公司代码：601038                        公司简称：一拖股份

　　一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 未出席董事情况

　　■

　　4 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了公司2020年度利润分配预案：以公司目前总股本1,123,645,275股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.75元（含税），共计派发现金红利84,273,395.63元，公司本年度不进行资本公积金转增股本。

　　二 释义

　　在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

　　■

　　三 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主营业务

　　公司聚焦先进农机装备制造，多年来始终坚持产业链技术升级和结构优化，致力于为我国农业机械化提供技术先进、质量可靠的农业装备。报告期内，本公司主营业务未发生重大变化。

　　农业机械业务：产品包括用于农业生产的全系列、适应旱田、水田、果园等不同作业环境的轮式和履带式拖拉机产品及铸锻件、齿轮、变速箱、覆盖件等关键零部件的研发、制造和销售。

　　动力机械业务：产品包括排量从2L到12L，功率从10KW到405KW的非道路柴油机以及与之配套的喷油泵、喷油嘴等部件。产品以拖拉机、收获机等农业机械配套为主，也可为工程机械、低速车辆、船舶、发电机组等提供配套。

　　金融业务：本公司控股子公司财务公司是中国银保监会批准的非银行金融机构，在中国银保监会批准的范围内开展企业集团成员的资金结算、存贷款、票据业务，为公司产品销售开展融资租赁业务及符合监管机构规定的投资等业务。

　　（二）主要运营模式

　　报告期内，本公司主要运营模式未发生重大变化。

　　产品研发：本公司采用总部研发中心与子公司、专业厂相结合的两级研发模式。本公司研发项目分为战略规划类和市场需求型，总部研发中心侧重于战略规划类产品技术研发，子公司、专业厂侧重市场需求型产品研发。公司通过共同组建项目组，促进两级研发体系融合，既提高子公司、专业厂市场需求型项目研发能力和解决现场问题的效率，又能提高总部研发中心战略规划类项目研发质量。

　　采购模式：本公司主要采用集采集购与集采分购相结合的模式。对于生产过程中需求量较大、通用性较强的主要材料和零部件（如钢材、生铁、轮胎、轴承等）实施集采、集购，充分发挥集采的规模化优势；而对于下属各经营单位差异化的原材料和零部件则根据需要集采分购。

　　生产模式：本公司主要以批量生产的流水线式进行生产作业，包括大批量通用型产品和用户定制产品生产。本公司农业机械产品主要根据市场预测、市场销售情况、经销商、用户反馈的需求信息，结合本公司产品销售的季节性特点合理安排生产计划并组织生产。本公司动力机械产品主要与配套主机厂商签订年度供货合同，并根据其需求计划和具体订单安排组织生产。

　　销售模式：本公司在国内市场主要通过经销商进行销售，采用现款现货和一般信用销售方式。对合作期限长、资信状况好的经销商，公司会给予一定信用额度，并根据信用情况每年进行评价调整。目前，公司国内销售网络覆盖中国内地全部31个省、自治区、直辖市。国际市场根据业务拓展进度逐步建立和完善销售服务网络，目前海外销售市场主要有亚洲区、俄语区、中东欧区、非洲区及“一带一路”沿线国家和地区，海外销售主要通过政府采购项目销售和当地经销商销售。动力机械产品主要为主机生产厂商配套，以直销方式为主。

　　买方信贷业务属于贷款类融资业务，即财务公司向购买公司产品的客户，发放的专项贷款业务。融资租赁业务属于租赁类融资业务，目前财务公司办理的融资租赁业务均为售后回租，即购买公司产品的客户（承租人）将产品出售给财务公司（出租人），再将该产品从财务公司（出租人）处租回。本项业务中，财务公司既是出租人又是买受人，客户既是承租人又是出卖人。

　　买方信贷业务及融资租赁业务能够为购买公司产品的客户提供资金支持，并促进公司产品销售。财务公司建立了贯穿业务贷前、贷中及贷后全流程的风险管控措施，目前业务风险可控。

　　（三）行业发展情况

　　2020年，受新冠疫情影响及部分国家限制粮食出口，粮食价格呈现持续上涨态势，粮食种植收益同比提升，农户种粮积极性普遍提高，以拖拉机为代表的农业机械产品销量实现较大幅度增长,耕、种、收综合机械化率不断提高。随着国家农业生产结构调整以及农户经营规模的不断扩大，国家全面实施粮食安全战略，对农机行业保障粮食稳产增效方面提出更高的要求。同时，为我国农机行业的长期稳定发展创造了基础条件，也为农业机械高质量快速发展提供了更多的机遇。

　　与此同时，当前农机行业以存量更新为主导的市场特征依旧明显，产品同质化竞争依然严峻，部分省份补贴资金总额和单台补贴额的下调、非道路国四柴油机排放标准切换的日益临近等也给市场需求带来一定不确定性。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用√不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　注1：HKSCC  NOMINEES  LIMITED 持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有；

　　注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用□不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用□不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　四 经营情况讨论与分析

　　2020年，受新冠疫情以及洪涝灾害等重大突发事件的影响，国家农业生产和粮食安全的重要度凸显。国家坚守耕地和永久基本农田红线、稳定和扩大粮食种植面积、鼓励发展多种形式适度规模经营、粮食价格上涨预期等多项利好因素对我国农机行业带来积极促进作用。2020年，农机行业发展增速在我国机械工业子行业中整体排名较为靠前；其中，拖拉机行业经过近4 年来的低迷后出现回稳增长态势。据中国农业机械工业协会企业管理委员会行业报表统计，2020年国内农机骨干企业大中型拖拉机销量25.38万台，同比增加26.19%。

　　公司深刻领会和把握“在危机中育新机、于变局中开新局”的精神内涵，年初，积极克服产业链条不通、物流运输不畅等制约复产复工的难题，千方百计“战疫情、保春耕”，在春耕旺季到来时即实现满负荷生产。报告期内，公司持续做好疫情防控“常态化”背景下的生产经营工作，凭借行业龙头优势，形成了“战疫情、保生产、拓市场、抓管理、促创新”的有效合力，在疫情的重压中把握市场机遇，抢抓市场份额，实现了企业经营稳健向好和效益增长。报告期内，公司实现营业总收入75.82亿元，同比增幅30.06%，归属于上市公司股东净利润2.80亿元，同比增幅355.71%。

　　（一）紧抓市场契机，持续推进产品升级，聚力营销策略创新，主导产品实现良好增长

　　面对拖拉机行业出现的回暖趋势，公司坚持“以营销为龙头、以客户为导向”，结合形势变化推动营销模式创新。增强一线营销团队的经营意识和市场开拓能力，通过做好与经销商的协同协作，增强营销工作灵活度，有效提升营销渠道的运营质量和市场贡献度。加快推进实施新技术研发和新产品应用，通过丰富产品组合，提升市场竞争力。公司及时推出市场急需产品东方红LH/LN1804/2104系列拖拉机，同时针对中轮拖功率上延的市场需求趋势丰富中轮拖产品组合，东方红ME704/ME804拖拉机、MF904/1004拖拉机等新机型产品获得较好市场认可度。下属财务公司发挥金融工具优势，缓解经销商和用户资金压力，为产品销售提供了积极支持。

　　创新开展用户服务工作，组织实施在线培训和视频服务；通过加大对重点产品现场服务，提升服务及时性和有效性，服务保障能力持续增强。报告期内，海外重点市场拓展取得进展，主导产品在亚洲区、俄语区等市场均实现较大幅度增长。公司落实国际化专项规划，海外产品研发和认证等国际化重点项目稳步推进。

　　报告期内，公司大中型拖拉机产品销量5.36万台，同比增长28.04%。其中，100马力以上拖拉机累计销售1.81万台，同比增长46.06%。大中型拖拉机累计销量增幅超过行业增幅，市场占有率处于行业领先地位。

　　公司统筹推进柴油机国三产品平台可靠性提升、国四产品平台产品切换等工作。其中，国三产品重点区域客户主销机型共轨机实现顺利切换，发电机组出口配套量实现较大提升；国四柴油机各典型平台的市场验证工作进展顺利，为全面实现国四切换做好了准备。同时，国五柴油机技术储备和新一代产品平台开发有序推进柴油机业务产品升级。报告期内，公司瞄准配套市场需求，对重点客户的配套比例保持提升。报告期内，公司实现柴油机销售11.64万台，其中外部市场配套销量同比增长17.30%。

　　（二）实施精细化管理、提升价值链盈利能力，运营质量得到有效改善

　　高附加值的大轮拖产品销量占比上升，产品结构优化，产品盈利能力得到有效提升。同时，公司持续增强成本费用管控能力，聚焦采购、制造、人工、管理、财务等关键环节深挖降本空间，提高应收账款和存货周转率，为提升经营业绩提供有力支撑。报告期内，公司主导产品综合毛利率19.53%，同比上升3.34个百分点。

　　报告期内，公司积极创新产品质量管理机制，推行实施“精品工程”，强化品质提升和实施效果跟踪验证，有效降低产品质量风险，打造质量成本优势。

　　（三）着力实施改革调整工作，促进企业长期可持续发展

　　公司推进各项改革措施，为提质增效创造有利条件。一是持续加大目标考核和激励机制改革力度，深化对二级单位经营团队、营销团队和骨干员工的考核激励，各层级积极性得到明显提高。二是启动实施研发创新体制改革，强化责任意识以及技术与市场的对接，形成以市场和用户需求为导向的科技研发目标体系，实现市场和效益对产品研发的有效引导。三是持续推进低效无效资产处置及亏损企业治理工作，成效逐步显现。四是探索增强农业全产业链服务能力，通过延伸业务发展链条，推动向“制造+服务”的业务模式转型，带动先进农机装备的市场化应用，服务智慧农业的发展。

　　（四）加强对高风险领域的管控，风险防控能力不断提升

　　面对不断变化的市场环境，公司以内部控制体系和全面风险管理为抓手，对资金管理、投资管理、境外业务和信用管理等风险领域实施重点管控，持续做好风险评估和风险监测，积极防范和化解重大经营风险。

　　五 导致暂停上市的原因

　　□适用√不适用

　　六面临终止上市的情况和原因

　　□适用√不适用

　　七公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　八公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用√不适用

　　九与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

　　√适用 □不适用

　　本期纳入合并财务报表范围的二级子公司共14户，具体包括：

　　■

　　子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注九、在其他主体中的权益1、在子公司中权益”。

　　本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，减少2户2级子公司：

　　本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体：

　　■

　　合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。

　　证券代码：601038             证券简称：一拖股份            公告编号：临2021－15

　　第一拖拉机股份有限公司第八届

　　董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会于2021年3月29日在河南省洛阳市建设路154号公司营业地以现场结合视频连线方式召开第二十七次会议（以下简称“本次会议”），本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名（其中委托出席董事1名）。本次会议由公司副董事长主持，经与会董事认真审议有关议案，形成以下决议：

　　一、审议通过《公司2020年度董事会报告》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　该报告尚需公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　二、审议通过《公司关于计提2020年资产减值准备的议案》

　　同意公司按照会计准则及公司会计政策，2020年度计提各类资产减值准备合计58,524万元。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　该议案尚需公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　三、审议通过《公司关于计提2020年辞退福利的议案》

　　同意公司按照会计准则及公司会计政策，2020年度计提辞退福利2,808万元。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于计提辞退福利的公告》。

　　四、审议通过《公司2020年度经审计财务报告》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　该报告尚需公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　五、审议通过《关于公司2020年度利润分配的预案》

　　建议以公司现有总股本1,123,645,275股为基数向全体股东分派2020年度现金股利，拟分派现金股利人民币0.075元/股（含税）。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　该议案尚需公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　六、审议通过《公司2020年年度报告及摘要、公司2020年度业绩公告》

　　同意公司2020年年度报告及摘要、公司2020年度业绩公告，并授权公司董事会秘书根据公司上市地《上市规则》的规定和要求进行信息披露。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　七、审议通过《公司2020年度社会责任报告》《2020年度环境、社会及管治报告》

　　同意公司2020年度社会责任报告、2020年度环境、社会及管治报告，并授权公司董事会秘书根据公司上市地《上市规则》的规定和要求进行信息披露。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《2020年度社会责任报告》。

　　八、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《2020年度内部控制评价报告》。

　　九、审议通过《公司2021年度财务预算报告》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　十、审议通过《关于公司2021年度融资事项的议案》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　十一、审议通过《关于公司以自有闲置资金购买结构性存款的议案》

　　同意公司使用自有闲置资金购买金融机构发行的保本型短期结构性存款，购买的结构性存款任一时点余额不超过人民币12亿元，单笔结构性存款期限为6个月以内（含6个月）,在上述额度内可滚动操作。额度有效期自2021年4月1日至2022年3月31日止。授权公司总经理代表公司签署相关的合同及文件。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于使用自有闲置资金购买结构性存款的公告》。

　　十二、审议通过《关于中国一拖集团财务有限责任公司有价证券投资业务的议案》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　十三、审议通过《关于确认公司2020年度审计机构酬金及续聘公司2021年度财务、内控审计机构的议案》

　　同意向大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）支付2020年度财务审计费用人民币175万元整，中期审阅费为50万元整，内控审计费用人民币40万元整。

　　同意提请公司股东大会批准续聘大华事务所担任公司2021年度财务审计及内控审计机构，聘期自公司2020年度股东周年大会批准之日起至2021年度股东周年大会召开日止，并授权董事会确定审计费用。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　公司聘任2021年度财务审计及内控审计机构事项尚需公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于续聘审计机构的公告》。

　　十四、审议通过《关于修订公司负责人薪酬及业绩考核办法的议案》

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　十五、审议通过《关于提请召开公司2020年度股东周年大会的议案》

　　鉴于上述议案一、二、四、五、十三尚需股东大会审议批准。董事会决定召集公司2020年度股东周年大会。授权董事长在符合公司《章程》规定的情况下，酌情决定上述会议的召开时间、地点、议程等事项。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　公司《2020年度股东周年大会会议通知》将另行公告。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038            证券简称：一拖股份             公告编号：临2021－16

　　第一拖拉机股份有限公司

　　第八届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会于2021年3月29日以通讯方式召开第十四次会议（以下简称“本次会议”），本次会议应出席监事5名，实际出席5名。本次会议形成以下决议：

　　一、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　该报告尚需提交公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　二、审议通过《公司关于计提2020年资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司本次计提资产减值符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，同意公司计提资产减值准备。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　三、审议通过《公司关于计提2020年辞退福利的议案》

　　监事会认为：公司本次计提辞退福利符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，并履行相应决策程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司计提辞退福利。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于计提辞退福利的公告》。

　　四、审议通过《关于公司2020年度利润分配的预案》

　　监事会认为：公司2020年度利润分配的预案符合公司《章程》的规定和监管机构的相关指引要求，同意将公司2020年度利润分配的预案提交公司2020年度股东周年大会审批。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　有关详情见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

　　五、审议通过《公司2020年年度报告及摘要》

　　监事会认为：公司2020年年度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司《章程》和公司内部管理制度的规定；报告符合上市规则及会计准则的要求，真实、准确、完整地反映了公司的经营成果和财务状况。监事会未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　六、审议通过《公司2020年度社会责任报告》

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《2020年度社会责任报告》。

　　七、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》

　　监事会认为：公司2020年度内部控制评价报告能够如实反映公司内部控制制度的建立和运行的实际情况，对报告内容无异议。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　详见公司于本公告同日在上海证券交易所网站刊发的《2020年度内部控制评价报告》。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司监事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038              证券简称：一拖股份           公告编号：临2021-17

　　第一拖拉机股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十七次会议审议通过了《公司关于计提2020年资产减值准备的议案》，该议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议批准。现将本次计提资产减值准备的具体情况公告如下：

　　一、本次计提资产减值准备情况

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策的规定，公司本着谨慎性原则，对公司及下属子公司2020年相关资产进行了减值测试，对存在减值迹象的资产相应计提减值准备，公司2020年度计提各类资产减值准备58,524万元，具体如下：

　　（一）信用减值损失

　　2020年度公司信用减值损失明细            单位：元

　　■

　　1.应收款项按照信用风险特征划分的组合，根据预期损失率计提应收款项资产减值损失24,322万元。

　　2.公司子公司一拖（洛阳）神通工程机械有限公司于2020年1月13日经法院裁定进入破产程序，根据其资产情况，公司向其提供的委托贷款17,100万元全额计提减值准备。

　　3.公司子公司中国一拖财务有限责任公司属于非银行金融机构，年末根据债权类资产风险程度对其债权类资产转回贷款减值损失347万元。

　　4.公司下属子公司中国一拖集团财务有限责任公司同业拆借资金到期未能偿付，依据金融资产分类将其从次级划分为可疑类，本期增加计提减值准备3,000万元。

　　（二）资产减值损失

　　2020年度公司资产减值损失明细          单位：元

　　■

　　1.由于部分存货存在减值迹象，公司按照账面价值与可变现净值的差额计提相应存货减值合计4,953万元。

　　2.经公司年底对固定资产进行减值测试，部分固定资产的可收回金额低于其账面价值，按照固定资产使用寿命与净残值的预计数与原先估计数的差异计提固定资产减值损失4,713万元。

　　3.对部分预计很可能无法收回的预付账款计提减值损失22万元。

　　4.因部分在建工程暂缓建设，对存在减值迹象的在建工程计提减值损失31万元；经过减值测试，公司所持有的部分无形资产的账面价值高于其可收回金额的，按其差额计提无形资产减值损失79万元。

　　5.公司子公司一拖（洛阳）神通工程机械有限公司因资不抵债于2020年1月13日经法院裁定进入破产程序，公司对其长期股权投资全额计提减值损失4,650万元。

　　二、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响

　　2020年，公司计提资产减值准备导致公司合并报表减值损失增加58,524万元，合并报表利润总额减少58,524万元。

　　三、董事会意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，客观、公允反映了公司2020年度资产和财务状况，同意本次计提资产减值准备。

　　四、独立董事意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策规定，能够公允地反映公司资产状况和经营成果。本次计提资产减值准备履行了相应决策程序，不存在损害公司及股东利益的情况，同意公司计提资产减值准备。

　　五、监事会意见

　　公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，反映了公司相关资产的实际情况和公司财务状况，同意公司计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038              证券简称：一拖股份           公告编号：临2021-18

　　第一拖拉机股份有限公司

　　关于计提辞退福利的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日召开第八届董事会第二十七次会议审议并通过了《公司关于计提2020年辞退福利的议案》。该议案无须提交公司股东大会批准。

　　一、本次计提辞退福利的情况

　　报告期内，公司为进一步提升企业运营质量，持续开展人员优化，与部分人员协商解除劳动合同，并对未能协商解除劳动合同又不能参与公司未来实际生产的员工实施政策性安置。2020年，公司协商解除劳动合同133人，实施政策性安置员工211人。按照《企业会计准则》及公司相关规定，公司共计提辞退福利2,808万元。

　　二、本次计提辞退福利对公司业绩的影响

　　本次计提辞退福利计入当期损益，共减少公司2020年度合并报表利润总额2,808万元。上述金额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　三、独立董事意见

　　公司独立董事认为，本次计提辞退福利符合《企业会计准则》和公司会计政策规定，符合公司当前生产经营实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司计提辞退福利。

　　四、监事会意见

　　监事会认为，公司计提辞退福利符合《企业会计准则》和公司相关会计政策，符合公司生产经营需要，有利于公司持续健康发展；公司本次计提辞退福利履行了相应决策程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司计提辞退福利。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038              证券简称：一拖股份           公告编号：临2021-19

　　第一拖拉机股份有限公司

　　关于2020年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股派发现金红利0.075元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为准，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　一、利润分配预案的内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）2020年归属于母公司所有者的净利润为人民币28,015.07万元，母公司累计未分配利润为人民币52,313.98万元。经董事会决议，建议公司以现有总股本1,123,645,275股为基数向全体股东分派2020年度现金股利，拟分派现金股利人民币0.075元/股（含税），合计拟分派股利人民币8,427.34万元，分派的股利占公司2020年归属于母公司净利润的30.08%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司将维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司 2020 年度股东周年大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年3月29日，公司八届董事会第二十七次会议审议通过《关于公司2020年度利润分配的预案》，同意公司以现有总股本1,123,645,275股为基数，向全体股东按每股派送现金红利人民币0.075元（含税）。

　　（二）独立董事意见

　　公司2020年度现金股利分配预案综合考虑了公司的实际经营情况和战略发展需要，以及对投资者合理回报等因素，符合监管部门和本公司现金分红政策的规定，同意该分配预案并同意提请公司2020年度股东周年大会审议批准。

　　（三）监事会意见

　　公司2020年度利润分配预案符合公司《章程》规定和监管机构相关指引要求，同意将公司2020年度利润分配预案提交公司2020年度股东周年大会审批。

　　三、相关风险提示

　　公司拟定本次利润分配预案充分考虑了公司当前资金状况及经营发展情况，不会影响公司正常经营和未来发展。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2020年度股东周年大会审议批准后方可实施。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038             证券简称：一拖股份            公告编号：临2021－20

　　第一拖拉机股份有限公司关于使用自有闲置资金购买结构性存款的公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●授权金额：第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）任一时点的结构性存款余额不超过12亿元，额度有效期内可滚动操作。

　　●授权有效期：自2021年4月1日至2022年3月31日止。

　　●履行的审议程序： 本事项已经公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

　　一、本次授权购买结构性存款概况

　　（一）购买结构性存款目的

　　因农机行业生产经营季节性较强的特点，为了提高资金使用效率，增加资金运营收益，公司拟在不影响正常生产经营的情况下，合理利用阶段性闲置资金购买金融机构发行的保本型短期结构性存款。

　　（二）购买结构性存款资金来源及额度

　　公司使用自有资金购买结构性存款，在额度有效期内任一时点的结构性存款余额不超过12亿元，额度有效期内可滚动操作。

　　（三）授权有效期

　　自2021年4月1日至2022年3月31日止。

　　二、本次授权购买结构性存款的具体情况

　　（一）投资产品

　　仅限于银行发行的结构性存款产品，包括保证收益型和保本浮动收益型，低风险，流动性好，预期收益率应高于同期银行存款利率。

　　（二）投资额度

　　任一时点的结构性存款余额不超过12亿元，额度可以滚动使用。

　　（三）投资实施

　　在额度范围内公司董事会授权总经理签署相关合同文件，公司财务部负责组织实施。

　　（四）投资期限

　　单笔结构性存款期限为6个月以内（含6个月）。

　　三、对公司的影响

　　公司运用闲置资金购买低风险的保本型短期结构性存款，是在确保公司日常经营及资金安全的前提下实施的，不会影响公司的正常业务运营及日常资金流转的资金需求，且能增加公司收益，为公司及股东创造更高的投资回报。

　　四、风险控制分析

　　公司拟购买的保本型短期结构性存款，能够保证投资本金安全，但投资收益受市场波动影响存在一定不确定性。公司遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，针对产品的安全性、期限和收益情况选择合适的结构性存款，严格履行投资决策程序。公司相关部门及时分析和跟踪产品变动情况，发现风险因素，将及时采取相应措施，公司将根据相关规定履行信息披露义务。

　　五、决策程序的履行及独立董事意见

　　（一）审议程序

　　2021年3月29日，公司第八届董事会第二十七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于以自有闲置资金购买结构性存款的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司在保证流动性和资金安全且不影响公司经营业务开展的前提下，运用部分闲置资金投资于保本型短期结构性存款，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司和全体股东的利益。同意公司在董事会批准的额度和期限内，利用闲置资金购买保本型短期结构性存款。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日

　　证券代码：601038             证券简称：一拖股份            公告编号：临2021－21

　　第一拖拉机股份有限公司

　　关于续聘审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　成立日期： 2012年2月9日

　　注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

　　执业资质：1992年获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》；2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格；2010年获得H股上市公司审计业务资质

　　2、人员信息

　　首席合伙人：梁春

　　合伙人数量：截止2020年末232名

　　注册会计师人数及变动情况：截至2020年末注册会计师1647名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 821人

　　3、业务规模

　　大华事务所2019年度业务收入19.90亿元，其中审计业务收入17.32亿元，证券业务收入7.34亿元。2019年承接上市公司年报审计319家，涉及行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业，其中与本公司同行业上市公司审计客户共27家。

　　4、投资者保护能力

　　大华事务所2019年末职业风险基金余额266.73万元，职业责任保险累计赔偿限额为70,000万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　5、独立性和诚信记录

　　大华事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。大华事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、自律监管措施3次和纪律处分0次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次和自律监管措施3次。

　　（二）项目成员信息

　　1、项目合伙人、签字注册会计师

　　金达，2006年1月成为注册会计师，2003年2月开始从事上市公司审计，2011年4月开始在本所执业，2020年11月开始为本公司提供审计服务；近三年无签署上市公司审计报告情况。

　　2、签字注册会计师

　　林海艳，2001年6月成为注册会计师，2007年8月开始从事上市公司审计，2011年1月开始在本所执业，2017年9月开始为本公司提供审计服务；近三年只签署了第一拖拉机股份有限公司的审计报告。

　　3、项目质量控制复核人

　　李峻雄，1997年3月成为注册会计师，1997年6月开始从事上市公司和挂牌公司审计，1997年6月开始在本所执业，2012年1月开始从事复核工作， 近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过50家次。

　　上述人员能够在执行公司财务及内控审计时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　2020 年度审计费用以2019 年度审计费用为基础，按照大华事务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　公司需支付大华师事务所2020年度年终财务审计费用为人民币175万元，中期审阅费为人民币50万元，内控审计费用为人民币40万元，共计人民币265万元，较2019年度审计费用总额263万元增加2万元。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司于2021年3月24日以现场结合通讯方式召开第八届董事会审核委员会2021年第三次会议，对大华事务所专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等情况进行了审查，认为大华事务所具备证券业务从业资格，具有为上市公司提供审计工作的经验和能力，在担任公司2020年度财务、内控审计机构过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务；一致同意提请公司董事会、股东大会审议批准续聘大华事务所担任公司2021年度财务及内控审计机构，并建议公司股东大会授权董事会确定2021年度财务审计及内控审计费用。

　　（二）公司独立董事就续聘大华事务所进行了事前认可并发表独立意见，认为公司董事会审议续聘会计师事务所表决程序符合有关法律、法规和《公司章

　　程》的规定，大华事务所具有证券业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，为公司提供审计服务期间，认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作，能够满足公司相关业务的工作要求，本次续聘会计师事务所不存在损害公司及股东利益的情形。同意续聘大华事务所为本公司财务及内控审计机构，并提请股东大会审议。

　　（三）公司于2021年3月29日以现场结合视频连线方式召开第八届董事会第二十七次会议，会议认为大华事务所在公司2020年度审计工作中表现出了良好工作水平以及独立、客观、公正的职业准则，服务团队具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2021年度审计工作的要求；会议以9票同意，0票弃权，0票反对一致通过《关于确认公司2020年审计机构酬金及续聘公司2021年度财务、内控审计机构的议案》，同意公司向大华事务所支付2020年度财务审计及内控审计费用，并提请公司股东大会批准续聘大华事务所担任公司2021年度财务审计及内控审计机构，并授权董事会确定审计费用。公司拟续聘大华事务所作为公司2021年度财务及内控报告的审计机构，相关审议程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。

　　（四）本次续聘审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　第一拖拉机股份有限公司董事会

　　2021年3月30日