号审计报告。

　　4、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度利润分配预案》；[公司独立董事已就该事项发表同意的独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2020年度公司实现归属于上市公司股东的净利润85,989,396.92元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定提取10%法定盈余公积金7,459,527.13元，2020年初公司合并报表未分配利润522,785,809.73元，2020年末公司合并报表口径可供股东分配利润为573,054,942.52元（每10股未分配利润10.1387元）。

　　结合本公司的股本和资金情况，综合考虑回报股东和公司长远发展，公司董事会制定的2020年度利润分配方案为：以公司总股本565,214,740为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.5元（含税），共派发股利人民币28,260,737.00元，不送红股，也不以公积金转增股本。

　　5、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》；[公司独立董事已就该事项发表同意的事前认可意见及独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　鉴于公司2020年度财务报告经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果；致同会计师事务所（特殊普通合伙）此次担任我公司财务审计工作，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理的发表审计意见。董事会同意公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　6、会议审议《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的议案》；本议案涉及全体监事薪酬，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决。 [公司独立董事已就该事项发表同意的独立意见，该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的公告》（公告编号：2021-015）同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　7、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》；

　　公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况需要，制定并有效执行公司《内部控制制度》，健全公司内部控制组织机构，保障公司业务活动的正常进行，防范运营风险，保护公司的资产安全和完整，公司内部审计部门人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用；公司内部控制体系的建设得到完善，公司内部控制总体上不存在重大缺陷。符合国家有关法律法规及《公司章程》的要求。公司《2020年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

　　8、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　公司及下属部分子公司因日常经营需要，需要与关联方桂林莱茵康尔生物技术有限公司发生日常关联交易，交易内容为办公场地与仓库的租赁业务。公司因日常经营需要，需要与关联方桂林锐德发生日常关联交易，交易内容为采购检测认证服务。

　　经审核，监事会认为：董事会对公司2021年度日常关联交易预计的审议程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《关联交易规则》等规定和要求，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-016）。

　　9、会议以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；[该议案需提交2020年度股东大会审议]

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）受公司委托，对公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行鉴证，并出具了致同专字（2021）第450A004180号鉴证报告。

　　具体内容详见公司同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

　　三、备查文件

　　公司第六届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司监事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166   证券简称：莱茵生物  公告编号：2021-015

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年3月29日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的议案》。

　　一、2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定

　　根据2020年5月召开的公司2019年度股东大会审议通过的《关于2019年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2020年度薪酬方案的议案》，独立董事津贴的标准为6万元人民币/年（税前），非独立董事津贴的标准为1.8万元人民币/年（税前），监事津贴的标准为1.2万元人民币/年（税前）。

　　高级管理人员的年度薪酬根据公司年度经营业绩及经营发展状况，岗位职责及工作业绩等因素确定。在公司任职的董事、监事按其在公司所任职务领取相应报酬。

　　经核算，公司2020年董事、监事及高级管理人员税前报酬如下表：

　　单位：万元

　　■

　　以上报酬含公司及控股子公司支付的基本津贴、基本年薪、绩效薪酬、社会保险、员工福利。

　　二、2021年董事、监事及高级管理人员薪酬方案

　　根据《公司章程》、《董事津贴制度》、《监事津贴制度》及《董事会薪酬与考核委员会议事规则》等规章制度的规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司董事会薪酬与考核委员会制定了2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。具体内容如下：

　　1、本议案适用对象：董事、监事、高级管理人员

　　2、本议案适用期限：2021年1月1日至2021年12月31日。

　　3、薪酬标准：

　　（1）董事薪酬方案：年薪=基本年薪+绩效年薪+津贴，董事津贴为3.6万元人民币/年（税前），按月发放。如董事在公司担任其他职务的，除董事津贴以外另按其在公司担任的具体管理职务领取相应薪酬，薪酬区间为30万元至120万元；董事未在公司担任其他职务的仅领取董事津贴，按月发放。

　　（2）独立董事采用固定津贴制：独立董事津贴的标准为6.0万元人民币/年（税前），按月发放。

　　（3）监事薪酬方案：股东监事津贴的标准为2.4万元人民币/年（税前），按月发放。如监事在公司担任其他职务的，除监事津贴以外另按其担任的具体职务领取薪酬。

　　（4）公司高级管理人员薪酬：年薪=基本年薪+绩效年薪+津贴+奖金，公司高级管理人员按其在公司担任的具体管理职务领取相应薪酬，薪酬区间为30万元至120万元。

　　三、其他说明：

　　1、公司董事、监事及高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　2、上述薪酬为税前金额，涉及个人所得税由公司统一代扣代缴。

　　特此公告。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166      证券简称：莱茵生物        公告编号：2021-016

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司关于2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次日常关联交易预计事项在董事会审批权限内；

　　2、预计日常关联交易涉及的关联董事已回避表决。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”、“莱茵生物”）及下属部分控股子公司根据日常经营需要，2021年度预计与桂林莱茵康尔生物技术有限公司（以下简称“莱茵康尔”）、广西桂林锐德检测认证技术有限公司（以下简称“桂林锐德”）发生日常关联交易，交易内容为办公场地租赁业务、检测认证业务。2020年度实际发生日常关联交易总额约为758万元，预计2021年度与关联方发生的日常关联交易总额为不超过950万元。

　　2、2021年3月29日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事秦本军先生已回避表决。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）、《公司章程》等相关规定，本事项在董事会审批权限内，不需要提交股东大会审批。本次日常关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　上述交易不存在实际发生总额超出预计总额的部分达到《股票上市规则》规定需履行审议及披露义务的情况，亦不存在实际发生总额低于预计总额20%以上，或实际发生关联交易的关联人与预计的关联人存在较大差异的情况。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）桂林莱茵康尔生物技术有限公司

　　1、基本情况

　　公司名称：桂林莱茵康尔生物技术有限公司

　　统一社会信用代码：914503220543516662

　　成立日期：2012年09月06日

　　住所：临桂区临桂镇西城南路秧塘工业园

　　法定代表人：蒋小三

　　注册资本：1,000万人民币

　　营业期限：2012年09月06日至2032年09月05日

　　经营范围：化妆品的研发及其技术转让；水利水电、市政工程、建筑工程、装修装饰工程、园林绿化工程的设计及施工；机电工程安装、施工（电梯、压力容器除外）；健康养老产业投资、开发、经营与管理；对房地产项目的投资、房地产开发、销售；房地产信息、商务信息咨询服务（证券、期货咨询除外）；建筑材料、装饰材料的销售；物业服务；旅游业的经营与投资、酒店管理；苗木种植与销售；预包装食品兼散装食品、日用品的批发、零售，农副土特产品的销售（粮食除外）。

　　2、财务数据：截至2020年12月31日，莱茵康尔的资产总额为51,977.99万元，净资产为31,139.62万元；2020年度，莱茵康尔的营业收入为367.40万元，净利润为-657.43万元，以上数据未经审计。

　　3、与公司的关联关系

　　莱茵康尔为公司控股股东秦本军先生的关联自然人蒋小三控制的企业，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的规定，莱茵康尔属于公司关联方。

　　4、履约能力分析

　　莱茵康尔系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，经营正常，能够严格遵守合同约定，具备诚信履约能力。

　　（二）广西桂林锐德检测认证技术有限公司

　　1、基本情况

　　公司名称：广西桂林锐德检测认证技术有限公司

　　统一社会信用代码：91450322330814963J

　　成立日期：2015年03月19日

　　住所：临桂区四塘镇人民南路19-1号

　　法定代表人：邹品田

　　注册资本：1,500万人民币

　　营业期限：2035年03月18日

　　经营范围：产品认证技术服务；计算机软硬件服务；食品、饲料、化妆品、环境、植物及提取物、药品、农产品、畜产品的检测及技术开发、技术咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　2、财务数据：截至2020年12月31日，桂林锐德的资产总额为2,519.77万元，净资产为1,864.05万元；2020年度，桂林锐德的营业收入为1,862.03万元，净利润为362.35万元，以上数据未经审计。

　　3、与公司的关联关系

　　公司副总经理罗华阳先生在浙江锐德检测认证技术有限公司担任董事，桂林锐德系浙江锐德检测认证技术有限公司控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条的规定，桂林锐德属于公司关联方。

　　4、履约能力分析

　　桂林锐德系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，其主要财务数据及其实际经营情况亦相对稳定，能够严格遵守合同约定，具备诚信履约能力。

　　三、关联交易主要内容及协议签署情况

　　（一）公司及子公司向关联方租赁办公场所

　　公司及部分子公司因日常办公需要，向莱茵康尔租赁办公场地。各方根据相关法律法规的要求、公允的市场价格，分别签署2021年度《办公场地租赁合同》，合同经双方单位盖章、代表签字后生效。合同中约定的金额为租赁费及物业服务费两项费用（含税），水电费用另结算，乙方应于每月15日前支付当月场地租赁费及物业费到甲方指定收款帐户，甲方在收到款项十个工作日内提供上述费用的相关票据。

　　（二）公司接受关联方提供的检测认证服务

　　公司因日常经营及发展的需要，拟向桂林锐德采购植物提取物、食品、保健食品及其原料、辅料的检测认证服务，将根据实际需要，以市场价格为参考基础，双方友好协商定价，签署交易协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易目的

　　1、公司及子公司向莱茵康尔租赁办公场所

　　公司已于2017年11月搬迁至新厂办公，公司原位于临桂区临桂镇西城南路秧塘工业园的土地及厂房等不动产系关联方莱茵康尔资产。公司及部分子公司根据日常经营及发展的需要，为保证业务运营的持续稳定，避免不必要的搬迁成本，需继续使用秧塘工业园部分办公场场所。

　　2、公司接受桂林锐德提供的检测认证服务

　　公司各类产品必须经过严格的检测认证，采购检测认证服务属公司日常经营及发展的基础需求，公司与桂林锐德双方信任度高，桂林锐德按照大客户价格给予公司优惠，与桂林锐德开展检测技术等业务方面的协作可在服务价格、运输成本及沟通成本等方面降低公司检测成本。

　　（二）对公司的影响

　　公司预计的2021年度日常关联交易均为公司正常经营所需，符合公司的实际经营和发展的需要，交易双方合作情况良好，定价原则公允，收付款条件合理，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。预计上述日常关联交易将会持续，但不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不存在因此类交易而对关联方形成依赖。

　　五、独立董事的事前认可意见

　　根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》《关联交易规则》等有关规定，公司独立董事对本次交易事项进行了认真的事前及事中审查，并发表事前认可意见如下：

　　公司预计的2021年度日常关联交易符合公开、公平、公正的原则，且定价公允，有利于交易双方互利互惠，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司董事会审议，董事会审议该关联交易事项时，关联董事秦本军需要回避表决。

　　六、监事会意见

　　经审核，监事会认为：董事会对公司2021年度日常关联交易预计的审议程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《关联交易规则》等规定，不存在损害公司和股东特别是中小股东利益的情形。

　　七、保荐机构意见

　　保荐机构审阅了莱茵生物2021年关联交易预计相关的董事会、监事会议案及独立董事发表的意见、关联交易协议等资料。

　　经核查，保荐机构对莱茵生物2021年度日常关联交易预计事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、第六届董事会第四次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　4、光大证券关于公司预计2021年度日常关联交易的核查意见；

　　5、第六届监事会第三次会议决议。

　　特此公告

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166        证券简称：莱茵生物       公告编号：2021-017

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司关于2021年度为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　2021年3月29日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于2021年度为子公司提供担保的议案》。为满足公司全资子公司桂林莱茵投资有限公司（以下简称“莱茵投资”）、控股子公司成都华高生物制品有限公司（以下简称“华高生物”）经营活动的资金需求，2021年度，公司同意为莱茵投资和华高生物向金融机构申请综合授信（包括但不限于展期或新增的借款、承兑汇票、订单融资等）分别提供不超过人民币（外币按汇率换算）2亿元和8,000万元额度的担保，实际担保事项发生时，华高生物其他股东应提供相应的反担保措施，包括但不限于以其持有的华高生物股份、个人名下的公司股权和资产提供担保或个人连带责任担保等。上述两项担保具体以与金融机构签订的相关协议文件为准。该事项尚需公司2020年度股东大会审议通过。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）桂林莱茵投资有限公司

　　成立日期：2010年11月16日

　　注册地点：临桂县临桂镇秧塘工业园

　　法定代表人：郑辉

　　注册资本：1,000万人民币

　　经营范围：对市场、公路、城建、制造业、资产管理业、企业项目、园林项目的投资。

　　主营业务：桂林市临桂新区防洪排涝及湖塘水系工程BT融资项目。

　　与公司的关系：莱茵投资系公司全资子公司。

　　主要财务数据：2020年度，莱茵投资实现营业收入131,353,569.89元，实现净利润27,110,775.51元。2020年末，莱茵投资总资产689,458,132.86元，所有者权益263,831,066.25元，总负债425,627,066.61元，资产负债率为61.73%。

　　（二）成都华高生物制品有限公司

　　成立日期：2007年3月6日

　　注册地点：成都市蒲江县寿安镇迎宾大道628号

　　法定代表人：顾峰

　　注册资本：6,000万人民币

　　经营范围：食品添加剂（茶多酚；茶多酚棕榈酸酯；茶黄素；绿茶酊；红茶酊）的生产；茶制品的生产；保健食品（原料提取物）的生产；饲料原料和饲料添加剂的生产；植物浸膏/粉（不含药品、危险品和国家限制品种）的研究、加工及销售；精细化工产品（危险化学品除外）的制造及销售；货物进出口、技术进出口（以上项目不含国家法律、行政法规、国务院决定禁止或限制的项目，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；其他无需许可或审批的合法项目。

　　主营业务：茶多酚、速溶茶、茶氨酸等茶叶和虎杖提取物系统产品的研发生产和销售。

　　与公司的关系：华高生物系公司控股子公司。

　　主要财务数据：2020年度，华高生物实现营业收入207,902,047.60元，实现净利润-15,521,051.76元。2020年末，华高生物总资产181,137,840.09元，所有者权益16,858,353.13元，总负债164,279,486.96元，资产负债率为90.69%。

　　三、对外担保的主要内容

　　本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容包括但不限于展期或新增的借款、承兑汇票、订单融资等，具体以与金融机构签订的相关协议文件为准。

　　四、董事会意见

　　为满足控股子公司经营及业务发展的需要，董事会同意为全资子公司莱茵投资、控股子公司华高生物向金融机构申请综合授信分别提供不超过人民币2亿元及8,000万元额度的担保，具体以与金融机构签订的相关协议文件为准。本次担保有利于保障公司持续、稳健发展，有益于公司整体战略目标的实现，符合公司及全体股东的整体利益。本次担保的对象为公司的全资子公司及控股子公司，财务状况和偿债能力较好，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力。

　　为确保资金需求，董事会提请股东大会授权公司董事长在上述额度内负责该事项并签署相关协议文件。授权期限至2021年度股东大会召开日为止。公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》2020年修订、《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公告格式》等相关要求及时履行信息披露义务。

　　五、独立董事意见

　　经过认真审查，我们认为：本次对外担保对象为公司合并报表范围内的子公司，无其他对外担保，风险可控，且有助于子公司业务发展。本次对外担保事项符合相关规定，其决策程序合法、有效，没有损害公司及公司股东、尤其是中小股东的利益，我们一致同意2021年度公司对莱茵投资、华高生物提供的担保额度事项，并同意提交公司股东大会审议。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对外担保余额为0，不存在逾期担保情况，亦不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等情况。

　　七、备查文件

　　1、第六届董事会第四次会议决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166         证券简称：莱茵生物         公告编号：2021-018

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司

　　关于续聘2021年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于2021年3月29日召开，会议审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》。本事项尚需提交股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）系一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经验和专业能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

　　在2020年度的审计工作中，致同遵循独立、客观、公正的职业准则，诚信开展工作，注重投资者权益保护，较好地完成了公司委托的审计工作。根据中国证监会和《公司章程》关于聘任会计师事务所的有关规定及公司董事会审计委员会建议聘任会计师事务所的意见，考虑到审计工作连续性和稳定性，公司拟续聘致同为公司2021年度审计机构，期限一年，审计费用根据公司业务规模及分布情况协商确定。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）基本信息

　　致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所，1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　致同首席合伙人为李惠琦，注册地址为北京朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

　　致同已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H股企业审计业务资格，并在美国PCAOB注册。致同过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　致同已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　致同是致同国际（Grant Thornton）的中国成员所。

　　公司审计业务由致同会计师事务所广西分所（以下简称“广西分所”）具体承办。广西分所于2012年5月23日成立，已取得广西壮族自治区财政厅的执业证书（证书编号：110101564503）。广西分所注册地址为：中国（广西）自由贸易试验区南宁片区凯旋路18号广西合景国际金融广场45层4505-4509室，目前拥有80余名员工，其中，注册会计师34人，广西分所成立以来一直从事证券服务业务。。

　　（二）人员信息

　　截至2020年末，致同从业人员超过五千人，其中合伙人202名，注册会计师1,267名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。

　　拟签字项目合伙人：岑敬，注册会计师，1997年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司提供过挂牌、年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

　　拟签字会计师：何宇，注册会计师，2007年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司和新三板企业提供过挂牌、年报审计和重大资产重组审计等证券服务。

　　（三）业务信息

　　致同2019年度业务收入19.90亿元，其中审计业务收入14.89亿元，证券业务收入3.11亿元。2019年度上市公司审计客户194家，主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业，收费总额2.58亿元；2019年年审挂牌公司审计收费3,727.84万元。致同具有公司所在行业审计业务经验。

　　（四）职业信息

　　致同及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　岑敬（拟签字项目合伙人）从事证券服务业务超过20年，何宇（拟签字注册会计师）从事证券服务业务13年，具备相应专业胜任能力。

　　（五）诚信记录

　　致同近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次和自律监管措施0次和纪律处分0次。11名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施5次和自律监管措施0次。

　　拟签字项目合伙人岑敬、拟签字注册会计师何宇最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

　　三、拟续聘审计机构履行的审批程序

　　（一）审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会已对致同会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计服务的经验与能力进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　事前认可意见：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。能够满足公司2021年度财务审计、内部控制审计的工作要求，续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障公司审计工作质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益，我们同意将公司续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构的事项提交公司董事会审议。

　　独立意见：经核查，致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正，能够满足公司2021年度财务审计、内部控制审计的工作要求。我们认为续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定，没有损害公司及广大股东利益。独立董事一致同意该议案，并同意将上述议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　（三）表决情况及审议程序

　　公司于2021年3月29日召开的第六届董事会第四次会议，本次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》，董事会同意续聘致同为公司2021年度审计机构。

　　公司于2021年3月29日召开的第六届监事会第三次会议，本次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》，经审核，监事会认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告，因而同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　四、备查文件

　　1、公司第六届董事会第四次会议决议；

　　2、公司独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、公司独立董事关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见；

　　4、公司第六届监事会第三次会议决议。

　　特此公告

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002166         证券简称：莱茵生物        公告编号：2021-019

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年3月29日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2020年度股东大会

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议的召开时间：2021年4月23日下午15:00

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年4月23日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票时间为2021年4月23日上午9:15至下午15:00。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。

　　6、股权登记日：2021年4月16日（星期五）。

　　7、会议出席对象：

　　（1）截至2021年4月16日深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东或其受托代理人（授权委托书见附件一）；

　　（2）公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、会议地点：桂林市临桂区人民南路19号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《2020年度董事会工作报告》；

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　[独立董事述职报告详细内容见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)]

　　2、审议《2020年度监事会工作报告》；

　　3、审议《2020年度报告全文及摘要》；

　　4、审议《2020年度财务报告》；

　　5、审议《2020年度利润分配预案》；

　　6、审议《关于支付2020年度审计费用的议案》；

　　7、审议《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为2021年度审计机构的议案》；

　　8、审议《关于2021年度向金融机构申请综合授信的议案》；

　　9、审议《关于2021年度为子公司提供担保的议案》；

　　10、审议《关于2020年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及2021年度薪酬方案的议案》。

　　11、审议《2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

　　上述提案已经公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过，详见同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2021-013）、《第六届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2021-014）。

　　上述第5、7、9、10、11项提案需要对中小投资者的表决结果单独计票并披露。

　　三、提案编码

　　表一：本次股东大会提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东持营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书（加盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可以信函或传真方式登记（需提供有关证件复印件），不接受电话登记；

　　2、登记时间：2021年4月20日上午9:00 至11:30，下午13:00 至15:00；

　　3、登记地点：公司证券投资部。

　　4、会议联系人：王庆蓉、尹菲麟

　　电话：0773-3568809

　　传真：0773-3568872

　　地址：桂林市临桂区人民南路19号

　　邮编：541199

　　5、参加会议人员的食宿及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（网络投票的具体操作流程见附件一）。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第四次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第三次会议决议。

　　特此公告。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362166。

　　2、投票简称：莱茵投票。

　　3、填报表决意见或选举票数

　　本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　股东对总提案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总提案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总提案的表决意见为准；如先对总提案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总提案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的投票程序

　　1、投票时间：2021年4月23日的交易时间，即上午9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）开始投票的时间为2021年4月23日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年4月23日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹授权         先生（女士）代表本人（单位）出席桂林莱茵生物科技股份有限公司2020年度股东大会，并对以下提案行使表决权。

　　■

　　委托人签名：                     委托人证件号码：

　　委托人股东账户：                 委托人持股数量：

　　受托人签名：                     受托人身份证号码：

　　委托有效期限：      年    月     日至      年    月     日

　　委托签发日期：      年    月     日

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司财务部关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）有关规定，现将本公司2020年度募集资金存放与使用情况说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2019〕224号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证劵股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2019年4月9日至15日向原股东配售人民币普通股（A股）127,933,378股，发行价为每股人民币3.77元。截至2019年4月19日，本公司共募集资金48,230.88万元，扣除发行费用1,194.30万元后，募集资金净额为47,036.59万元。

　　上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）瑞华验字[2019]45040003号《验资报告》验证。

　　（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。

　　1、以前年度已使用金额

　　截至2019年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目1,535.74万元（含发行费用进项税66.99万元），募集资金用于补充流动资金14,060.00万元，尚未使用的金额为32,336.48万元（其中募集资金31,440.85万元，专户存储累计利息扣除手续费919.43万元，汇兑损益-23.80万元。闲置募集资金20,000.00万元已暂时用于补充流动资金）。

　　2、本年度使用金额及当前余额

　　2020年度，本公司募集资金使用情况为：

　　（1）以募集资金直接投入募集投项目26,323.48万元。截至2020年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目27,859.22万元。

　　综上，截至2020年12月31日，募集资金累计投入27,859.22万元，募集资金累计用于补充流动资金14,060.00万元，尚未使用的金额为6,604.31万元（其中募集资金5,117.37万元，专户存储累计利息扣除手续费1,499.91万元，汇兑损益-12.97万元）。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度于2018年9月12日经本公司股东大会第五届第一次临时会议审议通过。

　　根据管理制度并结合经营需要，本公司从2019年4月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2020年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

　　■

　　上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入1,501.64万元（其中2020年度利息收入582.00万元），已扣除手续费1.73万元（其中2020年度手续费1.52万元），汇兑损失-12.97万元（其中2020年度汇兑损失10.83万元）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2019年10月8日，公司2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，公司原募投项目“甜叶菊标准化种植基地建设项目”已变更为“工业大麻提取及应用工程建设项目”，同时将募集资金专户中累计收到的银行存款利息等资金全部用于新项目。

　　截至2020年12月31日，公司变更募集资金投资项目资金使用情况详见附表2。

　　五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　无。

　　六、募集资金使用及披露中存在的问题

　　2020年度，本公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）和本公司募集资金使用管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

　　桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表：

　　单位：万元

　　■

　　附表2

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　注1：此处募集资金总额按扣除发行费用后的募集资金净额填列。

　　证券代码：002166                   证券简称：莱茵生物           公告编号：2021-012