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　　附表2：

　　2019年募集资金使用情况对照表

　　编制单位：嘉事堂药业股份有限公司                                      2020年度　　　　　　　

　　单位：人民币万元

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　　独立董事2020年度述职报告

　　各位股东及股东代表：

　　本人作为嘉事堂药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将2020年履职情况作简要报告。

　　一、出席会议情况

　　2020年共计参加公司董事会会议6次，参加股东大会1次，我作为公司独立董事均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。

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　　本人在召开董事会会议之前均主动了解作出决策所需要的情况和资料，了解公司整体的经营情况，会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人认为这些议案均未损害全体股东的利益，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

　　二、发表独立意见情况

　　根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司 2020年度经营活动情况进行了监督和核查，未发现违法违规情况。出具独立董事意见情况如下

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　　三、对公司进行现场调查的情况

　　作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总裁、财务总监、内审负责人等人员的方式了解公司的经营情况和项目进展情况，关注公司的重大项目进展和落实情况以及公司未来发展趋势。本人关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

　　四、任职董事会专门委员会情况

　　本人为公司董事会审计委员会主任委员、战略委员会委员，主持召开了审计委员会的会议，对公司发展战略、定期报告、审计部提交的内部审计报告、续聘审计机构、审计工作总结等事项进行审议；对内部控制的实施情况进行监督；按照《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥审计委员会的监督作用，提高公司年报信息披露质量。

　　五、保护投资者合法权益方面所做的工作

　　1、对公司法人治理结构和经营管理的监督。2020年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目的建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司经营动态。

　　2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

　　六、培训和学习的情况

　　2020年，本人认真学习中国证监会及深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，时刻关注公司的经营状况及董事会决议执行情况，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。

　　七、其他工作情况

　　1、未提议召开董事会的情况；

　　2、未提议聘用或解聘会计师事务所；

　　3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

　　2021年，本人将继续诚信、勤勉、谨慎、认真履行独立董事职责，发挥独立董事作用，积极参加相关部门组织的培训学习，用自己的专业知识和经验为公司发展提供建设性意见，为董事会的科学决策提供客观参考，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　同时，公司在本人履行独立董事的职责过程中给予了积极的配合和支持，在

　　此本人对公司董事会、管理层表示衷心的感谢。

　　独立董事（签名）：吴剑

　　2021年3月31日

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　独立董事关于第六届董事会第十二次会议相关事项的独立意见

　　作为嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等相关法律法规和公司的相关规定，承诺独立履行职责，未受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响，认真审阅了公司第六届董事会第十二次会议有关文件，本着勤勉尽责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，发表如下独立意见：

　　一、对公司 2020年度审计报告的独立意见

　　我们作为公司独立董事认为：公司 2020年度审计报告真实、全面地反映了公司的财务状况；公司 2020年度财务报告的编报符合上市公司相关的会计准则，董事会履行了诚信义务；经认真审核，我们未发现 2020年度审计报告中存在遗漏、虚报等误导公司或其他股东的情形，同意对外披露。 

　　二、对公司内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的独立意见

　　经核查，公司已按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，制定了较为健全的内部控制制度，各项制度能够得到有效执行。公司的内部控制制度比较完善，涵盖了公司的营运环节，重点控制制度健全、运作规范、控制有序，并不断根据新的法规、规章要求进行修订。经了解、测试、核查，各项制度建立后，得到了相对有效的贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。

　　我们作为公司独立董事认为：公司《2020年度内部控制自我评价报告》和《内部控制规则落实自查表》客观、全面地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况，公司内部控制体系不存在明显薄弱环节和重大缺陷。

　　三、关于《公司 2020 年度募集资金使用情况的专项报告》的独立意见

　　我们作为公司独立董事认为：经审阅公司编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并核查有关资料后，我们认为，公司编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，公司 2020年度募集资金的存放与使用符合有关法律、法规和规范性文件的规定，符合《公司募集资金管理办法》的规定，不存在违规情形。

　　四、对关于2021年度日常关联交易预计事项的独立意见

　　作为公司的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司董事行为指引》等相关规章制度的有关规定，我们对公司2021年度预计将与关联方发生的日常关联交易情况进行了审核，发表如下独立意见：

　　公司预计2021年度发生的日常关联交易均为公司日常生产经营活动所需，有利于公司业务的发展，交易额度的预计遵循公平、公正、公开的原则，其定价依据公允、公平、合理，符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司和全体股东的利益，未影响公司的独立性。公司董事会审议和表决本次关联交易的程序合法有效。我们一致同意2022年度日常关联交易额度预计事项。

　　五、 关于2020年度利润分配预案的独立意见

　　我们作为公司独立董事认为：公司2020年度利润分配预案的制定符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况,切实保护了中小股东的利益，同意公司董事会的利润分配预案，并请董事会将利润分配预案提请2020年度股东大会审议。

　　六、关于2021年风险偏好制度的独立意见

　　我们作为公司独立董事认为：在光大集团风险偏好制度的引领下，公司整体遵循的风险偏好概述为：紧密围绕建设国内领先的特色医药商业综合服务集团的发展目标，采取“科学、稳健、合规、价值”的风险偏好，构建差别化、统一协调、机制健全，实现价值创造的风险偏好体系。风险偏好既体现了公司战略发展的总体要求，又遵循了审慎合规经营理念，持续提升对公司战略决策的价值贡献度，在保障公司稳健且高质量发展的同时，主动经营管理风险，紧盯市场风险，严禁合规风险，防止重大经营风险和声誉风险事件，防范关联交易风险，全面考虑各企业及各业务单元的发展需求，对风险战略和风险偏好进行系统化管理。我们一致同意2021年风险偏好制度事项。

　　七、关于续聘会计师事务所的议案

　　我们作为公司独立董事认为：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务和内部控制审计工作的要求。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业 准则，较好地完成了 2020年度的财务审计工作。我们同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021年度审计机构，为公司提供 2021年度财务审计服务，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　八、2020年度商誉减值测试报告

　　公司本次基于谨慎性原则计提商誉减值准备，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际状况，计提商誉减值准备事项依据充分，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东合法权益的情形。该项决策履行了必要的程序，相关审批和决策程序合法合规。我们同意公司本次计提商誉减值准备。

　　九、2020年度应收控股股东及其他关联方款项情况专项说明

　　我们作为公司独立董事认为：报告期内，控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况，也不存在其他影响公司独立性和资金使用的违规情况。

　　（以下无正文）

　　（此页无正文，为嘉事堂药业股份有限公司独立董事对公司第六届董事会第十二次会议相关事项的独立意见之签字页）

　　嘉事堂药业股份有限公司全体独立董事（签字）：

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　　年     月     日

　　关于嘉事堂药业股份有限公司应收控股股东及其他关联方款项情况报告2020年度

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　　注：于2020年12月3日，本集团收回了对四川八旗投资管理有限公司的投资，故自2020年12月31日起，该公司不再为本集团的参股公司。

　　本控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金情况汇总表已于2021年3月29日获董事会批准。

　　法定代表人：   主管会计工作负责人：     会计机构负责人：

　　独立董事2020年度述职报告

　　各位股东及股东代表：

　　本人作为嘉事堂药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。现将2020年履职情况作简要报告。

　　一、出席会议情况

　　2020年共计参加公司董事会会议6次，参加股东大会1次，我作为公司独立董事均按照董事会会议通知参加了会议，未有缺席或委托出席情况。

　　■

　　本人在召开董事会会议之前均主动了解作出决策所需要的情况和资料，了解公司整体的经营情况，会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，并以谨慎的态度在董事会上行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人认为这些议案均未损害全体股东的利益，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。

　　二、发表独立意见情况

　　根据相关法律法规和有关规定，作为公司的独立董事，本着公正、公平、客观的态度，对公司 2020年度经营活动情况进行了监督和核查，未发现违法违规情况。出具独立董事意见情况如下

　　■

　　三、对公司进行现场调查的情况

　　作为公司独立董事，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地考察，采取约谈董事长、总裁、财务总监、内审负责人等人员的方式了解公司的经营情况和项目进展情况，关注公司的重大项目进展和落实情况以及公司未来发展趋势。本人关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

　　四、任职董事会专门委员会情况

　　1、本人作为公司提名委员会主任委员，对公司董事、监事及高级管理人员在 2020年度的工作表现进行了评价。

　　2、本人作为薪酬与考核委员会委员、审计委员会委员，参加各次会议，关注公司的内控管理制度实施、定期报告编制及人员考核、薪酬发放等方面的信息，为公司的可持续发展建言献策。

　　五、保护投资者合法权益方面所做的工作

　　1、对公司法人治理结构和经营管理的监督。2020年度，本人对公司治理有关制度与执行情况、经营管理状况、内部控制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况等进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；日常工作中，本人高度关注公司财务运作、资金往来、内控制度建设及完善、重点投资项目的建设进度等重大事项，认真听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司经营动态。

　　2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时、准确披露进行有效的监督和核查，促使公司能够严格按照《深交所股票上市规则》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真实、及时、完整、准确地履行信息披露义务，并加强自愿披露工作，保证了公司投资者关系管理活动平等、公开，保障了公司信息披露的公平性，切实维护广大投资者和社会公众股股东的合法权益。

　　六、培训和学习的情况

　　2020年，本人认真学习中国证监会及深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件，时刻关注公司的经营状况及董事会决议执行情况，不断加强对公司法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能力。

　　七、其他工作情况

　　1、未提议召开董事会的情况；

　　2、未提议聘用或解聘会计师事务所；

　　3、未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

　　2021年，本人将继续诚信、勤勉、谨慎、认真履行独立董事职责，发挥独立董事作用，积极参加相关部门组织的培训学习，用自己的专业知识和经验为公司发展提供建设性意见，为董事会的科学决策提供客观参考，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

　　同时，公司在本人履行独立董事的职责过程中给予了积极的配合和支持，在

　　此本人对公司董事会、管理层表示衷心的感谢。

　　独立董事（签名）：徐永光

　　2021年3月31日

　　证券代码：002462                                   证券简称：嘉事堂

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　2020年度内部控制自我评价报告

　　根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求，公司结合自身的经营、管理状况,不断强化内控制度建设，不断完善公司治理结构。在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对2020年度公司内部控制体系的建立、实施和内部控制的有效性进行了自我评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　纳入本次评价范围的单位为母公司及全资、控股子公司。纳入评价范围的业务和事项主要包括：组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、资金活动、销售业务、采购业务、存货管理、固定资产管理、无形资产管理、对外担保、关联交易、财务报告、合同管理、质量管理、募集资金管理与使用、重大投资、信息与沟通等内容。

　　内部控制体系情况如下：

　　1.公司内部控制环境

　　本公司是专门从事批发、销售中成药、中药饮片、抗生素、生化药品、生物制品、精神药品（二类）、医疗器材、化学药制剂、包装食品、饮料、保健食品等；其主营业务范围：医药批发、医药零售、医药物流。

　　目前公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制流程，保证董事会及公司管理层下达的指令能够被严格执行，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，建立了相应的制衡和监督机制，并将其纳入绩效考评体系，以确保其在授权范围内履行职能及内部控制的有效实施。

　　（1）加强党的领导

　　巩固党委在治理结构中的法定地位，明确党委和各级公司把党建进章程事宜落实到位，并相应修订公司章程。党建进章程事宜已通过公司第五届董事会第三十次会议审议通过，并于2019年2月28日修订完毕并予以公告。新增重点内容包括公司章程第一章、第四章党委设立、纪委设立、党委职责等内容；第六章“董事会决策本公司重大问题，应事先提交党委会前置研究”等。

　　（2）机构设置及权责分配

　　根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关监管部门要求及《嘉事堂药业股份有限公司章程》规定，在完善经营机制、强化经营管理的同时，逐步建立健全了与业务性质和规模相适应的治理结构。充分发挥党委会的统领作用，党委议事前置，股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、相互制衡、运作良好。形成了一套合理、完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运作、长期健康发展打下了坚实的基础。

　　公司已建立了独立董事制度，聘请了独立董事，对公司进一步规范运作起到了很好的作用。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。

　　公司设有内部控制检查监督机制,有效推进内部控制制度的进一步完善并不断强化内部控制监督检查,促进公司健康、可持续发展。

　　（3）内部审计

　　集团公司本部设置内部审计部门，审计工作主要实行集中管理方式，由总部专门派出的审计人员来完成，以确保审计部门进行审计时的较高的权威性和独立性。

　　内部审计部是在确保公司规范运营、提升管理水平、有效防范经营风险、保障投资者利益的基础上开展工作的，同时还围绕公司整体战略目标结合各项业务单位的实际情况，制定年度审计工作计划，并根据审计工作程序开展工作。以确保公司信息的可靠性、保证国家法律法规切实可行的得到遵守。

　　（4）发展战略

　　为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,健全投资决策程序,加强决策科学性,完善公司治理结构,公司《嘉事堂药业股份有限公司董事会专门委员会议事规则》明确了战略工作的管理职责和议事规则并对战略管理的程序、表决方式、提案审议、保密要求和会议记录等做出相应规定。

　　公司董事会下设战略委员会,负责对公司长期发展战略进行研究并提出建议。对公司所在及关注行业进行分析研究,组织开展公司战略规划的编制及修订工作。公司下属各单位根据公司战略规划的内容,制定年度工作计划,对公司战略目标及战略任务进行分解、细化和落实。

　　（5）人力资源及企业文化

　　公司制定和实施了可持续发展的人力资源政策，建立健全科学的激励和约束机制，创造了适合人才竞争和发展的企业文化氛围。合理、规范地运作了人员引进、使用、培养、退出的全过程，以及人员招聘、劳动合同签署、岗位培训、薪酬管理、业绩考核等人力资源关键业务。

　　在企业文化方面,公司高度重视企业文化的宣传和推广,始终坚持“诚信”“创新”的企业文化理念，培育了员工积极向上的价值观和社会责任感，倡导员工诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作精神。 同时，公司加强法制宣传教育活动，增强了董事、监事、总裁及其他高级管理人员和员工的法制观念，严格依法决策、依法办事、依法监督，树立现代管理理念，强化风险意识。

　　（6）法律顾问

　　公司高度重视各类合同签署、商务合作、业务运营等方面的法律风险，在指定部门和人员分级审查法律风险的基础上，专门聘请了执业律师作为公司常年法律顾问，重点审查重大合同、商务合作、业务运营等方面的法律风险，在防范重大法律风险、及时处理可能遇到法律问题、以及保障公司合法、合规经营等方面发挥了重要作用。

　　2.风险评估

　　公司按照《企业内部控制基本规范》有关风险评估的要求，结合自身及行业特点以及公司的战略发展目标和规划，实施内部控制制度执行情况的检查和监督，保证业务交易风险的可知、可防与可控，确保公司经营安全，将企业的风险控制在可承受的范围内。并定期进行风险分析与评估。同时，公司根据风险分析的结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定相应的风险应对策略。通过综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略，实现对风险的有效控制。

　　3.内部控制活动。

　　（1）党建工作

　　2020年，在光大集团党委坚强有力领导下，嘉事堂党委以党的政治建设为统领，高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜，深入学习贯彻党的十九大、十九届二中、三中、四中、五中全会精神，全面落实新时代党的建设总要求，认真执行《关于在推动集团改革发展中进一步加强党的建设的若干意见》文件精神，增强“四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。坚持和加强党的全面领导，党委发挥核心领导作用，切实履行全面从严治党主体责任，逐级压实党建责任，把中央和光大集团党委决策部署不折不扣落到实处，严格按照光大集团党建 “三三五”整体工作要求，聚焦“三力”，关注“三声”，作实“五双”，抓基层、打基础，提高基层党支部组织力。巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，通过疫情防控、复工复产这两场硬仗淬炼政治品质，坚定理想信念，凝聚工作合力，进一步发挥党支部战斗堡垒和党员先锋模范作用，以党建引领业务推动发展，持续推动光大集团“三大一新”“四三三”战略部署在嘉事堂全面实施，进一步强化新发展理念，实现党建工作和企业发展同频共振，互相促进，用改革发展成果检验党建工作成效，实现各项工作协调发展。

　　（2）决策管理制度情况

　　公司目前已按照《公司法》《公司章程》等相关法律、法规和现代企业管理制度的要求，形成了包括法人治理结构、劳动人事制度、预算管理、营销管理、财务管理制度（投资决策办法、对外担保和财产抵押决策办法、重大固定资产投资决策办法等）、关联交易管理办法、信息披露制度、控股子公司管理办法及内部审计制度的内部控制制度。公司目前的内控制度由《党建制度》《公司管理制度》《业务管理制度》《人事管理制度》《财务管理制度》和《高管手册》等各项内控管理制度体系，并随着公司的不断发展，结合行业特点和自身经营管理需要，不断修订和完善。

　　（3）对全资及控股子公司的管理控制情况

　　公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及高级管理人员，并制定《控股子公司管理办法》、《嘉事堂药业股份有限公司控股子公司使用资金管理办法》等。对控股子公司的运作、人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩等均做了明确的规定和权限范围。同时公司建立了严格的企业目标经营责任制，以及预算控制、资金控制、责任追究等制度。以确保公司战略目标及年度经营目标的实现。

　　（4）重大投资的内部控制情况

　　公司重大投资坚持合法、审慎、安全、有效的原则,控制投资风险、注重投资效益。《公司章程》中对董事会及股东大会在重大投资的审批权限均有明确规定,建立了严格的审查和决策程序。公司充分发挥战略委员会及内审部门的作用，对投资项目进行研究和审核,为董事会决策提供依据和参考。管理层对项目可行性进行充分审议,通过后方可提交公司董事会审议。

　　在制度方面,公司制定了《投资管理制度》,对公司投资行为的审批权限、运作流程、日常管理等进行了规范,为有效控制投资风险,保证公司资产安全增值提供了制度上的保障。

　　（5）对外担保的管理控制情况

　　公司制定了《对外担保管理办法》对公司发生对外担保行为时的对担保对象、审批权限和决策程序、安全措施等作了详细规定，并明确规定：应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的 2/3 以上董事审议同意并做出决议。应由股东大会审议的对外担保事项，必须经出席会议股东所持有的有效表决权的过半数通过。公司的对外担保总额达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保，应有出席股东大会的股东所持有的有效表决权三分之二以上通过。未经董事会或股东大会批准，公司不得对外提供担保。

　　（6）关联交易的管理控制情况

　　公司制定了《关联交易管理办法》，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。

　　同时还制定了《防范控股股东及关联方占用公司资金管理办法》，对防范控股股东及关联方占用公司资金的措施及方法、责任追究及处罚进行了明确规定。 确保交易的公开性及其行为不损害公司和非关联股东利益的情形发生。

　　（7）资金内部控制情况

　　公司建立了资金管理制度，覆盖了货币资金管理、募集资金的使用和管理、资金使用审批等方面，具体包括《公司财务管理制度》、《公司募集资金管理制度》、《公司财务预算管理制度》《公司财务收支管理办法》《公司费用报销制度》等。

　　公司严格按照相关制度使用和管理资金，严格规范资金的收支程序和审批权限，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则。

　　（8）财务管理的控制情况

　　公司严格执行国家统一会计制度，重视规范财务管理和控制财务风险，制定了《财务管理制度》等一系列财务规章制度，明确了各岗位职责，并将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。

　　子公司单独设立财务部门，配备专业财务人员，严格执行《企业会计准则》等相关规定。在资金账户管理方面，严禁下属公司擅自开立账户，特别是对支票进行了严格的管理；在结算方面，做出了详实的操作规定。

　　另外，公司严格对发票、收据进行管理，有明确的发票、收据管理责任人，所有票据的领用、核销都有登记和审核。

　　各项制度的制定明确了财务管理体系，规范了财务核算，加强了财务预算管理，使公司各项财务管理活动得到有效控制。

　　（9）信息披露的内部控制情况

　　公司建立了《信息披露事务管理制度》与《内部重大信息内部报告制度》，从信息披露机构和人员、信息披露文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方面作了详细规定。

　　（10）财产保护控制情况

　　为规范固定资产及无形资产的管理,公司制定并完善了《无形资产管理办法》、《固定资产管理办法》各项实物资产建立台账并指定专人进行记录、保管,坚持进行定期盘点及账实核对等措施,同时制定了《资产处置管理办法》，对待处理资产的范围、处理审批流程及审批权限进行了明确规定。以保障公司财产安全。

　　（11）分红管理制度情况

　　为进一步规范公司分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会的有关规定、北京证监局《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了公司分红管理制度。

　　（12）信息与沟通情况

　　公司建立了信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。同时，公司要求对口部门加强与行业协会、中介机构、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调查、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。

　　（13）内幕信息知情人登记和报备制度情况

　　为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《中小企业板信息披露业务备忘录第24号；内幕信息知情人报备相关事项》等有关法律法规，北京证监局《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及公司《章程》《信息披露事物管理制度》对公司内幕知情人的登记和报备进行了规定。

　　公司按照《内幕信息知情人登记管理制度》与相关人员签订保密承诺,将信息源头、流转和报送的各个环节所涉及的内外部知情人登记至《内幕信息知情人档案》,公司严格按照制度规定执行,2020年未发生由于内幕信息泄露股价异动的情况。

　　（14）招标议标管理制度

　　为了进一步规范公司资产运营的安全性，节约项目费用开支，同时实现公司最大效益。按照《中华人民共和国招标投标法》标准，公司制定《关于需要招标或议标项目的管理制度》。

　　（15）印章管理

　　为规范公司印章管理，保证公司印章使用的正确性、规范性和严肃性，有效地维护公司利益，杜绝违法违规行为的发生，公司制定《嘉事堂药业股份有限公司印章管理制度》、《嘉事堂药业股份有限公司全资公司印章管理制度》、《嘉事堂药业股份有限公司关于大额合同用章审批权限的补充规定》。

　　（16）宣传管理

　　为进一步加强公司宣传管理，统一宣传口径，充分展示和提升公司良好的社会形象，结合本公司具体情况，特制定《嘉事堂药业股份有限公司宣传管理制度》。

　　（17）请假管理

　　为了进一步建立和完善嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，促进公司领导集体的协调运作，提高公司的决策、办事效率，进一步规范中、高级管理人员的职务行为，促使公司中、高级管理人员成为遵纪守法和遵守公司制度的楷模，根据《公司章程》及公司有关人事管理规定，特制定《嘉事堂药业股份有限公司中、高级管理人员请假、报告制度》。

　　（18）文件管理

　　为实现公司文件管理流程规范化、标准化、系统化、高效化，控制风险、简化流程，结合公司实际工作情况，特制定《嘉事堂药业股份有限公司文件管理制度》。

　　（19）民营医院风险管控

　　为进一步加强规范公司安全风险识别与管控，明确开展风险分级管控体系的严肃性和总体要求，明确各层级的监管职责，健全和完善分级监管机制，有效控制安全风险，特制订《民营医院风险管控办法》。

　　（20）舆情管理

　　为进一步完善舆情报告及处置制度，提高突发舆情应对能力，维护公司的声誉和形象，结合公司实际制定了《嘉事堂药业股份有限公司突发舆情报告及处置办法》。

　　（21）商标管理

　　为维护商标信誉，防范商标字号风险，提升企业的整体形象，保障公司经济利益，公司制定了《嘉事堂药业股份有限公司商标管理制度》。

　　（22）内部监督情况

　　公司监事会负责对董事、经理及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。审计委员会是董事会的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。公司审计部负责对全公司及所属各子公司、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督。

　　具体包括：负责审查各子公司、部门经理任职目标和责任目标完成情况；负责审查各子公司、部门的财务账目和会计报表；负责对经理人员、财会人员进行离任审计；负责对有关合作项目和合作单位的财务审计；协助各有关部门进行财务清理、整顿、提高。通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会。

　　另外，公司还经常通过开展部门间自查、互查、抽查、纪律大检查等方式，强化制度的执行和效果验证；通过组织培训学习、普法宣传等，提高员工、特别是董监高的守法意识，依法经营；通过深入推进公司治理专项活动、防止大股东占用资金自查等活动，完善内部控制，提升公司治理水平。

　　（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　本评价报告是依据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》（以下简称“评价指引”）的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2020年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：

　　A、财务报告内部控制缺陷认定标准

　　（一）财务报告内部控制缺陷评价的定量标准：

　　■

　　（二）财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：

　　1、重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。出现下列特征的，认定为重大缺陷：

　　（1）董事、监事和高级管理人员舞弊；

　　（2）对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化或其他客观因素变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；

　　（3）当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；

　　（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。

　　2、重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标。出现以下特征的，认定为重要缺陷:

　　（1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；

　　（2）未建立反舞弊程序和控制措施；

　　（3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；

　　（4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。

　　3、一般缺陷：是指除重大缺陷和重要缺陷之外的其他控制缺陷。

　　B、非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　（一）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：参照财务报告内部控制缺陷评价定量认定标准。

　　（二）非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：

　　1、具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷：

　　（1）公司决策程序导致重大损失；

　　（2）严重违反法律、法规；

　　（3）公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；

　　（4）媒体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除；

　　（5）公司重要业务缺乏制度控制或制度体系失效，重要的经济业务虽有内控制度，但没有有效的运行；

　　（6）公司内部控制重大或重要缺陷未得到整改；

　　（7）公司遭受证监会处罚或证券交易所警告。

　　2、具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷：

　　（1）公司决策程序导致出现重大失误；

　　（2）公司关键岗位业务人员流失严重；

　　（3）媒体出现负面新闻，波及局部区域；

　　（4）公司重要业务制度或系统存在缺陷；

　　（5）公司内部控制重要缺陷未在合理期间内得到整改。

　　3、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

　　（三）内部控制缺陷认定及整改情况

　　1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

　　2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　二〇二一年三月三十一日

　　嘉事堂药业股份有限公司2020年度公司募集资金存放与实际使用情况报告

　　根据  《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

　　一、 2016年募集资金使用情况

　　（一）募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准嘉事堂药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3110号）核准，公司采取向特定投资者非公开发行股票的方式，发行人民币普通股10,526,315股，发行价格为每股38.00元，募集资金总额为人民币399,999,970.00元，扣除公司为本次股票发行所支付的预付承销及保荐费、审计验资费、律师费、上市相关手续费等费用合计人民币10,667,182.50元，实际募集资金净额为人民币389,332,787.50元。上述资金已于2016年1月27日到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第210044号验资报告。公司已按照相关规定对上述募集资金进行专户存储管理。

　　截止到2020年12月31日，募集资金账户余额34,348,914.60元；其中，募集资金存款利息（扣除手续费）累计为1,580,929.18元。

　　截止2020年12月31日募集资金累计使用金额及余额

　　■

　　（二）募集资金存放和管理情况

　　1.募集资金的管理情况

　　为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则》和公司《募集资金管理制度》的规定，立信会计师事务所对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了《关于嘉事堂药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2016]第210170号）。

　　为保证募集资金的管理更加规范，公司在2016年2月22日与华泰联合证券有限公司及北京银行股份有限公司国兴家园支行、北京农村商业银行股份有限公司四季青支行两家开户银行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，并开设了募集资金专项账户。截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。

　　2.募集资金专户存储情况

　　截止2020年12月31日，募集资金存放专项账户的存储情况列示如下（单位：人民币元）：

　　■

　　注：鉴于北京农村商业银行股份有限公司四季青支行紫竹院分理处（银行账号：0404140103000018285）的募集资金项目已完成，根据公司经营需要，募集资金专户将不再使用，为方便账户管理，公司于2016年10 月26日办理了专户注销手续。

　　（三）本年度募集资金的实际使用情况

　　本年内，本公司募集资金实际使用情况见附表1《2016年募集资金使用情况对照表》。

　　1.募集资金投资项目的资金使用情况

　　本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币0.00元，具体情况详见附表1《2016年募集资金使用情况对照表》》。

　　2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

　　3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　（1）自筹资金先期投入募投项目情况

　　公司关于向特定对象非公开发行股票募集资金投资项目经公司2015年第一次临时股东大会会议决议通过募集资金投资议案。其中，募集资金投资项目—医疗器械物流配送网络平台（一期）建设项目在募集资金可以使用之前已由公司自筹资金先行投入，实际资金支出情况如下：

　　■

　　公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，置换时间据募集资金到账时间未超过6个月。

　　（2）募集资金置换先期投入的自筹资金的审批情况

　　2016年3月11日，公司召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，董事会同意使用募集资金置换预先投入的自筹资金40,275,130.68元。

　　本次使用募集资金置换预先投入的自筹资金事项，未违反公司本次非公开发行申请文件中关于募集资金投资项目的承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途损害股东利益的情况。

　　4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　2020年3月13日，公司召开第六届董事会第五次临时会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金19,466.63万元暂时补充流动资金，用于公司主营业务发展。本事项不改变募集资金用途。期限届满时，将及时足额归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。若原募集资金投资项目因实施进度需要使用时，公司会及时将借用资金归还至募集资金专户，以确保不影响募集资金投资计划的正常进行。

　　公司承诺：本次借用资金仅限于与主营业务相关的经营使用，不通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易及其他风险投资，不对控股及全资子公司以外的对象提供财务资助。

　　公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《华泰联合证券有限责任公司关于嘉事堂药业股份有限公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，公司全体独立董事、公司监事会均发表了同意的意见。

　　公司全体独立董事、监事会、保荐机构一致认为：嘉事堂本次将部分闲置募集资金短期用于临时补充流动资金，有利于解决暂时的流动资金需求，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，同时不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。

　　5.节余募集资金使用情况

　　本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

　　6.超募资金使用情况

　　本公司不存在超募资金使用的情况。

　　7.尚未使用的募集资金用途及去向

　　截止2020年12月31日，尚未使用的募集资金，继续完成计划尚未完成的项目。

　　8.募集资金使用的其他情况

　　本公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　二、 2019年募集资金使用情况

　　（一）募集资金基本情况

　　2019 年 7 月 5 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发行审核委员会对嘉事堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行 A  股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司非公开发行 A 股股票的申请已获得通过。

　　2019 年 8 月 28 日发行人收到中国证监会（证监许可[2019]1446 号）核准批文，本次发行获证监会核准。2019 年 9 月 18 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2019]第 ZI10646 号《验资报告》：截至 2019 年 9 月 17 日 17：00 时止，华泰联合证券实际收到嘉事堂非公开发行股票网下认购资金总额人民币595,062,632.25 元，上述认购资金总额均全部缴存于华泰联合证券在中国工商银行股份有限公司深圳振华支行开设的账户（账号：4000010229200147938）。2019 年 9 月 19 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2019]第 ZB11955 号《验资报告》：截至 2019 年 9 月 18 日止，嘉事堂募集资金总额为人民币 595,062,632.25 元，扣除承销及保荐费用 5,033,787.00 元（不含税）、增值税进项税 302,027.22 后，已缴入募集的股款为人民币 589,726,818.03 元，并于2019年9月18日收款，收款银行为中国光大银行北京天宁寺支行，账号为75060188000321843。募集资金总额扣除承销及保荐费用人民币 5,033,787.00 元（不含税），同时扣除公司为本次股票发行，所另行支付的承销及保荐费用、审计验资费、律师费、发行相关手续费等费用合计 4,778,925.23（不含税），实际募集股款为人民币585,249,920.02元，其中增加股本人民币 41,180,805.00 元，增加资本公积人民币544,069,115.02 元。

　　公司已于2019年9月24日于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行股份的登记托管手续。

　　截止2020年12月31日，募集资金账户余额0元。

　　■

　　（二）募集资金存放和管理情况

　　根据发行方案，此次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金，上述募集资金资金已于2019年9月18日从募集资金账户转账至公司工商银行基本户，账号为0200245309201000197,募集资金账户余额为零。

　　（三）本年度募集资金的实际使用情况

　　经测算，此次补充流动资金实现的经济效益主要集中在2020年第四季度，金额为4,824.97万元。

　　三、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　1.变更募集资金投资项目情况表

　　本公司募集资金投资项目未发生变更。

　　2.募集资金投资项目已对外转让或置换情况

　　本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

　　四、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　五、专项报告的批准报出

　　本自查报告业经公司董事会于2021年3月29日批准报出。

　　附表：1、2016年募集资金使用情况对照表

　　2、2019年募集资金使用情况对照表

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月29日

　　附表1：

　　2016年募集资金使用情况对照表

　　编制单位：嘉事堂药业股份有限公司                                      2020年度　　　　　　　

　　单位：人民币万元

　　■

　　附表2：

　　2019年募集资金使用情况对照表

　　编制单位：嘉事堂药业股份有限公司                                      2020年度　　　　　　　

　　单位：人民币万元

　　■

　　■

　　■

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　Cachet Pharmaceutical Co., Ltd

　　（北京市海淀区昆明湖南路11号1号楼）

　　2020年企业社会责任报告

　　股票代码：002462

　　股票简称：嘉事堂

　　关于本报告说明

　　1、报告简介：报告回顾了公司2020年在社会责任方面所做的各项工作，披露了公司履行经济、环境和社会责任方面的理念、践行和成绩。

　　2、编写标准：本报告编制遵循《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定。

　　3、时间范围：报告中的2020年指2020年1月1日-12月31日，部分内容适当追溯以往年份。

　　4、数据来源： 嘉事堂药业股份有限公司年报，其他数据来源公司内部文件和信息统计系统数据。

　　5、指代说明：为方便表述和阅读，“嘉事堂药业股份有限公司”在本报告中也以“嘉事堂”、“集团”、“公司”表示。

　　6、报告获取：本报告为中文，在深交所指定信息披露站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）可下载本报告的电子文档。

　　董事长致辞

　　尊敬的各位投资者及各界朋友：

　　大家好！

　　我谨代表公司董事会、管理层及全体员工，向长期以来大力支持与关心嘉事堂的广大投资者及社会各界的朋友表示衷心感谢和崇高的敬意！

　　2020年初新冠疫情爆发以来，在光大集团党委坚强正确领导下，嘉事堂党委提高政治站位，突出社会责任，践行初心使命，认真贯彻“坚定信心、同舟共济、科学防治、精准施策”总要求，围绕抗击疫情、复工复产、建设公共卫生与疫情防控体系等不同阶段任务，不讲条件，不计代价，充分发挥了国家队和主力军作用，体现了央企的政治担当。

　　嘉事堂作为光大集团的一员，始终坚守“创新、规范、和谐、责任”的经营理念，顺应国家医改形势，积极研究、落实执行医改要求，全面拓展药品流通与医用耗材业务发展，扩大经营规模，提高市场竞争力，继续保持可持续快速发展态势。

　　我国医药流通领域市场化程度和行业集中度越来越高，竞争也越来越激烈，多年来嘉事堂不断创新，以适应市场的变化和发展。在药品流通领域创新药事服务模式，践行GPO模式，创造了多层次的业务增长点，药品配送收入增长加快，京外地区业务稳步推进；在医用耗材方面，经过多年耕耘心内科耗材领域，已建立起覆盖全国的高值耗材销售网络，并积极拓展神经介入、IVD业务，开拓了更为广阔的发展空间；不断推进股权治理结构建设，有效地提升了管理效率和经营成果，同时积极探索和推进医用耗材集中配送服务。

　　新的一年，嘉事堂将继续把握大健康产业发展带来的机遇，依托光大集团雄厚的综合实力，聚焦主业主责，做强做优做精企业。要坚持高质量发展理念，加大市场配置资源的力度，不断优化业务结构，提升专业素养和经营能力，深耕细作，积极进取，在医药流通领域做出新的成绩和更大的贡献。

　　谢谢大家！

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　董事长：续文利

　　2021年3月

　　第一节 2020年公司党委工作

　　一、以党的政治建设为统领，切实把政治建设摆在首位

　　2020年，嘉事堂党委持续突出政治引领，落实党建责任，统筹一体推进全面从严治党。认真贯彻《关于在推动集团改革发展中进一步加强党的建设的若干意见》《中国光大集团关于学习贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神情况检查评估办法》要求，不折不扣贯彻总书记重要批示指示精神，全面落实光大集团“三三五”整体工作要求，巩固深化“不忘初心、牢记使命”主题教育成果，综合运用执纪巡察监督等手段，全面推动从严治党主体责任向基层延伸，以全面从严治党的新成效推进公司治理体系和治理能力现代化，为企业统筹疫情防控和经济发展建设，提供坚强政治保证。

　　嘉事堂党委始终从政治上把握大局，谋划工作，把学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为政治任务来抓。不断强化党委的领导作用，制度化、具体化、常态化推进重大事项决策党委前置研究，切实发挥党委把方向、管大局、保落实的作用。与公司生产经营、改革发展深度融合，紧密围绕公司中心工作部署和推进，把政治建设成果转换成公司发展增长的强大动力，不断增强核心竞争力。根据《中共中国光大集团股份公司委员会工作规则》,结合《嘉事堂药业股份有限公司股份公司章程》等有关规章制度完善制定了《中共嘉事堂药业股份有限公司委员会工作规则（试行）》，进一步规范公司党委工作，坚持和加强党的全面领导，更好发挥党的领导作用。

　　2020年内召开50次党委会，以学习贯彻习近平总书记重要讲话和指示批示精神作为第一议题，审议研究三重一大事项316件，研究落实党建工作135件，传达中共中央文件精神及光大集团党委工作部署169次，过会议题共620项。

　　推动落实全面从严治党主体责任加强党风廉政建设，层层压实党建KPI责任，下发KPI工作指引，督导党支部KPI党建落实。召开全面从严治党会议，通过党建工作领导小组统筹协调部署党建工作，召开3次党建工作领导小组会议，切实推进党支部标准化及年度党支部党建考核工作。

　　二、坚决贯彻落实中央及光大集团党委重大决策部署，突出党建引领与改革创新，推进党建与业务深度融合

　　2020年，嘉事堂党委始终牢记初心使命，积极承担国有企业政治责任与社会责任，持续推进党建与业务深度融合，在贯彻落实中央及光大集团党委重大决策部署方面态度坚决，行动扎实，效果明显。党委一班人积极把“一岗双责”落到实处，强化责任担当，践行新发展理念，带领全体员工克服政策和市场不确定性，积极进取，实现价值创造。

　　（一）突出央企政治责任，在打赢疫情防控阻击战中充分发挥国家队作用

　　2020年初新冠疫情爆发以来，在光大集团党委坚强正确领导下，嘉事堂党委提高政治站位，突出社会责任，践行初心使命，认真贯彻“坚定信心、同舟共济、科学防治、精准施策”总要求，围绕抗击疫情、复工复产、建设公共卫生与疫情防控体系等不同阶段任务，不讲条件，不计代价，充分发挥了国家队和主力军作用，体现了央企的政治担当。

　　1月20日疫情刚刚爆发，嘉事堂党委迅速召开党委扩大会，确定关键时刻必须社会责任、政治责任优先的工作原则，成立了以主要领导担任组长的“疫情应对领导小组”，分设团队，制定了详细的应急预案。党委一班人率先垂范，放弃春节休假或提前结束休假，靠前指挥，现场办公，始终战斗在第一线；广大干部员工团结奋战，以饱满的精神状态和踏踏实实的工作态度坚守岗位，守护责任，共同筑起坚固的防疫战线。随着疫情形势变化，公司党委先后8次召开党委扩大会，紧跟党中央和光大集团的新精神、新决策、新部署，形成整体指挥有序有效的一盘棋工作局面。

　　一是全力全面落实集团“四三三二”防控部署，把关爱员工作为重中之重，不断落实落细防护措施。每位员工每天上班时即发给口罩一支；在主入口创设“开门岗”，为每位进出人员开门，避免员工交叉接触；食堂分三班轮流就餐，每间隔消毒一次，每餐桌限一人，同事们戏称，“吃饭吃出高考感觉”；每日上下午各安排一次工间操，全体参加；连锁药店用微信群“卖家秀”形式，远程督促每位店员将防护装备穿戴到位；物流员工每天增加两个鸡蛋，取得了较好效果。包括驻鄂企业在内，全辖3000多名员工无确诊病例、无疑似病例。

　　二是彰显央企担当，成为“不是医院的医疗战线”。疫情爆发改变了医院和病患的常态，倒逼嘉事堂关口前移，一专多能，承担起更多医疗战线职能，丰富了光大集团民生服务的内涵。

　　嘉事堂驻鄂企业承担武汉重点医院抗疫物资保障工作。一线人员冒着染病危险，为武汉新建的雷神山医院、武汉肺科医院、武汉金银潭医院、协和医院等医院应急调配医疗设备价值超过2300万元。公司驻湖北、上海、四川、安徽等地分支机构也积极承接新冠定点医院、国家援助武汉医疗队的物资供应工作和地方政府应急保障任务，共同积极展现光大集团所属企业的责任担当。

　　物流团队成为政府防疫的主力后勤部队。大年除夕开始，嘉事堂物流紧急承担北京市、区两级政府疫情防控物资紧急储运任务。项目团队24小时驻守货场和车场，同步沟通近百家供货方与需求方，政府储备防控物资随收随发，近千万件货物无一差错。在独家承接国家发改委首都防疫物资紧急调拨储运任务中，嘉事堂遵照国家调拨计划，购进口罩上亿支，调配给5000余家企事业单位、政府机关、大中小学校，有力保障首都疫情防控与复工复产大业。

　　嘉事堂连锁药店坚守民生服务一线。在疫情爆发后成为便民服务的主要窗口。因为担心交叉感染，许多市民选择去药店咨询和购药。嘉事堂在京近百家连锁药店坚持开业、主动延长营业时间，不涨价、不搭售，冒着染病危险坚守民生服务第一线，多次代表政府完成防护消杀用品的市场投放任务，累计投放口罩、酒精300万支，有效地稳定北京市场，安抚首都民心。药店配备的有资质的医师及时给病患和顾客答疑解惑，成为非常时期医生之外的健康守护者。

　　器械公司员工深入医院一线，成为医生贴身助手。疫情爆发使医院各方面人手紧缺，嘉事堂大量业务人员“越线过界”提供服务，深入医院临床治疗，深度参与危重病人的救治，成为医生的贴身助手。

　　北京新冠疫情防控工作领导小组向公司总部及北京嘉和嘉事公司、连锁药店公司发来感谢信，高度评价公司在防疫保障中发挥的国家队和主力军作用。北京市人大常委会主任李伟大年初三到连锁药店视察，充分肯定嘉事堂疫情防控工作。北京市市场监督管理局局长冀岩2月10日现场检查工作时表示：“你们现在成了不是医院的医疗战线！”北京市应急保障局副局长吴清松2月1日到嘉事堂总部检查工作时评价：“防疫是大考，你们是主力军！”

　　嘉事堂党委深知，作为“健康中国”战略的重要部分，疫情防控体系建设是“十四五”乃至未来相当长一段时期国家的重点建设方向。公司以自身优秀的业务体系能力，积极承担各级政府的疫情防控物资储备战略任务。目前，嘉事堂正在承担北京市新冠疫苗仓储业务，并已与北京市海淀区、石景山区、房山区和门头沟区成功签署独家疫情防控物资战略储备协议。此外，在四川、上海、安徽也均取得类似成果。这些都进一步践行了嘉事堂党委坚决响应党中央号召，坚决打赢新冠疫情阻击战的使命担当。

　　（二）积极落实国家重大政策和决策部署，推动高质量发展

　　嘉事堂党委认真学习习近平总书记关于民生和卫生健康事业方面的重要指示和十四五规划和2035年远景目标，积极贯彻中央大健康事业及京津冀、长三角、大湾区及海南自贸港发展决策部署，将光大集团党委落实中央各项重大决策的部署落实落细，坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，始终在国家重大战略与方针政策中寻找自身发展定位，视服务民生为天职与政治使命，不断丰富民生服务手段，加大民生服务深度。

　　一是以中央决策为指引，滚动制定企业发展战略。嘉事堂党委在反复认真学习领会党的十九届五中全会精神、十四五规划和2035年远景目标基础上，根据光大集团关于滚动制定战略规划的部署，对“十三五”嘉事堂整体工作进行充分总结，深入挖掘互联网智慧医疗和康复医疗等大民生、大健康领域为民服务商机，在此基础上调整编制“十四五”期间企业发展战略。

　　二是积极参与医改，发挥央企导向作用。嘉事堂党委从提高人民群众满意度和获得感高度出发，来理解和认识医改对公司业务暂时带来的不确定性，积极性投身近年来国家推出的各项医改工作。嘉事堂在2020年各区域集中采购竞标中取得突破，在药品集中带量采购和高值耗材集中带量采购中取得佳绩，促进广大人民群众在医改中获得实惠，主动支持和带动了一批进口替代医药和耗材生产企业发展业务，有效发挥了央企在行业中的导向作用。

　　三是不计成本，承担为偏远乡村群众和弱势群体送药社会责任。作为“国家基础药物”指定配送企业，嘉事堂党委十年如一日践行社会责任，长年组织业务队伍为北京市延庆区、门头沟区等7个偏远区县送药下乡。2017年“十九大”召开以来，嘉事堂为上千家乡村卫生室免除运费送药38626笔，总金额382万余元，平均每笔金额99元。部分乡村位于京郊大山深处，单程行驶百公里，保障了偏远地区人民“急难愁盼”的用药需求。嘉事堂长年承担为北京市海淀区、石景山区行动不便病人上门送药的社会责任，十九大以来累计免运费为病患服务2999人次，上门送药总金额68万余元。新冠疫情爆发以来，送药到家服务有效避免了病患外出带来的各种交叉感染风险，很好地发挥了国有企业的民生服务作用，有关部门正在积极推广这一便民做法。

　　（三）坚决完成脱贫攻坚政治任务。

　　2020年，嘉事堂党委不断提高对脱贫攻坚任务的政治站位，在自身面临困难形势下，积极落实光大集团整体扶贫计划，用多种形式对三个定点扶贫县进行定点扶贫。

　　（四）发挥国企党建优势，加强改革创新，提升市场活力

　　近年来，国家在医疗行业连续推出多项重大改革举措，对公司短期业务发展带来不确定性。特别是2020年，医药流通行业受到新冠疫情冲击，经营压力巨大。在各项不确定性面前，嘉事堂党委发挥国企党建这一确定性及最大优势，保持战略定力，坚定发展信心，坚持“稳中求进、变中求机、进中求新”，全年业绩实现V型反转，取得了良好的经营业绩。

　　坚持推动发展的思路。积极通过改革来整合市场主体，有序实施外延规模扩张。近年来，随着“三医联动”改革持续深入进行，医药流通领域出现了行业整合的有利契机。嘉事堂党委在深刻总结自身通过改革实现发展的经验基础上，认识到改革是嘉事堂事业发展的主线与核心竞争力，主动寻找和抓住市场契机，在2020年加快实施并购整合战略，通过收购优质市场主体的形式，有序实施外延扩张，深化全国布局和深度覆盖，推动构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。

　　（五）加强风险管理，进一步提升治理能力现代化建设水平

　　2020年，嘉事堂党委持续加强治理体系和治理能力现代化建设，继续完善公司治理体系、健全风险防控体系、建立资本和价值管理制度，从而解放和发展生产力，应对行业竞争，驾驭行业变局，推动高质量发展。

　　一是抓住巡视、经济责任审计契机，在做好整改同时，举一反三、主动自查，着重筑牢制度防线，不断改进公司各项业务与管理工作。

　　二是落实集团要求，进一步加强风险管控，强化底线和风险思维，警惕部分民营医院经营风险传导，及早发现、及早排查，控制风险在萌芽状态。

　　三是进一步严格决策程序，加强合规管理，切实承担合规主体责任，推动事业健康发展。

　　三、加强理论武装，强化思想政治工作。

　　（一） 发挥头雁效应，抓紧抓好理念中心组学习。

　　2020年，嘉事堂党委持续强化党委理论学习中心组龙头示范作用，紧紧抓住党员领导干部这个“关键少数”，反复学，持续学，深入学，带领全体党员持续深化习近平新时代中国特色社会主义思想往深里走、往实里走、往心里走。党委深入学习党的十九大和二中、三中、四中、五中全会精神，及时对《习近谈平治国理政》第三卷和《党的十九届五中全会〈建议〉学习辅导百问》开展学习。党委理论学习中心组深入贯彻落实“生命重于泰山、疫情就是命令、防控就是责任”的抗疫指导思想，将思想和行动统一到习近平总书记重要指示批示精神上来，深入贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神和中央决策部署，在抗疫关键时刻，中心组先后紧急学习贯彻习近平总书记1月20日起有关疫情的重要讲话指示批示20余篇，梳理汇总2020年度习近平总书记重要讲话指示61篇，通过集中学习及文件下发方式第一时间传达到每位中心组成员。

　　嘉事堂党委进一步推动党委理论学习中心组学习制度化、规范化，切实提升学习效果。紧扣初心、使命的深刻内涵，把握加强党建永恒课题、终身课题的实践要求，将不忘初心、牢记使命主题教育中的好经验、好做法上升为制度机制，推进“不忘初心、牢记使命”主题教育常态化、制度化。加强理论学习中心组学习管理规范化建设，深入贯彻光大集团党委宣传部《关于进一步规范党委理论学习中心组集体学习研讨流程的通知》精神，制定并严格执行《嘉事堂药业股份有限公司党委理论学习中心组集体学习研讨流程》《嘉事堂药业股份有限公司关于规范党员领导干部党建“六个一”工作要求》《嘉事堂药业股份有限公司党政领导班子成员基层联系点制度》。在中心组建设机制中抓好意识形态责任制落实，严格按照《中共中国光大集团委员会落实全面从严治党主体责任实施办法》，制定《关于印发〈嘉事堂药业股份有限公司党委意识形态工作责任制实施细则〉（修订）的通知》。疫情中坚持学习，全年集中学习研讨12次，坚持每个月1次的集中学习研讨，开展闭卷笔答知识测试2次，完成全年全部学习计划任务。

　　（二）从严推动思想政治建设 推动意识形态责任制落实

　　嘉事堂党委加强党对意识形态工作的全面领导，修订下发《关于印发嘉事堂药业股份有限公司党委意识形态工作责任制实施细则》（修订）的通知，强化意识形态责任制落实，将意识形态工作情况纳入干部考核、领导班子和领导干部考察。党委全年专题研究意识形态3次，中心组集中研讨习近平总书记意识形态领域重要论述1次，党委专门召开意识形态工作通报会，对2020年度意识形态责任制落实及工作情况进行通报。

　　（三）创新学习方式，提升“三会一课”学习质效

　　嘉事堂党委积极引导党支部以三会一课、主题党日方式开展党建主题讲座，加强党性教育，提高党性修养，创新学习方式，开展网络全媒体教育学习，通过光大e家微课堂、光大名家讲堂、光大党校云课堂等网上培训教育平台专栏专题学习《党的十九届五中全会精神解读》等专家讲授的直播课程；通过组织学习强国、共产党员网等学习考试进一步巩固理论知识学习成果。

　　（四）以党带团，加强政治引领。

　　嘉事堂党委通过党支部设立青年委员抓青年教育，建立健全青年理论学习机制，引领青年大学习开展，激发年青人干事创业热情。由党带团，联合团委积极开展青年政治大学习教育，开展“学习新思想，推动新发展，争做排头兵”主题活动，党员团员青年通过诵读原著分享心得体会，掀起学习热潮，加强对青年思想政治引领。

　　充满挑战的2021年已经来到，嘉事堂党委将持续深入学习习近平总书记新时代中国特色社会主义思想，紧密结合贯彻落实党的十九届五中全会、中央经济工作会议精神，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，强化政治意识、把握政治方向、承担政治责任、提高政治能力，主动服务党和国家事业大局，在推动“十四五”开好局、起好步中彰显央企的责任担当，全面贯彻落实党中央及光大集团决策部署，立足新发展阶段，积极参与构建新发展格局，坚持稳中求进，聚集管理提升，突出创改驱动，做到高质量发展，实现党建工作与业务发展同频共振，不断擦亮光大集团民生服务招牌，推动“健康中国”战略实施，增进人民群众健康福祉，以优异的成绩庆祝中国共产党百年华诞。

　　第二节 经营与发展综述

　　第一部分、2020年度经营工作

　　一、经营业绩持续增长，全面完成预算指标

　　2020年公司实现营业收入2,218,657.29万元，同比增长23.53%；实现净利润65,980.24万元，同比增长15.63%；实现归属于上市公司股东的净利润37,595.72万元，同比增长14.75%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,086.33万元，同比增长14.57%。企业总体良性发展。

　　二、行业政策研判及对策

　　1、行业监管更加严格

　　药品耗材经营企业按照《药品经营质量管理规范》（GSP）实施质量管理。行业监管部门对医药经营企业 GSP 认证实施国家级飞行检查、省级现场检查常态化。日常管理不规范、上下游资源欠缺的配送企业无法生存，有利于管理规范、规模优势的企业市场份额的提升。

　　2、药品耗材两票制政策实施影响及应对

　　药品 “两票制”全面实施以来，一方面大幅减少中间流通环节，另一方面市场集中度更高。行业集中度加速提升，主要竞争在全国医药商业+跨区域商业企业+区域商业企业之间竞争。公司药品销售主要集中在北京区域，通过加强二票制产品厂家合作，挖掘社区潜力市场，优化产品结构，确保销售收入稳中有升。

　　医疗耗材部分省份实施“两票制”。部分省份要求属地设立配送企业配送和价格严格控制。积极寻求全国和区域代理业务品种，设立分子公司，积极布局，承接品种，扩大销售。

　　3、医疗耗材降价影响和应对

　　8月份，江苏、安徽等地区对心内血管支架类、心脏节律管理类、人工关节类等品类产品实施挂网采购，大幅降低采购价格。公司所在江苏、安徽等地区公司配合上下游客户做好各方面工作，主动采取积极措施，消除降价影响。

　　4、4+7药品带量采购影响及应对

　　国家在4个直辖市、7个副省级城市实施药品带量采购，以价换量。公司针对北京区域积极和上游谈判，争取更多配送产品，扩大销售。

　　三、以领先发展、特色经营和创新服务引领业务板块

　　1、强化北京药品销售业务

　　2019年北京继续根据药品二票制和国家基本药物改革进行调整。公司精心组织，各部门全力配合，上下游服务到位，确保业务稳重增长。社区医疗把握销售下沉机会，通过扩大业务覆盖区域，加大重点医院合作，进一步增加销售收入。同时公司加强对北京以外各药品公司的管理和支持力度，推动业务不断增长。

　　2、做精做细高值耗材全国销售网络

　　整体销售取得较快增长。市场覆盖进一步扩大，重点区域集中度提升。加强业务管理，扩大终端网络。加强应收账款和库存管理，减少超期账款；加强各级管理者规范经营意识。

　　3、物流板块服务集团，服务第三方客户，提升收益

　　为进一步适应二票制政策实施所带来的市场变化，公司通过分仓联动，增加人员岗位，保证集团物流服务，高峰作业处理能力、响应能力均得到明显改进。

　　4、积极应对二票制和带量采购等政策，采购板块保证供应，新增优质配送产品，最大限度支持销售增长。

　　四、加强风险控制

　　药品耗材行业日常经营要求符合质量管理规范（GSP）体系。年内，完成体系内自查两次，配合北京市药监局完成体外诊断试剂的专项检查，完成九家器械公司以及辽宁嘉事堂的现场检查工作。7月份，召开2019年上半年公司企业药品、器械质量理事会，不断提高质量管理水平，并重点梳理经营风险点，采取针对性措施，有效防范风险。

　　第二部分、2021年度发展计划

　　公司继续保持稳中求进、积极进取的状态，高标准设定增长目标，保持高质量的发展。

　　一、把握好医疗政策变化及影响

　　2020年主动研判政策走向，积极应对，加大业务研究和管理协调，加强上游产品配送资质合作，及时了解发展动态，强化上游产品服务，扩大终端销售。

　　加大应对处方外流、互联网医疗发展对零售业务的发展影响力度，积极探索线上线下业务的整合模式，拓展互联网业务。

　　二、建立高质量运营体系，迈好企业发展战略第一步

　　2020年深化高质量运营体系指标和考核指标，确定各级公司核心经营指标，夯实发展基础，把党组织管理、加强风控管理纳入管理考核体系，推动企业可持续增长。

　　三、坚持高质量发展，突出对主业的引领，加强有效管控

　　1、销售收入增长、净利润率提升

　　药品销售板块：进一步加强与医院合作。主动和带量采购品种合作，取得更多配送权。优化个性化合作方案，增加客户合作粘性，提升销售。继续推动北京地区以外医药商业公司业务的发展，把握机会、拓展业务，扩大销售网络。

　　高值耗材板块：继续推动高值耗材业务发展，保持行业细分竞争优势，推进耗材集中配送发展。

　　零售板块：继续做好北京实体药店业务，跟踪北京医保药店政策落实进度。努力推动医院网上药店合作，探索药品B2B、B2C业务。

　　物流板块：为集团和第三方提供优质服务。优化北京物流中心业务结构。大力发展第三方业务。医疗器械物流业务整合，持续改善经营和财务状况。

　　2、降低应收账款和降低库存，加快周转

　　继续保持业务持续稳定发展，实现销售收入规模增长、净利润提升。提升资金使用效率，保证发展质量。加强经营部门应收账款、库存管理，专人负责，专项管理。采购部门加大库存管理，争取结算账期，提升运营效率。

　　四、补齐短板和探索互联网项目，突出对重大项目的顶层统筹和综合协调

　　采购中心重点关注一致性评价产品和带量采购落地品种，重点关注血液制品、肿瘤产品和创新新药，补齐配送品种结构，为业务后续发展奠定基础。树立互联网思维，积极探索线上业务模式。

　　公司要构思和实施重点项目，做好规划，整合公司资源，专门团队负责，抓项目、抓进度、抓具体，确保重点项目落实到位，拉动公司业务新增长。

　　五、质量管理和业务管理风控重点

　　按制度流程办事，严格执行“三重一大”制度，加强流动资金管理，严格规范审批与决策，确保资金合理、效率、安全运营；全面加强子公司管理；以《药品经营质量管理规范》为准则，规范运作，加强下属公司主要经营人员和质量人员的培训和要求，强化质量意识，加强产品质量和服务管理。加强公司和外埠子公司重点区域消防安全管理。

　　六、加强国企党建工作

　　2020年继续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面落实从严治党主体责任，全面贯彻光大集团党委指示精神，切实推动公司党建和经济工作全面提升。

　　以上计划不构成公司对投资者的实际承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。

　　第三节  内控管理

　　一、持续优化管理

　　公司按照现代企业管理要求，遵循企业治理规范，实行董事会、监事会和经营班子的管控体制，强化决策程序、议事规则的规范化与制度化建设。董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会，确保重大决策的科学化、规范化与专业化水平，公司在进行投资项目决策过程中，对项目的经济、环境和社会影响全面考量，认真进行企业利益与社会效应双方面的研究，打造企业与社会的双赢局面，不断实现可持续发展。

　　管理层下设办公室、财务部、人力资源部、审计部、证券部、物业部、信息中心、质检中心、采购中心、各销售事业部等部门。设立客户服务部门建章立制，从商务经理、物流、采购、开票几个层面对客户服务主要岗位通过直接到上游、医院客户了解服务效果的方式，分解考核指标，进行服务评分，纳入各绩效考核，加强反馈和整改，切切实实提高公司服务形象。

　　二、公司治理规范透明

　　2020年，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和规范性文件的要求，完善法人治理结构，健全现代企业制度。

　　1、股东与股东大会：公司章程明确规定了股东大会议事规则，确保全体股东享有平等地位、行使股东权利。

　　2、控股股东与上市公司：2020年公司控股股东没有超越股东权限直接或间接干预公司的决策及生产经营活动，没有损害公司及其它股东利益。公司控股股东与公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面相互独立。

　　3、董事与董事会：公司严格按照章程规定的程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的规定；公司章程对董事会议事规则作了明确。公司董事会独立董事3名，分别为会计和投资领域的专业人士，符合《上市公司治理准则》的要求和公司发展的需要。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。

　　4、监事与监事会：公司监事会能够独立、有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员的监督和检查权。

　　5、绩效评价与激励约束机制：公司积极建立高级管理人员的绩效评价标准和程序，并根据实施情况，适时作相应的修改、完善。

　　6、利益相关者：公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权利，并与他们积极合作，共同推进公司持续、健康地发展。

　　7、信息披露与透明度：公司严格按照法律、法规、中国证监会《信息披露管理办法》、深圳证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》、《公司章程》以及公司《信息披露制度》的规定，充分履行上市公司披露信息义务；同时，公司制定有《内幕信息知情人管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并予以切实执行，确保公司信息披露的及时、公平、真实、准确和完整。公司注重与投资者的沟通与交流,并依据监管部门要求，提高公司官网信息发布质量和回复电话询问及互动平台提问的效率，确保中小投资者公平、及时、广泛地获取公司公开信息。

　　三、内部控制降低风险

　　按照国家五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律和法规的要求，建立适应企业发展和管理需要的内部控制体系，在内部控制、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五个方面全面推进，并使之得到有效运作，以保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

　　公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规的规定和要求，在原有管理控制体系下，对各项管理制度进行了健全与完善。

　　授权监管层面：强化各全资及控股企业管理运作，制定控股子公司财务管理制度，加强“三会”对企业对外投资、担保、借贷、重大资产处置、预算和战略规划的决策功能和监督职能。

　　业务控制层面：对拟投资企业实施投资尽职调查，坚持各专业条线独立调查，独立报告的原则，尽职调查范围涵盖财务、法律、市场、销售、人力资源等方面。

　　内部信息管理与披露：严格按照交易所规定，及时上报内幕信息知情人名单，严厉杜绝内幕交易事件的发生。

　　四、内部控制情况

　　2020年内审部对各全资及控股企业涉及的公司治理、销售与收款、采购与付款、财务收支、存货管理、资产管理等多项业务流程进行了审计，出具了审计报告。通过内部审计工作，对公司的环境控制、内控制度的建立健全和内部控制执行情况实施了监督检查，以确保内部控制制度的贯彻实施和生产经营活动的正常进行。

　　公司董事会每年审查公司内部控制的自我评价报告，并提出健全和完善的意见。董事会下设的审计委员会也会定期听取公司各项制度和业务流程的执行检查情况，并提出建议。

　　通过本年度内控工作的持续开展和有效整改，公司现有的内部控制能够适应本公司管理的要求和发展的需要，能够进一步保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司所属财产物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息。

　　2021年度公司将继续加强内部控制的完善和自我评价工作，健全相关管理措施，促进公司持续、健康发展。

　　第四节  企业责任

　　一、股东权益保护

　　报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规、规章的要求，不断完善法人治理结构，规范公司运作。

　　根据中国证监会的有关规定、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板规则汇编》以及《公司章程》的有关规定，结合实际情况，公司严格按照《嘉事堂药业股份有限公司分红管理制度》，每年实施权益分派方案。

　　公司始终能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》和《公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》的有关规定，真实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，未发生选择性信息披露的情形。

　　公司通过互动平台、企业官网、业绩说明会、现场投资者来访会议等多种形式保证投资者的知情权，促进公司与投资者之间的良性沟通，树立公司的市场形象。公司指定《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为信息披露媒体，严格按照有关法律法规及公司制定的《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。

　　二、职工权益保护

　　公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》，规范执行劳动用工制度，与职工通过平等协商签订劳动合同，严格执行工作时间和休息休假制度，实行法定假日带薪休假与带薪年休假制度。公司不断协商调整工资，保持职工工资水平的稳步上升。

　　1、2020年度公司缴纳社保人数股份549人。缴纳养老、医疗、失业、工伤、生育各项社会保险共计约2,700万元；企业负担的补充医疗报销1170余人次，金额共计约89余万元。

　　2、公司重视各岗位业务职能培训：新调入人员的培训，为落实医药行业质量管理，使新员工能尽快了解企业的情况，人事部组织有关质量管理、企业规章制度，安全管理、社保方面的新职员工培训，培训了3期30人；根据业务部门的培训需求，组织有关财务知识、药品知识的培训，110人次参加；全员积极参与北京市药监局组织的《中华人民共和国药品管理法》《中华人民共和国疫苗管理法》知识竞赛，质量管理GSP方面培训，根据业务需要，把住质量关，按照质量要求按季度开展了质量方面的培训，根据培训计划，将培训内容下发到各部门，受疫情影响二季度至四季度陆续开展各类培训，共计有274人参加答题和部门培训，并建立职工培训档案；

　　3、公司党委高度关心职工生活，各支部在区域内进行党员及职工情况摸底，对有困难的职工以及病、孕的职工公司党委以支部形式及时上门进行春节前慰问，排忧解难。对有特殊困难的职工进行一次性帮困，共发放职工困难补助64人次，合计13，5300元；全年共发放丧葬补助24人次，合计12000元，住院探望9人次，合计4383.98元。国庆期间，给各工会单位发放过节补贴1000人次，合计968，000元，解除职工后顾之忧，将组织的温暖送到职工心坎。

　　4、严格执行劳动安全、环境卫生的法律法规及标准，积极采取各种措施，改进和完善劳动安全卫生条件。重申《安全防范工作须知》、《门店安全规定》、《治安防火规定》的规范性文件的重要性，从项目建设、费用投入、设备设施本质安全、责任制落实、安全检查、隐患整改、环保设施运转等各方面均按照法规标准要求开展工作。

　　三、质量管理情况

　　公司建立了包括《质量方针和目标管理制度》、《质量管理文件的管理制度》、《质量否决权制度》、《质量信息管理制度》等近七十项文件在内的完备的质量管理制度；规定了《质量体系内审的工作程序》、《药品委托储存、配送管理工作程序》、《质量查询的工作程序》、《药品采购的工作程序》等三十余项操作程序并严格执行；明确了《质量管理部质量职责》、《验收员质量职责》、《养护员质量职责》、《采购部质量职责》等近五十项质量职责，责任到人、严把质量关，对于突发事件，公司能够快速反应，具备较好的应急处理能力。能够严格按照药品监督管理部门的要求实施药品安全追溯及重点品种的电子监管。

　　四、客户权益保护

　　1、公司时刻“以顾客为关注焦点”，突出质量机制，全面提高服务体系运行的有效性；以“踏实、扎实、落实、严格、认真”的工作切实提高产品和服务质量水平，为用户提供高性能、高质量、高可靠性的产品和用户真正满意的服务。

　　2、公司坚持“合作、共赢”的上下游管理理念，以合作为纽带，以诚信为基础，促进供需各方的共同发展。把上下游客户作为企业价值链上重要的环节，从资金、技术等方面进行协助。通过开展深化供应商管理机制、与关键供应商建立长效联系机制等手段，推动供应商不断改进服务质量，从而促进了供应商质量管理水平的提升。同时，保证下游医疗机构客户得到了更好、更充分、更现代化的服务体验。

　　第五节  社会公益

　　作为央企控股的国有上市公司，嘉事堂积极履行社会责任，用立足公益、回馈社会的实际举措践行阳光企业文化，嘉事堂党委将扶贫工作作为企业一项重要工作，用实际的公益行动来体现企业的社会责任感，用实际公益行动来参与集团精准扶贫攻坚的大战略，常抓不懈，取得良好成效。

　　一、集团联动，积极参与专项扶贫活动

　　公司积极履行国有企业社会责任，响应光大集团号召，大力开展精准扶贫，投入230万元对湖南新化、古丈、新田进行定点扶贫。在疫情期间捐赠定点扶贫县抗疫物资近20万元。为帮助湖北特色农产品打开销路，二季度实施消费扶贫36.8万元。对湖南定点扶贫县实施消费扶贫，共通过“购精彩”渠道采购定点扶贫县农副产品97.8万元。与集团在京企业共同参加中国人口福利基金会“幸福工程：救助贫困母亲行动”，公司员工共筹集关心捐款60632元。响应集团号召，参加“明德”一对一扶贫助学活动，投入资金16400元，结对帮扶20名贫困失学儿童。此外为北京地区缺医少药的偏远乡村做好基药配送服务，模范履行企业社会责任，心甘情愿地长年坚持做“赔本买卖”，有效降低了病人医疗成本，为乡村病人架起“生命绿色通道”。

　　二、做好基药配送服务， 拉动精准扶贫

　　嘉事堂是北京地区社区医疗最主要的配送机构，承担着十分艰巨的社会责任。针对基本药物，医疗覆盖村镇的要求，嘉事堂社区销售团队负责门头沟区、房山区、延庆区、怀柔区、通州区等区共计877家村卫生室的药品配送。分别对房山区、门头沟区、海淀区、石景山区比较偏远的山村和交通偏僻不便的村级医疗机构配送，解决村民急需的药品有效解决群众吃药难、买药贵的问题，得到北京市政府和卫计委相关部门的大力褒奖。

　　村医药品配送特点：

　　1、布局分散，山区居多，配送距离远，路程多（城区以社区卫生中心和社区卫生服务站为主），例如：门头沟区斋堂镇向阳口村距市区至少100公里，用时2小时左右才能到达；

　　2、村卫生室所有位置车辆无法出入，送货车辆只能停在村口或大路旁边，长距离步行送货；

　　3、有时送货耗时长（尤其是农忙进）：因为村医均是兼职，即使每次已经沟通好送货时间，时有发生村医临时有事外出，我送货人员需要等待的现象；

　　4、药品需求量小（品规少，每种药单次采购量小，3盒、5盒的情况经常出现）；

　　5、所需药品的单价低，市场供应量小，甚至部分药品的规格和厂家已经不生产，导致公司备货难度增加。

　　虽然在村医药品配送中有诸多困难，但公司作为国有企业，即要做好经营工作，保证完成国家的利税任务，保证经济效益；同时作为北京市基药配送商，又必须克服所有困难，保证北京市所有市民（当然了包括所有村民）的用药需求，兼顾社会效益，以回报社会，体现“以人民为中心”新时代精神。

　　为保证很好地完成村医药品配送工作，公司实施了如下措施：

　　1、为提高配送效率，保证送药的及时性、准确性，社区部专门设置了专职人员，并配备了专车，负责此项工作；

　　2、为解决基层机构办公面积小、备药少的问题，公司还在门头沟区试点了虚拟药房，合理扩大了基层机构的用药范围，提高了辖区患者的满意度；

　　3、定期走访村医，了解村民的用药特点和村医日常工作中遇到的困难；

　　4、因村医药品采购需要经过其上级社区服务中心，因此要求相关业务人员在日常工作中要关注村医药品配送，了解中心药品采购人员对公司村医药品配送工作的反馈；

　　5、定期与相关区的社管中心沟通，了解基层机构的反馈，发现问题及时解决。（多渠道了解基层机构对我公司村医药品配送工作的意见和建议，针对性采取措施，完善我们的服务，提高村民的获得感，尤其是偏远山区村民的获得感）；

　　6、针对村医用药的特点，加强了与采购部的沟通，尽量按其需求配备质优价低的药品，如果规格、厂家与需求不符，在取得相关人员的许可下，用同等质量的药品进行替换，以保证村民用药；

　　7、设立专人负责相关信息反馈和沟通。

　　三、创新扶贫方式，拉动业务与扶贫工作双赢

　　针对四川地广山多，贫困人口较多的情况，嘉事堂专题研究通过四川嘉事蓉锦医药有限公司的B2B电商模式，以四川嘉事蓉锦为配送主体，对超过500家小型医疗机构、偏远地区诊所等实施价格优惠，进行药品和耗材配送，使四川偏远地区小型医疗机构有效降低采购成本、提升资金周转率、提高配送时效，有助于缓解贫困地区人民用药难、用药贵的现状。

　　第六节  总结与展望

　　2020年，公司在深入推进药事服务、探索医用耗材集中配送、拓展药械物流、互联网业务，实现主营业务快速稳定增长的同时，重视权益方保护，维护了广大职工的利益，积极投身公共关系和公益事业，做出了可喜的成绩。

　　2021年，我们将以更加饱满的工作态度和务实求真的一腔热忱，继续接受社会各界的监督，在紧抓医改新政带来的发展机遇，完成经营发展、企业规模扩大的同时，不断完善公司社会责任管理体系建设，不断探索有效履行社会责任的着力点，加强与合作伙伴等利益相关方的沟通与交流，从而促进公司更好地履行社会责任和支持社会公益事业，实现企业自身与全社会的和谐发展。

　　嘉事堂药业股份有限公司

　　2021年3月