一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是专业从事高可靠光、电、流体连接器及相关设备的研发、生产、销售与服务，并提供系统的互连技术解决方案的高科技企业。公司主要产品包括电连接器、光器件及光电设备、线缆组件及集成产品、流体器件及液冷设备等，主要用于航空、航天等防务领域以及通讯与数据传输、新能源汽车、轨道交通、消费类电子、工业、能源、医疗、智能装备与机器人等民用高端制造领域。公司各类产品出口至欧洲、美国、以色列、澳大利亚、韩国、印度等30多个国家和地区。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　`（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券：

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020年，公司紧密围绕董事会制定的工作计划安排，全面完成年度各项目标任务，综合实力稳步提升。公司经营再创佳绩，实现营业收入103.05亿元，登上百亿台阶，同比增长12.52%，实现利润总额16.81亿元，同比增长34.01%。

　　（一）坚持战略引领，推进母子公司协同发展

　　报告期内，公司科学编制“十四五”规划，明确迈向“全球一流”目标路径；集团化国际化布局加速，重组轨交业务，兴华华亿实现“混改”，建立轨交业务新平台，规划筹建华南产业基地，积极推进海外布局。母子公司协同共进发展，子公司经营业绩持续提升。中航富士达成功实现全国首批、央企首家新三板精选层挂牌，开启二次创业新征程。

　　（二）产品技术创新取得新成果，市场开拓再创新业绩

　　报告期内，公司践行创新驱动发展战略，拟定“十四五”及2035年技术产品发展规划，明晰未来产业发展方向；举办首届技术创新创意大赛，塑造创新氛围；推进“领先创新工程”，高速传输、深水密封等关键技术比肩国际先进水平；推进“核心工艺能力提升工程”，精密成型及微组装等核心工艺能力大幅提升；开展“制造技术升级工程”，自动化设备的投用有效提升自动化水平；新能源交流充电产品自动化生产线等研制成功，在同类自动装配技术中达到行业先进水平；首个连接器产品智能化车间全面投入试运行，产品生产向智能制造迈进。全年公司科研项目成果显著，获得国家级、省级、上级单位科技奖项19项，新申请专利311项，通过“国家知识产权优势企业”复核，积极组织和参与国际、国内和标准制定，主导编制IEC国际标准13项。

　　报告期内，公司全力保障防务领域配套交付，重点配套保障大型水陆两栖飞机AG600实现海上首飞，持续进行业务推广，成为国内首家进入商飞合格供方目录的连接器供应商；站稳国内5G市场；新能源汽车领域实现“国际一流、国内主流”转型发展，全年完成多个重点车型项目定点。公司工业领域增幅显著，医疗行业实现翻番增长，消费出行业务初具规模。国际业务保持较快发展速度，成功拿下多个重点平台项目。2020年公司以优异的成绩获得上级单位颁发的“市场开拓奖”。

　　（三）坚持转型升级，提质增效取得新成效

　　推进“供应链管理提升工程”，建立供应链系统自评价机制，完善差异化采购管理模式；开展“质量提升工程”，优化公司质量管理体系架构，荣获“2018-2019年度河南省省长质量奖”和“2020年度河南省国防科技工业质量管理活动优秀企业”；推进“成本效率工程”，深入经营管理活动开展全价值链成本管理，降本净额成绩突出，系统建立效率提升管理机制，人均销售收入有效提升；构建多元化薪酬分配体系，优化公司薪酬分配机制，创新薪酬分配策略与模式，完善以价值创造为分配基础、薪酬分配驱动价值创造的薪酬体系；加速推进两化融合，AOS体系建设取得阶段性进展，新OA系统全功能上线，ERP二期顺利开展，PDM三期完成验收；全年开展管理创新及群策群力项目2100余项，其中《航空元器件企业以技术领先为目标的正向研发体系构建》项目荣获“全国企业管理现代化创新成果二等奖”及“国防科技工业企业管理创新二等奖”两项国家级重量奖项。

　　（四）夯实基础管理，保障高质量发展基础

　　推进保密与业务深度融合，建立保密管理体系平台，强化商密管理；深入推进审计全覆盖，持续加强审计制度体系建设，狠抓审计发现问题整改；坚持依法治企，合规经营，推动事业部法治合规体系建设。全年风险管理、信访维稳、情报档案、计量管理、设备管理、节能环保、安全生产、保卫保密等各项基础管理工作有序开展，为公司实现高质量发展提供强有力保障。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-012号

　　中航光电科技股份有限公司

　　第六届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第十一次会议于2021年3月29日以现场+视频方式召开。本次会议的通知及会议资料已于2021年3月19日以书面、电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，其中韩丰先生以视频方式参会并表决。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。

　　会议由董事长郭泽义主持，与会董事经认真审议和表决，通过了以下议案：

　　一、会议以9票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“2020年度总经理工作报告”。

　　二、会议以9票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“2020年度董事会工作报告”。

　　2020年度董事会工作报告中，公司整体经营情况和2021年董事会工作安排详见公司2020年年度报告“第四节经营情况讨论与分析”。

　　该工作报告尚需提交公司2020年度股东大会审议。公司独立董事向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司股东大会上述职，述职报告详细内容披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、会议以9票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于2020年度财务决算的议案”。

　　经信永中和会计师事务所审计：公司2020年实现营业收入1,030,522.24万元，同比增长12.52%；实现利润总额168,107.78万元，同比增长34.01%；截至2020年12月31日，资产总额1,921,841.89万元，同比增长27.01%。具体内容详见公司2020年年度报告“第十二节财务报告”。

　　本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、会议以9票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于2020年度利润分配预案的议案”。

　　经信永中和会计师事务所审计确认，母公司2020年度实现净利润1,377,276,282.23元，加上年结转未分配利润3,641,280,432.02元，减去2020年现金分红165,132,551.70元（执行2019年年度股东大会决议通过的2019年度利润分配），减去2020年任意盈余公积144,247,857.86元（执行2019年年度股东大会决议通过的2019年度计提的任意盈余公积），减去2020年拟提取的任意盈余公积195,867,764.12元（税收优惠），实际可供股东分配的利润合计为4,513,308,540.57元。

　　2020年利润分配预案：公司拟以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，每10股派发现金股利4.0元（含税），不送股不转增。

　　公司权益分派具体实施前因股份回购、股权激励行权、再融资新增股份等原因发生股本变动的，以权益分派实施时股权登记日的总股本为基数。

　　公司2020年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等法律法规和《公司章程》、《未来三年股东回报规划》的相关规定。

　　独立董事对本议案发表了事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告”。“2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　六、在郭泽义、李森、刘阳、韩丰、王波5位关联董事回避表决的情况下，共有4名董事有权参与“关于2021年度日常关联交易预计的议案”表决。会议以4票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于2021年度日常关联交易预计的议案”。“关于2020年度日常关联交易预计的公告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事对议案发表了事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、会议以9票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“2020年度内部控制评价报告”。报告内容详见巨潮资讯网。独立董事对“2020年度内部控制评价报告”发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　八、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于2020年度环境、社会责任和公司治理报告的议案”。报告内容详见巨潮资讯网。

　　九、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“2020年年度报告全文及摘要”。2020年年度报告全文详见巨潮资讯网，“2020年年度报告摘要”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2020年年度报告全文及摘要尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于2021年度经营计划的议案”。

　　十一、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于2021年度财务预算的议案”。

　　公司2021年度计划实现营业收入115亿元，同比增长11.59%，计划利润总额19亿元，同比增长13.02%。该议案尚需提交股东大会审议批准。

　　上述经营目标并不代表公司对2021年度的盈利预测，实际完成情况取决于市场环境变化等多种因素，存在不确定性，敬请投资者注意。

　　十二、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于2021年向金融机构申请综合授信额度的议案”。

　　同意公司2021年向金融机构（包括银行、经银保监会批准设立的非银行金融机构）申请不超过140亿元的综合授信额度（含新增及续授信），最终以各金融机构实际审批的授信额度为准。申请的综合授信用途包括但不限于借款、承兑汇票、保函、保理、开立信用证、票据贴现等综合授信业务。授权有效期自本次会议审议批准之日起至下年度提交董事会审议批准综合授信议案止。

　　十三、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于开展远期结汇业务的议案”。“关于开展远期结汇业务的公告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事对“关于开展远期结汇业务的议案”发表了独立意见，详见巨潮资讯网。

　　十四、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于制定《远期结售汇管理制度》的议案”。《远期结售汇管理制度》详见巨潮资讯网。

　　十五、在郭泽义、李森、刘阳、韩丰、王波5位关联董事回避表决的情况下，共有4名董事有权参与“关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案”表决。会议以4票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案”。“关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的公告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事对本议案发表了事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十六、在郭泽义、李森、刘阳、韩丰、王波5位关联董事回避表决的情况下，共有4名董事有权参与“关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险评估报告的议案”表决。会议以4票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险评估报告的议案”。“关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险评估报告”披露在巨潮资讯网。独立董事对本议案发表了事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网。

　　十七、在郭泽义、李森、刘阳、韩丰、王波5位关联董事回避表决的情况下，共有4名董事有权参与“关于中航工业集团财务有限责任公司存款的风险处置预案的议案”表决。会议以4票赞成、0票反对，0票弃权审议通过了“关于中航工业集团财务有限责任公司存款的风险处置预案的议案”。“关于中航工业集团财务有限责任公司存款的风险处置预案”内容详见巨潮资讯网。独立董事对本议案发表了事前认可及独立意见，详见巨潮资讯网。

　　十八、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案”，同意回购部分因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职员工的限制性股票。“关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的公告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事对本议案发表了独立意见，嘉源律师事务所对本议案均发表了法律意见，详见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十九、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于减少注册资本并修订《公司章程》的议案”。修订明细见附件，修订后的《公司章程》全文见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于控股子公司深圳翔通光电担保事项的议案”。“关于控股子公司深圳翔通光电担保事项的公告”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。独立董事对本议案发表了独立意见，详见巨潮资讯网。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二十一、会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了“关于在2021年4月21日召开公司2020年度股东大会的议案”。“关于在2021年4月21日召开公司2020年度股东大会的通知”披露在2021年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

　　附：《公司章程》修订明细

　　中航光电科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年三月三十一日

　　附件：

　　《公司章程》修订明细

　　■

　　■

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-013号

　　中航光电科技股份有限公司

　　2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　公司公开发行可转换公司债券共募集资金1,300,000,000.00元，扣除主承销商承销及保荐费用9,232,600.00元，主承销商(保荐人)华创证券有限责任公司于2018年11月9日划入公司募集资金专户共计1,290,767,400.00元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2018XAA40453号验资报告。2018年11月9日扣除其他发行费用2,547,443.15元，募集资金净额1,288,219,956.85元。

　　公司公开发行可转换公司债券募集资金专户2020年年初余额为    521,845,367.65元。2020年公司从募集资金专户支出资金        379,229,296.24 元，全部用于募集资金投资项目建设。当期产生利息收入扣除手续费支出的净额4,874,747.87 元。截止2020年12月31日，募集资金专户余额为147,490,819.28 元。

　　（二）存放和管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司分别与华创证券有限责任公司、中航证券有限公司和中国银行股份有限公司河南省分行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《可转换公司债券资金三方监管协议》，三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

　　2020年度公司在公开发行可转换公司债券募集资金使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《可转换公司债券资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。

　　公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：（单位：万元）

　　■

　　三、报告期募集资金实际使用情况

　　1、募集资金总体使用情况

　　单位：万元

　　■

　　2、募集资金承诺项目情况

　　单位：万元

　　■

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　中航光电科技股份有限公司董事会

　　二○二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-014号

　　中航光电科技股份有限公司

　　关于2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“中航光电”、“公司”或“本公司”）日常关联交易主要包括以下几方面：

　　1、公司及控股子公司与公司实际控制人中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业”）下属企业和受托管理的科研院所发生日常销售产品、采购原材料、接受劳务的关联交易；

　　2、与合营公司中航海信光电技术有限公司（以下简称“中航海信”）发生采购原材料和销售产品的关联交易；

　　3、公司在航空工业下属中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航空工业财务公司”）办理存款、贷款、票据承兑与贴现、保函、应收账款保理等业务。

　　《关于2021年度日常关联交易预计的议案》经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，郭泽义、李森、刘阳、韩丰、王波5位关联董事回避表决，表决结果4票同意、0票反对、0票弃权。公司2020年实际发生日常关联交易和2021年度预计交易额度经独立董事事前认可，并发表了独立意见。《关于2021年度日常关联交易预计的议案》尚需提交公司2020年度股东大会审议，关联股东需对该议案回避表决。

　　（二）2020年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　（三）预计2021年日常关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人和关联关系介绍

　　1、中国航空工业集团有限公司

　　（1）企业概况

　　住所：北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地： 北京市朝阳区曙光西里甲5号院19号楼

　　法定代表人：谭瑞松

　　注册资本：640亿元

　　税务登记证号码：91110000710935732K

　　主营业务：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源产品的技术开发。

　　主要股东和实际控制人：国务院国有资产监督管理委员会100%持股。

　　（2）历史沿革及主要财务数据

　　中国航空工业集团有限公司是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权的投资机构，于2008年11月6日由原中国航空工业第一、第二集团公司重组整合而成立。航空工业设有航空武器装备、军用运输类飞机、直升机、机载系统、通用航空、航空研究、飞行试验、航空供应链与军贸、专用装备、汽车零部件、资产管理、金融、工程建设等产业，下辖100余家成员单位、23家上市公司。

　　中国航空工业集团有限公司最近三年发展稳健，经营状况良好。

　　截止2020年9月30日，中国航空工业集团有限公司资产总额为103,821,214.00万元，净资产为36,014,025.00 万元，2020年1-9月营业收入31,106,385.00万元，净利润1,367,342.00万元。（此数未经审计）

　　（3）关联关系

　　系公司实际控制人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）款规定的关联关系情形。

　　（4）是否为失信被执行人：否

　　（5）履约能力分析：中国航空工业集团有限公司生产经营正常、财务状况良好，具备履约能力。

　　2、中航海信光电技术有限公司

　　住所：山东省青岛市崂山区松岭路399号

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地：山东省青岛市崂山区松岭路399号

　　主要办公地点：山东省青岛市崂山区松岭路399号

　　法定代表人：陈戈

　　注册资本：7,000万元

　　税务登记证号码：913702125990079292

　　主营业务：光电子元器件、有线与无线、光、电和光电宽带通信产品的研发、生产、销售及售后服务，货物进出口，代理进出口，技术进出口（法律行政法规禁止类项目不得经营，法律行政法规限制类项目许可后经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东和实际控制人：中航光电科技股份有限公司持股50%，青岛海信光互连技术有限公司持股50%

　　（2）历史沿革及主要财务数据

　　中航海信成立于2012年7月,是中航光电科技股份有限公司与青岛海信宽带多媒体技术有限公司结合双方优势成立的合资企业,是国内专业从事特种应用的高可靠光电产品研发、生产,同时提供技术支持和服务的专业化企业。

　　中航海信最近三年发展稳健，经营状况良好。

　　截止2020年12月31日，中航海信总资产为42,072.65万元，净资产为30,359.43万元，营业收入为22,717.26万元，净利润为5,514.71万元。

　　（3）关联关系

　　中航海信为公司合营公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形。

　　（4）是否为失信被执行人：否

　　（5）履约能力分析：中航海信生产经营正常、财务状况良好，具备履约能力。

　　3、中航工业集团财务有限责任公司

　　（1）企业概况

　　住所：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　主要办公地点：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　法定代表人：董元

　　注册资本：250,000万元人民币

　　税务登记证号码：91110000710934756T

　　主营业务：保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至2023年12月07日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。

　　主要股东和实际控制人：中国航空工业集团有限公司占其注册资本的 47.12%；中航投资控股有限公司占其注册资本的 44.50%；中航西安飞机工业集团股份有限公司占其注册资本的 5.76%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司占其注册资本的 2.62%。

　　（2）历史沿革及主要财务数据

　　航空工业财务公司隶属于航空工业，于2007年4月正式成立，是以加强企业集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，为集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构，金融业务受中国银行监督管理委员会的直接监管，在国家工商行政管理总局登记注册，现有注册资本25亿元人民币。

　　航空工业财务公司最近三年发展稳健，经营状况良好。

　　截至2020年12月31日，航空工业财务公司资产总额为13,434,166.40万元，负债总额为12,722,902.17万元，资产净额为711,264.23万元；2020年度营业收入为226,151.07万元，净利润为56,891.39万元。

　　（3）关联关系：由于航空工业财务公司实际控制人航空工业下属公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条第二款规定，航空工业财务公司是本公司的关联法人。

　　（4）是否为失信被执行人:否

　　（5）履约能力

　　航空工业财务公司的第一大股东是航空工业，航空工业为国有特大型企业。航空工业财务公司经营状况良好，各项业务均能严格按照内控制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，与财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系未发现存在重大缺陷。

　　三、日常关联交易协议签署和定价依据

　　1、公司与航空工业下属企业发生的销售产品和采购原材料关联交易均根据双方生产经营需要进行，分次签订销售合同和采购合同。交易价格根据防务产品定价机制和市场原则确定，并以货币方式结算，确保关联交易公平合理，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

　　2、公司与中航海信发生的采购与销售业务的关联交易是根据《公司所属单位市场协同开发实施办法》约定条款进行，交易价格的确定公允合理，并以货币方式结算，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

　　3、公司与航空工业财务公司发生的存贷款业务根据双方签订的《金融服务协议》约定条款进行。

　　四、日常关联交易目的和对上市公司的影响

　　1、由于航空工业下属一级全资公司、控股公司、受托管理科研院所、参股公司、二级及以下全资、控股、参股公司众多，加之本公司生产的产品属于基础元器件，具有广泛的应用领域，公司销售等业务不可避免的会涉及到航空工业下属公司，与关联公司的交易属公司正常经营需要。公司开展该类交易以公平、公正为原则，遵照防务产品定价机制和市场定价原则，不存在损害中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　2、公司与中航海信发生的销售和采购业务的关联交易以公平、公正为原则。公司与中航海信发生的关联交易不存在损害中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

　　3、公司在航空工业财务公司的存贷款业务，有利于为公司发展提供较低成本的资金支持，节约资金使用成本，降低财务费用。

　　五、独立董事发表的事前认可意见及独立意见

　　公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查。公司独立董事同意上述关联交易事项，并发表了事前认可意见和独立意见，如下：

　　1、关于2021年度日常关联交易预计的事前认可意见

　　2021年度拟发生的日常关联交易为公司日常生产经营所需的正常交易，不存在损害公司和中小股东利益的情形，没有违反国家相关法律法规的规定。同意将《关于2021年度日常关联交易预计的议案》提交公司第六届董事会第十一次会议审议。

　　2、关于2021年日常关联交易预计的独立意见

　　公司2020年度发生的销售产品和采购原材料等日常关联交易，交易价格由防务产品定价机制和市场机制确定，价格公允，交易程序规范，不存在损害公司及股东利益的情况。公司根据经营业务发展实际情况预计2021年度可能发生的销售产品和采购原材料等日常关联交易，较为合理。

　　六、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十一次会议决议；

　　2、独立董事对第六届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见；

　　3、独立董事对第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见。

　　中航光电科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电    公告代码：2021-016 号

　　中航光电科技股份有限公司

　　第六届监事会第九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届监事会第九次会议于2021年3月29日以现场会议方式召开，会议通知及会议资料已于2021年3月19日以书面、电子邮件方式送达各位监事。会议应参加表决监事5人，实际参加表决监事5人，其中夏武先生委托赵勇先生代为表决。本次会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定。会议由监事会主席赵勇先生主持，经与会监事认真审议并投票表决，形成如下决议：

　　一、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“2020年度监事会工作报告”,监事会工作报告详见巨潮资讯网。

　　该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“2020年度内部控制评价报告”。

　　经审议，监事会成员一致认为：公司建立健全了较为完善的内部控制体系，符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的管理需要，并能得到有效执行。2020年度公司内部控制评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

　　三、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“2020年年度报告全文及摘要”。

　　经审议，监事会成员一致认为：公司2020年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》及公司内控制度的有关规定；公司2020年年度报告所载内容真实反映了2020年公司整体经营成果和2020年12月31日的财务状况，未发现存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形；信永中和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，其审计结果及对有关事项做出的评价是客观公正的。

　　四、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告”。

　　经审议，监事会成员一致认为：公司 2020年度募集资金存放和使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定，未发现募集资金使用违规的情形。

　　五、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案”。

　　监事会对本次回购注销限制性股票事项核查后认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《公司A股限制性股票激励计划（第二期）草案修订稿》相关规定，由于54名激励对象因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职等原因需回购注销部分限制性股票，监事会同意回购注销其已获授但尚未解锁的938,625股限制性股票。

　　六、会议以赞成票5票、反对票0票、弃权票0票，审议通过了“关于补选公司第六届监事会监事的议案”。

　　经审议，监事会成员一致认为：公司监事候选人吴筠女士的任职资格和提名程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　中航光电科技股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电    公告代码：2021-017号

　　中航光电科技股份有限公司

　　关于公司开展远期结汇业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1. 投资种类：公司拟开展远期结汇业务

　　2. 投资金额：1.5亿美元

　　3.  特别风险提示：本投资无收益保证，在投资过程中存在市场

　　风险、流动风险及履约风险，敬请投资者注意投资风险。

　　一、投资情况概述

　　1.投资目的：公司国际业务主要采用美元结算，随着国际业务规模扩大，为减少美元汇率波动对公司经营业绩的影响，公司拟开展远期结汇业务，对持有的部分美元提前锁定结汇汇率以降低汇率波动对利润的影响。

　　2.投资金额： 1.5亿美元

　　4. 投资方式：远期结汇是指公司与银行签约远期结汇协议，约定未来办理结汇的外汇币种、金额、汇率以及交割期限，在交割日当天，公司可按照远期结汇合同所确定的币种、金额、汇率向银行办理结汇。

　　5. 投资期限：经董事会审议通过且履行完相关审批程序之日起12个月内。

　　6. 资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金。

　　二、审议程序

　　2021年3月29日，公司第六届董事会第十一会议审议通过了《关于开展远期结汇业务的议案》，公司独立董事对本事项发表了独立意见。本次外汇远期结售汇交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东大会审议。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　公司开展的外汇远期结汇业务遵循合法、审慎、安全有效的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但仍存在一定的汇率波动风险。在汇率行情变动较大的情况下，若远期结汇业务锁定汇率低于市场即期汇率时，将产生汇兑损失。

　　公司将采取如下风险管控措施：

　　（一）公司制定《远期结售汇管理制度》，对远期结汇业务的操作原则、审批权限、管理及操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露和档案管理等作了明确规定。公司将严格按照相关规定的要求及董事会或股东大会批准的远期结汇业务交易额度，做好远期结汇业务，控制交易风险。

　　（二）因远期结汇到期交割日相对固定，交割价格固定，只能在约定交割日，以约定的汇率进行交割，即使交割日即期汇率波动对公司有利，也不能调整。但是银行可根据公司实际情况，提供展期服务，即向后延展至新的交割日期，以降低市场即期汇率波动对公司的影响。

　　（三）公司远期结汇业务须严格按照公司的外币持有额度预测进行，开展远期结汇业务的额度不得超过实际出口业务外汇收支总额，将公司可能面临的风险控制在可承受的范围内。

　　（四）加强对银行账户和资金的管理，严格控制资金划拨和使用的审批程序。公司定期对远期结汇业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查，对业务的规范性、内控机制控制的有效性及信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　（五）要求被授权人员加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场的环境变化，定期回顾方案，适时调整策略，最大限度的避免汇兑损失。

　　四、远期结汇业务对公司的影响

　　公司开展的远期结汇以正常的出口业务为基础，以防范汇率波动风险为目的，不投机，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易。公司目前主要依据资金情况和即期市场汇率进行外汇收支处理，与现存业务模式相比，开展远期结汇业务可以锁定远端结汇的汇率，有助于减少对公司经营业绩波动的影响，起到防范汇率风险和外币保值的作用。

　　五、独立董事意见

　　公司开展远期结汇业务以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，目的是为了防范汇率波动风险，符合公司实际经营发展的需要，也符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。公司针对远期结汇业务已制定了管理制度，风险可控，不会对公司的正常经营和业务发展造成不良影响。该事项的决策程序合法、有效，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上所述，我们同意公司开展远期结汇业务。

　　六、备查文件

　　1.第六届董事会第十一次会议决议；

　　2.独立董事对第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　3.《中航光电科技股份有限公司远期结售汇管理制度》；

　　4.关于开展远期结汇业务可行性分析报告

　　中航光电科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-018号

　　中航光电科技股份有限公司关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　经2018年度股东大会审议通过，公司2018年4月与中国航空工业集团公司所属的中航工业集团财务有限责任公司（以下简称：航空工业财务公司）签订了金融服务协议，期限三年。约定公司及控股子公司有权根据业务需求，自主选择由航空工业财务提供存款、贷款、结算、担保，以及经中国银行业监督管理委员会（以下简称：银监会）批准的其他金融服务。

　　上述金融服务协议将于2021年4月21日到期，根据公司经营发展需要，公司拟继续与航空工业财务公司签订金融服务协议，由航空工业财务公司在许可的经营范围内，为公司及控股子公司提供存贷款、结算、担保、票据、承兑等金融服务。

　　2、公司2021年3月29日召开得第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案》，同意与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议，独立董事事先审阅该议案并发表了事前认可意见及独立意见。本议案尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有关联关系的股东在股东大会上对该议案应回避表决。

　　二、关联方基本情况

　　（一）基本情况

　　企业名称：中航工业集团财务有限责任公司

　　住所：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　主要办公地点：北京市朝阳区东三环中路乙10号

　　法定代表人：董元

　　注册资本：250,000万元人民币

　　税务登记证号码：91110000710934756T

　　主营业务：保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至2023年12月07日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。

　　主要股东和实际控制人：中国航空工业集团有限公司占其注册资本的 47.12%；中航投资控股有限公司占其注册资本的 44.50%；中航西安飞机工业集团股份有限公司占其注册资本的 5.76%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司占其注册资本的 2.62%。

　　（二）历史沿革及主要财务数据

　　航空工业财务公司隶属于航空工业，于2007年4月正式成立，是以加强企业集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，为集团成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构，金融业务受中国银行监督管理委员会的直接监管，在国家工商行政管理总局登记注册，现有注册资本25亿元人民币。

　　航空工业财务公司最近三年发展稳健，经营状况良好。

　　截至2020年12月31日，航空工业财务公司资产总额为13,434,166.40万元，负债总额为12,722,902.17万元，资产净额为711,264.23万元；2020年度营业收入为226,151.07万元，净利润为56,891.39万元。

　　是否为失信被执行人:否

　　（三）关联关系

　　由于航空工业财务公司实际控制人航空工业下属公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条第二款规定，航空工业财务公司是本公司的关联法人。

　　（四）履约能力分析

　　航空工业财务公司的第一大股东是航空工业，航空工业为国有特大型企业。航空工业财务公司经营状况良好，各项业务均能严格按照内控制度和流程开展，无重大操作风险发生；各项监管指标均符合监管机构的要求；业务运营合法合规，管理制度健全，风险管理有效，与财务报表相关的资金、信贷、稽核、信息管理等方面的风险控制体系未发现存在重大缺陷。

　　三、关联交易标的基本情况

　　标的情况：贷款、票据贴现、融资租赁和应收账款保理等贷款类金融服务。

　　四、交易的定价政策及定价依据

　　1、存款服务：人民币存款，航空工业财务公司吸收公司及子公司存款的利率，应不低于中国人民银行就该种类存款规定的同期基准利率下限，外币存款，航空工业财务公司按相应存款类别及人民银行的挂牌利率计付利息，航空工业财务公司根据市场情况，按照不低于国内商业银行挂牌利率的原则，对挂牌利率进行浮动;对于符合规定的大额存款（300万美元及以上金额）可根据市场情况，以不低于国内市场利率的原则，协商确定存款利率。除符合前述外，航空工业财务公司吸收公司及其子公司存款的利率，应不低于任何第三方就同类存款向公司及/或其子公司提供的利率。

　　2、贷款服务：航空工业财务公司向公司及其子公司发放贷款的利率，应不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期贷款市场报价利率（LPR）上限，应不高于同期航空工业财务公司向定价影响因素相同第三方发放同种类贷款所确定的利率，亦不高于中国国内主要商业银行就同类贷款所确定的利率。

　　3、结算服务：航空工业财务公司为公司及其子公司提供各项结算服务收取的费用，应不高于同期航空工业财务公司向任何同信用级别第三方就同类服务所收取的费用，亦应不高于同期任何第三方就同信用级别向公司及/或其子公司就同类服务所收取的费用。

　　4、担保服务：航空工业财务公司向公司及其子公司提供担保所收取的费用，应不高于同期航空工业财务公司向任何同信用级别第三方提供担保所确定的费用，亦不高于航空工业财务公司在商业银行就同类担保所确定的费用。

　　5、关于其他服务：航空工业财务公司为公司及其子公司提供其他服务所收取的费用，应不高于中国人民银行就该类型服务规定应收取的费用上限（如适用），亦不高于任何第三方向公司及其子公司提供同种类服务所收取的费用；除符合前述外，航空工业财务公司向公司及其子公司提供该类服务所收取的费用，也应不高于航空工业财务公司向任何同信用级别第三方提供同种类服务所收取的费用。

　　五、金融服务协议的主要内容

　　（一）交易双方

　　甲方：中航光电科技股份有限公司

　　乙方：中航工业集团财务有限责任公司

　　（二）交易金额

　　1.甲、乙双方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于甲方及其子公司与乙方之间进行的存款服务交易金额做出相应限制，乙方应协助甲方监控实施该限制，本协议有效期内，甲方及其子公司向乙方存入之每日最高存款结余（包括应计利息）不超过人民币12亿元（含外币折算人民币）。由于结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的，乙方应在3个工作日内将导致存款超额的款项划转至甲方及子公司的银行账户。

　　2.本协议有效期内，甲方可循环使用的贷款额度为不超过人民币 24 亿元（含外币折算人民币），用于贷款、票据贴现、融资租赁和应收账款保理等贷款类金融服务。

　　3.本协议有效期内，甲方可使用的其他服务额度为不超过人民币15亿元（含外币折算人民币），用于除上述贷款额度事项以外的其他乙方为甲方提供的金融服务。

　　4.在本协议有效期内，乙方可根据与甲方及其子公司已开展的金融服务业务情况以及甲方及其子公司的信用状况，调整上述交易额度。

　　（三）协议生效与变更

　　1、甲、乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章；

　　2、甲方及其控股股东按其《公司章程》及上市（或拟上市）地上市规则等有关法律、法规和规章的规定，按法定程序获得董事会、股东大会等有权机构的批准。

　　本协议有效期内，任何一方如有变更、终止本协议的要求，应提前30天书面通知对方，双方协商同意后方可变更或终止。本协议的修改或补充构成本协议不可分割的组成部分，具有与本协议同等的效力。本协议期满后，经双方协商一致可重新签署金融服务协议。

　　（五）协议有效期：自协议生效之日起三年。

　　六、关联交易对公司的影响

　　公司与航空工业财务公司的合作，有利于为公司发展提供较低成本的资金支持，节约资金使用成本，降低财务费用。

　　七、截至2020年12月31日，与关联人发生的各类关联交易情况

　　截至2020年12月31日，公司在航空工业财务存款余额为89,582.51万元，贷款余额为28,000万元，票据承兑金额为23,718.08万元，应收账款保理为1,404万元。

　　八、独立董事意见

　　（一）事前认可意见

　　公司董事会在审议该项议案前，向我们提供了航空工业财务公司的相关资料，经过与公司沟通以及认真审阅资料，我们认为金融服务协议的签订有利于公司经营发展需要，金融服务协议对双方权利、责任作出客观、公正的约定，协议的签署不会影响到公司的独立性。我们同意公司按照关联交易审议程序，将该议案提交第六届董事会第十一次会议审议。

　　（二）独立意见

　　公司与中航空工业财务公司的金融服务协议对双方权利、责任做出客观、公正的约定，协议的签署不会影响到公司的独立性。公司董事会对该议案的审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，不存在损害公司及中小股东权益的情形。同意提交公司股东大会审议，关联股东在股东大会审议该关联交易事项时需按规定程序回避表决。

　　十二、备查文件

　　（一）第六届董事会第十一次会议决议；

　　（二）独立董事相关事项事前认可意见及独立意见；

　　（三）中航光电科技股份有限公司与航空工业集团财务有限责任公司金融服务协议

　　（四）关于在中航工业集团财务有限责任公司存款的风险处置预案

　　（五）关于对中航工业集团财务有限责任公司的风险评估报告

　　特此公告。

　　中航光电科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电   公告代码：2021-019号

　　中航光电科技股份有限公司

　　关于回购注销限制性股票激励计划

　　（第二期）部分限制性股票的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次回购注销A股限制性股票激励计划（第二期）的限制性股票数量为 938,625股，占目前公司总股本的0.0853%，占公司限制性股票激励计划（第二期）授予股份总数的3.0238%。

　　2、本次回购注销事项尚需提交2020年度股东大会审议，审议通过后公司将根据授权向相关部门申请办理。

　　3、本次回购注销在相关部门办理完手续后，公司将发布回购注销完成公告，敬请投资者注意。

　　一、公司A股限制性股票激励计划（第二期）相关审批程序

　　2019年11月18日，公司第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第二十三次会议审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）草案及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》，独立董事就本激励计划发表了独立意见。

　　2019年12月6日，公司收到中国航空工业集团有限公司《关于中航光电科技股份有限公司限制性股票激励计划第二次授予方案的批复》（人字[2019]54号）。公司限制性股权激励计划（第二期）获得中国航空工业集团有限公司批复通过。

　　2019年12月9日，公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十四次会议审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事就本激励计划的修改发表了独立意见。

　　2019年12月25日，公司2019年第三次临时股东大会审议通过《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激励计划（第二期）相关事宜的议案》。

　　2019年12月26日，公司第五届董事会第三十三次会议审议通过《关于向公司A股限制性股票激励计划（第二期）激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事、监事会就授予条件是否成就发表了明确意见，监事会对授予日《公司A股限制性股票激励计划（第二期）激励对象名单（修订稿）》进行了核实。

　　2020年1月15日和2020年1月20日，公司在指定信息披露媒体上公告了《关于A股限制性股票激励计划（第二期）股份授予完成的公告》，根据公司《A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》和股东大会对董事会办理限制性股票计划（第二期）实施有关事项的授权，公司董事会完成了A股限制性股票激励计划（第二期）的股份授予和登记工作，授予股份于2020年1月17日在深圳证券交易所上市。

　　2020年3月27日，公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司第六届监事会第二次会议审议上述议案并对公司回购注销部分已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票进行了核查。公司独立董事对此发表了独立意见，确定上述事项均符合相关法律、法规的规定。律师发表了相应的法律意见。2020年4月21日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。2020年5月14日，公司发布了《关于回购注销限制性股票完成的公告》，回购注销注销1名激励对象限制性股票激励计划（第二期）限制性股票10,000股，回购价格为23.43元/股。

　　二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、回购数量、回购价格及资金来源

　　1、回购原因

　　2020年度共有54激励对象因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职等，根据《公司A股限制性股票激励计划（第二期）草案修订稿》的有关规定，其持有限制性股票激励计划股票，将由公司进行回购注销。

　　2、回购数量

　　根据限制性股票激励计划（第二期）规定，2020年1月17日公司向1,164名激励对象授予限制性股票31,041,157股。2020年度共有54激励对象因上述原因需对其所持有的限制性股票938,625股进行注销。

　　3、回购价格、回购金额及资金来源

　　公司2020年1月17日向激励对象授予限制性股票的授予价格为23.43元/股。根据《中航光电A股限制性股票激励计划（第二期）草案修订稿》，对参与子公司激励计划和退休的激励对象的尚未解锁的限制性股票由公司以授予价格加上中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息进行回购注销，即23.43元/股同时加计银行定期存款利率。对因个人原因离职的激励对象，以授予价格为23.43元/股回购注销。回购总金额22,248,377.51元，资金来源为公司自有资金。

　　三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本将减少938,625股。公司的股本结构变动如下（仅考虑目前情况下进行本次回购注销的变动情况）：

　　单位：股

　　■

　　注：因公司A股限制性股票激励计划（第一期）第三个解锁期解锁股份上市流通后部分高管锁定股数变化，与《关于公司A股限制性股票激励计划（第一期）第三个解锁期解锁股份上市流通的公告》（2021-011）披露的股本结构存在差异，以本次披露的股本结构为准。

　　四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由1,100,883,678股减少为1,099,945,053股，注册资本也相应由1,100,883,6785元减少为1,099,945,053元。《公司章程》中注册资本和股本总数相应变更为109,994.5053万元和109,994.5053万股。

　　五、独立董事意见

　　经核查，共有54人因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职等原因，需要回购注销部分限制性股票。经核查，公司此次回购注销股票激励计划部分已授予但尚未解锁的限制性股票符合《公司A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）》以及有关法律、法规的规定，回购原因、数量及价格合法、合规。此次回购注销事项不影响限制性股票激励计划（第二期）的继续实施，不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东的利益。我们同意公司回购注销54名激励对象的限制性股票。

　　六、监事会意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《A股限制性股票激励计划（第二期）草案修订稿》相关规定，由于54名激励对象因参与子公司激励计划、退休和个人原因离职等原因，需要回购注销部分限制性股票，监事会对数量及涉及激励对象名单进行核实同意回购注销其已获授但尚未解锁的938,625股限制性股票。

　　七、律师意见

　　公司为实施本次股票回购注销已履行的程序符合《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、国务院国资委和财政部《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、国务院国资委《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》及《激励计划》的相关规定，已取得现阶段必要的授权和批准。公司尚需就本次股票回购注销取得股东大会的批准、履行相应的信息披露义务、向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关申请手续及就本次股票回购注销导致公司注册资本减少，按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序。

　　八、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司第六届监事会第九次会议决议；

　　3、公司独立董事对第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

　　4、北京市嘉源律师事务所关于中航光电科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见书。

　　特此公告。

　　中航光电科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-020号

　　中航光电科技股份有限公司

　　关于控股子公司深圳翔通光电担保事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、对外担保情况概述

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于控股子公司深圳翔通光电担保事项的议案》，同意深圳翔通光电拟为其全资子公司东莞翔通提供8,000万元（宁波银行深圳分行4,000万元、浦发银行东莞分行4,000万元）的综合授信额度担保。同时，东莞翔通为深圳翔通光电提供2,000万元的综合授信额度担保。

　　本次担保事项已经出席董事会的三分之二以上董事审议通过，尚需提交股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　（一）深圳市翔通光电技术有限公司

　　成立日期：2001年5月21日

　　注册地址：深圳市南山区桃源街道珠光北路88号红花岭工业西区1栋2楼

　　法定代表人：谭莉

　　注册资本：236万元人民币

　　主营业务：光纤连接器、光纤适配器、光模块陶瓷插芯、光纤通信无源及有源器件产品研发、生产、销售；介质陶瓷、电子材料及微波器件的研发、生产、销售；自动化机器设备及部件研发、生产、销售、技术服务及设备维修保养；计算机软硬件的技术研发、生产、销售；陶瓷材料、金属材料、纳米材料的研发、生产、销售及技术服务；医疗器械的研发、生产、销售及技术服务。国内贸易；经营进出口业务。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营).

　　股权结构：公司持有深圳翔通光电51%股权，自然人股东王光辉持有深圳翔通光电32.2%股权，自然人股东谭莉持有深圳翔通光电13.8%股权，深圳市南山创业投资有限公司持有深圳翔通光电3%股权。

　　财务状况：截止2020年12月31日，深圳翔通光电公司合并口径经审计的资产总额为45,238.57万元，负债总额为21,637.46万元，净资产为23,601.11万元，营业收入为46,943.11万元，利润总额为3,393.98万元，净利润3,286.70万元，最新的信用等级状况：A级。

　　是否为失信被执行人：否

　　（二）东莞市翔通光电技术有限公司

　　成立日期：2010年8月20日

　　注册地址：东莞松山湖高新技术产业开发区科技九路4号

　　法定代表人：谭莉

　　注册资本：500万元人民币

　　主营业务：研发、生产、销售：光纤通信无源器件、光纤氧化锆陶瓷套管、光纤陶瓷插芯、金属组件、透镜光纤、特种光纤尾纤、数控雕铣设备、自动化机器设备及部件、纳米氧化锆结构陶瓷、滤波器、医疗器械（第一类医疗器械、第二类医疗器械、第三类医疗器械）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动).

　　股权结构：深圳翔通光电持有东莞翔通100%股权。

　　财务状况：截止2020年12月31日，资产总额为31,332.30万元，负债总额22,181.51为万元，净资产为9,150.79万元，营业收入为36,370.75万元，利润总额为2,760.34万元，净利润2,565.90万元，最新的信用等级状况：A级。

　　8、是否为失信被执行人：否

　　三、担保协议的主要内容

　　1、担保方式：连带责任保证

　　2、担保期限及担保金额详见下表：

　　■

　　上述银行授信额度、担保金额和期限以银行实际批复为准。

　　四、董事会意见

　　深圳翔通光电与其全资子公司东莞翔通相互提供担保，是为了满足正常生产经营对流动资金的需求，未损害公司股东利益。经对深圳翔通光电与东莞翔通财务状况、偿债能力等方面分析，董事会认为深圳翔通光电与东莞翔通相互担保风险可控，同意此担保事项。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截止本公告日，公司及控股子公司对外担保总额为10,300万元，占最近一期经审计净资产的1.06%，其中公司控股子公司中航富士达科技股份有限公司为其子公司西安富士达线缆有限公司担保金额300万元，公司控股子公司深圳市翔通光电技术有限公司为其子公司东莞市翔通光电技术有限公司提供担保7,500万元，东莞市翔通光电技术有限公司为深圳市翔通光电提供担保2,500万元。

　　公司及子公司无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

　　特此公告。

　　中航光电科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电     公告代码：2021-021号

　　中航光电科技股份有限公司关于在2021年

　　4月21日召开公司2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2021年3月29日召开的第六届董事会第十一次会议审议通过了《关于在2021年4月21日召开2020年度股东大会的议案》。公司拟于2021年4月21日召开2020年度股东大会，现就召开本次股东大会的相关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议召集人：董事会

　　2、股权登记日：2021年4月15日

　　3、会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

　　（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　4、会议时间：

　　现场会议时间：2021年4月21日（星期三）下午14：30

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2021年4月21日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年4月21日9:15-15:00。

　　5、会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合

　　6、会议出席对象：

　　（1）截止2021年4月15日下午15:00深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员。

　　（3）金杜律师事务所见证律师。

　　7、现场会议地点：中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区周山路10号中航光电科技股份有限公司11楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1、审议“2020年度董事会工作报告”；

　　2、审议“2020年度监事会工作报告”；

　　3、审议“关于2020年度财务决算的议案”；

　　4、审议“关于2020年度利润分配预案的议案”；

　　5、审议“关于2021年度日常关联交易预计的议案”；

　　6、审议“2020年年度报告全文及摘要”；

　　7、审议“关于2021年度财务预算的议案”；

　　8、审议“关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案”；

　　9、审议“关于回购注销限制性股票激励计划（第二期）部分限制性股票的议案”；

　　10、审议“关于减少注册资本并修订《公司章程》的议案”；

　　11、审议“关于控股子公司深圳翔通光电担保事项的议案”。

　　12、审议“关于补选公司第六届监事会监事的议案”。

　　以上议案经2021年3月29日召开的第六届董事会第十一次会议和第六届监事会第九次会议审议通过，具体内容详见2021年3月31日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上的相关公告及文件。公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　议案4、议案5、议案8、议案9、议案10需对中小投资者的表决结果单独计票并披露，中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。议案9、议案10需股东大会以特别决议方式表决通过，即应当由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决票的三分之二以上通过；议案5、议案8关联股东须回避表决。

　　三、提案编码

　　■

　　四、出席现场会议的登记方法

　　1、现场会议登记办法

　　（1）登记时间：2021年4月20日（上午8:00—12:00，下午14:00—17:30）

　　（2）登记方式：

　　①个人股东持本人身份证、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或证明等进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人有效身份证件进行登记。

　　②法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、持股凭证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、能证明法定代表人资格的有效证明等办理登记手续。

　　③异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（信函或传真方式以2021年4月20日17:30前到达本公司为准）。

　　（3）登记及信函登记地点：中国（河南）自由贸易试验区洛阳片区周山路10号中航光电科技股份有限公司股东与证券事务办公室；信函上请注明“股东大会”字样。

　　邮政编码：471003

　　电    话：0379-63011079      0379-63011076

　　传    真：0379-63011077

　　联系人：叶华  张斐然

　　2、会议费用：参加现场会议的与会股东食宿和交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　六、备查文件

　　公司第六届董事会第十一次次会议决议；

　　公司第六届监事会第九次会议决议。

　　七、附件

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　附件3：回执

　　特此公告。

　　中航光电科技股份有限公司

　　董   事   会

　　二〇二一年三月三十一日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362179”，投票简称为“光电投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序。

　　1、投票时间：2021年4月21日的交易时间，即9:15－9:25，9:30－11:30和13:00－15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年4月21日9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规

　　定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹全权授权         先生／女士代表本人（单位）出席中航光电科技股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人对受托人的表决指示如下：

　　■

　　特别说明事项：

　　1、“关于2021年度日常关联交易预计的议案”和“关于与中航工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案”关联股东需回避表决。

　　2、所有议案委托人应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”，四者只能选其一，多选或未选的，视为对该审议事项的授权委托无效。

　　3、本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　4、委托人为法人的必须加盖法人单位公章；委托人为个人的，应签名。

　　委托人单位名称或姓名（签字盖章）：

　　委托人营业执照号码或身份证号码：

　　委托人持股数：                 委托人股票账户：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　签署日期：   年    月  日

　　附件3：

　　回 执

　　截止2021年4月15日，我单位（个人）持有“中航光电”（002179）股票___________股，拟参加中航光电科技股份有限公司2020年度股东大会。

　　出席人姓名：

　　股东账户：

　　股东名称（签字或盖章）：

　　年    月    日

　　证券代码：002179      证券简称：中航光电    公告代码：2021-022号

　　中航光电科技股份有限公司

　　关于举行2020年度业绩说明会的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中航光电”）《2020年年度报告》已于2021年3月31日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登。为加强与投资者交流，使投资者更全面、深入地了解公司经营情况，公司将举办 2020 年度业绩说明会。本次年度业绩说明会将采用网络远程+电话会议的方式举行，业绩说明会具体情况如下：

　　一、业绩说明会安排

　　1.召开时间：2021年4月9日（星期五）15:00—17:00

　　2.召开方式：网络+电话会议（进门财经APP）

　　3、参会人员：公司董事长郭泽义先生、总经理李森先生、董事会秘书刘阳先生、独立董事鲍卉芳女生。

　　4、参会方式：本次业绩说明会在进门财经APP以网络+电话方式举行，投资者可下载进门财经APP以网络方式参会https://s.comein.cn/YBU3或电话方式参会：010-53827720。

　　5.报名方式：

　　方式一：填写《投资者业绩说明会预约表》（详见附件），通过电子邮件发送至公司股东与证券事务办公室邮箱zhengquan@jonhon.cn，公司将通过邮件方式通知各意向投资者参会密码。

　　方式二：

　　通过填写“2020年度中航光电投资者业绩说明会预约二维码”，公司将以电话方式通知各意向投资者参会密码。

　　■

　　6.报名时间：自本公告刊登之日起至2021年4月7日15:00止。

　　二、征集问题事项

　　为充分尊重投资者、提升交流的针对性，公司就 2020 年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于 2021 年4 月7 日（星期三）下午 15:00 前按照报名方式二填写“2020年度中航光电投资者业绩说明会预约二维码”，提出关注的问题，公司将在 2020 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　三、咨询方式

　　咨询机构：中航光电科技股份有限公司股东与证券事务办公室

　　咨询电话：0379-63011079    0379-63011075

　　邮箱地址：zhengquan@jonhon.cn

　　特此公告。

　　附：投资者业绩说明会预约表

　　中航光电科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二一年三月三十一日

　　附：

　　投资者业绩说明会预约表

　　我司（个人）拟参加中航光电科技股份有限公司于2021年4月9日举办的投资者业绩说明会。

　　■

　　证券代码：002179                               证券简称：中航光电                       公告编号：2021-015

　　中航光电科技股份有限公司