一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　1、公司基本情况

　　秦川机床工具集团股份公司（简称“秦川机床”，股票代码000837），拥有权属企业秦川机床本部、宝鸡机床、汉江机床、汉江工具、沃克齿轮等多家子公司。是我国精密数控机床与复杂工具研发制造基地、中国机床工具行业的龙头骨干企业，以产业链完整、产品线众多、系统集成能力强大、综合竞争优势显著等实力，跻身全球知名机床工具企业集团行列。

　　作为国家级高新技术企业和创新型试点企业，集团建有国家级企业技术中心、院士专家工作站、博士后科研工作站。先后获得“国家科技进步一等奖”一项，“国家科技进步二等奖”四项，“中国工业大奖项目表彰奖”一项。公司荣获“中国机械工业百强企业”、“陕西百强企业”、“中国产学研合作创新奖”、“中国齿轮行业最具影响力品牌”等荣誉。“秦川QINCHUAN”商标被国家工商总局商标局认定为“中国驰名商标”。

　　2020年，秦川机床在受新冠肺炎疫情、复杂的国内外经济环境等诸多因素影响下，全面推进企业战略引领发展，全力推进企业深化内部改革（推进“两场”革命、推进精准实施预算管理、推进科技创新、推进人才强企业、推进“秦-法”协同等），优化了企业资源配置，激活企业内生发展动力，为实现全年目标任务奠定了坚实基础。

　　2、主要产品

　　系列齿轮磨床、螺纹磨床、外圆磨床、滚齿机、车齿机、珩齿机、通用数控车床及加工中心、龙门式车铣镗磨复合加工中心、精密高效拉床等高端数控装备、塑料机械（中空机）；系列数控复杂刀具；高档数控系统、滚动功能部件、汽车零部件、特种齿轮箱、同步器、取力器、机器人关节减速器、螺杆转子副、精密齿轮、精密仪器仪表、精密铸件等零部件产品；提供智能制造及自动化生产线、智能机床等智能制造及核心数控技术、装备及融资租赁等现代制造服务业务。

　　3、主要业务及经营模式

　　公司始终坚持“技术领先，创新致胜”的模式，以主机业务为引领，以高端制造与核心部件为支撑，以智能制造为新的突破口，立足机床工具行业，统筹经济效益和社会效益，践行市场化经营、差异化竞争、跨越式发展理念，在多变环境中主动求变，探求转型升级，形成一体化发展模式，逐步打造“国内领先，国际知名”的高端装备制造领域的系统集成服务商和关键部件供应商。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　2020 年，我国机床工具行业整体运行呈现出大幅低开、持续恢复、以增长收尾的特点。一季度突发疫情，各主要指标大幅下跌；随着疫情逐步得到控制，二、三季度各主要指标持续恢复，四季度各项主要指标实现正增长，且增速逐月加快。

　　秦川机床工具集团股份公司作为我国机床工具行业龙头企业，面对严峻复杂的外部环境，艰巨繁重的改革任务，尤其突发的新冠疫情对年初生产经营的严重冲击，集团领导班子带领全体员工众志成城、共克时艰、改革图强、创新突破，坚持抗疫复产两不误，以“扭亏增盈”为目标，以聚焦主业为方向，以内部改革为抓手，聚力同心谋发展,保证了企业各项经营工作均取得较好成效。一季度全面复工复产，二季度一举扭亏，三、四季度满产满交付，全年经营业绩实现大幅度增长，全面超额完成经营目标任务，荣获陕西省国资委系统“稳增长奖”。公司全年实现营业收入40.95亿元，同比增长29.39%；净利润2.08亿元，同比增加利润5.39亿元，每股收益0.22元，净资产收益率7.17%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2020 年公司在受到疫情影响后，积极采取应对措施减少损失，复工复产后，抓住重卡、工程机械市场需求旺盛的机遇，抢抓市场，保订单、保交付，提升产品质量和生产效率，提高产品竞争力和市场占有率，同时在集团公司内全面推进机构改革，以及 “CTJ”（创新突破、提高效率、降低成本）活动，加大降本控费力度，提升集团公司的运营和管理效率。另外，公司收购控股股东陕西法士特汽车传动集团有限责任公司持有的陕西法士特沃克齿轮有限公司100%股权，增厚了公司的业绩，使得本期营业收入、营业成本及归属于上市公司普通股股东的净利润较前一报告期大幅提升。

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、会计政策变更

　　财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。本公司自2020年1月1日起执行新收入准则，对会计政策相关内容进行了调整，并自该日起按照新收入准则的规定确认、计量和报告本公司的收入。

　　根据新收入准则的相关规定，对于首次执行该准则的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目，无需对2019 年度的比较财务报表进行调整。

　　相关调整情况详见“第十二节 财务报告”财务报告附注中的“五、重要会计政策及会计估计”。

　　2、会计估计变更

　　本公司报告期无重要会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司本期收购陕西法士特沃克齿轮有限公司（以下简称“沃克齿轮”）100%股权，新设控股子公司陕西秦川智能机床研究院有限公司（以下简称“智能机床研究院”），注销陕西秦川物资配套有限公司（以下简称“秦川物配”）、宝鸡关中豪迪普刀具有限责任公司（以下简称“豪迪普”）、宝鸡忠诚汽车运输有限责任公司（以下简称“忠诚运输”）、宝鸡忠诚精密锻造有限公司（以下简称“忠诚锻造”）、宝鸡国诚工贸有限责任公司（以下简称“国诚工贸”），导致合并范围发生变化。本报告期合并报表范围具体变化情况详见“第十二节 财务报告”财务报告附注中的“八、合并范围的变更”。

　　秦川机床工具集团股份公司

　　法定代表人：严鉴铂

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机    公告编号：2021-13

　　秦川机床工具集团股份公司

　　第七届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三十七次会议于2021年3月16日以书面方式（直接或电子邮件）发出会议通知，2021年3月26日在公司董事会会议室以现场结合通讯方式召开。

　　2.会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名（其中：马旭耀、王怀科2名董事以通讯表决方式出席会议）。

　　3.会议由董事长严鉴铂先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。

　　4.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.审议通过《2020年度董事会工作报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　2.审议通过《2020年度总经理工作报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　3.审议通过《2020年度财务报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　4.审议通过《2020年年度报告全文及摘要》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　5.审议通过《2020年度利润分配预案》；

　　根据《公司法》及《公司章程》相关规定，由于母公司可供分配利润为负，公司决定本年度不进行利润分配，不实施送股及资本公积转增股本。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　6.审议通过《关于2020年度计提减值准备的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　7.审议通过《董事会薪酬与考核委员会关于2020年度高管人员考核意见的报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　8.审议通过《董事会薪酬与考核委员会关于2021年高管人员薪酬核定的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　9.审议通过《2020年度内部控制评价报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　10.审议通过《2021年内部控制工作计划》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　11.审议通过《关于会计政策变更的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　12.审议通过《2021年度财务预算报告》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.审议《关于提供银行综合授信额度担保的议案》；

　　13.1、审议通过《公司对陕西汉江机床有限公司提供13000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.2、审议通过《公司对陕西秦川格兰德机床有限公司提供8000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.3、审议通过《公司对陕西秦川机械进出口有限公司提供7000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.4、审议通过《公司对秦川机床集团宝鸡仪表有限公司提供2600万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.5、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚机床股份有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.6、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密数控设备有限责任公司提供1000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.7、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对陕西关中工具制造有限公司提供3500万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.8、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚铸造有限责任公司提供600万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.9、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密零件制造有限公司提供300万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.10、审议通过《宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚进出口有限公司提供1200万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　13.11、审议通过《宝鸡忠诚机床股份有限公司对宝鸡机床集团有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　14.审议通过《关于申请银行综合授信额度建议的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　15.审议通过《关于支付希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）审计费用的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　16.审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》；

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　17.审议通过《关于申请撤销退市风险警示的议案》；

　　经审议，董事会认为公司已符合申请撤销退市风险警示的条件，同意公司向深圳证券交易所申请对公司股票交易撤销退市风险警示。公司将向深交所申请撤销退市风险警示。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　18.审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》。

　　表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

　　上述第1、4、6、9、11、13、16、18项内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　上述第1、3、4、5、12、13、16项议案还需提交股东大会审议通过。

　　三、备查文件

　　第七届第三十七次董事会决议

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机    公告编号：2021-14

　　秦川机床工具集团股份公司

　　第七届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十七次会议，于2021年3月16日以书面方式（直接或电子邮件）发出会议通知，2021年3月26日在公司办公楼2号会议室召开现场会议。本次会议应出席监事4名，实际到会4名，会议应参加表决监事4名，实际参加表决监事4名。会议由监事会主席华斌先生主持，公司有关人员列席了会议。本次会议召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过《2020年度监事会工作报告》；

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票；

　　2、审议通过《2020年年度报告全文及摘要》；

　　经审议，监事会认为董事会编制和审议公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票；

　　3、审议通过《2020年度内部控制评价报告》，形成了监事会审议意见；

　　监事会认为：公司根据财政部、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，结合实际情况，建立了较为完善和合理的内部控制体系，能够保证公司各项业务活动的有序、有效开展，内部控制的执行及监督起到了较好的风险防范和控制作用，有效保证了公司规范管理运作，维护了公司及全体股东的利益。报告期内，公司没有重大违反法律法规、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生，公司内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的实际情况，不存在重大缺陷，监事会对评价报告无异议。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票；

　　4、审议通过《2020年度计提减值准备的议案》；

　　公司本次计提2020年度减值准备的程序合法，依据充分；计提符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，计提后更能公允反映公司资产状况，不存在损害公司和股东利益的行为。监事会同意本次计提2020年度资产减值准备。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票；

　　5、审议通过《关于会计政策变更的议案》；

　　监事会认为，公司本次会计政策变更，是根据财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》进行的合理变更，符合国家相关规定和公司实际情况，审批和决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意4票，弃权0票，反对0票。

　　上述5项议案的具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的相关公告。

　　上述第1、2项议案尚需提交股东大会审议通过。

　　三、备查文件

　　第七届第十七次监事会决议

　　秦川机床工具集团股份公司

　　监  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机   公告编号：2021-16

　　秦川机床工具集团股份公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开第七届董事会第三十七次会议及第七届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下：

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）变更原因

　　财政部于2018年12月13日，发布了修订的《企业会计准则第21号——租赁》（财会〔2018〕35 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019 年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

　　按照上述通知及企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。

　　（二）变更日期

　　根据财政部相关文件规定的实施日期，自 2021 年 1 月 1 日起开始执行上述新会计政策。

　　（三）变更前后采用会计政策的变化

　　1、变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　2、变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司按照财政部发布的《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）的相关规定执行。除上述会计政策变更外，其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更的主要内容

　　根据《企业会计准则第 21 号——租赁》（财会〔2018〕35 号）规定，主要变化内容如下：

　　1、增加“使用权资产”、“租赁负债”科目，在租赁开始日，承租人应当对租赁确认“使用权资产”、“租赁负债”。承租人不再区分融资租赁与经营租赁，要求承租人对所有租赁确认使用权资产和租赁负债，并分别确认折旧和利息费用。

　　（1）使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利，应当按照成本进行初始计量。

　　（2）租赁负债，应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。

　　承租人应当参照《企业会计准则第 4 号——固定资产》有关折旧规定，对使用权资产计提折旧，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》的规定，确认使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

　　2、承租人应当按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，计入当期损益。

　　三、本次会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策变更是公司根据国家会计政策变更的要求进行相应变更，对公司股东权益、净利润无重大影响，不存在追溯调整以前年度已披露年度财务报告的情形。

　　四、董事会审议本次会计政策变更的情况

　　公司董事会认为，本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对本公司财务报表产生重大影响。因此，同意本次会计政策变更。

　　五、监事会意见

　　监事会认为，公司本次会计政策变更，是根据财政部修订的《企业会计准则第21号——租赁》进行的合理变更，符合国家相关规定和公司实际情况，审批和决策程序符合法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司及全体股东合法权益的情形。同意本次会计政策变更。

　　六、独立董事意见

　　公司依照财政部的有关规定和要求，对公司会计政策进行变更，使公司的会计政策符合财政部、证监会和深圳证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次会计政策变更。

　　七、备查文件

　　1.第七届第三十七次董事会决议

　　2.第七届第十七次监事会决议

　　3.独立董事意见

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机    公告编号：2021-17

　　秦川机床工具集团股份公司

　　关于2020年度计提减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司截止2020年12月31日的财务状况及2020年度经营成果，公司对本部及下属子公司于2020年末对各类金融资产、存货、固定资产、在建工程等资产进行了全面清查。在清查的基础上，按照企业会计准则和公司相关会计政策，对各类金融资产的预期信用损失、存货的变现值、固定资产、在建工程的可收回金额进行了充分的分析和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提了减值准备。

　　一、资产减值准备计提依据及方法

　　2017年3月31日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》和《企业会计准则第24号——套期会计》。根据财政部有关规定和要求，公司自2019年1月1日起执行新金融工具会计准则。

　　（一）预期信用损失依据及方法

　　1、应收账款预期信用损失的确定方法

　　公司对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款、租赁应收款等（以下统称“应收账款”），无论是否存在重大融资成分，本公司均按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。计提方法：

　　期末对有客观证据表明其已发生减值的应收账款单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计算预期信用损失；

　　对于经单独测试未发生减值的应收账款，及当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征划分应收账款组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定信用风险特征组合的依据及计量预期信用损失的方法：

　　■

　　2、其他应收款预期信用损失的确定方法

　　本公司依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加，采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同组合：

　　■

　　（二）存货跌价准备计提依据及方法

　　期末，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备，对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可合并计提存货跌价准备。

　　本公司库存商品、在制品、外购商品通常按照单个项目计提存货跌价准备；原材料、周转材料、委托加工物资和包装物由于数量繁多、单价较低，一般按照存货类别计提存货跌价准备。

　　计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

　　（三）合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

　　对于合同资产，无论是否存在重大融资成分，本公司均采用预期信用损失的简化模型，即始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

　　（四）固定资产、在建工程、无形资产等长期资产减值计提依据及方法

　　期末对固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，于资产负债表日进行减值测试，减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

　　二、本期计提资产减值准备的金额

　　单位：万元

　　■

　　报告期计提资产减值准备64,148,333.22元，因债权核销、转让及销售资产转销资产减值准备20,829,554.80元。

　　三、本期计提资产减值准备对公司的影响

　　本期因计提减值准备减少2020年度净利润56,387,876.06 元。

　　四、公司董事会、监事会、独立董事对2020年度计提减值准备的意见

　　公司本次计提2020年度资产减值准备程序合法，依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定。公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加公允地反映目前的资产状况、财务状况和经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。同意本次计提2020年度资产减值准备。

　　五、备查文件

　　1.第七届董事会第三十七次会议决议；

　　2.第七届监事会第十七次会议决议；

　　3.独立董事意见。

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机 公告编号：2021-18

　　秦川机床工具集团股份公司

　　对外提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别风险提示：

　　本次担保后，公司及控股子公司最高对外担保额度为28.72亿元（其中对陕西电子信息集团有限公司互保额度8亿元，对秦川国际融资租赁有限公司13亿元担保额度到期不再续作），占2020年度经审计归属于母公司净资产的133.39%，其中对资产负债率超过70%的单位提供的最高担保额度为14.88亿元，占2020年度经审计归属于母公司净资产的69.11%。请广大投资者注意投资风险。

　　被担保人名称：陕西汉江机床有限公司（以下简称汉江机床）、陕西秦川格兰德机床有限公司（以下简称格兰德）、陕西秦川机械进出口有限公司（以下简称进出口公司）、秦川机床集团宝鸡仪表有限公司（以下简称宝鸡仪表）、宝鸡机床集团有限公司（以下简称宝鸡机床）、宝鸡忠诚机床股份有限公司（以下简称忠诚机床）、宝鸡忠诚进出口有限公司（以下简称忠诚进出口公司）、宝鸡忠诚铸造有限责任公司（以下简称铸造公司）、陕西关中工具制造有限公司（以下简称关中工具）、宝鸡忠诚精密数控设备有限责任公司（以下简称精密数控）、宝鸡忠诚精密零件制造有限公司（以下简称忠诚精密零件）。

　　一、担保情况概述

　　（一）对外担保基本情况

　　1、秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）对子公司担保。

　　公司全资子公司进出口公司拟向金融机构办理综合授信业务，公司愿为进出口公司提供总额不超过7000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。

　　公司全资子公司宝鸡仪表拟向金融机构办理综合授信业务，公司愿为宝鸡仪表提供总额不超过2600万元的银行授信额度担保，期限为壹年。

　　公司控股子公司汉江机床拟向金融机构办理综合授信业务，公司愿为汉江机床提供总额不超过13000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。公司持有汉江机床76.46%股权，另外一名股东华融资产公司未按照其持股比例提供相应担保。汉江机床有限公司承诺以16819万元的固定资产（厂房、设备）、3181万元的土地使用权，合计20000万元的资产对我公司提供反担保。

　　公司控股子公司格兰德拟向金融机构办理综合授信业务，公司愿为格兰德提供总额不超过8000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。公司持有格兰德81.3%股权，我公司要求另外两名股东宝鸡隆科机床有限公司和陕西省投资公司按照其持股比例提供相应担保，相关手续正在办理中。格兰德承诺以3360万元固定资产（净值）、1387万元库存磨床、2681万元的土地使用权、1812万元的应收账款，在制品791万元，合计10031万元的资产对我公司提供反担保。

　　2、子公司之间互保

　　公司控股子公司宝鸡机床拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床控股子公司忠诚机床为宝鸡机床提供总额不超过20000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。

　　忠诚机床拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为忠诚机床提供总额不超过20000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。忠诚机床与宝鸡机床为互保单位。

　　忠诚机床全资子公司忠诚进出口公司拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为忠诚进出口公司提供总额不超过1200万元的银行授信额度担保，期限为壹年。

　　宝鸡机床全资子公司铸造公司拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为铸造公司提供总额不超过600万元的银行授信额度担保，期限为壹年。

　　宝鸡机床控股子公司关中工具拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为关中工具提供总额不超过3500万元的银行授信额度担保，期限为壹年。宝鸡机床持有关中工具64.09%的股权，另外三名股东宝鸡市国有资产经营有限责任公司、中国农发重点建设基金有限公司和秦川机床工具集团股份公司未按照其持股比例提供相应担保，关中工具承诺以4049.48万元的固定资产（净值）对宝鸡机床提供反担保。

　　宝鸡机床控股子公司精密数控拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为精密数控提供总额不超过1000万元的银行授信额度担保，期限为壹年。宝鸡机床持有精密数控51%的股权，另外一名股东宝鸡市国有资产经营有限责任公司未按照其持股比例提供相应担保，精密数控承诺以1441万元不动产对宝鸡机床提供反担保。

　　忠诚机床控股子公司忠诚精密零件拟向金融机构办理综合授信业务，公司同意宝鸡机床为忠诚精密零件提供总额不超过300万元的银行授信额度担保，期限为壹年。忠诚机床持有忠诚精密零件68.89%的股权，另外两名公司股东宝鸡忠诚铸锻有限公司、宝鸡忠诚刃具有限责任公司及其他自然人股东未按照其持股比例提供相应担保，忠诚精密零件承诺以366万元自有固定资产对宝鸡机床提供反担保。

　　（二）对外担保审议情况

　　公司第七届董事会第三十七次会议于2021年3月26日召开，会议审议通过了《关于提供银行综合授信额度担保的议案》。公司本次担保事项需提交股东大会审议，且需由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。

　　二、被担保人基本情况

　　1、陕西汉江机床有限公司

　　成立日期：1998年2月

　　注册地点：陕西省汉中市汉台区河东店镇

　　法定代表人：张天师

　　股权结构：注册资本为人民币17473万元，我公司持股比例76.46%；中国华融资产管理有限公司23.54%。

　　与本公司关系：本公司控股子公司

　　经营范围：研发生产销售精密螺纹磨床系列、精密测量仪器、CNC精密机床和滚动功能部件等系列产品及技术服务。

　　主要财务状况： 2020年末资产总额77048万元，负债总额32634万元(其中银行贷款总额10198万元，流动负债总额26672万元)，净资产36182万元，营业收入17734万元，利润总额-729万元，净利润-601万元，资产负债率42.36%，最新的信用等级为中行BBB+。

　　2、陕西秦川格兰德机床有限公司

　　成立日期：2002年6月

　　注册地点：宝鸡市陈仓区虢镇李家崖1号

　　法定代表人：柏民绪

　　股权结构：注册资本为人民币8484万元，我公司持股比例81.3:%；宝鸡隆科机床有限公司14.1%；陕西省投资公司4.6%。

　　与本公司关系：本公司控股子公司

　　经营范围：主要从事外圆磨系列产品，其他机械制造类的研发、生产与销售；本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）机械和设备修理；机械加工；机电类产品的技术开发、技术转让、技术咨询与服务；普通机械设备及配件、机电产品（不含小轿车）、金属材料销售。

　　主要财务状况：2020年末资产总额11460万元，负债总额21522万元(其中银行贷款总额7880万元、流动负债总额21351万元)，净资产-10062万元，营业收入6053万元，利润总额-2985万元，净利润-2985万元，资产负债率187.80%,最新的信用等级为长安银行A。

　　3、陕西秦川机械进出口有限公司

　　成立日期：2006年8月

　　注册地点：陕西省宝鸡市姜谭路22号

　　法定代表人：高俊峰

　　与本公司关系：本公司全资子公司。

　　经营范围：商品和技术的进出口(国家禁止的产品除外)

　　主要财务状况：2020年末资产总额25142万元，负债总额18800万元(其中银行贷款总额0、流动负债总额18780万元)，净资产6342万元，营业收入27633万元，利润总额55万元，净利润27万元，资产负债率74.78％，最新的信用等级为浦发银行A。

　　4、秦川机床集团宝鸡仪表有限公司

　　成立日期：1998年3月

　　注册地点：宝鸡市英达路13号

　　法定代表人：陆强

　　与本公司关系：本公司全资子公司

　　经营范围：工业自动化仪表和电子衡器及系统的制造；配套产品开发、来料加工、装配；机床配件、机电设备、电子设备；电子产品的制造。主要产品有：传感器、压力表、电子衡器、特种压力表等。

　　主要财务状况：2020年末资产总额10640万元，负债总额7788万元(其中银行贷款总额2600万元、流动负债总额7765万元)，净资产2852万元，营业收入8589万元，利润总额639万元，净利润594万元，资产负债率73.20%,最新的信用等级为浦发银行A。

　　5、宝鸡机床集团有限公司

　　成立日期：2007年8月

　　注册地点：宝鸡市高新区十四号

　　法定代表人：李清耀

　　股权结构：注册资本为人民币47229万元，我公司持股比例43.16%；宝鸡市国有资产经营有限责任公司39.12%；宝鸡高新技术产业开发区总公司2.24%；国开发展基金有限公司15.38% 。

　　与本公司的关系：本公司的控股子公司

　　经营范围：主要经营加工中心、数控机床、普通机床、平面磨床、机床加工的研究制造及销售等。

　　主要财务状况：2020年末资产总额178141万元，负债总额97069万元（其中银行贷款总额13750万元，流动负债总额69360万元），净资产81073万元，营业收入129354万元，利润总额4960万元，净利润5137万元，资产负债率54.49%,最新的信用等级为中行A+。

　　6、宝鸡忠诚机床股份有限公司

　　成立日期：2000年12月

　　注册地点：宝鸡市高新区高新一路2号

　　法定代表人：李清耀

　　股权结构：注册资本为人民币12600万元，宝鸡机床持股比例53.17%，陕西凌云电器公司持股比例1.59%，西安泰富西玛电机持股比例1.59%，西北永新涂料公司持股比例1.59%，陕西仁仁投资管理有限公司持股比例42.06%。

　　与本公司关系：宝鸡机床的控股子公司。

　　经营范围：柔性制造单元和自动化生插线、数控机床、金属切削机床、机床附件等。

　　主要财务状况：2020年末资产总额74164万元，负债总额44410万元（其中银行贷款总额6300万元，流动负债总额43880万元），净资产29754万元，营业收入108848万元，利润总额为4175万元，净利润为4258万元，资产负债率59.88%，最新的信用等级为浦发银行A+。

　　7、宝鸡忠诚进出口有限公司

　　成立日期：2016年7月

　　注册地点：陕西省宝鸡市高新开发区高新十四路

　　法定代表人：李清耀

　　股权结构：注册资本为人民币200万元，忠诚机床持股比例100%。

　　与本公司关系：忠诚机床的全资子公司。

　　经营范围：机械设备及配件、机电设备及配件、五金机械、五金电器、仪器仪表、电子设备、食品的采购、销售及售后服务，预包装食品的采购、销售及售后服务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务、展览展示服务、翻译服务等。

　　主要财务状况：2020年末资产总额2643万元，负债总额1940万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额1940万元），净资产703万元，营业收入9443万元，利润总额137万元，净利润128万元，资产负债率73.41%，最新的信用等级为中信银行BBB+级。

　　8、宝鸡忠诚铸造有限责任公司

　　成立日期：2003年10月

　　注册地点：陕西省宝鸡市金台区金河工业园金诚路1号

　　法定代表人：高长利

　　股权结构：注册资本为人民币1950万元，宝鸡机床持股比例100%。

　　与本公司关系：宝鸡机床的全资子公司。

　　经营范围：机床、工业泵、铸锻件的生产、研制及销售；铸锻件加工；技术咨询及服务；房屋、设备、场地租赁；水电转售；铸锻件原、辅材料的销售。

　　主要财务状况：2020年末资产总额2648万元，负债总额1717万元（其中银行贷款总额350万元，流动负债总额1702万元），净资产932万元，营业收入3176万元，利润总额29万元，净利润29万元，资产负债率64.84%，最新的信用等级为交通银行9级。

　　9、陕西关中工具制造有限公司

　　成立日期：2008年3月

　　注册地点：凤翔县科技工业园（关中路34号）

　　法定代表人：辛元朝

　　股权结构：注册资本为人民币2818万元，宝鸡机床持股比例64.09%，宝鸡市国资公司持股比例2.68%，秦川机床持股比例4.84%，农发基金公司持股比例28.39%。

　　与本公司关系：本公司的控股子公司。

　　经营范围：金属切削工具，本企业自产产品、机电产品的制造等。

　　主要财务状况：2020年末资产总额23421万元，负债总额10752万元（其中银行贷款总额1300万元，流动负债总额9891万元），净资产12669万元，营业收入10010万元，利润总额224万元，净利润364万元，资产负债率45.91%，最新的信用等级为长安银行A级。

　　10、宝鸡忠诚精密数控设备有限责任公司

　　成立日期：2013年6月

　　注册地点：陕西省宝鸡市高新开发区高新十一路

　　法人代表人：张超

　　股权结构：注册资本为人民币3000万元，宝鸡机床持股比例51%，宝鸡市国资公司持股比例49%。

　　与本公司关系：宝鸡机床的控股子公司。

　　经营范围：金属切削机床，机床附件、零备件、机械加工制造、机床修理安装。

　　主要财务状况：2020年末资产总额8450万元，负债总额5153万元（其中银行贷款总额500万元，流动负债总额5149万元），净资产3297万元，营业收入7212万元，利润总额330万元，净利润274万元，资产负债率60.98%，最新的信用等级为交通银行8级。

　　11、宝鸡忠诚精密零件制造有限公司

　　成立日期：2003年8月

　　注册地点：宝鸡市高新开发区高新一路2号

　　法定代表人：张亚强

　　股权结构：注册资本为人民币2096万元，忠诚机床持股比例68.89%，宝鸡忠诚铸锻有限公司持股比例2.39%，宝鸡忠诚刃具有限责任公司持股比例0.95%，自然人持股比例27.77%。

　　与本公司关系：忠诚机床的控股子公司。

　　经营范围：机械设备零部件的研制、生产、销售及来料加工、技术服务。

　　主要财务状况：2020年末资产总额5545万元，负债总额3100万元（其中银行贷款总额300万元，流动负债总额2944万元），净资产2445万元，营业收入5189万元，利润总额97万元，净利润92万元，资产负债率55.91%，最新的信用等级为交通银行7级。

　　上述11家担保对象均不属于失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　（一）为汉江机床提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币13000万元

　　担保期限：壹年

　　汉江机床承诺以16819万元的固定资产（厂房、设备）、3181万元的土地使用权，合计20000万元的资产对我公司提供反担保。

　　（二）为格兰德提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币8000万元

　　担保期限：壹年

　　格兰德承诺以3360万元固定资产（净值）、1387万元库存磨床、2681万元的土地使用权、1812万元的应收账款、791万元在制品，合计10031万元的资产对我公司提供反担保。

　　（三）为进出口公司提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币7000万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（四）为宝鸡仪表提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币2600万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（五）忠诚机床为宝鸡机床提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币20000万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（六）宝鸡机床为忠诚机床提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币20000万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（七）宝鸡机床为忠诚进出口公司提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币1200万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（八）宝鸡机床为铸造公司提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币600万元

　　担保期限：壹年

　　该担保无需提供反担保。

　　（九）宝鸡机床为关中工具提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币3500万元

　　担保期限：壹年

　　关中工具承诺以机器设备4049.48万元自有固定资产对宝鸡机床提供反担保。

　　（十）宝鸡机床为精密数控提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币1000万元

　　担保期限：壹年

　　精密数控承诺以厂房和办公楼共计1441万元不动产对宝鸡机床提供反担保。

　　（十一）宝鸡机床为忠诚精密零件提供的担保

　　担保方式：连带责任保证

　　担保额度：人民币300万元

　　担保期限：壹年

　　忠诚精密零件承诺以366万元自有固定资产对宝鸡机床提供反担保。

　　四、董事会意见

　　汉江机床、格兰德、进出口公司、宝鸡仪表、宝鸡机床、忠诚机床、忠诚进出口、铸造公司、关中工具、精密数控、忠诚精密零件公司2020年度授信担保额度即将到期，十一家公司均属本公司全资子公司或控股子公司，且目前生产经营状况正常，此次十一家公司申请的担保额度也在公司章程和公司对外担保管理制度规定的范围内，公司董事会认为为其提供担保风险可控，为保障子公司正常生产经营，同意上述十一家公司的担保申请。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保后，公司及控股子公司最高对外担保额度为28.72亿元（其中对陕西电子信息集团有限公司互保额度8亿元，对秦川国际融资租赁有限公司13亿元担保额度到期不再续作），占2020年经审计归属于母公司净资产的133.39%，截止2020年12月31日，公司及控股子公司实际对外担保余额14.63亿元，均为公司对子公司担保或子公司之间互保，占2020年经审计归属于母公司净资产的67.94%。截至本公告日，公司无逾期对外担保。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第三十七次会议决议

　　2、交易情况概述表

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837     证券简称：*ST秦机     公告编号：2021-19

　　秦川机床工具集团股份公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，本议案尚需提交2020年度股东大会审议。现将有关内容公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（3）历史沿革：希格玛所是1998年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。 2013年6月27日经陕西省财政厅陕财办会【2013】28号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013年6月28日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。

　　（4）注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层

　　（5）首席合伙人：吕桦；截至2020年末合伙人数量：52人，注册会计师人数：259人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：130人。

　　（6）收入情况：2020年度业务收入43,139.76万元，其中审计业务收入34,644.79万元，证券业务收入13,414.30万元。

　　（7）上年度上市公司审计情况：2020年度为32家上市公司提供审计服务；收费总额6,248.59万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。

　　2.投资者保护能力

　　2020年末，希格玛所购买的职业保险累计赔偿限额1.2亿元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛所最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　希格玛所最近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，受到监督管理措施3次、自律监管措施1次。事务所从业人员最近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，5名从业人员受到监督管理措施1次，2名从业人员受到自律监管措施1次。

　　(二)项目信息

　　1．基本信息

　　项目合伙人杜敏女士、项目质量控制复核人赵琰女士、拟签字注册会计师杜敏女士和白燕萍女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　2．诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。

　　3．独立性

　　希格玛所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4．审计收费

　　公司拟支付2020 年度审计费用共 105 万元，其中：年度财务报表审计费用 70 万元，年度内部控制审计费用35万元，同上年持平。

　　二、希格玛所相关人员简历

　　1．项目合伙人简历

　　杜敏女士：现任希格玛所合伙人，2009年12月取得中国注册会计师执业资格，有16年以上的执业经验。2010年开始在希格玛所执业，历任项目经理、高级经理、合伙人，2014年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计等证券服务业务。最近三年签署上市公司审计报告5份。2019年开始为本公司提供审计服务。

　　2．项目质量控制复核人简历

　　赵琰先生：现任希格玛所管理合伙人，为中国注册会计师执业会员。1995年加入希格玛所，1997年12月取得中国注册会计师执业资格，2001年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告7份，复核上市公司报告9份。2019年开始为本公司提供审计服务。

　　3．签字注册会计师简历

　　杜敏女士：详见“项目合伙人简历”。

　　白燕萍女士：现任希格玛所高级经理，2014年3月取得中国注册会计师执业资格，有8年以上的执业经验。曾先后在立信会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所任职、2014年开始在希格玛所执业，历任审计人员、项目经理、高级经理。2014年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计和重大资产重组等证券服务业务。最近三年签署上市公司审计报告1份。2014年开始为本公司提供审计服务。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1．审计委员会履职情况。

　　公司审计委员会于2021年3月25日召开2020年年报专题会，会议对《关于拟续聘会计师事务所的议案》进行了审议，委员会认为：希格玛所满足为公司提供审计服务的资质要求，具备开展审计工作的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。在公司2020年度财务审计和内控审计工作中，希格玛所计划安排详细，派驻的审计人员工作勤勉尽责，执业质量较高，信誉好，能够胜任审计工作。同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。

　　2．独立董事的事前认可情况和独立意见。

　　公司独立董事对该议案进行了事前审核，并出具了事前审核意见及独立意见：希格玛所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务和内部控制审计工作的要求。我们同意续聘希格玛所担任公司2021年度审计机构，为公司提供2021年度财务报告及内部控制审计服务，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。

　　3.公司第七届董事会第三十七次会议审议通过了该项议案，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度提供相关服务（财务审计和内控审计）。该事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　四、报备文件

　　（一）第七届董事会第三十七次会议决议；

　　（二）审计委员会2020年年报专题会决议；

　　（三）独立董事事前认可和独立意见；

　　（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；

　　（五）深交所要求的其他文件。

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　证券代码：000837    证券简称：*ST秦机    公告编号：2021-20

　　秦川机床工具集团股份公司

　　关于召开2020年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议基本情况

　　（一）会议届次：2020年度股东大会

　　（二）会议召集人：公司董事会

　　公司第七届董事会第三十七次会议决议召开

　　（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（四）会议日期和时间：

　　1、现场召开时间：2021年5月7日14∶00开始。

　　2、网络投票时间：2021年5月7日。

　　其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月7日9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年5月7日9:15至15:00期间的任意时间。

　　（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2021年4月27日

　　（七）出席对象：

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　截至2021年4月27日下午15:00收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。（见附件1《授权委托书》）。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）现场会议地点：陕西省宝鸡市姜谭路22号秦川机床办公楼五楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）审议议案

　　1、审议《2020年度董事会工作报告》；

　　2、审议《2020年度监事会工作报告》；

　　3、审议《2020年度财务报告》；

　　4、审议《2020年年度报告全文及摘要》；

　　5、审议《2020年度利润分配方案》；

　　6、审议《2021年度财务预算报告》；

　　7、审议《关于提供银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.1、《关于对陕西汉江机床有限公司提供13000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.2、《关于对陕西秦川格兰德机床有限公司提供8000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.3、《关于对陕西秦川机械进出口有限公司提供7000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.4、《关于对秦川机床集团宝鸡仪表有限公司提供2600万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.5、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚机床股份有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.6、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密数控设备有限公司提供1000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.7、《关于宝鸡机床集团有限公司对陕西关中工具制造有限公司提供3500万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.8、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚铸造有限责任公司提供600万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.9、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚精密零件制造有限公司提供300万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.10、《关于宝鸡机床集团有限公司对宝鸡忠诚进出口有限公司提供1200万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　7.11、《关于宝鸡忠诚机床股份有限公司对宝鸡机床集团有限公司提供20000万元银行综合授信额度担保的议案》；

　　8、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（二）披露情况

　　上述议案的具体内容详见公司第七届董事会第三十七次会议、第七届监事会第十七次会议相关公告，刊登于2021年3月30日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

　　（三）特别强调

　　本次股东大会采取现场与网络投票相结合的方式召开。

　　本次会议第7项议案需逐项表决，并且为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的2/3以上通过，其余均为普通决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的1/2以上通过。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记办法

　　（一）法人股东由法定代表人出席会议的，应出示营业执照复印件、本人身份证、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、营业执照复印件、授权委托书、证券账户卡进行登记。

　　（二）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡进行登记。（《授权委托书》见附件1）

　　（三）异地股东可在登记日截止前用传真或信函方式进行登记。

　　（四）会议登记日：2021年4月30日8:00-11:30，14:30-17:30。

　　（五）登记地点：陕西省宝鸡市姜谭路22号公司办公楼三楼董事会工作处。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。（参加网络投票的具体操作流程详见附件2）。

　　六、其他事项

　　1、出席会议的股东食宿费及交通费自理。

　　2、联系方式

　　联系人：马红萍、赵欣悦

　　联系电话：0917-3670654      传真：0917-3670666

　　电子邮箱：zhengquan@qinchuan.com

　　联系地址：陕西省宝鸡市姜谭路22号公司办公楼三楼董事会工作处。

　　邮政编码：721009

　　七、备查文件

　　1、第七届董事会第三十七次会议决议；

　　2、其他文件。

　　秦川机床工具集团股份公司

　　董  事  会

　　2021年3月30日

　　附件1：授权委托书

　　秦川机床工具集团股份公司

　　2020年度股东大会授权委托书

　　兹授权委托                       先生/女士代表本公司（本人）出席2021年5月7日召开的秦川机床工具集团股份公司2020年度股东大会，并代为行使如下表决权（在同意、反对、弃权其中一项打“√”）：

　　■

　　委托人签名：                      身份证号码：

　　(营业执照/组织机构号码)：

　　委托人持股数：                    委托人股东账户：

　　受托人签名：                      身份证号码：

　　委托日期：二〇二一年【   】月【   】日

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360837”，投票简称为“秦川投票”。

　　2、填报表决意见。

　　（1）填报表决意见。

　　对于本次股东大会投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　（2）股东对总议案进行投票，视为对本次所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2021年5月7日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月7日上午9:15，结束时间为2021年5月7日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：000837                     证券简称：*ST秦机                公告编号：2021-15