一重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2020年度实现净利润18,970,428.09元（母公司报表数据），在提取法定盈余公积金1,897,042.81元后，加上年初未分配利润19,635,264.29元后，减去2020年派发的2019年度红利18,824,150.56元，公司2020年度可供股东分配的利润为17,884,499.01元。公司2020年度利润分配预案如下：

　　公司拟以2020年12月31日总股本508,760,826股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金16,789,107.26元，派送后，剩余未分配利润结转下一年度。本次分配不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　二公司基本情况

　　1公司简介

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　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　（1）主要业务

　　报告期内，公司主要业务未发生重大变化，专注于防务和光电材料与器件两大业务板块。

　　防务业务板块：以大型武器系统、精确制导导引头、光电信息装备为代表的光电防务类产品的研发、设计、生产和销售。报告期内，防务业务收入占公司总收入比例为78%。根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》，公司所属行业为“C35专用设备制造业”。

　　光电材料与器件板块：专业从事光学材料、光电材料、元器件、特种材料、光学辅料等产品的研发、生产和销售，可提供140多种环保玻璃、镧系玻璃及低软化点玻璃，品种有K、ZK、BaK、QF、F、ZF、ZbaK类等，还有块料、条料、棒料、一次型件、二次型件等等规格，产品广泛应用于投影机、视频监控、车载等消费电子、工业应用、光学器材、红外成像等领域。根据《国民经济行业分类和代码表》（GB/T4754-2011），光学材料所属行业为“C3052光学玻璃制造”。

　　（2）经营模式

　　报告期内，公司经营模式未发生变化。

　　●采购模式

　　防务业务的外购物资主要有电子元器件、原材料、辅料等，种类涉及面广，公司设有严格的供应商选择和评价程序，从供货质量、使用状况、供货及时性和服务等方面进行评价，对供应商实施动态管理。

　　光电材料与器件业务原材料主要包括石英砂、纯碱等，通过大宗物资招标、零星采用比质比价的询价模式进行采购，根据订货需求量、订购批量、订购周期等综合因素，制定采购计划，原材料采购以国内为主，供货渠道稳定。

　　●生产模式

　　防务产品主要采用按销售合同生产的模式。光电材料与器件产品的生产特点为连续不间断熔炼生产，原料经过配料工序后，进入熔炼炉熔炼，出炉后，经成型、冷却、退火、检验、包装产品入库。

　　●销售模式：

　　防务产品根据合同发货、确认收入、开具发票、收取货款。光电材料与器件产品的销售订单主要来源于市场开发，光学玻璃应用领域专业性较强，因此以传统的直接销售为主要模式，产品直接销售给国内外各光学元件加工企业。

　　（3）行业情况说明

　　防务业务：党的十九届五中全会提出，全面加强练兵备战，提高捍卫国家主权、安全、发展利益的战略能力，确保二〇二七年实现建军百年奋斗目标。战争形态将由机械化向信息化加速演变，智能化战争初现端倪，一体化联合作战成为基本作战形式。

　　光电材料与器件：光学玻璃是光电技术产业的基础和重要组成部分，市场需求相对稳定，处于成熟期；下游细分市场主要为光学加工企业、光电仪器类光学企业，产品经加工后广泛应用于望远镜、显微镜、枪瞄镜、手机镜头、数码相机、数码摄像机、电影机、投影仪、监控镜头、测量仪、分析仪等传统光学产品和光输入输出信息产品、光储存、光电显示器、光通讯、红外成像、机器视觉等新兴领域；从行业发展趋势来看，随着光电仪器技术升级，以及城市安防、汽车安全、智能驾驶、智能手机以及智能家居等项目的不断发展，各种光电系统不断升级换代，对高透过率、高均匀性、高折射率、超低色散、特殊性能的光学玻璃，以及红外材料、激光玻璃、光纤材料等高端光学材料的需求不断增长。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用 √不适用 

　　4股本及股东情况

　　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用 

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用 

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5公司债券情况

　　□适用 √不适用 

　　三经营情况讨论与分析

　　1报告期内主要经营情况

　　2020 年，公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大精神，坚持稳中求进、稳中向好、稳中创优的总基调，推动公司高质量发展。全年，公司实现营业收入24.92亿元，同比增加6.87%；实现归母净利润5,190万元，同比减少16.22%；实现扣非归母净利润4,360万元，同比持平。

　　“疫情就是命令，防控就是责任”，这一年，公司严防死守，共克时艰，坚决贯彻党中央决策部署，严格落实上级要求，密切配合属地政府联防联控，把落实疫情防控和推进复工复产同安排、同部署、同推进，公司完成既定的各项任务。

　　一是聚焦主责主业，履行好强军首责。专项任务提前履约交付，重点装备如期全面完成，国家级重大军事活动保障圆满完成，装备保障能力显著提升。2020年，西光防务实现营业收入19.48亿元，同比增加8.9%；实现净利润3,326万元，同比降低2.97%（主要是产品销量、结构及加大研发投入的影响）。新华光公司实现营业收入5.86亿元（未抵消与华光小原公司的关联收入），同比减少4.4%；实现净利润1,168万元，同比减少53.18%，主要原因为疫情影响造成非正常停工损失（营业外支出）1,011万元。

　　二是深化科技引领，推进市场开拓。公司深入贯彻习近平总书记强军思想，构建科研、市场、技术三位一体大市场开拓体系；加大科研项目执行力度，军品科研项目计划完成率100%。重点民品高清光学系统用低折射特殊色散玻璃的开发等获得集团公司科技进步二等奖；三项红外光学玻璃测试方法国际标准、《红外光学玻璃》国家标准和五项红外光学玻璃测试方法国家标准已发布实施。

　　三是体系对标一流，高质量谋划“十四五”发展。突出顶层科技规划，科学制定“十四五”发展规划，系统构建光电股份高质量发展指标体系；发挥管理制度基础性作用，从管理原则、管理重点、管理流程、管理路径及管理要求等多维度保证制度落实和执行。

　　四是深化精益管理，提升基础管理。运营大数据应用初见成效，数字化研发规模应用普及，制造数字化与装备履约全面加速，核心管理业务实现全面“线上跑”。推进体系效能型军工核心能力建设，制定数字化精密光学加工车间建设方案、数字化精密机械加工车间建设方案，产业链逐步从低端环节转向高端环节。统筹推进产业园建设，生产及辅助单元建筑工程基本建成，101#光电综合体具备使用条件、205#员工食堂即将完工投入使用。

　　■

　　五是强化人才队伍建设，推动人才培养。实施高层次人才“一人一策”保障机制，3人入选集团公司科技带头人和青年科技带头人，1人入选集团公司科学家培养计划，1人入选集团公司青年英才计划；强化高技能人才队伍建设，2人荣获“陕西省首席技师”，1人入选西安市首席技师，1人被命名为“陕西产业工匠人才”，2人被授予光电集团“杰出工匠”；加大科技创新激励和人才培养培训力度。

　　六是夯实政治基础，高质量推动党的建设。持续深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，加强思想政治引领；健全党建责任体系；强化政治纪律监督；党建工团同频共振；推进文化落地，总结凝练“西光精神”，作为兵器工业“国企精神”的重要组成部分，列入“人民兵工精神谱系”。

　　2导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用 

　　3面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用 

　　4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用 □不适用 

　　（1）重要会计政策变更

　　①新收入准则

　　财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），公司经第六届董事会第二次会议决议自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。

　　公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

　　公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。

　　公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

　　公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整公司2020年年初财务报表相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整公司2020年年初财务报表相关项目金额。

　　■

　　与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下：

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　　②企业会计准则解释第13号

　　财政部于2019年12月发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号）（以下简称“解释第13号”)。

　　解释第13号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。

　　解释第13号明确了企业的关联方包括企业所属企业公司的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。

　　解释13号自2020年1月1日起实施，公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。

　　采用解释第13号未对公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

　　③疫情相关租金减免

　　财政部于2020年6月发布《关于印发<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>的通知》（财会（2020）10号），可对新冠肺炎疫情相关租金减让根据该会计处理规定选择采用简化方法。

　　公司对于自2020年1月1日起发生的房屋及建筑物和机器设备租赁的相关租金减让，采用了该会计处理规定中的简化方法，在减免期间或在达成减让协议等解除并放弃相关权利义务时,将相关租金减让计入损益。上述简化方法对本期利润的影响金额为2,580,793.51元。

　　公司对2020年1月1日之前发生的租金减让不适用上述简化处理方法。

　　（2）重要会计估计变更

　　本公司本年度无重要会计估计变更事项。

　　（3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　合并资产负债表

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　　母公司资产负债表

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　　5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用 

　　6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用 

　　截至2020年12月31日，本公司拥有子公司2家，纳入合并报表范围2家，详见本“附注七、在其他主体中的权益”。

　　证券代码：600184      股票简称：光电股份     编号：临2021-04

　　北方光电股份有限公司

　　第六届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、北方光电股份有限公司第六届董事会第九次会议的召开符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章程》的规定。

　　2、会议于2021年3月19日以电子邮件、传真、电话及专人送达书面通知的方式告知各位董事。会议于2021年3月29日上午在西安市公司会议室召开。

　　3、会议应表决董事8人，实际表决董事8人。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案：

　　1、审议通过《2020年年度报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　2、审议通过《2020年度董事会工作报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《2020年度总经理工作报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过《2020年度独立董事述职报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　5、审议通过《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　6、审议通过《2020年度财务决算报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过《2020年度利润分配预案》

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（2021）第110A005387号《审计报告》，公司2020年度实现净利润18,970,428.09元（母公司报表数据），在提取法定盈余公积金1,897,042.81元后，加上年初未分配利润19,635,264.29元后，减去2020年派发的2019年度红利18,824,150.56元，公司2020年度可供股东分配的利润为17,884,499.01元。公司2020年度利润分配预案如下：

　　公司拟以2020年12月31日总股本508,760,826股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金16,789,107.26元，派送后，剩余未分配利润结转下一年度。本次分配不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见于同日披露的公司临2021-06号《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　8、审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　9、审议通过《2020年度内部控制审计报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　10、审议通过《2020年度社会责任报告》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

　　11、审议通过《关于2020年度公司高管薪酬的议案》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　12、审议通过《关于2020年度计提资产减值准备的议案》

　　2020年度，公司对全部资产进行清查、盘点，对各项资产进行减值测试，共计提资产减值6,597,021.43元，其中：坏账准备1,307,947.74元，存货跌价准备5,289,073.69元（其中，新华光公司3,908,878.70元），按《企业会计准则》及公司《会计核算办法》规定，全部计入公司当期损益，影响公司当期利润减少6,597,021.43万元；公司对以前年度已计提的资产减值准备转回3,355,987.96元，按《企业会计准则》及公司《会计核算办法》规定，全部计入公司当期损益，影响公司当期利润增加3,355,987.96元；核销资产减值准备701,153.66元，对公司当期损益无影响。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　13、审议通过《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　13.1《与兵器集团附属企业和光电集团附属企业的日常关联交易》

　　本议案涉及关联交易事项，关联董事李克炎、陈良、周立勇、张沛回避表决。

　　本议案以4票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　13.2《新华光公司与华光小原公司日常关联交易》

　　本议案涉及关联交易事项，关联董事陈良回避表决。

　　本议案以7票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见于同日披露的公司临2021-07号《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年日常关联交易预计的公告》。

　　14、审议通过《关于2021年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　2021年，公司计划申请银行综合授信额度5.5亿元，用于承兑汇票等综合业务，其中：全资子公司西安北方光电科技防务有限公司5亿元，全资子公司湖北新华光信息材料有限公司0.5亿元。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　15、审议通过《2021年度资本性支出计划》

　　2021年，公司资本性支出预计总额为16,609万元：

　　（1）全资子公司西安北方光电科技防务有限公司投资预算为12,600万元。其中，西安兵器光电科技产业园建设项目投资预算10,430万元，其余为设备仪器购置、专用测试设备、信息化及办公设备购置等支出。

　　（3）全资子公司湖北新华光信息材料有限公司投资预算为4,009万元，主要为非球面精密模压工程化项目续建、铂金购置、熔炉日常修建维护、零星设备购置等方面的支出。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　16、审议通过《2021年度财务预算报告》

　　根据目前产品订货及市场预测情况，公司2021年主营业务收入预算为30.9亿元，其中：军品24.9亿元，民品6亿元。

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　17、审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见于同日披露的公司临2021-08号《关于会计政策变更的公告》。

　　18、审议通过《未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　19、审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　本议案以8票同意获得通过，0票反对，0票弃权。

　　内容详见于同日披露的临2021-09号《关于召开2020年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二○二一年三月三十一日

　　证券代码：600184      股票简称：光电股份      编号：临2021-07

　　北方光电股份有限公司

　　关于2020年度日程关联交易执行情况

　　及2021年日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次2021年日常关联交易预计达到股东大会审议标准，尚需提交股东大会审议。

　　●本次关联交易涉及公司日常经营业务、在集团财务公司存贷款、承租出租等与日常经营相关的业务，属于正常经营行为。对本公司持续经营能力、资产独立性不会产生影响。

　　一、公司日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年3月29日，公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，其中《公司与兵器集团附属企业、光电集团附属企业间日常关联交易》以4票同意，0票反对、0票弃权审议通过，公司董事李克炎、陈良、周立勇、张沛4名董事按有关规定回避表决；《新华光公司与华光小原公司间日常关联交易》以7票同意，0票反对、0票弃权审议通过，公司董事陈良按有关规定回避表决。该议案尚需提交公司股东大会批准，关联股东需回避表决。

　　公司独立董事对本次关联交易事前认可，并发表独立意见，认为：2021年度，公司预计了全资子公司西安北方光电科技防务有限公司（以下简称“西光防务”）、湖北新华光信息材料有限公司（以下简称“新华光公司”）与关联方的日常关联交易、公司（含全资子公司）在兵工财务有限责任公司（以下简称“兵工财务公司”）的存贷款业务以及公司全资子公司新华光公司与公司合营公司华光小原光学材料（襄阳）有限公司（以下简称“华光小原公司”）公司之间的关联交易，关联交易事项有利于满足公司日常生产经营之需要，符合国家的有关规定和关联交易的公允性，坚持了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东，特别是中小股东利益的情况。

　　公司董事会审计委员会审阅本议案并发表意见，认为：公司2021年度日常关联交易的事项符合公司业务特点和业务发展的实际需要，符合相关法律法规及制度的规定，交易行为在公平公正原则下进行，交易价格经交易双方协商后确定且价格公允，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响。同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）2020年度日常关联交易预计和执行情况

　　1.公司与兵器集团附属企业、光电集团附属企业间日常关联交易

　　■

　　公司董事会对日常关联交易实际发生情况的说明：

　　在关联人兵工财务公司存款增加主要是西光防务总装产品交付方式改变，由2020年及以前的单车交付改为2021年起连套车辆交付， 2020年末收到军方支付的2021年连套产品开工款和进度款同比增幅较大，影响在兵工财务公司年末存款余额增加。

　　2、新华光公司与华光小原公司日常关联交易

　　单位：万元

　　■

　　三、2021年度日常关联交易预计金额和类别

　　1.《2021年度公司与兵器集团附属企业、光电集团附属企业间日常关联交易》

　　■

　　（1）计划从兵工财务有限责任公司申请综合授信额度10亿元。

　　（2）自2010年公司实施重大资产重组以来，公司控股股东光电集团将位于陕西省西安市长乐中路35号的办公用房、厂房和／或仓库及所属土地出租给公司（西光防务）使用。西光防务装备承制单位资格续审时，审查组提出了生产经营使用的土地房屋租赁期不少于5年的要求，根据此要求，西光防务拟与光电集团续签《土地及建筑物租赁合同》，租赁面积为96,779.52平方米，年租金为783.6216万元，租赁期限为60个月，即自2021年1月1日至2025年12月31日。在合同履行期间，合同双方每年根据搬迁进展核定租赁面积和租金，签订年度补充协议并按年度支付租金。

　　2.《2021年度新华光公司与华光小原公司日常关联交易》

　　单位：万元

　　■

　　四、关联方基本情况和关联关系

　　以上公司日常关联交易发生及预计所涉及的主要关联方基本情况和关联关系如下：

　　（一）实际控制人（兵器集团），符合上海证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 第（一）项规定的情形。

　　公司名称：中国兵器工业集团有限公司

　　法定代表人：焦开河

　　注册资本：3,830,000万元

　　住所：北京市西城区三里河路46号

　　经营范围：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。

　　主要财务数据：2020年度实现主营业务收入4,850亿元，利润总额196亿元（未经审计）。

　　（二）控股股东（光电集团），符合上海证券交易所《股票上市规则》第 10.1.3 第（一）项规定的情形。

　　公司名称：北方光电集团有限公司

　　法定代表人：李克炎

　　注册资本：28,000万元

　　统一社会信用代码：916100002205257493

　　经营范围：光电系统集成、光电信息产品、制导产品、稳瞄稳像产品、夜视产品、机电产品、光学计量产品、信息及通讯产品、导弹发射车、光电对抗系统、遥控武器站光电系统、超近防空反导光电系统、灭火抑爆系统、光电导引头、高强光纤光缆及光纤器件、光电器件等研制、生产、销售。

　　主要财务数据：2020年末总资产1,596,152万元，所有者权益716,068万元。2020年度营业收入958,307万元，净利润61,871万元（未经审计）。

　　（三）同一实际控制人(集团财务公司)，符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第（二）项规定的情形。

　　公司名称：兵工财务有限责任公司

　　企业性质：有限责任公司

　　法定代表人：邱江

　　注册资本：317,000万元

　　住所：北京市东城区安定门外青年湖南街19号

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。

　　主要财务数据：2020年末资产总额15,837,027.5万元,净资产1,371,559.27万元。2020年度营业收入为136,351.88万元，利润总额为86,652.82万元，净利润为59,809.19万元。（未经审计）。

　　（四）由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织(华光小原公司)，符合《股票上市规则》第 10.1.3 条第（三）项规定的情形。

　　公司名称：华光小原光学材料（襄阳）有限公司

　　企业性质：有限责任公司（中外合资）

　　法定代表人：陈良

　　注册资本：3,075万美元

　　住所：湖北省襄阳市高新区长虹北路67号。

　　经营范围：光学玻璃、光学材料的科技开发、生产、加工及销售；货物及技术进出口（不含国家限制或禁止的货物和技术）。

　　主要财务数据：2020年末总资产21,001万元，所有者权益20,332万元。2020年度营业收入6,160万元，净利润-66.80万元。

　　关联关系：公司董事、总经理陈良和副总经理荣幸担任华光小原公司的董事，符合《上市规则》10.1.3条第三项“由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织”规定的情形，与本公司构成关联方。

　　五、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容概述

　　公司部分产品的市场参与者是公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司（简称“兵器集团”）附属企业和控股股东光电集团及其附属企业（以下统称“关联方”），与关联方之间发生的持续性日常经营性关联交易类别主要为购买或销售商品、接受或提供劳务、接受或提供技术转让、咨询、承租或租赁、在关联人财务公司存贷款等。

　　新华光公司为本公司全资子公司，华光小原公司是本公司的投资企业，本公司对华光小原公司的持股比例为51%，因华光小原公司未纳入公司合并报表范围，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，新华光公司与华光小原公司之间发生的交易事项按关联交易事项进行决策和披露。

　　（二）定价政策

　　遵循主管部门审价或市场定价原则，按照公平、公正、合理的原则确定相应的价格，不会发生因上述关联交易损害上市公司及中小股东利益的情形。

　　公司与控股股东光电集团之间租赁交易参照租赁建筑物所在地西安市东郊的工业办公用房、生产用房租金价格的增长水平，同时考虑到整体租赁及保密性要求，经双方协商确定。

　　公司与兵工财务之间资金往来系公司生产经营所需，贷款利率按照不高于中国人民银行颁布的同期贷款利率执行，存款利率按照不低于中国人民银行颁布的同期存款基准利率标准执行。在遵守相关法律法规、经合法必要决策程序后执行，不存在因上述关联交易而损害上市公司及广大中小股东利益的情形。

　　新华光公司与关联方华光小原公司间日常关联交易的价格均遵循市场定价原则，交易价格公允，交易时由双方协商确定主要交易条款，签订合同。

　　六、关联交易目的和对公司的影响

　　上述关联交易的发生是公司业务特点和业务发展的需要，关联交易符合相关法律法规及制度的规定，有利于公司的发展，不会损害公司及股东的利益。

　　七、备查文件目录

　　1、公司第六届董事会第九次会议决议

　　2、公司第六届监事会第五次会议决议

　　3、公司独立董事事前认可意见和独立意见

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：600184         股票简称：光电股份          编号：临2021-05

　　北方光电股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　北方光电股份有限公司第六届监事会第五次会议通知于2021年3月19日以邮件、传真、电话等形式向公司全体监事发出，会议于2021年3月29日以通讯表决方式召开，应表决监事3人，实际表决监事3人，其中职工监事孔晓华先生因工作安排，委托职工监事王建龙先生代为表决。会议的召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。监事会经过审议，会议作出如下决议：

　　1、审议通过《2020年年度报告及摘要》；

　　监事会对公司2020年年度报告的书面审核意见：本次年报的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》以及公司的各项管理制度的规定；本次年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况；在本报告作出前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　2、审议通过《2020年度监事会工作报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议通过《2020年度财务决算报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议通过《2020年度利润分配预案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司内部控制设计完善，执行有效，能够保障控制目标的达成。控制自我评价报告全面、真实、准确的反映了公司内部控制的实际情况，对2020年度内部控制自我评价报告无异议。

　　6、审议通过《2020年度计提资产减值准备的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司发生的关联交易均按国家规定或市场公平交易的原则进行，定价公允，程序合规，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

　　8、审议通过《关于会计政策变更的议案》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　9、审议通过《2021年度财务预算报告》；

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过《未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司监事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：600184       股票简称：光电股份      编号：临2021-06

　　北方光电股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每10股派发现金红利 0.33元（含税）；不以公积金转增股本，不送红股；

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确；

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，并将另行公告具体情况。

　　●公司2020年年度利润分配方案已经公司第六届董事会第九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　一、2020年度利润分配预案内容

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字（2021）第110A005387号《审计报告》，公司2020年度实现净利润18,970,428.09元（母公司报表数据），在提取法定盈余公积金1,897,042.81元后，加上年初未分配利润19,635,264.29元后，减去2020年派发的2019年度红利18,824,150.56元，公司2020年度可供股东分配的利润为17,884,499.01元。公司2020年度利润分配预案如下：

　　公司拟以2020年12月31日总股本508,760,826股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），共计派发现金16,789,107.26元，派送后，剩余未分配利润结转下一年度。本次分配不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　二、已履行的相关决策程序

　　1、董事会意见

　　公司于2021年3月29日召开第六届董事会第九次会议审议通过了《2020年度利润分配预案》。同意以2020年12月31日总股本508,760,826股为基数，每10股派发现金0.33元（含税），将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为《关于2020年度利润分配预案的议案》是依据公司的实际情况制订的，符合有关法律法规、公司《章程》的规定，综合考虑了股东回报及公司的可持续发展，现金分红水平合理，符合公司长远发展的需要，不存在损害公司权益、中小股东以及公众投资者权益的情形。我们同意公司董事会提出的2020年度利润分配方案，同意董事会将利润分配预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　3、监事会意见

　　公司于2021年3月29日召开的第六届监事会第五次会议审议通过了《2020年度利润分配预案》。监事会认为该预案符合公司《章程》相关规定，符合证监会及上交所对上市公司现金红利的相关规定，能够保障股东的稳定回报并有利于公司的健康、稳定、可持续发展，同意将本预案提交2020年年度股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　1、现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　2、其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三十一日

　　证券代码：600184      股票简称：光电股份      编号：临2021-08

　　北方光电股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司根据财政部《企业会计准则第14号—收入(修订)》(财会〔2017〕22号)、《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21 号）以及《关于印发(新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉的通知》（财会（2020）10号）相关规定，对公司重要会计政策内容进行变更。

　　●本次会计政策变更对公司财务状况和经营成果无重大影响。

　　一、概述

　　北方光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。

　　二、本次会计政策变更的具体内容及对公司的影响

　　1.新收入准则

　　（1）变化主要内容

　　财政部于2017年12月发布《企业会计准则第14号—收入（修订）》(以下简称“新收入准则”），经公司第六届董事会第二次会议审议通过，自2020年1月1日起执行该准则，对会计政策相关内容进行调整，详见公司2020年4月25日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。

　　公司在履行合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。

　　（2）执行新收入准则调整情况

　　公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、质量保证、主要责任人和代理人的区分、附有销售退回条款的销售、额外购买选择权、知识产权许可、回购安排、预收款项、无需退回的初始费的处理等。公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利,且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

　　公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整公司2020年年初财务报表相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。公司仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累积影响数调整公司2020年年初财务报表相关项目金额。

　　■

　　与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目影响如下：

　　■

　　2.企业会计准则解释第13号

　　（1）变化主要内容

　　财政部于2019年12月发布《企业会计准则解释第13号》（财会（2019）21号）（以下简称“解释第13号”)。

　　解释第13号修订了构成业务的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的方法。

　　解释第13号明确了企业的关联方包括企业所属企业集团的其他共同成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的企业合营企业或联营企业等。

　　（2）对公司的影响

　　解释13号自2020年1月1日起实施，公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。

　　采用解释第13号未对公司财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

　　3.疫情相关租金减免

　　（1）变化主要内容

　　财政部于2020年6月发布《关于印发〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉的通知》（财会（2020）10号），可对新冠肺炎疫情相关租金减让根据该会计处理规定选择采用简化方法。

　　（2）对公司的影响

　　公司对于自2020年1月1日起发生的房屋及建筑物和机器设备租赁的相关租金减让，采用了该会计处理规定中的简化方法，在减免期间或在达成减让协议等解除并放弃相关权利义务时,将相关租金减让计入损益。上述简化方法对本期利润的影响金额为2,580,793.51元。公司对2020年1月1日之前发生的租金减让不适用上述简化处理方法。

　　三、独立董事、监事会关于会计政策变更的意见

　　1.独立董事意见

　　公司独立董事认为，公司本次会计政策变更是根据财政部的规定进行的合理变更，执行会计政策变更有利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

　　2.监事会意见

　　公司此次会计政策变更符合财政部的相关规定，同时也体现了会计核算的真实性与谨慎性原则，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益情况，同意本次会计政策的变更。

　　四、备查文件

　　1.北方光电股份有限公司第六届董事会第九次会议决议；

　　2.北方光电股份有限公司第六届监事会第五次会议决议；

　　3.独立董事关于第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

　　4.监事会关于会计政策变更的意见。

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　二○二一年三月三十一日

　　证券代码：600184     证券简称：光电股份    公告编号：2021-09

　　北方光电股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月23日14点30分

　　召开地点：西安市长乐中路35号北方光电股份有限公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月23日

　　至2021年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　本次股东大会听取报告事项：独立董事2020年度述职报告

　　1、

　　各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上各议案已经公司2021年3月29日召开的第六届董事会第九次会议和2021年3月29日召开的第六届监事会第五次会议审议通过，详细内容请见2021年3月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本次股东大会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1-9

　　4、

　　涉及关联股东回避表决的议案：议案6

　　应回避表决的关联股东名称：关联股东北方光电集团有限公司、湖北华光新材料有限公司、中兵投资管理有限责任公司、兵工财务有限责任公司回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、

　　会议登记方法

　　1、登记方式：符合出席会议条件的法人股东的法定代表人持法人股东账户、营业执照复印件和本人身份证办理登记手续；委托代理人持法人股东账户、营业执照复印件、本人身份证和法人代表授权委托书办理登记手续。符合出席会议条件的个人股东持股东账户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东账户办理登记手续。

　　拟出席会议的股东可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登记，也可以于2021年4月21日以前将上述资料传真或邮寄至登记地点。

　　2、登记时间：2021年4月21日（星期三）上午8:30-11:30，下午2:30-5:00（信函以收到邮戳为准）。

　　3、登记地点：北方光电股份有限公司证券管理部

　　六、

　　其他事项

　　1、股东大会会期半天，出席会议者交通费、食宿费自理。

　　2、会议联系方式：

　　通讯地址：陕西省西安市新城区长乐中路35号光电股份证券管理部

　　邮政编码：710043

　　电话：029-82537951 传真：029-82526666

　　联系人：柳放

　　特此公告。

　　北方光电股份有限公司董事会

　　2021年3月31日

　　附件1：授权委托书

　　●  报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北方光电股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月23日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年  月  日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：600184                          公司简称：光电股份