一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　敬请参阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”相关内容。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至本年度报告披露日，公司总股本176,622,100股，以此计算合计拟派发现金红利共计88,311,050.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的38.38%。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配的股息比例不变，相应调整分配的总额。公司不进行资本公积转增股本，不送红股。本事项已获公司第四届董事会第二十四次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1、主要业务

　　本集团是一家应用生物医用材料技术和基因工程技术进行医疗器械和药品研发、生产和销售的科技创新型企业，致力于通过技术创新及转化、国内外资源整合及规模化生产，为市场提供创新医疗产品，逐步实现相关医药产品的进口替代，成为有关生物医用材料领域的领军企业。

　　■

　　2、主要产品

　　以医用透明质酸钠/玻璃酸钠、医用几丁糖为代表的生物医用材料为核心，本集团建立了眼科、医疗美容与创面护理、骨科、防粘连及止血四大治疗领域产品线，并通过自主研发与并购整合，进一步完善公司在上述领域的产业布局。本集团主要产品如下：

　　（1）眼科产品

　　在白内障领域，本集团是国内领先的眼科粘弹剂和人工晶状体厂商。目前，通过白内障手术植入人工晶状体是白内障的主要治疗手段。本集团拥有完整的人工晶状体产品组合，覆盖各主要材质、光学设计及附加功能品类的全系列人工晶状体。眼科粘弹剂是一种被广泛应用于白内障、青光眼等多种眼内手术的重要软性医用耗材，本集团生产的眼科粘弹剂产品国内市场份额连续多年位居市场首位。

　　在近视防控及屈光矫正领域，公司下属子公司杭州爱晶伦自主研发的依镜悬浮型有晶体眼后房屈光晶体（PRL），是用于有晶体眼屈光晶体手术的核心耗材，该手术能够在不切削角膜正常组织的同时实现矫正近视，已得到越来越多医生和患者的认可。作为国内市场仅有的两款获批产品之一，依镜PRL具有很好的成长前景。当前，本集团于2020年1月启动的新型角膜塑形镜（OK镜）产品的临床试验，正有序推进。2021年3月，本集团投资取得亨泰视觉55%股权，并通过亨泰视觉获得台湾亨泰光学股份有限公司旗下高端角膜塑形镜产品“迈儿康myOK”在中国大陆地区10年的独家经销权。此外，本集团也已着手对具备近视矫正功能的高透氧巩膜镜、周边离焦软性角膜接触镜等项目进行研发布局。

　　在眼表及眼底疾病领域，本集团研制的含独家专利成分医用几丁糖的眼舒康润眼液，可用于缓解配戴眼镜时的眼干涩和眼疲劳。用于细菌性结膜炎治疗的盐酸莫西沙星滴眼液，已于2021年3月获得国家药监局批复的产品注册证书。用于眼科手术局部麻醉的盐酸利多卡因眼用凝胶产品，已处于申报生产阶段。用于封堵视网膜裂孔治疗孔源性视网膜脱离的产品“眼内填充用线性交联透明质酸钠凝胶”于2020年7月正式启动临床试验。

　　此外，公司下属子公司Contamac是全球最大的独立视光材料生产商之一，为全球近70个国家和地区的客户供应人工晶状体及角膜塑形镜等视光产品的原材料。

　　（2）医疗美容与创面护理产品

　　在医疗美容领域，本集团是国产主要的医疗美容产品生产商之一，“海薇”、“姣兰”两款玻尿酸产品已得到市场广泛的认可。2020年3月，本集团研制的具有线性无颗粒特征的第三代玻尿酸产品“海魅”获得国家药监局注册批准，并于2020年8月成功上市销售，进一步完善了本集团玻尿酸产品的组合。2021年2月，公司投资收购欧华美科63.64%的股权，将公司的医美产品线拓展至射频及激光医疗设备和家用仪器领域，并加强本集团玻尿酸产品及壳聚糖提取物等生物医用材料创新研发能力和产品储备。2021年3月，公司与美国Eirion达成股权投资和产品许可协议，获得Eirion的创新外用涂抹型A型肉毒毒素产品ET-01、经典注射型肉毒毒素产品AI-09、治疗脱发白发用小分子药物产品ET-02在中国大陆、香港及澳门特别行政区、台湾地区的独家研发、销售、商业化许可，通过这项交易，本集团将顺利进入肉毒毒素和小分子药物领域。

　　在创面护理领域，本集团是国内第二大外用重组人表皮生长因子生产商，生产的重组人表皮生长因子(rhEGF)“康合素”为国内唯一与人体天然氨基酸架构相同的表皮生长因子产品，亦是国际第一个获得注册的重组人表皮生长因子产品，在创面护理治疗领域疗效显著。

　　（3）骨科关节腔粘弹补充剂产品

　　本集团是国内第一大骨科关节腔粘弹补充剂生产商。退行性骨关节炎是一种在老年人群体中的常见病、多发病，主要侵害关节软骨、骨和滑膜组织，导致关节疼痛、畸形和功能障碍，关节腔粘弹补充剂产品能够保护患者的关节软骨、显著减轻患者的关节疼痛和提高生活质量。本集团在该领域拥有玻璃酸钠注射液和医用几丁糖（关节腔注射用）两类产品，是国内唯一拥有2ml、2.5ml、3ml全系列规格骨科玻璃酸钠注射液产品的生产企业，医用几丁糖（关节腔内注射用）产品为本集团独家品种，具有体内留存时间长、治疗效果持久等特点。

　　（4）防粘连及止血产品

　　本集团是国内第一大手术防粘连剂生产商以及主要的医用胶原蛋白海绵生产商之一。组织粘连是引起外科手术术后并发症的主要原因，采用高分子生物材料作为隔离物防止手术粘连，已逐渐成为提高外科手术安全性的共识。本集团自主研发的医用几丁糖和医用透明质酸钠凝胶防粘连产品，已在临床中得到广泛应用。医用胶原蛋白具有很好的止血及组织填充效果，本集团的医用胶原蛋白海绵产品“奇特邦”可用于止血、各类组织和器官空腔填充以消除残腔，以缩短手术时间并促进术后伤口及组织愈合。当前，本集团研制的用于外科手术止血的猪源纤维蛋白粘合剂产品已处于申报生产阶段。

　　(二) 主要经营模式

　　1、采购模式

　　为提高经营效率，降低采购成本，本集团设立采购中心，负责通用原材料及机器设备等物品的集中采购。在供应商选择上，本集团通过产业链信息的采集与分析、供应商质量体系与合作条款的跟踪评估，建立供应商档案，形成合格供应商名录。在采购流程上，公司采购专员根据相关部门生产计划和库存情况，制定通用材料月度采购计划或机器设备专项采购计划，上报采购中心审核，再由采购中心负责人或主管安排人员实施采购并监督实施流程。

　　除自有产品外，本集团也销售经销品牌的人工晶状体等产品。经销产品的采购由具体子公司的采购部门负责，主要流程为：在经销产品采购框架协议下，子公司根据市场情况及销售策略，匡算各类产品的月度或季度需求量，制定相应订货计划，经子公司财务经理及采购负责人审批后，采购部门向经销产品生产商发出月度或季度采购订单并落实后续采购工作。

　　2、生产模式

　　本集团的药品均严格按照药品生产质量管理规范（GMP）的流程实施生产，医疗器械类产品均严格按照质量管理体系ISO13485、ISO9001的流程实施生产。

　　本集团采用以销定产、保持合理库存的模式，制订产品年度和月度生产计划。生产部门根据生产计划进行分解和细化，各车间根据月生产计划制定生产物料采购计划并组织生产。

　　在生产过程中，由生产部门负责具体产品的生产流程和现场管理，质量部门负责对生产过程的各项关键质量控制点和工艺控制点进行监督检查，并负责原辅包装材料、中间体、半成品、成品的质量监督及生产质量评价工作。

　　3、销售模式

　　目前，本集团采取经销与直销并举的销售模式。经销模式下，公司客户为经销商，公司与经销商之间属于购销关系，通常采用买断方式。直销模式下，公司客户为配送商和医院等终端客户，具体分为直接向终端医疗机构销售、通过公立医院指定的配送商向其销售两种形式。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　目前，我国医药制造业仍处于快速发展阶段。根据国家统计局数据，2020年，我国规模以上医药制造业企业实现营业收入24,857.3亿元，同比增速，4.5%，在41个工业大类行业中，收入规模排第14位，增速排第8位。实现利润总额3,506.7亿元，同比增长12.8%，在41个工业大类行业中，利润规模排第7位，增速排第13位。

　　本集团产品主要以生物医用材料为原料，属于医药制造业中的生物医用材料行业。生物医用材料是用于和生命系统结合，以诊断、治疗、康复和预防，以及替换人体组织、器官或增进其功能的材料，具有良好的生物相容性、生物功能性以及良好的可加工性，可制成具有维护生命功能、修复、替换或补偿人体器官功能的医用产品，具有广阔的市场前景。目前，我国生物医用材料产业处于快速发展阶段，国产产品技术结构仍以中低端产品为主，技术含量较高的植入性生物医用材料产品，还主要依赖进口。公司所处各细分行业领域情况详见“第四节 经营情况讨论与分析”之“三（四）1（1）行业基本情况”部分。

　　植入性高端生物医用材料产品的研究，涉及生物、医学、物理、化学、化工等多学科交叉知识的应用，具有研发技术复杂、组织难度高、对环境要求高、研发周期长、投入高等特点。而且，生物医用材料产品大多会植入人体，材料与人体之间的相互作用可能使各自的功能和性质受到影响，导致产品疗效不及预期甚至对人体造成损害，进一步增加其研发、临床和注册的难度。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　本集团是中国生物医用材料相关领域的领军企业，在集团专注的眼科、医疗美容与创面护理、骨科和防粘连与止血四大细分业务领域，均取得了行业领先优势。

　　在眼科领域，本集团是国内第一大眼科粘弹剂厂商、国际知名人工晶状体及视光材料厂商。根据标点医药的报告，本集团生产的眼科粘弹剂产品2019年中国市场份额为45.85%、连续13年超过四成。本集团旗下各品牌人工晶状体的年销售数量，约占中国市场年使用量的30%。公司下属子公司杭州爱晶伦研制的依镜悬浮型有晶体眼后房屈光晶体（PRL），是国内市场可用于有晶体眼屈光晶体手术的两款核心产品之一，具有很好的成长前景。公司下属子公司Contamac是全球最大的独立视光材料生产商之一，为全球近70个国家和地区的客户提供人工晶状体及角膜塑形镜等视光产品的原材料。

　　在医疗美容领域，本集团研制的“海薇”、“姣兰”两款玻尿酸产品已得到市场广泛的认可，具有线性无颗粒特征的第三代玻尿酸产品“海魅”也于2020年8月正式上市销售。

　　在创面护理领域，本集团利用基因工程技术研发生产的重组人表皮生长因子产品“康合素”为国内唯一与人体天然EGF拥有完全相同的氨基酸数量、序列以及空间结构的表皮生长因子产品，亦是国际第一个获得注册的重组人表皮生长因子产品。根据标点医药的研究报告，本集团重组人表皮生长因子产品2019年市场份额扩大至23.49%，稳居市场份额第2位，进一步缩小了与第一位的差距。

　　在骨科领域，本集团是国内第一大骨科关节腔粘弹补充剂生产商。根据标点医药的研究报告，2019年，本集团已连续六年位居中国骨关节腔注射产品市场份额首位，且市场份额由39.67%持续增至42.06%。

　　在外科防粘连领域，本集团是国内第一大防粘连产品生产商。根据标点医药的研究报告，2019年，本集团生产的手术防粘连产品市场份额为29.64% ，连续13年稳居市场首位。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　报告期内，国内生物医用材料行业保持快速发展。干细胞、组织工程、3D打印等技术持续与生物医用材料技术交叉融合，拓展生物医用材料在医疗领域的应用范围，推动生物医用材料在组织器官修复与再生、理疗康复、医疗美容等领域的深化应用。随着生物医用材料行业的规模化、精准化、个性化和智能化发展，我国生物医用材料未来也将向技术创新化、产品高端化、产业生态化和布局国际化的方向发展，产业发展模式逐渐向技术创新和资本驱动型转变。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　请见“第四节 经营情况讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，报告期内变化情况参见附注八。

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科公告编号：2021-008

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　2020年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每股分配比例：每10股派发现金红利5元（含税）。公司本年度不进行转增，不送红股。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配的股息的比例不变，相应调整分配的总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所审计，公司 2020年度中国会计准则及国际财务报告准则合并财务报表归属于母公司股东的净利润均为人民币230,070,084.81元，母公司净利润均为人民币124,858,896.53元。截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币747,730,129.59元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税）。截至本公告日，公司总股本176,622,100股，以此计算合计拟派发现金红利共计人民币88,311,050.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的38.38%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配的股息的比例不变，相应调整分配的总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年3月26日召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，同意本次利润分配预案并同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次议案审议决策程序和机制完备、分配标准和比例明确且清晰，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益。不存在大股东套利等不合理情形及相关股东滥用股东权利干预公司决策的情形。

　　综上，独立董事同意本次年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2021年3月26日召开第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

　　综上，监事会同意本次年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　三、相关风险提示

　　（一）本次现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营不会产生影响。

　　（二）本次年度利润分配预案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科      公告编号：2021-009

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　关于预计2021-2023年度日常关联交易的公   告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 是否需要提交股东大会审议：否

　　● 日常关联交易对公司的影响：本次关联交易属于公司日常生产经营业务，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易条件及定价合理、公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的经营独立性，公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2021年3月26日，上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于预计2021-2023年度日常关联交易的议案》，关联董事分别回避了相关关联交易的表决，此议案获得出席会议的非关联董事一致表决通过。

　　同日，公司召开第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于预计2021-2023年度日常关联交易的议案》，此议案获得出席会议的5位监事全票表决通过。

　　公司独立董事已就该议案发表了事前认可意见，并发表了明确的独立意见：该关联交易预计系基于公司正常经营需要，且该交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价公允，均不存在损害公司及公司股东合法权益的情形，特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大的依赖。关联董事在审议该议案时进行了回避表决，会议审议程序符合相关法律法规及公司制度的规定。故同意该议案。

　　公司董事会审计委员会的意见：本次日常关联交易是为了满足公司正常经营需要，交易条件及定价合理、公允，遵守了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司及公司股东合法权益的情形，特别是中小股东利益的情形。故同意本议案，并将本议案提交公司第四届董事会第二十四次会议审议。

　　本次预计的日常关联交易无需提交股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上表中占同类业务比例=该关联交易发生额/2020年度未经审计同类业务的发生额。

　　（三）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　二、关联人基本情况和关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　1.昊海科技（长兴）有限公司（以下简称“昊海长兴”）

　　公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

　　法定代表人：沈荣元

　　注册资本：780万美元

　　成立日期：2005年4月28日

　　住所：浙江省湖州市长兴县太湖资本广场A座1510-1室

　　经营范围：塑料制品的生产、销售；生物、植物制品的研发，保健食品的开发；农副产品、保健食品的收购、批发及其进出口业务（涉证产品凭证经营）。

　　控股股东：上海昊洋企业管理有限公司持股51%（游捷持有上海昊洋企业管理有限公司85%股权）

　　截止到2020年12月31日，昊海长兴总资产为人民币2,580.39万元，净资产为人民币2,505.59万元，营业收入为人民币221.17万元，净利润为人民币122.87万元。前述财务数据未经审计。

　　2.上海昊海化工有限公司（以下简称“昊海化工”）

　　公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　法定代表人：尹长果

　　注册资本：5,800万人民币

　　成立日期：2000年8月9日

　　住所：上海市松江区新浜工业园区浩海路208号

　　经营范围：精细化工，气雾剂（以上除危险、易制毒品）、保温膨胀结合填料，聚氨酯铝箔复合板，通风和空调设备用非金属管，涂层的，生产，分包装，加工；气雾剂容器及配套件、化工原料及化学产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、建筑装潢材料、汽配，批发零售；从事货物及技术的进出口业务；化工，建材技术领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，化妆品生产，消毒产品生产（除一次性使用医疗用品）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

　　控股股东：蒋伟持股95%

　　截止到2020年12月31日，昊海化工总资产为人民币19,139.75万元，净资产为人民币16,781.82万元，营业收入为人民币5,869.16万元，净利润为人民币-856.17万元。前述财务数据未经审计。

　　3.游捷

　　性别：女

　　国籍：中国

　　最近三年的职业和职务：上海交通大学医学院附属第九人民医院中医科医生

　　（二）与公司的关联关系

　　1.昊海长兴系公司控股股东、实际控制人蒋伟、游捷夫妇实际控制的企业，公司非执行董事黄明先生系昊海长兴董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，昊海长兴系公司的关联人。

　　2.昊海化工的控股股东为蒋伟先生，蒋伟先生为公司控股股东、实际控制人之一。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，昊海化工系公司的关联人。

　　3.游捷女士为公司控股股东、实际控制人之一，担任公司非执行董事。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，游捷女士系公司的关联人。

　　（三）履约能力分析

　　昊海长兴是依法设立、依法正常经营的企业，专业从事塑料制品的生产，不存在是失信被执行人的情况，且与公司合作多年，在以往与公司的合作中，均未出现违约的情形，昊海长兴具有履约能力。

　　本次租赁的房屋为昊海化工、游捷女士合法所有，不存在被抵押、被查封等影响租赁协议履行的情形，且在以往的租赁期间，昊海化工、游捷女士均未出现违约的情形，昊海化工、游捷女士具有履约能力。

　　三、日常关联交易主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　公司本次预计的日常关联交易主要为委托关联人昊海长兴加工生产喷雾泵，向关联人昊海化工、游捷女士租赁房屋，作为办公使用。相关交易遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，并结合市场同类价格情况协商确定交易价格。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　该等日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司将根据业务开展情况与相关关联人签署具体的合同或协议。

　　四、日常关联交易目的和对公司的影响

　　公司与关联方之间发生的日常关联交易系出于公司日常生产经营的需要，在以往的合作中，关联方都能够依照诚实信用原则履行合同义务：

　　1.昊海长兴能够依照相关订单约定按时、保质、保量地提供标的产品，能够满足公司的生产、使用需求，故继续委托其加工生产产品，有利于保证供货及标的产品质量的稳定，有利于公司日常经营业务的开展。

　　2.公司租赁昊海化工、游捷女士的房屋作为公司的部分办公场所，期间为公司的日常办公及经营带来了较大便利，故本次续租办公场所，有利于保持办公环境的稳定和便利，有利于公司日常经营业务的开展。

　　该等日常关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易条件及定价合理、公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的经营独立性，公司不会因该等日常关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构瑞银证券有限责任公司认为：公司2021 -2023年度日常关联交易预计事项已经公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过，关联董事予以回避表决，独立董事已就该议案发表了事先认可意见和明确同意的独立意见，监事会已发表同意意见，无需提交股东大会审议，履行了必要的审议程序，符合相关法律法规规定。

　　公司上述预计关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对上市公司独立性产生重大不利影响。

　　综上，保荐机构对公司2021-2023年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　（一）上海昊海生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的事前认可意见

　　（二）上海昊海生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见

　　（三）瑞银证券有限责任公司关于上海昊海生物科技股份有限公司预计2021-2023年度日常关联交易的核查意见

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科       公告编号：2021-010

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　关于聘请公司2021年度财务报告审计

　　机构及内部控制审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2020年末拥有合伙人189人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2020年末拥有执业注册会计师1,582人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,000人,注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人。安永华明2019年度业务总收入人民币43.75亿元，其中，审计业务收入人民币42.06亿元（含证券业务收入人民币17.53亿元）。2019年度A股上市公司年报审计客户共计94家，收费总额人民币4.82亿元。 这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。本公司同行业上市公司审计客户8家。

　　2.投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人和第一签字注册会计师夏佳先生,于2004年开始从事上市公司审计、2008年开始在安永华明执业、2008年成为注册会计师，有逾16年审计相关业务的服务经验，在房地产、制造业和零售行业的上市公司审计等方面具有丰富执业经验。

　　第二签字会计师郑潇女士，于2012年加入安永华明工作至今，2018年开始为本公司提供审计服务，于2019年成为注册会计师；具有丰富的证券业务从业经历和较强的专业胜任能力，为多家上市公司提供审计服务。

　　质量控制复核人周优妹女士,于1993年开始在安永华明执业、1998年成为注册会计师、1999年开始从事上市公司审计、2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核8家上市公司年报/内控审计，涉及的行业包括制造业、水利、环境和公共设施管理业等。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4.审计收费

　　2020年度审计费用为人民币248万元，其中，境内财务审计费用为人民币168万元，境外财务审计费用为人民币30万元，境内内部控制审计费用为人民币50万元，系按照其提供审计服务所需工作人数和每个工作人日收费标准收取服务费用。2021年度的审计费用将根据审计工作量和市场价格，届时由双方协商确定具体报酬。

　　公司董事会提请股东大会授权董事会厘定其审计费用。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　2021年3月26日，公司董事会审计委员会召开会议，审计委员会认为：安永华明在执行公司2020年度的各项审计中，能够遵守职业道德准则，按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。安永华明具有从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，具有足够的资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情况，具有良好的诚信水平。

　　同意续聘安永华明为公司2021年度审计机构，并将《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事情认可情况和独立意见

　　公司独立董事已事前认可，同意将本次续聘安永华明事项提交董事会审议，并发表独立意见：公司拟聘请的安永华明具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。其在为公司提供2020年度的审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的各项报告客观、真实地反映了公司情况。公司的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，因此一致同意《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　2021年3月26日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过了《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，全票同意聘请安永华明为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东周年大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366     证券简称：昊海生科      公告编号：2021-012

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　第四届监事会第十四次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议（以下简称“本次会议”）于2021年3月26日14:30时以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2021年3月12日以书面方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席刘远中先生主持，会议应参加监事5人，实际参加监事5人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出以下决议：

　　1.审议通过《关于公司监事会2020年度工作报告的议案》

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　2.审议通过《关于公司截至2020年12月31日止年度财务报表的议案》

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权

　　财务报表具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止年度财务报表》。

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　3.审议通过《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　公司2020年年度报告包括A股年报和H股年报。其中，A股年报包括2020年年度报告全文和2020年年度报告摘要，系根据中国境内相关法律法规要求编制，将与本公告同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露；H股年报包括 2020年度业绩公告和2020年年度报告，系根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等要求编制，2020年度业绩公告将与本公告、A 股年报同日披露。

　　经审核，监事会认为：

　　（1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）公司2020年年度报告的内容与格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）未发现参与公司2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　监事会认为：公司2020年度利润分配预案充分考虑了公司实际经营业绩情况、现金流状况及资金需求等各项因素，同时考虑投资者的合理诉求。该预案有利于回报投资者，不会影响公司正常经营和长期发展。同时，该预案的决策程序、利润分配形式和比例符合有关法律法规、《公司章程》的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。

　　综上，监事会同意《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　5.审议通过《关于公司2020年度监事薪酬的议案》

　　会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了股东代表监事、监事会主席刘远中先生2020年度的薪酬，刘远中先生回避表决。

　　会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立监事唐跃军先生2020年度的薪酬，唐跃军先生回避表决。

　　会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立监事杨青女士2020年度的薪酬，杨青女士回避表决。

　　6.审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权

　　专项报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　7.审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　内部控制评价报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　8.审议通过《关于预计2021-2023年度日常关联交易的议案》

　　监事会认为：公司关于预计2021-2023年度日常关联交易事项的审议程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；交易条款公平合理，符合公司及股东的整体利益，未发现因关联交易损害公司利益的情形。

　　综上，监事会同意《关于预计2021-2023年度日常关联交易的议案》。

　　表决情况：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　监事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366     证券简称：昊海生科        公告编号：2021-013

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　第四届董事会第二十四次会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议（以下简称“本次会议”）于2021年3月26日13:00时以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于2021年3月12日以书面方式送达公司全体董事。本次会议由董事长侯永泰先生主持，公司董事11人，实际参加董事11人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《上海昊海生物科技股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，做出以下决议：

　　1.审议通过《关于2020年度总经理工作报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　2.审议通过《关于公司董事会2020年度工作报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　3.审议通过《关于独立非执行董事2020年度述职报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　述职报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司独立非执行董事2020年度述职报告》。

　　4.审议通过《关于审计部2020年度审计工作总结及2021年度审计工作计划的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　5.审议通过《关于公司董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　履职报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告》。

　　6.审议通过《关于公司截至2020年12月31日止年度财务报表的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　财务报表具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司截至2020年12月31日止年度财务报表》。

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　7.审议通过《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

　　公司2020年年度报告包括A股年报和H股年报。其中，A股年报包括2020年年度报告全文和2020年年度报告摘要，系根据中国境内相关法律法规要求编制，将与本公告同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)披露；H股年报包括 2020年度业绩公告和2020年年度报告，系根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等要求编制，2020年度业绩公告将与本公告、A股年报同日披露。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　8.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

　　董事会同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税）。截至本公告日，公司总股本176,622,100股，以此计算合计拟派发现金红利共计人民币88,311,050.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的38.38%。

　　在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配的股息比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　9.审议通过《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　内部控制评价报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

　　10.审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　专项报告具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《上海昊海生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　11.审议通过《关于公司2020年度董事、高级管理人员薪酬的议案》

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了执行董事兼董事长侯永泰先生2020年度的薪酬，侯永泰先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了执行董事兼总经理吴剑英先生2020年度的薪酬，吴剑英先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了执行董事陈奕奕女士2020年度的薪酬，陈奕奕女士回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了执行董事兼财务负责人唐敏捷先生2020年度的薪酬，唐敏捷先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了非执行董事游捷女士2020年度的薪酬，游捷女士回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了非执行董事黄明先生2020年度的薪酬，黄明先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立非执行董事姜志宏先生2020年度的薪酬，姜志宏先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立非执行董事苏治先生2020年度的薪酬，苏治先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立非执行董事赵磊先生2020年度的薪酬，赵磊先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立非执行董事李颖琦女士2020年度的薪酬，李颖琦女士回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了独立非执行董事杨玉社先生2020年度的薪酬，杨玉社先生回避表决。

　　会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了已辞任独立非执行董事：陈华彬先生、沈红波先生、王君傑先生、朱勤先生，高级管理人员：田敏女士、任彩霞女士、王文斌先生、张军东先生2020年度薪酬。

　　12.审议通过《关于公司董事、监事、高级管理人员2021年薪酬计划的议案》

　　会议以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了执行董事薪酬方案，执行董事兼董事长侯永泰先生、执行董事兼总经理吴剑英先生、执行董事陈奕奕女士、执行董事兼财务负责人唐敏捷先生回避表决。

　　会议以4票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了非执行董事（包括独立董事）薪酬方案，非执行董事黄明先生、游捷女士，独立非执行董事姜志宏先生、苏治先生、赵磊先生、李颖琦女士、杨玉社先生回避表决。

　　会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了监事薪酬方案。

　　会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了高级管理人员薪酬方案，执行董事兼总经理吴剑英先生、执行董事兼财务负责人唐敏捷先生回避表决。

　　本议案中董事、监事薪酬方案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　13.审议通过《关于2020年度境内及境外审计机构费用的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　14.审议通过《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》

　　2020年度安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所分别担任公司境内审计机构（包括财务审计和内控审计）、境外审计机构，分别根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《香港联合交易所证券上市规则》等规定为公司提供审计服务；其在担任公司审计机构期间，遵守有关法律法规及独立性的道德要求，公允客观地发表了独立审计意见，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任和义务，故同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）、安永会计师事务所为公司2021年度境内外审计机构。同时提请股东周年大会授权董事会厘定其审计费用。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　具体情况请见公司于同日在上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn) 披露的《关于聘请公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构的公告》。

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会审议。

　　15.审议通过《关于授予董事会回购H股的一般性授权的议案》

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　本议案尚须提交公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会以特别决议案审议。

　　16.审议通过《关于预计2021-2023年度日常关联交易的议案》

　　公司本次预计的日常关联交易主要为委托关联人昊海科技（长兴）有限公司（以下简称“昊海长兴”）加工生产喷雾泵，向关联人上海昊海化工有限公司（以下简称“昊海化工”）、游捷女士租赁房屋作为办公使用。本次日常关联交易属于公司日常生产经营业务，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，交易条件及定价合理、公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的经营独立性，公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成依赖。

　　表决情况：

　　会议以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司委托昊海长兴加工生产喷雾泵的关联交易，关联非执行董事游捷女士、黄明先生回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司租赁昊海化工房屋的关联交易，关联非执行董事游捷女士回避表决。

　　会议以10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了公司租赁游捷女士房屋的关联交易，关联非执行董事游捷女士回避表决。

　　17.审议通过《关于提请召开2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会的议案》

　　公司2020年度股东周年大会、2021年第一次A股类别股东大会、2021年第一次H股类别股东大会召开日期另行通知。

　　表决情况：11票同意，0票反对，0票弃权

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366        证券简称：昊海生科        公告编号：2021-014

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　2021年第一季度业绩预告的

　　自愿性披露公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2021年1月1日至2021年3月31日。

　　（二）业绩预告情况 ：扭亏为盈

　　（1）经财务部门初步测算，预计2021年第一季度实现归属于母公司所有者的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈，实现归属于母公司所有者的净利润人民币8,000万元到人民币10,000万元。

　　（2）归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润人民币7,500万元到人民币9,500万元。

　　（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　归属于母公司所有者的净利润：人民币-24,855,428.82元。

　　归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：人民币-35,711,082.59元。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　公司2021年第一季度较去年同期增长并扭亏为盈的主要原因系随疫情逐步控制，社会正常生产和生活恢复，随着公司持续积极进行各种类型市场和营销活动，维护市场份额，强化和加深市场对本公司产品特别是新产品的认可度，公司本报告期内的销售收入有较大幅度的增长。

　　四、风险提示

　　公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2021年第一季度报告数据为准。公司后续将参照年度业绩预告的披露标准披露半年度和季度经营业绩情况。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688366   证券简称：昊海生科    公告编号：2021-011

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与实际

　　使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到账时间

　　上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1793号文核准，由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行，向社会公开发行了人民币普通股（A股）股票17,800,000股，发行价为每股人民币89.23元，共计募集资金总额为人民币1,588,294,000.00元，扣除券商承销佣金及保荐费人民币46,450,107.55元和增值税2,787,006.45元后，主承销商瑞银证券有限责任公司于2019年10月25日汇入公司募集资金监管账户中国光大银行股份有限公司上海松江支行（账号为：36620188000334268）人民币1,284,130,000.00元和宁波银行股份有限公司上海普陀支行（账号为：70100122000146669）人民币254,926,886.00元。

　　公司本次公开发行股票募集资金总额合计为人民币1,588,294,000.00元，扣减保荐及承销费（不含增值税）人民币46,450,107.55元，另扣减审计及验资费、律师费、信息披露费、发行手续费及其他费用人民币12,575,134.42元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为人民币1,529,268,758.03元。上述募集资金到位情况业经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年10月28日出具了《验资报告》（安永华明（2019）验字第60798948_B04号）。

　　（二）募集金额使用情况和结余情况

　　截至2020年12月31日止，本公司募集资金使用及结存情况如下：

　　■

　　注1：募集资金项目包括上海昊海生科国际医药研发及产业化项目及补充流动资金。

　　注2：公司投资产品系对闲置募集资金进行现金管理，具体情况详见本文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

　　注3：公司以超募资金投入在建项目系使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目，具体情况详见本文“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况”。

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海昊海生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券有限责任公司分别与中国光大银行股份有限公司上海松江支行、宁波银行股份有限公司上海普陀支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及公司全资子公司上海建华精细生物制品有限公司连同保荐机构与宁波银行股份有限公司上海普陀支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

　　（二）募集资金的专户存储情况

　　截至2020年12月31日，本公司共有3个募集资金专户，募集资金存储情况如下（单位：人民币元）：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　根据本公司首次公开发行A股招股说明书披露的募集资金运用方案，股票发行募集资金扣除发行费用后，将用于上海昊海生科国际医药研发及产业化项目和补充流动资金。

　　于2020年度，募集资金实际使用情况见“附件1：募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　于2019年11月6日，本公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司使用募集资金置换以自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额合计人民币146,578,985.00元，使用募集资金置换以自筹资金预先支付的发行费用的金额合计人民币4,089,919.91元，合计使用募集资金人民币150,668,904.91元置换预先投入的自筹资金。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见。对此，保荐机构瑞银证券有限责任公司出具了专项核查意见，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海昊海生物科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2019）专字第60798948_B12号）。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　于2020年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　经公司2019年11月6日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第四次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币80,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超募投项目建设期，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　经公司2019年11月22日召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第五次会议分别审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司使用最高不超过人民币45,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，使用期限不超募投项目建设期，自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　经公司2020年12月28日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币105,600万元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），使用期限不超募投项目建设期，自公司第四届董事会第六次、第八次会议决议有效期结束至本次董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。

　　于2020年度，公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，期末余额为人民币1,056,000,000.00元，其中：于中国光大银行股份有限公司上海松江支行购买的投资产品，期末余额为人民币1,030,000,000.00元；于宁波银行股份有限公司上海普陀支行购买的投资产品，期末余额为人民币26,000,000.00 元。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　经公司于2019年12月30日召开第四届董事会第十次会议及第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司使用部分超募资金计人民币13,000,000.00元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。该事项已于2020年2月14日获公司2020年第一次临时股东大会审议通过，保荐机构已就该事项出具核查意见。

　　经公司于2020年5月14日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更超募资金用途并使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的3,241.18万元（含利息）超募资金，以及前次用作永久补充流动资金的1,311.04万元（含利息）超募资金，合计4,552.22 万元（含利息）的超募资金，用于投资公司建华生物奉贤基地一期建设项目。因此，上述用超募资金永久补充流动资金的事项不再进行。该事项已于2020年6月29日获公司2019年度股东周年大会审议通过，保荐机构已就该事项出具核查意见。

　　于2020年度，公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

　　经公司于2020年5月14日召开的第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更超募资金用途并使用剩余超募资金投资建华生物奉贤基地一期建设项目的议案》，同意公司使用首次公开发行股票募集的人民币3,241.18万元（含利息）超募资金，以及前次用作永久补充流动资金的人民币1,311.04万元（含利息）超募资金，合计人民币4,552.22 万元（含利息）的超募资金，用于投资公司建华生物奉贤基地一期建设项目。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。该议案已于2020年6月29日获公司2019年度股东周年大会审议通过，保荐机构已就该事项出具了核查意见。

　　于2020年度，公司以超募资金人民币13,654,939.00元用于上述在建项目。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　因募投项目实施尚未完毕，报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　于2020年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　经鉴证，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面已按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所的有关要求编制，反映了公司2020年度的募集资金存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构瑞银证券有限责任公司认为：公司2020年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律法规和规范性文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）保荐机构瑞银证券有限责任公司出具的关于上海昊海生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见；

　　（二）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的上海昊海生物科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项鉴证报告；

　　（三）上海昊海生物科技股份有限公司独立董事关于第四届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见。

　　附件1：募集资金使用情况对照表（2020年）

　　特此公告。

　　上海昊海生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月27日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2020年度

　　编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司          单位：人民币万元

　　■

　　■

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表(续)

　　2020年度

　　编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司               单位：人民币万元

　　■

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表(续)

　　2020年度

　　编制单位：上海昊海生物科技股份有限公司    单位：人民币万元

　　■

　　注1：本栏金额均为含税金额。

　　注2：截至2020年12月31日，上海昊海生科国际医药研发及产业化项目以及建华生物奉贤基地一期建设项目尚未完工。

　　注3：超募资金总额为人民币4,552.22 万元（含利息）。

　　注4：补充流动资金已累计投入总额人民币20,135.79万元，比募集资金承诺投资总额人民币20,000.00万元多人民币135.79万元，系该项目募集资金利息收入净额。