一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以244,454,646.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　汉王科技是国内人工智能产业的先行者，是业内领先的计算机视觉、大数据、智能交互的技术、产品及服务提供商。

　　公司早在1992年就开始汉字手写识别技术的研究，二十多年来，公司在人工智能的图像识别、视频分析、自然语言理解、人机交互等领域持续取得技术突破，并以AI智能产品及技术为行业赋能。技术创新是公司发展的主要源动力，近年来，公司始终保持较高研发投入，以保证公司创新能力的持续提高，使得公司在各个业务领域拥有诸多核心技术，形成了较高技术壁垒。

　　一、技术优势及全球营销网络

　　公司的手写识别技术、OCR文本识别技术、NLP技术、智能笔交互技术以及人脸识别技术等，处于业界领先水平；公司主导并参与制定了多项国家和行业标准。截止2020年末，公司拥有有效专利899项，其中发明专利占比总数近六成，达到524项。

　　公司NLP技术在2020年全国知识图谱与语义计算大会（CCKS 2020）“评测任务面向金融领域的小样本跨类迁移事件抽取”评测中，荣获赛事前三名；2020年10月举办的第9届NLPCC会议，公司参赛团队进入“开放评测任务：自动抽取”前三甲；在国际机器阅读理解权威评测SQuAD 2.0挑战赛获得优异成绩。公司在文本大数据领域的技术积累与实力在业界得到了充分彰显与展示。

　　报告期内，公司人脸识别技术参与了国内重量级FAT2019 (Face Recognition Application Test)公开测试和评测，在1：N+1视频测试项目中获得最高级别A级证书。

　　在持续保持技术优势的同时，公司亦注重全球营销网络的升级，包括线上电商渠道、线下销售渠道等。2020年度，公司顺应线上销售发展的背景和趋势，对跨境电商渠道进行了重点升级与完善，根据各国市场特点持续优化营销网络，满足不同地区消费者的差异化需求。公司搭建的全球营销网络，通过主流跨境电商平台（Amazon、eBay、AliExpress等）及15个独立站，使公司数字绘画产品销往100多个国家及地区。全球营销网络的升级及完善亦有助于其他产品在全球范围内销售推广。

　　二、重点应用领域

　　汉王科技以“依托技术、精研产品、扩延应用”为核心理念，在多年技术积淀基础上，紧贴用户需求和业务场景，推进创新型应用在众多领域的规模落地。公司技术、产品及解决方案在众多垂直行业落地应用，重点应用领域包括：

　　智慧政法领域

　　公司开展覆盖立案、审判、结案、归档全流程的卷宗信息化服务，通过OCR识别、手写识别、NLP等核心技术，形成技术及服务优势。公司的卷宗识别解析云平台，实现了诉讼卷宗电子化处理在手写识别、图文解析、关键信息提取等技术应用难点突破。2020年度，公司整体承建并负责运营的北京市高级人民法院电子卷宗生成中心成功落成，开创电子卷宗全流程集约化管理 “首都模式”。参与北京政法委政法协同办案平台—图文解析平台建设，并成功完成政务云上部署，为实现公安、检察院和法院三级办案数据联动，提供内容解析、文字识别、数据接口化等应用支撑。目前公司智慧政法业务布局遍布北京、天津、广西等7省30余座城市，在北京、天津两市的三级法院系统内实现全覆盖应用。

　　智慧医疗领域

　　2020年度，作为公司病案大数据能力建设的战略项目——北京协和医院海量病案临床数据库项目基本竣工，公司完成约2.2亿页顶级珍贵临床病案的数字化、数据化工作，完成13套相关病案数据应用系统的开发，实现了协和医院门诊、住院部门对病案数据的无纸化利用，对患者的远程数据服务，有效支撑了协和医院在疫情期间开展无纸化、低接触、远程化病案数据服务。经过多年积累，公司客户已覆盖包括北京协和医院、四川华西医院、同仁医院、解放军301医院、海南301分院、重庆新桥医院、空军总医院、北京中医院等一批顶级医疗机构在内的数百家医疗机构。

　　智慧安防领域

　　公司智慧安防平台集生物识别技术、大数据技术、NFC射频技术、自动控制技术于一体，采用“统一部署、分级管理”的模式，满足安防区域的个性化要求。公司与中国移动已达成深度合作，通过多种渠道为广大用户提供智能化安防服务。公司的人证核验终端系统凭借高可靠性与安全性，也成为诸多重要场景的安全防线，从G20峰会、金砖峰会、中非论坛、一带一路论坛，到每年的两会及国家70周年国庆大典，汉王产品提供了有效的安防保障。

　　智慧金融领域

　　公司人脸识别技术、OCR文本识别技术以及智能交互无纸化签批技术在智慧金融领域均实现规模性落地应用。公司通过软件授权、硬件输出或软硬件一体化方案等方式，全面渗透银行业务，助力金融机构业务数字化转型。目前，公司产品已为中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行、中国邮政储蓄银行等国有银行，以及招商银行、浦发银行、平安银行等主要商业银行、城商行提供了完整的解决方案。

　　智慧教育领域

　　2020年新冠疫情全球肆虐，受新冠疫情影响，多国学校纷纷开展线上教学，在线教育迎来了亿级用户的增量。公司的汉王电子白板软件、课堂教学交互软件支持线上教学；可视化手写板可实现笔迹实时同屏与公式识别功能；绘画板、绘画屏产品可充分满足绘画用户的线上学习需求。高技术含量的教育产品成为在线教学的“必备工具”，大幅提升了在线教学效率与交互效果；公司产品获得了国内诸多知名教育机构以及国内外用户的广泛使用与好评。公司布局的K12数字图书馆和智慧课堂的智慧阅读系统平台，已在广东、福建、四川、重庆、河南、山东等多地学校落地应用。

　　智慧社保领域

　　2020年度，公司在已有北京地区社保经办档案信息化积累的基础上，以档案业务稽核为核心场景，开发了有首都特色的稽核业务随案经办管理平台。目前，公司社保业务经办数据稽核平台已在北京朝阳、通州、天津在内的多家社保机构投入运行。

　　三、主要业务

　　2020年，是国家“十三五”规划收官之年，也是谋划“十四五”规划的关键之年。随着国家新基建以及“十四五”规划纲要的相继发布，人工智能、大数据中心等日益成为国家布局战略主线。在此宏观背景下，汉王科技顺应国家政策引导与人工智能发展趋势，坚持以技术创新为核心，以产品与服务为驱动，持续在“笔智能交互”、“文本大数据与服务”、“AI终端”、“人脸及生物特征识别”等四大领域进行战略部署。

　　2020年初新冠肺炎疫情突发，全国上下各行业迎来了不同程度的挑战。公司以“创新发展+行稳致远”为经营理念，一方面保持战略定力,奋力攻坚克难，实现技术创新；另一方面通过深化管理，优化资源配置，降本增效，实现行稳致远。

　　公司继续推进TO C与TO B的系统化布局。TO C市场，公司以国际化经营为发展目标，通过跨境电商与海外渠道并举的销售模式，快速进入海外市场，拥有了全球广大用户并建立了良好的品牌效应。2020年度，公司对全球营销网络进一步优化升级，通过主流跨境电商平台及独立站，使相关产品销往100多个国家及地区。TO B市场，公司积累了众多行业的高粘性优质客户，在原有市场的基础上，不断开拓新的商业化落地场景。

　　报告期内，公司经营规模持续扩大，盈利水平大幅提高，综合实力稳步增强。2020年度，公司在全国多地建立了分公司、办事处，在深圳建立了南方生产基地，以期达到降本增效的经营目的并进一步提升盈利空间。

　　2020年度，公司通过非公开发行募集资金净额约5.61亿元，投资于“新一代自然语言认知技术与文本大数据开放平台”、“新一代神经网络图像视频与人形行为分析平台及企业端应用项目”、“升级笔触控技术的核心芯片及笔交互智能数字产品解决方案”3个募投项目。上述募投项目的实施将对于巩固公司市场地位、提升公司核心竞争力、更好满足市场需求及进一步提升公司经营规模和盈利能力有促进作用。

　　一、笔智能交互业务

　　公司作为笔智能交互领域的引领者，有着二十余年的技术积淀，拥有手写识别、无线无源电磁触控、主动电容笔技术等多项自主研发核心技术，产品及解决方案在智能人机交互的笔交互领域始终占据领导地位。截止2020年末，公司笔智能交互业务领域拥有有效专利332项，其中发明专利192项，占比高达58%。

　　公司在笔智能交互方面的技术主要分为无线无源电磁触控及电容触控两大类。公司是全球仅有的两家拥有无线无源电磁触控自主知识产权的企业之一，是电容笔国际标准组织USI的创始会员，全程参与相关国际标准的制定，率先做出全球第一支USI标准电容笔。报告期内，公司开始在新一代智能笔触控核心芯片技术的研发上进行投入，新一代笔触控芯片着力在通用性、稳定性、精度压感等方面进行增强，开发完成后，将推动公司实现“成为笔智能交互龙头企业”的战略定位及目标。

　　公司笔智能交互主要分为数字绘画、无纸化办公、消费电子终端配笔三个业务领域。

　　数字绘画业务

　　数字绘画业务2020年销售规模高速增长，得益于行业规模不断扩大、绘画板向绘画屏的迭代升级、购物方式的转变、中国品牌在世界影响力的逐渐提高，具体如下：

　　△文创行业及在线教育蓬勃发展，市场规模逐渐扩大

　　公司数字绘画业务的增长得益于行业的自身变化；随着文创行业的发展，数字绘画产品应用越来越广泛，在游戏制作、动漫制作、广告设计、平面设计等领域，很多都是通过数字绘画产品得以实现的。另外，在线教育的蓬勃发展、互动教学的需求也为数字绘画产品带来新的增长空间。文创行业及在线教育的持续发展，带动了数字绘画市场需求的释放与市场规模的扩大，也带动了相关从业人员对绘画板、绘画屏等产品需求的刚性增加。

　　△数字绘画产品由绘画板向绘画屏迭代升级

　　当前数字绘画产品正处于由绘画板向绘画屏过渡的迭代过程，产品更新换代往往给市场参与者带来更多的机会与契机。数字绘画客户群体主要分为消费级客户和专业级客户，之前绘画屏产品绝大多数只面向专业级绘画人士，且价格昂贵；而针对消费级客户的绘画屏产品，市场上寥寥无几。公司前瞻性的洞察到这一消费变化趋势，提前加大绘画屏产品的投入和推广。公司率先推出针对消费级市场的多款绘画屏产品，在绘画板向绘画屏升级的变革过程中，争取到了更多的消费级客户群体，抢占了市场先机。

　　目前，公司在消费级数字绘画领域已经取得相当的突破、进展和市场份额；为拓展更广阔市场领地，公司着力专业级产品的研制，目前已经上市。通过专业级新品的不断推出，公司数字绘画业务将迎来更广阔的发展空间。

　　△购物方式由线下向线上转移，与公司在跨境电商的布局匹配

　　公司顺应互联网应用发展的趋势，密切关注到跨境电商的市场机遇，积极布局跨境电商 B2C 销售模式，快速进入全球多国市场。凭借出色的产品研发能力、质量管控能力与市场营销能力，公司快速建立了全球市场的品牌知名度与客户粘性，公司XP-PEN数字绘画产品在亚马逊线上平台占据了领先的行业市场份额。报告期内，在进一步巩固北美、欧洲、日本、中东等多个已经保持领先地位的成熟市场以外，公司还逐步推进东南亚、非洲、南美等新兴市场的布局。2020年，全球疫情推动用户购物方式由线下向线上的加速转变，这种变化与公司跨境电商的布局正好匹配，也从另一个侧面助力公司产品销售的扩大。

　　△中国品牌走向世界，越来越受到欧美国家的认可

　　中国品牌越来越受到其他国家特别是欧美发达国家的认可，更多的欧美消费者开始选购中国品牌商品。公司凭借对客户尤其是消费级客户的深入理解，设计出更加符合客户习惯和功能需求的数字绘画产品，其中多款产品在亚马逊受到消费者的广泛好评，进入“Bestseller”榜单 。

　　无纸化办公

　　公司签批业务由单一模组业务向提供行业产品及行业整体解决方案转变升级，产品集成手写轨迹输入、生物特征识别、卡证识别等技术。在金融领域，公司产品全面渗透银行柜面业务及自助设备，进入国内五大国有银行以及众多商业银行、农商农信银行，实现柜面窗口全流程无纸化，在银行无纸化签批领域占据绝对领先地位。在电信领域，国内三大运营商已全部成为公司客户。

　　报告期内，公司签批产品在江苏社保窗口上线应用；中标招商银行数字化网点3.0柜台签批屏项目；落地江苏省政务自助一体机项目，打开智慧政务行业新局面；中标中国移动智慧营业厅系统软件二期项目，该系统软件平台形成了软硬件一体的智慧营业厅整体解决方案，2021年进行全行业推广。

　　消费电子终端配笔

　　公司开发的多型号电容笔，满足电脑、平板、手机等众多厂商的需求。报告期内，公司电容笔产品在手机领域持续突破，在往年合作的基础上，再次获得国内知名一流品牌认可，取得实质性成果。2020年度，电容笔产品及解决方案在TO B端也逐步打开市场。公司电容笔产品在拓展国内市场的同时，亦远销海外，取得了良好的用户口碑。未来公司将持续进行核心技术的研发与升级，进一步拓展教育、绘画、原笔迹应用等相关领域市场，力争成为全球顶级主动电容笔供应商。

　　公司笔智能交互业务将坚持核心技术为主线的发展模式，依托清晰的市场定位、对细分市场需求的精准把控，进一步拓展无纸化办公、文创绘画等相关领域市场，提升整体竞争力及影响力，实现技术提供商向行业设备提供商、专业产品提供商的战略转型。

　　二、文本大数据与服务业务

　　汉王科技作为文本大数据与服务行业的龙头企业，始终致力于为行业用户提供基于文档数据化和智能化应用的全场景、全形态整合信息化服务，帮助用户提升数据应用及治理能力，获取业务增长价值。

　　公司秉承“从数据到智慧”的发展战略，一方面深化核心技术，成立多地研发中心进行NLP技术（自然语言处理）与全文档手写识别技术（手写OCR）的研发；另一方面通过“技术+产品+服务”的业务形态，为行业客户提供流程型、伴随式、高效结果化的服务。公司充分挖掘贴近用户需求和业务场景的应用价值点，持续推进创新型应用的落地。报告期内，公司的产品服务与解决方案在智慧政法、智慧医疗、智慧档案、智慧金融、智慧教育、智慧社保等领域已经形成一定规模的客户覆盖。

　　技术优势

　　公司手写识别技术曾获国家科学技术进步一等奖，OCR文本识别技术曾获国家科学技术进步二等奖。与此同时，公司的满文古籍、藏文古籍、民国文献、医学文献等数字化业务长期处于行业龙头地位，满文识别获得国家档案局优秀成果特等奖。2020年度，公司持续攻关核心技术，在全手稿文本识别、NLP自然语言处理、印章识别、国产化适配、云平台等方面均取得一系列显著成果。截止2020年末，公司在文本大数据方面拥有有效专利93项，其中发明专利73项，占比近八成。

　　公司基于深度学习技术，突破性地解决了自由书写文稿识别这一世界性难题，填补了文字识别领域的一项重大空白，目前公司自由书写文稿识别技术处于全球领先水平。公司手稿识别对自由手写体识别率可达95％以上，0.3秒/页的转换速度至少是人工录入的500倍。背景干扰严重的复印纸、形状弯曲的纸稿，均可高精度识别。该技术作为当前新基建数字建设的基础核心技术，可深度应用于政法、教育、档案管理等行业，助力解决大数据中心建设、工业互联网建设的数据智能采集等关键问题。

　　公司在自然语言处理、语义理解等方面获得多个奖项，并已取得数十项相关专利及软件著作权，相关技术处于业内领先水平。目前已经覆盖的NLP子领域包括文本分类聚类、文档相关性挖掘、实体抽取、知识抽取、机器问答、机器翻译等。在2020年全国知识图谱与语义计算大会（CCKS 2020）“评测任务面向金融领域的小样本跨类迁移事件抽取”中，荣获赛事前三名；2020年10月举办的第9届NLPCC会议，公司参赛团队也进入“开放评测任务：自动抽取”比赛前三甲。

　　此外，为了支持国家信息化创新战略，公司投入重点研发力量适配国产软硬件计算平台，目前重要技术已支持国产X86架构、Arm架构并与华为、海光、寒武纪等厂家的CPU、GPU产品实现了应用适配。另，公司还可以云化方式提供服务，云平台可为众多业务系统提供不间断的AI运算结果的场景化并发调用服务。

　　产品及解决方案

　　公司以政法、社保、档案、医疗卫生等社会民生事业为核心业务领域，上述单位都是面向公众提供公共服务的部门，在业务经办过程中需要产生并利用大量非结构化的经办材料。公司利用AI、大数据、物联、云服务等技术，形成电子文档生成中心、电子文档业务应用解决方案、电子文档识别解析云平台，帮助客户有序高效的进行文档流转、分发、再利用，提升办事效率和服务治理水平。

　　重点应用领域

　　△智慧政法领域

　　2020年度，公司智慧政法业务新开拓内蒙高院、广西高院、承德市公安局及检察院系统在内的客户30余家。目前公司智慧政法领域的业务布局已遍布北京、天津、广西等7省30余座城市。

　　报告期内，公司整体承建并负责运营的北京市高级人民法院电子卷宗生成中心成功落成，开创电子卷宗全流程集约化管理的 “首都模式”，并以此模式为典型应用样板在全国范围内进一步推广。

　　△智慧医疗领域

　　在原有数百家合作医疗机构的基础上（其中三甲医院百余家），报告期内，公司在甘肃、陕西、云南、新疆、西藏等空白地区进行市场拓展并取得了显著工作成效，新增客户20余家，储备客户百余家。

　　报告期内，作为公司病案大数据能力建设的战略项目——北京协和医院海量病案临床数据库项目基本竣工，公司完成约2.2亿页顶级珍贵临床病案的数字化、数据化工作，完成13套相关病案数据应用系统的开发。通过北京协和项目，公司专门针对医学病案语料的病程、检验单据等的识别引擎、医学NLP引擎等得到了充分迭代增强，为后续新技术产品的开发奠定了良好基础。新技术成果在解放军301医院、海南301分院、重庆新桥医院、空军总医院、北京中医院等项目均实现成功落地应用，未来具备广阔的业务复制前景。

　　△智慧档案领域

　　报告期内，公司继续巩固在档案信息化领域的传统优势，进一步挖掘公共档案市场，并开拓行业档案市场（如城建档案、人才档案、公检法档案）。报告期内，与上海城建签约，开拓了城建档案这一新的垂直档案行业，具有标杆作用，为将来全国推广奠定了基础。

　　目前，公司在档案领域已积累中国第一历史档案馆、中国第二历史档案馆、故宫博物院、国家图书馆、中国文史出版社等一大批国家级优质客户，尤其在少数民族语言（如藏文、满文）、古籍、文献信息化领域处于行业龙头地位。

　　△智慧金融

　　公司OCR识别、手写文本识别、NLP技术、表单识别等图文识别技术在银行业务处理过程发挥重要作用，报告期内，服务模式随着技术的积累以及应用场景的普及性提升，相关服务由重度定制开发逐步转向行业普适性产品开发，公司对相关技术进行了升级，产品在建行、工行、邮储等银行得到推广应用。

　　△智慧教育领域

　　2020年初突发的新冠疫情，一定程度上凸显了人工智能+互联网与教育深度结合的刚需。公司的公式识别技术、OCR识别技术、手写识别技术等技术及智能手写板、数字绘画板在教、学层面显示出重要的技术地位和应用价值，并与众多知名教育培训机构签订合同。

　　此外，公司布局的K12数字图书馆和智慧课堂的智慧阅读系统平台，已在广东、福建、四川、重庆、河南、山东等15个省，近30个县市的中小学落地应用。

　　△智慧社保领域

　　报告期内，公司在已有的北京地区社保经办档案信息化积累的基础上，以档案业务稽核为核心场景，开发了有首都特色的稽核业务随案经办管理平台。目前，公司社保业务经办数据稽核平台已在北京朝阳、通州、天津在内的多家社保机构初步投入运行。

　　三、AI终端业务

　　公司多年进行自有品牌智能硬件产品的自主研发、设计、生产和销售，通过技术与硬件的结合，先后推出诸多AI终端产品。目前公司AI终端产品主要分为AI词典笔、手写板、智能仿生飞行器、智能办公阅读本等几大类产品。如早在1992年推出的汉王手写笔，多年来始终在国内占据内业龙头地位；2019年自主研发推出的智能仿生扑翼飞行机器人——“汉王出头鸟”是全球第一款产品化上市、具有自主飞行与自主避障功能的智能仿生扑翼飞行机器人，实现了仿生扑翼飞行器商业领域从0到1的突破，具有里程碑式的意义。

　　公司智能仿生扑翼飞行器整合了前沿的仿生技术、智能传感技术及人工智能技术，并携带多种智能处理芯片及传感器。产品在2019年深圳高交会，被评为“优秀创新产品”；2020年2月纽约玩具展，被评为“年度新产品”。报告期内，公司扑翼飞行产品快速得到北美、欧洲、澳洲、日韩市场的关注及认可，建立了仿生扑翼飞行机器人的第一品牌。公司正在持续深化仿生机器人领域的研究，不断完善和丰富产品形态，逐步实现产品从入门级普及到高端行业商业化应用的升级。

　　四、人脸及生物特征识别业务

　　2020年度，公司人脸与生物特征识别业务坚持“以核心技术为根本，智能硬件为核心，应用平台为支撑”的运营理念，通过“产品+平台”的发展战略，积极推进市场开拓，实现核心技术、产品及服务在多行业的应用落地。报告期内，公司利用门禁、考勤等领域积累的技术优势，向校区、园区、社区、工地等更多泛安防场景，推出融入更多生物特征以及视频分析技术的平台解决方案。领先的算法及技术、成熟的嵌入式产品化能力、丰富的应用场景和标杆客户，使公司在业内铸就了较高的商业竞争壁垒。

　　技术优势

　　公司多年来持续深化深度学习算法，改进优化算法模型，在3D人脸识别、视频结构化、无约束场景多模态人体识别、行为分析、可见光人脸识别、红外光人脸识别等方面不断研发升级。截止2020年末，公司人脸识别领域的有效专利164项，其中发明专利92项，占比高达56%。

　　报告期内，公司产品通过了银河麒麟、统信国产化系统认证；通过了智慧平安小区数据对接检测全部项目；智能门禁系统通过了国标GB/T 37078-2018《出入口控制系统技术要求》安全等级检测。

　　公司参与了国内重量级FAT2019公开测试和评测，并在1：N+1视频测试项目中获得了最高级别A级证书，彰显了公司在人脸及生物特征识别领域的技术优势。

　　产品与平台

　　2020年初针对疫情在业内率先推出了“人形识别+口罩检测+无感测温+大数据联动”综合防疫产品，将AI贯彻落实到防疫工作中，在疫情期间为广大民众有效防控疫情发挥了显著作用。央视新闻、北京卫视、中国日报、北京日报、日本电视台、俄罗斯电视台、路透社等多家中外媒体先后对公司进行了专访与报道。

　　目前人脸考勤门禁终端已经通过银河麒麟和统信国产化系统认证，在IT国产化和信创浪潮中将会迎来更广阔的市场空间。

　　人证核验终端产品，为诸多国家级重要安防场景保驾护航。从G20峰会、金砖峰会、中非论坛、一带一路论坛，到每年的两会及70周年国庆大典，均使用公司的人脸识别设备及技术。

　　报告期内，公司中标并实施油气管线智能视频分析与监控预警技术服务，开拓了公司视频结构化技术应用的新领域。

　　汉王科技多年潜心人脸与生物特征识别领域的研发与应用，业务不仅覆盖国内市场，同时还出口北美、欧洲、非洲、南美洲等60多个国家和地区，日均1.5亿人次使用。

　　报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

　　1、人工智能利好政策频出，为公司业务发展提供了良好的政策环境支持

　　我国政府高度重视人工智能技术进步与产业发展，近年来出台了一系列政策支持人工智能的发展，相继发布《促进新一代人工智能产业发展三年行动计划（2018-2020年）》《关于促进人工智能和实体经济深度融合的指导意见》等一系列产业政策以支持人工智能产业的发展。2020年，中共中央政治局常务委员会召开会议，指出要加快5G网络、人工智能、大数据中心等新基建的建设进度。国家出台的相关政策为人工智能及大数据行业的发展创造了良好的条件，有利于促进新一代人工智能及大数据产业发展，助力实体经济转型升级，促进人工智能及大数据与实体经济的深度融合，进一步推进国家新一代人工智能及大数据开放创新平台建设，推动我国人工智能及大数据技术创新和产业发展。

　　公司在人工智能行业二十余年深耕，人工智能、大数据是公司的主要业务方向，相关技术及产品已在众多应用场景广泛应用，为迎接新基建、数字经济时代带来的机遇，公司将不断进行产品与技术升级，赋能应用，将公司的人工智能技术及大数据服务融入产业，实现“技术为民”、“让机器更懂你”的目标。

　　2、智能化、数字化建设是客户所处行业的刚性需求，公司技术及产品应用场景空间广阔

　　安防、政法、医疗、金融、教育、档案等行业是公司的重点目标行业，其智能化、信息化建设是刚性需求，相关应用市场正进入成长期，空间广阔。

　　以医疗信息化建设为例，目前医院的信息化建设和数字化转型中，电子病历系统的建设已成为最核心与最重要的部分，完整电子病历系统有利于实现医疗大数据的记录与保存，促进医疗大数据价值的发挥。据相关机构测算，依据目前医疗信息化程度，短期内到2022年，电子病历有150亿的增量空间。公司在智慧医疗的应用场景以电子病历为核心，市场前景可期。

　　公司的计算机视觉、自然语言理解、智能人机交互等人工智能技术业内领先，其对应的应用场景逐渐成熟，市场需求逐步释放中，且相关技术、业务解决的市场需求多为相关行业智能化转型过程的刚性需求，公司会不断提升技术水平、深研市场，为客户提供更先进、更成熟的技术、产品、服务及解决方案。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　注:上表中股东情况为截至2020年12月31日于中国证券登记结算有限公司登记在册的股东。公司2020年12月15日通过非公开发行的27,465,354股于2021年1月20日在深圳证券交易所上市。

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　近年来，人工智能、大数据等新兴领域受到政府高度关注，成为国家发展战略的一部分。公司设立于1998年，二十多年来一直在图像识别、大数据与智能交互领域耕耘，并在“图像识别”、“人脸及生物特征识别"、“笔交互”、“视频结构化”、“自然语义理解”等关键人工智能前沿技术上形成深厚的技术积累。

　　报告期内公司营业总收入为1,555,160,536.99元，同比增长40.80%；2016-2020年，公司营业总收入年均复合增长近40%；营业利润为211,024,124.57元，同比增长380.60%；利润总额为212,987,918.40元，同比增长376.47%；归属于上市公司股东的净利润为 103,992,103.81元，同比增长177.81%；基本每股收益为0.4792元，同比增长177.80%。

　　本年度公司收入及利润增长变动的主要原因：

　　1）随着公司全球营销网络搭建的日趋成熟，公司数字绘画类产品借助Amazon、e-Bay、Express、wish、Lazada、Shopee等主流跨境电商平台及15个自建站销往全球100多个国家和地区，多款产品被亚马逊进入“Bestseller”榜单。2020年，海外线上购物的渗透率进一步提升，同时线上教育的教学交互需求激发，带动了公司笔智能交互业务营收及利润的快速增长，公司的全球化营销战略得到初步验证。

　　2）汉王品牌影响力的提升，供应链管理的加强及在子公司数字绘画产品中使用汉王无线无源电磁技术的产品销售占比的逐步提高，经济效益得以体现。

　　3）笔智能交互业务营业收入大幅增长，同比增长107.12%，毛利率58.71%，较上年同期增长18.08%，近三年笔智能交互业务营业收入年均复合增长率近90%；文本大数据与服务业务毛利率较上年同期增长10.34%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　(1) 重要会计政策变更

　　2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自2020年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司按照财政部规定于2020年1月1日起执行新收入会计准则。

　　（2）重要会计估计变更

　　本公司本年度无重要会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　本公司合并财务报表范围包括二级子公司17户，三级子公司7户，四级子公司5户，与上年相比，本期增加二级子公司1户、三级子公司1户、四级子公司3户。

　　公司2020年度新设一家全资二级子公司河南汉王实业有限责任公司，公司之子公司仿翼（深圳）科技有限公司（2级子公司）新设一家全资子公司Bioniwings (HK) Technology Co., Ltd（香港仿翼科技有限公司，3级子公司），公司之孙公司深圳汉王友基科技有限公司（3级子公司）新设一家全资子公司深圳意流坊科技有限公司，并通过委托持股协议实现对两家境外公司的实际控制：Ugee Korea（■，韩国友基商会）、Ugee Korea Co.,Ltd（■，韩国友基有限公司）。

　　汉王科技股份有限公司

　　董事长：刘迎建

　　2021年3月26日

　　证券代码：002362           证券简称：汉王科技        公告编号：2021-018

　　汉王科技股份有限公司第五届董事会第三十一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　汉王科技股份有限公司（以下简称“汉王科技”或“公司”）第五届董事会第三十一次会议于2021年3月26日上午10：00以现场加通讯的方式召开。本次会议的通知已于2021年3月15日以电子邮件形式通知了全体董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。出席本次董事会会议的应到董事9人，实到董事9人，公司监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长刘迎建先生主持。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。会议采取现场加通讯表决、记名投票的方式，形成决议如下：

　　一、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司2020年年度报告及摘要》的议案

　　《公司2020年年度报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《公司2020年年度报告摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度董事会工作报告》的议案

　　《2020年度董事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2020年年度报告》第四节“经营情况讨论与分析”。

　　2020年度任职于公司的第五届董事会的独立董事洪玫女士、杨金观先生、李建伟先生向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职。

　　《2020年度独立董事述职报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度总经理工作报告》的议案

　　与会董事认为总经理刘昌平先生所做的《2020年度总经理工作报告》，客观、真实地反映了2020年度公司落实董事会决议、管理生产经营、执行公司各项制度等方面的工作及取得的成果。

　　四、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度财务决算报告》的议案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度主要财务指标如下（合并报表数据）：

　　公司总资产为2,098,304,662.08元,较2019年上升61.29%；

　　归属于上市公司股东的所有者权益1,504,330,598.24元，较2019年上升75.15%;

　　实现营业收入1,555,160,536.99元,较2019年上升40.80%；

　　实现营业利润211,024,124.57元,较2019年上升380.60%；

　　利润总额212,987,918.40元,较2019年上升376.47%；

　　归属于上市公司股东的净利润103,992,103.81元,较2019年上升177.81%

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2021年度财务预算报告》的议案

　　根据《公司法》及《公司章程》规定，公司编制了《2021年度财务预算报告》。公司预计2021年度营业收入22亿元，净利润1.5亿元。 预计2021年度笔智能交互业务、文本大数据与服务业务、AI终端业务、人脸及生物特征识别业务相比2020年有较大增长，收入及毛利增长需要加大人员及市场投入，同时积极做好预算管理，控制费用增长水平。

　　特别提示：本预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现净利润189,248,293.42元，归属于上市公司股东的净利润为103,992,103.81元。因公司累计未分配利润为负，根据《公司章程》的规定，以2020年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　公司独立董事对《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》发表了独立意见，详见公司在指定信息媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　七、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

　　对于《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》公司独立董事发表了独立意见；公司监事会发表了审核意见；保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了核查意见；审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

　　具体信息详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》及相关公告。

　　八、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》的议案

　　对于公司《2020年度内部控制自我评价报告》，公司独立董事发表了独立意见；公司监事会发表了审核意见；审计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

　　同时，与会董事认同《内部控制规则落实自查表》中公司对2020年度内部控制规则的落实情况进行的自查工作。

　　具体信息详见公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公司《2020年度内部控制自我评价报告》、《内部控制规则落实自查表》等相关公告。

　　九、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于续聘会计师事务所》的议案

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，该事务所在工作中能认真负责，勤勉尽职，严格依据现行法律法规对公司财务状况进行审计，熟悉公司业务，表现出较高的专业水平。拟续聘该事务所为公司2021年度的财务审计机构，聘用期一年。2021年的审计费用提请股东大会授权管理层根据其全年工作量协商确定。

　　对于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）事项，公司第五届董事会审计委员会对事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了认真审核并发表了意见，公司独立董事发表了事前认可意见和独立意见。详细信息请参见公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于拟续聘会计师事务所的公告》、《公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见》、《公司独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司董事2020年度薪酬（或津贴）》的议案

　　2020年度，公司依据公司规模、所处行业的薪酬水平，并结合公司实际情况，向董事共9人支付了2020年度薪酬（或津贴），合计金额为249.71万元。发放标准遵照2018年4月26日召开的2017年度股东大会审议通过的第五届董事会董事的薪酬（或津贴）标准执行，同时兼任公司职务的3名董事的薪酬，根据公司现行的薪酬标准，按其所在岗位的岗位工资标准结合业绩考核办法确定。

　　公司董事2020年度薪酬（或津贴）明细详见公司2020年年度报告全文第九节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

　　公司独立董事发表了独立意见，详见公司在指定信息媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《公司独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见》

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　十一、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司高级管理人员2020年度薪酬》的议案

　　2020年度，公司依据现行的薪酬标准，按所在岗位的岗位工资标准结合业绩考核办法的规定，向高级管理人员共12人支付了2020年度薪酬（不含报告期内在公司任职并兼任董事的高管），合计金额为657.08万元。高级管理人员2020年度薪酬明细详见公司2020年度报告全文第九节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

　　十二、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权》的议案

　　鉴于公司陈俊峰等合计9名原激励对象因个人原因离职，根据《2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合公司《2018年股票期权激励计划（草案）》规定的激励条件，原激励对象已获授尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一注销。公司独立董事对此事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　具体内容详见公司于指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告》等相关公告。

　　十三、以9票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成》的议案

　　鉴于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件达成，第三个行权期对应的已获授但尚未行权、符合行权条件的股票期权可以行权。本次可行权的激励对象为116名，可行权的股票期权数量为78.495万份。公司独立董事对此事项发表了独立意见，监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布的《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的公告》等相关公告。

　　特此公告。

　　汉王科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002362           证券简称：汉王科技            公告编号：2021-019

　　汉王科技股份有限公司

　　第五届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于2021年3月26日上午11:00以现场加通讯方式召开。本次会议的通知已于2021年3月15日以电子邮件形式通知了全体监事。出席本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席王超英女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。会议采取现场表决、记名投票的方式，形成决议如下：

　　一、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司2020年年度报告及摘要》的议案

　　监事会对公司2020年度报告的审核意见为：监事会认为董事会编制和审核公司《2020年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　二、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度监事会工作报告》的议案

　　《2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司2020年年度报告》第十节“公司治理”之“监事会工作情况”。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　三、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度财务决算报告》的议案

　　经审核，监事会同意公司《2020年度财务决算报告》。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2021年度财务预算报告》的议案

　　根据《公司法》及《公司章程》规定，公司编制了《2021年度财务预算报告》。公司预计2021年度营业收入22亿元，净利润1.5亿元。 预计2021年度笔智能交互业务、文本大数据与服务业务、AI终端业务、人脸及生物特征识别业务相比2020年有较大增长，收入及毛利增长需要加大人员及市场投入，同时积极做好预算管理，控制费用增长水平。经审核，监事会同意公司《2021年度财务预算报告》。

　　特别提示：本预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　五、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现净利润189,248,293.42元，归属于上市公司股东的净利润为103,992,103.81元。因公司累计未分配利润为负，根据《公司章程》的规定，以2020年12月31日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　监事会同意董事会提出的2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　六、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

　　经审核，监事会同意董事会编制的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　七、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》的议案

　　监事会对董事会编制的《2020年度内部控制自我评价报告》的审核意见为：公司已建立并完善了较为完备的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。公司对2020年度内部控制的自我评价真实、客观。监事会对《2020年度内部控制自我评价报告》无异议。

　　八、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《公司监事2020年度薪酬（或津贴）》的议案

　　2020年度，公司依据公司规模、所处行业的薪酬水平，并结合公司实际情况，向报告期内在公司任职的监事共3人支付了2020年度薪酬（或津贴），合计金额为67.76万元。发放标准遵照2018年4月26日召开的2017年度股东大会审议通过的第五届监事会监事的薪酬（或津贴）标准执行。同时兼任公司职务的2名监事的薪酬，根据公司现行的薪酬标准，按其所在岗位的岗位工资标准结合业绩考核办法确定。

　　公司监事2020年度薪酬（或津贴）明细详见公司2020年度报告全文第九节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”之“董事、监事、高级管理人员报酬情况”。

　　本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

　　九、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《注销2018年股票期权激励计划部分股票期权》的议案

　　经核查，监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司2018年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，我们同意本次注销部分股票期权事项。

　　十、以3票同意，0票弃权，0票反对，审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成》的议案

　　经核查，监事会认为：公司2018年股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件已满足，符合《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次可行权的激励对象行权资格合法有效，同意116名激励对象在第三个行权期内行权，可行权的股票期权数量合计为78.495万份。

　　特此公告

　　汉王科技股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002362       证券简称：汉王科技           公告编号：2021-021

　　汉王科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

　　根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第13号上市公司信息披露公告格式——第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020年1月修订）》相关格式指引的规定，现将公司2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准汉王科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1911号）核准，公司采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计发行人民币普通股A股股票27,465,354股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币20.73元。本次非公开发行募集资金总额为569,356,788.42元，扣除发行费用8,379,338.09 元（不含税）后，实际募集资金净额560,977,450.33元。

　　上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月28日出具了XYZH/2020BJAA80056号验资报告。

　　（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

　　公司募集资金账户实际收到募集资金562,224,506.96元，包括募集资金净额560,977,450.33元及其他发行费用1,247,056.63元。截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金121,545,114.24元，其中补充流动资金121,545,114.24元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户2020年12月31日余额合计为440,679,392.72元，其中募集资金净额439,432,336.09元，尚未支付的发行费用1,247,056.63元。

　　二、募集资金的管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和运营，保护投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定《汉王科技股份有限公司募集资金管理制度》（已下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第一届董事会第七次会议和2006年度股东大会审议通过，并经第二届董事会第五次会议、2009年度第三次临时股东大会、第五届董事会第二十七次临时会议审议修订完善，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司与保荐机构中国银河证券股份有限公司及北京银行股份有限公司中关村支行、厦门国际银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京中关村支行签署《募集资金三方监管协议》。该协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2020年12月31日，募集资金余额具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　注1：截至2020年12月31日本账户余额中包含未支付的发行费用1,247,056.63元。

　　三、2020年度募集资金的实际使用情况

　　本年度公司使用募集资金121,545,114.24元用于补充流动资金。

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　附表：2020年度募集资金使用情况对照表

　　汉王科技股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月二十六日

　　附表：

　　■

　　■

　　证券代码：002362           证券简称：汉王科技            公告编号：2021-022

　　汉王科技股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开的第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘用期一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜说明如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

　　成立日期：2012年3月2日

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

　　首席合伙人：谭小青先生

　　截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

　　信永中和2019年度业务收入为27.6亿元，其中，审计业务收入为19.02亿元，证券业务收入为6.24亿元。2019年度，信永中和上市公司年报审计项目300家，收费总额3.47亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，批发和零售业，房地产业，金融业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为175家。

　　2.投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　信永中和会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

　　（二）项目信息

　　1. 基本信息

　　拟签字项目合伙人：刘宇先生，2008年获得中国注册会计师资质，2008年开始从事上市公司审计，2008年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟担任独立复核合伙人：王勇先生，1995年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

　　拟签字注册会计师：王昭先生，2014年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市公司审计，2014年开始在信永中和执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年签署2家上市公司。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

　　3.独立性

　　信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度的审计费用为95万元，2021年的审计费用提请股东大会授权管理层根据其全年工作量协商确定，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1．审计委员会对续聘会计师事务所的审核意见

　　公司审计委员会对拟聘会计师事务所信永中和的相关资料进行了查阅及审核，包括但不限于专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面，并对其 2020年度审计工作进行了评估。经审核，公司审计委员会认为信永中和在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。信永中和已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因提供审计失败而依法所应承担的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。信永中和不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为信永中和符合为公司提供2021年度财报审计的要求，同意续聘信永中和为公司 2021 年度审计机构，并提请公司董事会审议。

　　2．独立董事的事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就拟续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构出具了事前认可意见，并同意提交公司第五届董事会第三十一次会议进行审议，并发表独立意见如下：

　　经核查，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务资格，为公司出具的《2020年度审计报告》真实、准确地反映了公司2020年度的财务状况、经营成果和现金流量状况，很好地履行了作为年审会计机构的责任与义务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）事项的审议程序符合有关法律法规的有关规定，不存在损害上市公司及股东利益、尤其是中小股东利益的情形，同意公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　3．公司第五届董事会第三十一次会议以 9票同意，0 票反对，0票弃权；第五届监事会第十九次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

　　四、报备文件

　　1.第五届董事会第三十一次会议决议；

　　2.第五届监事会第十九次会议决议；

　　3.审计委员会关于续聘会计师事务所的审核意见；

　　4.独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见；

　　5．独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　特此公告

　　汉王科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002362         证券简称：汉王科技      公告编号：2021-023

　　汉王科技股份有限公司

　　关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开的第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，鉴于陈俊峰等合计9名原激励对象因个人原因离职，根据《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合激励条件，其已获授但尚未行权的合计4.08万份不得行权，由公司统一注销。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2018年股票期权激励计划概述

　　1、2018年1月5日，公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议审议通过《〈公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《〈公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，拟向激励对象授予股票期权数量为350万份，其中首次授予290万份，预留60万份。公司独立董事发表了独立意见，同意公司拟定的2018年股票期权激励计划。

　　2、在公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议之后，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，因1名激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2017年7月5日-2018年1月5日）存在买卖股票的行为，公司拟取消该激励对象作为本次股票期权激励计划激励对象的资格，该激励对象发表了自愿放弃参与本次激励计划的资格并自愿放弃获授的1,000份股票期权的声明。2018年1月16日，公司监事会出具了对2018年股票期权激励计划激励对象名单的的公示情况说明及审核意见。

　　3、2018年1月22日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《〈公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《〈公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。

　　4、2018年1月22日，公司第四届董事会第二十八次（临时）会议和第四届监事会第十六次（临时）会议审议通过《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，因1名激励对象已不符合成为激励对象的条件，公司决定取消其激励对象资格并取消拟授予其的股票期权，原143名激励对象调整142名。监事会对首次授予激励对象名单及授予数量发表了核查意见，独立董事对上述事项发表了独立意见，同意确定以2018年1月22日为首次授予日，向142名激励对象授予289.9万份股票期权。

　　5、2018年3月21日，公司于在中国证券登记结算有限责任公司办理完成2018年股票期权激励计划的首次授予登记，期权简称：汉王JLC1，期权代码：037767。

　　6、2019年2月26日，公司第五届董事会第六次（临时）会议和第五届监事会第五次（临时）会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同意公司注销因个人原因离职的14名原激励对象已获授尚未行权的合计10.15万份股票期权，本次注销后，2018年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数减至128人。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　7、2019年3月21日，公司第五届董事会第七次（临时）会议和第五届监事会第六次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件，同意公司注销第一个行权期对应的111.9万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　8、2020年3月26日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议和第五届监事会第十二次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件，同意公司注销第二个行权期对应的及离职员工持有的合计85.275万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　二、本次拟注销股票期权的原因、数量

　　1、注销原因

　　鉴于公司陈俊峰、陶治、曹晨曦、母健、吴碧芸、江素秋、李洋、殷炳蓓、程凡合计9名原激励对象因个人原因离职，根据《2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，上述人员已不符合公司《2018年股票期权激励计划（草案）》规定的激励条件，根据规定，原激励对象已获授尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一注销。本次注销后，2018年股票期权激励计划的激励对象人数减至116人。

　　2、注销数量

　　因个人原因离职的9名原激励对象持有的已获授尚未行权的股票期权合计4.08万份。公司将依据相关规定，向中国证券登记结算有限责任公司申请办理上述股票期权注销事宜。本次注销后，2018年股票期权激励计划已授予的股票期权数量减少至78.495万份。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权，不会对公司股份结构产生影响，不会对公司的业绩经营产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。

　　四、独立董事独立意见

　　经核查，由于9名2018年股票期权原激励对象因个人原因离职，已不符合公司2018年股票期权激励计划中有关激励对象的规定，公司本次拟注销9名原激励对象已获授但未行权的股票期权合计4.08万份。我们认为上述注销部分已授予但尚未行权的股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司2018年股票期权激励计划（草案）》和《公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，程序合法、合规，不会影响公司持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们一致同意上述注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的事项。

　　五、监事会核查意见

　　经核查，监事会认为：本次注销部分股票期权事项符合相关法律、法规和规范性文件及公司2018年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。因此，我们同意本次注销部分股票期权事项。

　　六、律师法律意见

　　北京市金杜律师所发表法律意见如下：公司本次注销部分2018年股票期权激励计划股票期权事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定。本次注销的原因及数量符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行信息披露义务并办理相关注销手续。

　　七、备查文件

　　1、第五届董事会第三十一次会议决议；

　　2、第五届监事会第十九次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　4、北京市金杜律师事务所关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权及注销部分股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　汉王科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002362      证券简称：汉王科技           公告编号：2021-024

　　汉王科技股份有限公司

　　关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏承担责任。

　　特别提示：

　　1、2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象为116名，可行权的股票期权数量为78.495万份，行权价格为25.75元/股；

　　2、本次行权采用自主行权模式；

　　3、若本次股票期权全部行权，公司股权分布仍具备上市条件

　　4、本次实施的2018年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　　5、本次行权尚需在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限公司办理相关手续方可实施，届时将另行公告，敬请投资者注意。

　　汉王科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开的第五届董事会第三十一次会议及第五届监事会第十九次会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、公司2018年股票期权激励计划概述

　　1、2018年1月5日，公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议审议通过《〈公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《〈公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案，拟向激励对象授予股票期权数量为350万份，其中首次授予290万份，预留60万份。公司独立董事发表了独立意见，同意公司拟定的2018年股票期权激励计划。

　　2、在公司第四届董事会第二十七次（临时）会议和第四届监事会第十五次（临时）会议之后，根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，因1名激励对象在本激励计划首次公开披露前六个月（2017年7月5日-2018年1月5日）存在买卖股票的行为，公司拟取消该激励对象作为本次股票期权激励计划激励对象的资格，该激励对象发表了自愿放弃参与本次激励计划的资格并自愿放弃获授的1,000份股票期权的声明。2018年1月16日，公司监事会出具了对2018年股票期权激励计划激励对象名单的的公示情况说明及审核意见。

　　3、2018年1月22日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《〈公司2018年股票期权激励计划（草案）及其摘要〉的议案》、《〈公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年股票期权激励计划相关事项的议案》等相关议案。独立董事向全体股东公开征集了委托投票权。

　　4、2018年1月22日，公司第四届董事会第二十八次（临时）会议和第四届监事会第十六次（临时）会议审议通过《关于调整2018年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，因1名激励对象已不符合成为激励对象的条件，公司决定取消其激励对象资格并取消拟授予其的股票期权，原143名激励对象调整142名。监事会对首次授予激励对象名单及授予数量发表了核查意见，独立董事对上述事项发表了独立意见，同意确定以2018年1月22日为首次授予日，向142名激励对象授予289.9万份股票期权。

　　5、2018年3月21日，公司于在中国证券登记结算有限责任公司办理完成2018年股票期权激励计划的首次授予登记，期权简称：汉王JLC1，期权代码：037767。

　　6、2019年2月26日，公司第五届董事会第六次（临时）会议和第五届监事会第五次（临时）会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同意公司注销因个人原因离职的14名原激励对象已获授尚未行权的合计10.15万份股票期权，本次注销后，2018年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数减至128人。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　7、2019年3月21日，公司第五届董事会第七次（临时）会议和第五届监事会第六次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期未达行权条件，同意公司注销第一个行权期对应的111.9万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　8、2020年3月26日，公司第五届董事会第十七次（临时）会议和第五届监事会第十二次（临时）会议审议通过《关于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件并注销相关股票期权的议案》，鉴于公司2018年股票期权激励计划第二个行权期未达行权条件，同意公司注销第二个行权期对应的及离职员工持有的合计85.275万份股票期权。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　9、2021年3月26日，公司第五届董事会第三十一次会议和第五届监事会第十九次会议审议通过《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销因个人原因离职的9名原激励对象已获授但尚未行权的合计4.08万份股票期权。本次注销后，2018年股票期权激励计划的激励对象减少至116名、已授予但尚未行权的股票期权数量减少至78.495万份。独立董事发表了独立意见，监事会出具了核查意见，律师出具了法律意见书。

　　一、 本次股票期权达成行权条件的的说明

　　■

　　综上所述，公司2018年股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件已满足，可以行权。本次实施的2018年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

　　三、2018年股权激励计划第三个行权期的行权安排

　　1、股票来源

　　2018年股权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。由激励对象按照行权价格以现金方式支付对价进行行权。

　　2、可行权激励对象及可行权股票期权数量

　　本次可行权激励对象的数量为116名，全部为中层管理人员和核心技术（业务）人员，可行权股票期权数量为78.495万份。本个行权期结束后，激励对象所持的尚未符合行权条件的期权数量为0。

　　3、行权资金来源及税费缴纳

　　激励对象的行权资金来源为激励对象自筹资金；公司根据国家税收法律法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。

　　4、行权价格

　　公司2018年股票期权激励计划的期权行权价格为25.75元。若在行权前公司有派息、资本公积转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格、可行权股票期权数量将进行相应的调整。

　　5、行权方式

　　拟采用自主行权方式。

　　6、行权期

　　本次为2018年股票期权激励计划第三个行权期，行权期为在中国证券登记结算有限责任公司及深交所办理完成审批手续后至2022年1月21日。

　　激励对象应在行权期内行权，行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

　　7、可行权日

　　可行权日必须为交易日，且不得为下列区间日：

　　1、公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

　　四、采用自主行权对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果可能产生的影响

　　公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值。由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响，即股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及公司财务状况和经营成果造成实质影响。

　　五、本次股票期权行权的实施对公司的影响

　　若本次股票期权全部行权，公司股权分布仍具备上市条件，对股权结构不产生重大影响。股票期权行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。

　　六、董事会薪酬与考核委员会的核查意见

　　董事会薪酬与考核委员会对公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件达成情况、第三个行权期可行权激励对象名单及可行权的股票期权数量进行了核查，认为：本次可行权激励对象主体资格符合《上市公司股权激励管理办法》和《2018年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，116名可行权激励对象2020年度绩效考核结果均为A，上述可行权激励对象第三个行权期可行权额度合计为78.495万份股票期权，且公司业绩指标等其他行权条件已达成，同意公司办理2018年股票期权第三个行权期行权的相关事宜。

　　七、独立董事独立意见

　　经核查：公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，未发生《公司2018年股票期权激励计划（草案）》中规定的不得行权的情形。本次可行权的116名激励对象满足《公司2018年股票期权激励计划（草案）》规定的行权条件，其作为公司本次可行权的激励对象行权资格合法、有效，本次可行权的股票期权数量为78.495万份。

　　本次实施的2018年股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及公司2018年股票期权激励计划的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果造成重大不利影响。因此，我们同意公司办理2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权相关事宜。

　　八、监事会的核查意见

　　经核查后认为：公司2018年股权激励计划设定的第三个行权期的行权条件已满足，符合《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本次可行权的激励对象行权资格合法有效，同意116名激励对象在第三个行权期内行权，可行权的股票期权数量合计为78.495万份。

　　九、律师的法律意见

　　北京市金杜律师所发表法律意见如下：公司本次股票期权行权事宜已经取得现阶段必要的授权和批准，本次行权的行权条件已满足，公司实施本次行权符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

　　十、备查文件

　　1、第五届董事会第三十一次会议决议；

　　2、第五届监事会第十九次次会议决议；

　　3、独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的专项说明和独立意见；

　　4、北京市金杜律师事务所关于公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权及注销部分股票期权的法律意见书。

　　特此公告。

　　汉王科技股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：002362                               证券简称：汉王科技                          公告编号：2021-020