一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，公司2020年利润分配方案拟定如下：以本次权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.71元（含税），共计拟分配现金股利人民币22,260,000.00元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.01%，不送股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。

　　上述利润分配方案尚需提交2020年年度股东大会审议通过。

　　7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用 √不适用

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　√适用 □不适用

　　■

　　公司存托凭证简况

　　□适用 √不适用

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　1. 主要业务

　　公司是专注于工业互联网领域的高新技术企业，致力于工业信息安全产品的研发、生产和销售。公司基于RISC架构计算机和Linux裁剪操作系统的嵌入式技术，先后搭建了Power PC+Linux、ARM+Linux和MIPS+Linux架构的嵌入式技术平台，是国内较早将嵌入式技术应用于工业互联网信息安全领域的公司之一。产品主要包括工业信息安全和智能档案柜及控制类设备及解决方案，应用于电力、能源、金融和铁路等领域。

　　2. 主要产品

　　（1）工业安全通信网关设备产品

　　网关是部署在汇聚层和网络边界上的功能性设备，网关在保证网络互联互通的同时，根据需要，可以实现网络的协议转换、访问授权、信息加密、防病毒、防垃圾邮件、入侵检测、内容过滤、防DDOS攻击、数据库保护等功能，是信息安全领域中应用最为广泛的产品之一。公司的工业安全通信网关产品除实现传统网关功能外，还能支持多种主流工控协议的行为审计，同时满足工业信息传输的实时性、可靠性等要求。

　　（2）工业安全态势感知设备产品

　　态势感知设备是一种基于环境的，能够动态、整体地洞悉网络安全风险的设备。以安全大数据为基础，从全局视角提升对安全威胁的发现识别、理解分析和响应处置能力。旨在大规模网络环境中对能够引起网络态势发生变化的安全要素进行获取、理解、显示以及基于最近发展趋势进行顺延性预测，进而进行决策与行动。公司开发的网络态势感知设备内嵌多种主流的工业协议，具备丰富的接口，主要用于电力生产现场、生产管理网络的安全态势监控。除监控常规的信息安全事件外，公司开发的网络态势感知设备还能监控生产控制设备的状态，保障生产系统安全运行。

　　（3）智能档案柜及控制类产品

　　公司利用传感控制技术、RFID技术、嵌入式技术、信息接入平台以及数据集中分析处理等物联网相关技术应用在对物品识别、设备状态检测，物联网的一个应用，主要为RFID智能档案柜以及环境控制系统。该产品由主控系统、采集模块、多种采集设备以及电机控制模块组成的智能档案存储设备，搭配智能档案管理系统，实现对档案的录入、上架、下架、借阅、查询等功能。物联网技术是RFID档案馆的技术基础，利用物联网实现内部及外部信息交换，实现档案工作人员与档案、档案与用户、档案与设备、工作人员与用户、用户与用户无所不在、无时不在的沟通与感知，从而实现用户、档案、设备等之间快速、便捷、无障碍对接。从而大幅提高档案活动管理效率，降低成本和资源消耗，最终实现将传统档案管理提升到智能化的新阶段。

　　3. 服务情况

　　公司根据不同产品的具体情况与客户协商确定质保期，在质保期内公司向客户提供维修及退换货服务。公司不同产品和客户的合同条款中关于质保期、售后服务等方面的具体约定有所差异，主要归纳如下：

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　　(二) 主要经营模式

　　1. 盈利模式

　　公司盈利主要来自于工业信息安全产品及智能档案柜及控制类产品的销售和相关服务。工业信息安全产品主要包括工业安全通信网关设备、工业安全态势感知设备、信息安全加密类产品等。公司通过招投标、商务谈判等方式获取订单，面向电力、能源、金融和铁路等行业提供软硬件一体的产品，目前公司主要收入为销售产品收入。

　　2. 研发模式

　　公司的研发模式根据行业需求和大客户需求可分为前瞻性研发和定制型研发两种模式，具体情况如下：

　　（1）前瞻性研发

　　公司的客户多为行业标杆性客户，经常配合客户参与或制定行业规范和标准。公司时刻跟踪相关行业的最新需求、技术方向与技术规范，并通过自身广泛的市场调研、数据分析、总结行业经验等手段，预判市场对产品的需求。在完成预判后实施前瞻性方向研发，以求占领市场先机。

　　（2）定制型研发

　　因行业中领先的客户对产品的定制化程度要求较高，且在行业内有示范效应，因此，公司为更好地服务于该类客户，采用定制型研发模式。公司定制型研发模式基于多年积累的底层技术，以客户的需求为导向进行专项研发。

　　公司在与客户进行充分沟通的基础上，对客户的需求模型进行分析。分析过程包括立项、设计、实施、验证、发布等阶段，确保客户的需求得到快速响应。

　　3. 采购模式

　　公司采购的主要原材料包括芯片、存储器、控制系统配件、结构件、电源、PCB板卡及其他元器件等。公司制定了《采购管理制度》等一系列采购制度及办法，并定期进行供应商审核，建立合格供应商名录，在合格供应商范围内进行询价比价、竞价谈判等，并对采购价格进行跟踪监督。

　　公司的采购分为订单式采购和备货式采购两种方式：订单式采购模式是指根据订单所需的原材料数量进行相应采购的模式；备货式采购模式是指根据采购原材料的市场行情、获取难度和预计未来供应数量等情况来进行判断采购的模式。由于公司所采购的部分芯片和存储器等原材料当前采购周期较长，因此需进行适当滚动备货以保证生产需求。

　　4. 生产模式

　　根据公司经营模式、客户需求及产品特点，公司采取“以销定产、适量备货”的模式进行生产。公司的生产流程包括产品设计及批量生产，其中产品软硬件设计开发由公司技术研发中心独立自主完成，包括产品电路原理图的设计、PCB板的布线设计、嵌入式操作系统的移植裁剪、驱动程序及应用软件的开发、机械结构及工业外观工艺设计等。开发完成后，生产制造中心会同研发中心对样机进行功能、性能、稳定性、电磁兼容性和可生产性等各项指标进行测试改进，并在产品各项性能指标通过内部测试及第三方检测机构检测后进行小批量试生产。试生产合格后，公司对器件、软件、生产工艺及测试流程进行固化，进入可批量生产阶段。在正式批量生产阶段，公司生产制造中心对生产所需的全部原材料进行验收，验收合格后进行SMT焊接、插件、程序灌装、测试、组装、烤机、整机老化、终验、包装、发货等过程。

　　5. 销售模式

　　公司对外销售的主要产品以软硬件一体化的形态进行，软件为公司主要产品的必要组成部分，与硬件部分相互发挥作用。

　　公司销售方式为直接销售，获取订单的方式主要有招投标和商业谈判两种方式，客户主要为工业互联网领域的技术服务商与设备提供商，该类客户采购公司产品并进行集成或二次开发后，直接销售给对工业信息安全及物联网化程度要求较高的电力、能源、金融、铁路等行业的最终用户。内部通过“ERP企业资源管理系统”和“CRM客户管理系统”，建立了完整高效的销售业务流程，实现对日常销售业务的全面管理和监控。

　　(三) 所处行业情况

　　1. 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

　　公司是专注于工业互联网领域的高新技术企业，主要致力于工业信息安全产品的研发、生产和销售，主要应用于电力、能源、金融和铁路等领域。公司产品分为工业信息安全产品及智能档案柜及控制类产品两类。根据我国工业互联网产业联盟的定义，工业互联网的本质是“以机器、原材料、控制系统、信息系统、产品以及人之间的网络互联为基础，通过对工业数据的全面深度感知、实时传输交换、快速计算处理和高级建模分析，实现智能控制、运营优化和生产组织方式变革”，网络、数据和安全是工业互联网的三个重要维度。

　　1. 行业的发展阶段

　　（1）全球工业信息安全行业发展概况

　　①工业信息安全形势机遇与挑战并存

　　2020年，全球工业信息安全呈现技术应用化发展、事件爆发式增长、政策多维度深化、风险弥漫性扩散等特征。总体来看，危机中孕育希望，机遇与挑战并存。回顾安全事件，新型冠状病毒全球大流行致使利用疫情实施的网络攻击层出不穷，针对工业领域的勒索攻击频发，低防护联网工业控制系统数量激增，高危漏洞占比居高不下，重点行业面临严峻的安全挑战。根据国家工业信息安全漏洞库（CICSVD）公布的工业信息安全漏洞收集整理工作报告，2020年，CICSVD共收录工业信息安全漏洞2138个，较2019年上升22.2%，其中通用型漏洞2045个，事件型漏洞93个，高危及以上漏洞占比高达62.5%。保持了较高的增长态势。全球主要国家围绕工业控制系统安全、工业数据安全、智能制造安全等领域出台一系列法规标准，推动各项措施走向深耕，保障工业信息安全。

　　②全球工业信息安全产业规模稳步增长

　　据市场研究公司Verified Market Research分析，2019年全球工业信息安全市场规模达164.01亿美元，预计到2026年增长至297.6亿美元，年复合增长率为 8.83%。从行业应用来看，电力行业、石油天然气行业以及化工和石化行业2017年在工业信息安全市场的投入仍将保持市场领先地位。其中，受《大型电力系统的网络安全标准》（NERC-CIP）等合规标准影响，电力行业工业信息安全市场将以年复合增长率13.38%保持较快增长。同时，全球对基础设施安全问题的不断关注也是驱动水处理行业的工业信息安全市场投入的主要动力，其年复合增长率达12.76%。另据Markets and Markets预测，在交通运输关键基础设施中，由于航空与海运部门的工业控制系统近两年来频繁受到网络安全威胁，其工业信息安全需求将快速增长，预计未来五年，交通运输行业的工业信息安全市场规模将不断扩大。

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　　数据来源：ARC公司、中国工业信息安全产业发展白皮书（公开版）

　　（2）我国工业信息安全行业发展概况

　　①充分利好的产业政策成为我国工业信息安全的奠基石

　　近年来，随着信息技术与制造业的不断融合，云计算、物联网、5G等新一代信息技术日益成熟，工业信息化、自动化、网络化、智能化系统在提升效率的同时，工业领域的网络安全风险增多，如漏洞高发、安全事件频发，工业信息安全成为国家和企业高度关注议题。近年来，为切实保障“两个强国”战略的实施，促进工业信息安全工作有效落实，我国不断加强工业信息安全顶层设计，在政策法规、标准工作等多方面完善工业信息安全政策体系建设。2016年11月，十二届全国人大常委会第二十四次会议表决通过了《中华人民共和国网络安全法》（以下简称《网络安全法》），并于2017年6月1日起正式施行。工业和信息化部围绕落实《网络安全法》《中国制造2025》《关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》（国发〔2016〕28号），相继出台了一系列政策，从宏观、中观、微观层面不断细化完善工业信息安全政策体系。2019年-2020年，工业和信息化部（以下简称“工信部”）、公安部、国家能源局、水利部等国家工业信息安全主管部门和行业监管部门密集出台了多项与工业信息安全相关的政策文件指导开展工控安全标准体系建设和工业互联网安全保障工作。

　　信息安全已成为工业互联网发展的前提和基础，加强工业互联网安全保障已经成为工业信息安全工作的前沿与重点。国务院于2017年11月27日印发《关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联网的指导意见》，提出围绕平台安全、网络安全、设备安全、控制安全及数据安全构建工业互联网安全体系。并且在2021年1月份，工信部发布关于印发《工业互联网创新发展行动计划（2021-2023）》的通知，进一步明确和规划了到2023年，工业互联网新型基础实施建设量质并进，新模式、新业态大范围推广。

　　②我国信息安全产业稳定发展

　　随着习近平总书记“在网络安全和信息化工作座谈会上的讲话”和“在主持第三十六次中共中央政治局集体学习时讲话”等系列关于网络安全的重要讲话的发表，以及《网络安全法》、《国家网络空间安全战略》等一系列信息和网络安全相关政策文件的出台，我国信息安全市场环境得到明显改善。在政策环境与市场需求的共同作用下，信息安全产业迎来快速增长期。

　　根据赛迪顾问的数据，2018年中国的网络信息安全市场规模达到495亿元，同比增长20.73%，高于全球增长率8.5%。在国家政策的持续推动和我国信息安全投入比例较低的双重背景下，国内网络信息安全市场前景可观，据赛迪顾问预估，2019至2021年国内网络信息安全市场还将保持20%以上速度增长。

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　　数据来源：赛迪顾问、Wind资讯

　　③工业互联网市场开启，工业信息安全进入快速发展时期

　　随着智能制造和工业互联网推进政策的不断出台，工业互联网市场开启。2017年我国工业互联网市场规模约为4,677亿元，比2016年增长13.5%，根据中商产业研究院预测，到2020年工业互联网市场规模可达到6,929亿元，年均增长率达到13.93%。

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　　数据来源：中商产业研究院

　　工业信息安全作为工业互联网重要的组成部分，随着工业互联网的快速发展，工业信息安全也进入加速发展时期。2018年我国工业互联网安全市场规模约为94.6亿元 ，相比2017年增长30%，高于工业互联网增速，也高于我国信息安全市场增速。根据赛迪顾问预测，未来三年工业互联网安全市场将保持30%以上高速增长，到2021年市场规模达到228亿元。

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　　数据来源：赛迪顾问、Wind资讯

　　④我国工业信息安全需求结构

　　目前我国政府、电力以及石油三大领域的信息安全需求较大，市场份额分别为32%、26%和21%，相较于其他行业占比较高，各行业市场占比如下图所示：

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　　数据来源：工业信息安全产业发展联盟

　　随着信息安全日益受到重视，国家对关键信息基础设施的安全保障要求不断提高，将带动重点行业和领域的信息安全市场快速增长。

　　(3)物联网行业发展概况

　　物联网技术是支撑“网络强国”和“中国制造2025”等国家战略的重要基础，在推动国家产业结构升级和优化过程中发挥重要作用。物联网是新一代信息技术的高度集成和综合运用，对新一轮产业变革和经济社会绿色、智能、可持续发展具有重要意义。全球各国尤其是美国、欧盟、日韩等发达国家高度重视物联网发展，积极进行战略布局，以期把握未来国际经济科技竞争主动权。

　　我国物联网产业呈现高速增长态势。2019年中国物联网市场规模达15450亿元，较2018年增加了2150亿元，同比增长16.17%。2020年5月，工信部印发《关于深入推进移动物联网全面发展的通知》，要求到2020年底，移动物联网连接数达到12亿。预计2020年中国物联网市场规模将突破17000亿元。赛迪顾问报告预测，未来三年，中国物联网市场规模仍将保持20%以上的增长速度，到2021年，市场规模将达到26251.3亿元。

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　　数据来源：中国信通院、赛迪顾问、智研咨询整理

　　(4)电力行业发展概况

　　根据国家电网有限公司2019年社会责任报告，2014年电网投资额为3,855亿元，到2019年投资额为4,473亿元，相比2014年增长16.03%，承诺2020年投资5,126 亿元，2021年至2025年，国家电网将年均投入超过700亿美元，可以看出国家电网在电网领域投资规模始终维持较高水平。投资方向将更侧重服务新能源，以坚强智能电网为基础，将先进信息通信技术、控制技术与能源技术深度融合应用，建设清洁低碳、安全可靠、泛在互联、高效互动、智能开放特征的智慧能源系统。同时以互联网技术为手段加快推动电网智能化升级，加快“大云物移智链”技术在能源电力领域的融合创新，不断提升电网自动化、信息化、数字化、智能化水平，构建智慧能源信息支撑体系。促进“源网荷储”协调互动，有力支撑分布式能源、电动汽车、储能等各种能源设施的灵活便捷接入；支撑各类可调节负荷资源，参与电力系统调节，为各种新型能源设施提供便捷服务。

　　新一代智能电网是建立在电力系统上的信息架构和基础设施体系，是电力系统建设的重要环节。在信息传输、自动管控、智能互动等领域对传统电网进行了技术升级或创新，从而实现对电力系统的生产、输送、运营、市场和消费等环节进行持续监测，并对有关信息进行统计分析和优化，进而提高电网的安全水平、提升电网企业的管理水平和服务水平。智能电网领域是《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》规定的新一代信息技术产业中“重要基础设施智能化改造”的组成部分，也是国民经济实现快速健康发展的重点建设领域。

　　2. 基本特点

　　（1）新一代信息技术促进新兴业态安全技术研发

　　以移动互联网、物联网、云计算、大数据、人工智能等为代表的新一代信息技术风起云涌，加速IT和OT技术全方位的融合发展。与此同时，工业互联网等新兴业态的安全环境复杂多样，安全风险呈现多元化特征，安全隐患发现难度更高，安全形势进一步加剧。这一系列的技术和形势的变化，将促进威胁情报、态势感知、安全可视化、大数据处理等新技术在工业信息安全领域的创新突破。

　　（2）工业信息安全产业链上下游加速协同互动

　　工业信息安全保障工作的重要性、复杂性和及时性需要工业企业、工控系统厂商、安全企业、研究机构、行业主管部门等参与方进行紧密配合。未来工业信息安全厂商与工控系统厂商、IT系统集成商将针对工业领域各行业的生产运营特征，加快开展多层次、多维度的合作，形成有效的业务安全实践，共同打造协同发展的生态系统。

　　（3）工业信息安全行业向定制化方向发展

　　工业信息安全领域，产品定制化越来越明显。在特定领域，如电力、铁路、国防、航天，产品形态、需求、性能各不相同，不同客户有着不同需求，从而导致定制化需求越来越高。同时，由于信息安全产品和服务的国产化势在必行，而国产芯片性能与国外先进产品有一定差距，通过定制化可以更好地弥补国产芯片的短板。

　　3. 技术门槛

　　（1）技术壁垒

　　信息安全行业属于技术密集型产业，产品研发和技术创新均要求企业具备较强的技术实力、研发资源。信息安全的核心技术是安全攻防技术，包括攻击技术和防御技术。随着信息技术的不断发展和安全威胁的不断演进，安全攻防技术呈现快速迭代的特点，这需要行业内的企业进行持续的技术创新并准确把握技术的发展趋势。

　　此外，不同行业、不同用户对信息安全产品的技术需求也不尽相同，行业内的企业只有在充分了解用户需求的基础上，才能研发出适合用户真实需求的产品和解决方案。新进企业若不能在短时间内有重大技术突破，实现技术跨越发展，在市场竞争中将处于劣势地位。因此，信息安全行业存在较高的技术壁垒。

　　工业信息行业安全不同于传统行业，既要满足数据的安全性、可靠性、完整性，又要保证工业控制数据的实时性。在很多工控场景中，设备要求7*24小时不间断工作，对设备的稳定性和适用性提出了更高的要求。只有不断地进行技术创新和产品迭代，才能适应不同的工业信息安全需求。因此，工业信息安全行业比传统信息安全行业存在更高的技术壁垒。

　　（2）人才壁垒

　　工业信息安全行业属于人才密集型行业，需要经验丰富、专业知识过硬的技术人员、管理人员和销售人员。工业信息安全行业专业性强、人才缺口较大，高端信息安全人才更是稀缺。高水平的安全攻防人才、软件设计开发人才、销售及运营管理人才需要在长期技术研发和市场竞争中培养，行业外的其他企业短期内难以培养出一批了解市场需求、掌握核心技术的人才团队。同时工业信息安全行业是一个跨专业的行业，不仅需要传统的信息安全技术专业，而且需要工业硬件设计、FPGA设计、行业应用等专业学科知识，需要有跨专业的项目管理人才。因此，进入本行业具有较高的人才壁垒。

　　2. 公司所处的行业地位分析及其变化情况

　　公司所处的行业上游为电子元器件、集成电路芯片、机械结构件等行业，下游行业是行业终端客户和系统集成客户。

　　1. 与上游行业的关联性

　　公司上游企业主要包括电子元器件、集成电路芯片等在内的相关器件提供商以及软件提供商。上游行业厂商较多，基本处于完全竞争的市场。部分元器件供应商受疫情及国际贸易关系变化的影响，出现成本提高或供货能力下降的情况，导致公司所处行业部分原材料价格上浮。

　　2. 与下游行业的关联性

　　目前，公司下游需求领域较广，其中公司产品主要涉及的是工业信息安全和智能档案柜及控制类产品领域。近年来，随着信息技术和网络技术的突破性进展，各种智能设备开始逐渐普及，信息设备国产化的趋势也在不断推进，这一切带来了对信息安全产品的巨大需求。而物联网的提出和应用的不断深入更是催生了众多领域对高可靠性、高实时产品的需求，包括智能电网建设、工业制造业改造、物联网安全等。下游行业对本行业的发展形成强大的拉动作用。

　　工业信息安全产品的产业链情况如下：

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　　3. 公司系电力领域工业信息安全核心设备供应商

　　凭借在工业信息安全等领域的长期积累，公司在产品研发、核心技术、产品质量、客户资源等方面逐渐建立了自己的竞争优势。2004年国家电力监管委员会提出《电力二次系统安全防护规定》，公司即配合系统内实施单位，构建和定制了完整的实施方案，配合客户推出了第一款高性能的工业物理隔离网闸，该产品在国家电网二次安防系统得到普遍的应用。

　　公司先后推出了纵向加密认证网关、配电自动化网关、内网安全监测装置、网络安全态势感知等系列产品，这些设备均为工业信息安全方面核心产品，在国家电网、南方电网、各发电集团得到广泛运用。公司凭借在工业信息安全领域的十多年技术积累，形成了良好的品牌效应和客户认可。目前公司已成为电力信息安全领域方面重要的供应商。

　　4. 公司得到众多业内知名合作伙伴认可

　　在自主安全可控方向，公司先后与知名国产芯片厂商龙芯、飞腾和操作系统厂商湖南麒麟签署战略合作协议，目前公司为龙芯重要技术战略合作伙伴之一，目前为湖南麒麟在嵌入式技术领域唯一一家战略合作伙伴。公司通过战略合作、优势互补来促进双方科技水平，实现国产化信息平台的快速发展。

　　公司凭借领先的技术实力和完备的产品体系，得到国际知名半导体厂家恩智浦（NXP）的认可，并成为其工业控制和通信基础设施类别的金牌技术合作伙伴。

　　此外，公司作为中国嵌入式系统产业联盟理事长单位（公司董事长、总经理高南先生为其执行理事长，中国工程院院士倪光南为理事长），积极践行国家网络信息安全战略方针。

　　5. 公司与业内知名企业保持长期稳定合作关系

　　公司凭借多年的技术积累、客户渠道拓展、优质的产品质量和服务以及良好的品牌建设，在部分行业细分领域，公司产品市场份额处于领先地位。公司与电力和安全行业核心企业的主要客户保持长期稳定的合作关系，如国电南瑞、东方电子、许继电气、积成电子等企业。

　　3. 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

　　针对工业数据信息安全防护的技术研究方兴未艾，5G、区块链、可信计算、零信任架构等新兴技术引领了新方向。

　　1. 新一代信息技术再升级，带动“IT和OT”的融合发展

　　以移动互联网5G、物联网、云计算、大数据、人工智能、边缘计算等为代表的新一代信息技术风起云涌，加速IT和OT技术全方位的融合发展。与此同时，工业互联网等新兴业态的安全环境复杂多样，安全风险呈现多元化特征，安全隐患发现难度更高，安全形势进一步加剧。这一系列的技术和形势的变化，将促进威胁情报、态势感知、安全可视化、大数据处理等新技术在工业信息安全领域的创新突破。

　　2. 可信计算保障“新基建”数据安全

　　在“新基建”背景下，网络攻击从数字空间延伸到物理空间，新型基础设施以数据和网络为核心，利用主动免疫的可信计算筑牢安全防线。2020年11月，中国首届可信计算产业峰会暨第五届中国可信计算产业发展论坛以“主动防御 筑牢网安聚力产业”为主题，聚焦推动可信计算产业发展，保障“新基建”数据安全。充分运用可信计算技术，构建安全计算环境和可靠的安全传输数据机制，保证程序运行可信，数据传输、存储和应用可信。

　　3. 区块链技术保护数据安全共享

　　基于区块链的数据共享有助于推进跨地域、跨系统、跨主体的数据共享安全，切实促进数据价值的有序流动。区块链技术将数据打包成区块，盖上时间戳，形成一条可溯源而不可篡改的链。数据在受保护的前提下在链上传递，实现“可用不可见”，使企业间数据共享变得安全可控。

　　4. 基于零信任架构开发数据安全技术

　　零信任架构作为一种新兴安全模式，以信任评估为基础，强调动态信任，为网络信任体系的建设应用提供了新的思路。零信任架构就是在不可信的网络环境下重建信任,利用零信任概念和包含组件关系,制定工作流程规划和访问策略。零信任架构是基于零信任的企业网络安全策略原则,其目的是防止数据泄漏并限制内部横向移动。零信任架构的技术的本质是构建以身份为基石的业务动态可信访问控制机制。企业决定采用零信任作为网络安全基础,并基于零信任原则制定开发计划,然后部署此计划形成一个零信任环境供企业使用。2019年,在工信部公开征求对《关于促进网络安全产业发展的指导意见(征求意见稿)》的意见中,“零信任安全”首次被列入网络安全需要突破的关键技术。2020年2月，美国国家标准与技术研究院（NIST）发布《零信任架构》，指出零信任架构是一种网络/数据安全的端到端方法，关注身份、凭证、访问管理、运营、终端、主机环境和互联的基础设施。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

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　　■

　　■

　　存托凭证持有人情况

　　□适用 √不适用

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现营业总收入26,294.83万元，比上年同期增长4.81%；归属于上市公司股东的净利润7,418.28万元，比上年同期增长13.35%。

　　2 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　3 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　1. 重要会计政策变更

　　（1）执行《企业会计准则第14号—收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

　　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号一一收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，以前年度的财务报表不做调整。

　　执行新收入准则不影响公司的业务模式、合同条款、收入确认，新收入准则实施前后收入确认会计政策无差异。对首次执行日前各年（末）营业收入、归属于公司普通股股东的净利润、资产总额、归属于公司普通股股东的净资产无影响。与原收入准则相比，执行该准则对 2020年1-12月财务报表相关项目的主要影响如下：

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　　（2）执行《企业会计准则解释第13号》

　　财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》 (财会（2019) 21号，以下简称“解释第13号”）, 自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

　　①关联方的认定

　　解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

　　②业务的定义

　　解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，以前年度的财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　4 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本公司合并财务报表范围以控制为基础给予确定。报告期合并范围详见“本附注九、在其他主体中权益第1、在子公司中的权益（企业集团的构成）”。报告期合并范围的变化详见“附注八、合并范围的变更”。

　　证券代码：688060        证券简称：云涌科技        公告编号：2021-013

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020] 1127号”《关于同意江苏云涌电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“云涌科技”）向社会公开发行人民币普通股（A股）股票15,000,000.00股，每股面值1.00元，合计增加注册资本人民币15,000,000.00元，每股发行价格为人民币44.47元，共募集资金人民币667,050,000.00元，扣除承销费等发行费用（不含本次公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币64,952,830.19元，募集资金净额为人民币602,097,169.81元。

　　上述募集资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2020年7月7日出具中天运[2020]验字第90033号验资报告。云涌科技对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2020年7月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

　　（二）募集资金使用和结存情况

　　截止2020年12月31日，云涌科技募集资金使用及结存情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、(上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求）、《上海证券交易所科创版股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有法律、法规和规定的要求，结合本公司的实际情况，制定了《江苏云涌电子科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》）,根据《募集资金管理制度》的要求，对募集资金采用专户存储制度。

　　本公司和保荐机构浙商证券股份有限公司于2020年7月8日分别与中国工商银行股份有限公司泰州分行、交通银行股份有限公司泰州大学城支行、招商银行股份有限公司泰州分行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。

　　本公司于2020年11月23日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司变更部分募集资金专用账户的议案》，为优化募集资金管理，提高募集资金的管理效率，董事会、监事会同意公司变更部分募集资金专用账户。

　　注销了在北京银行股份有限公司中关村科技园区支行设立的募集资金专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”），并在中国工商银行股份有限公司泰州分行新设立两个募集资金专用账户。

　　2020年12月15日，云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行新设立两个募集资金专用账户（“1115020129388688889”、“1115020129366999916”），并与中国工商银行股份有限公司泰州分行及保荐机构（浙商证券股份有限公司）签署了《募集资金专户三方监管协议》。

　　截至2020年12月18日，原北京银行股份有限公司中关村科技园区支行募集资金专用账户（“20000029973200035403598”、“20000029973200035404188”）已注销，原签署的募集资金三方监管协议失效，原募集资金账户的本金及利息将转入新募集资金专户，中国工商银行股份有限公司泰州分行募集资金存放专用账户的存款额如下：

　　■

　　前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。截至2020年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管的规定行使权力，履行义务。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　按照募集资金《募集资金管理办法》的规定，云涌科技开立了募集资金专用账户，募集资金专用账户与2020年12月31日的具体情况如下表所示：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金使用情况对照表

　　募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

　　（二）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

　　公司2020年度未发生募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

　　（三）募投项目先期投入置换情况

　　为顺利推进募集资金投资项目，在此次募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入，募集资金投资项目。截至2020年7月7日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为9,794,609.05元。公司以募集资金9,794,609.05元置换预先投入募投项目的自筹资金，2020年10月28日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金9,946,495.84元置换已投入募投项目的自筹资金9,794,609.05元和已支付发行费用的自筹资金151,886.79元。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。本次置换已经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了中天运[2020]核字第90496号《关于江苏云涌电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及以自有资金预先支付发行费用的鉴证报告》。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2020年7月22日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6亿元部分闲置募集资金进行现金管理。现金管理仅限于购买安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资项目正常实施的投资产品，包括但不限于（结构性存款、协议存款、通知存款、定期存款、大额存单）等理财产品，且该等投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，风险可控，以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，公司董事会授权董事长在上述额度及决议有效期内全权行管理投资决策并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。

　　2020年度购买理财产品情况如下：

　　■

　　注：2020年公司利用闲置募集资金购买理财产品82,800.00万元，已经赎回56,500.00万元，期末还有26,300.00万元未赎回。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　公司于2020年11月23日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议以及2020年12月9日第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金8,000万元永久补充流动资金。公司独立董事与保荐机构浙商证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。

　　2020年12月30日将云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行超募资金专用账户（“1115020129399999968”）8,000.00万元，转入云涌科技在中国工商银行股份有限公司泰州分行补充流动资金专用账户（“1115020129366999916”）用于永久补充流动资金。

　　（六）募集资金使用的其他情况

　　云涌科技于2021年2月1日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过银行电汇、信用证、银行承兑汇票等方式，以自有资金支付募投项目所需资金，并定期以募集资金等额置换。公司独立董事和保荐机构浙商证券股份有限公司发表了明确同意的意见。

　　在2020年7月-12月涉及的2个募集资金投资项目（国产自主可控平台建设项目及研发中心建设项目）的研发人员薪酬已由公司其他银行账户支付，拟于2021年3月份由相应的募集资金专用账户转入公司其他银行账户。

　　除上述事项外，公司2020年未发生募集资金使用的其他情况。

　　四、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司2020年度募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　五、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

　　我们认为，2020年度《关于云涌科技募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《中国证监会上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》（上证公字[2013]13号）及相关格式指引的规定。并在所有重大方面如实反映了云涌科技募集资金2020年度实际存放与使用情况。

　　六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见。

　　经核查，保荐机构认为：云涌科技2020年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、云涌科技《募集资金管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　七、上网披露的公告附件

　　（一）浙商证券股份有限公司关于江苏云涌电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项核查报告；

　　（二）江苏云涌电子科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况鉴证报告。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元人民币

　　■

　　■

　　注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

　　注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

　　注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：688060    证券简称：云涌科技    公告编号：2021-014

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　第二届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月15日以书面形式向全体监事发出召开第二届监事会第十一次会议的通知。第二届监事会第十一次会议于2021年3月26日在公司会议室召开。应出席本次监事会会议的监事3人，实际到会3人，符合《中华人民共和国公司法》（以下“《公司法》”）及《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席赵丰先生主持，会议以记名投票方式表决。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次监事会审议通过了如下决议：

　　（一） 审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》

　　经审核，监事会认为：本次对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）首次授予激励对象名单及授予人数的调整（以下简称本次调整）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2021-021）

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　（二） 审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　公司监事会对本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行核查，认为：

　　1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　2、本次激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　3、本次激励计划的首次授予日确定为2021年3月26日符合《管理办法》及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　因此，公司监事会认为本次激励计划设定的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月26日，并同意以38.00元/股的授予价格向114名符合授予条件的激励对象授予67.20万股限制性股票。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-020）

　　（三） 审议通过了《关于〈公司2020年度监事会工作报告〉的议案》

　　监事会认为监事会工作报告真实地反映了监事会本报告期的工作情况。本年度公司监事会召开了5次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过了《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》

　　经审核，监事会认为：公司《2020年年度报告》及其摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果；公司《2020年年度报告》及其摘要的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定；在公司监事会提出本意见前，监事会全体成员未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　监事会及全体监事保证公司《2020年年度报告》及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏云涌科技股份有限公司2020年年度报告》及《江苏云涌科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

　　（五） 审议通过了《关于公司〈2020年财务决算报告〉的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（六） 审议通过了《关于公司〈2021年财务预算方案〉的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（七） 审议通过了《关于公司〈2020年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》

　　经审核，监事会认为：报告期内，公司集资金存放与使用情况严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，未发生变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。其决策程序符合相关规定，理由合理、恰当。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》（公告编号：2021-013）。

　　（八） 审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

　　经审核，监事会认为：公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年度利润分配方案公告》（公告编号：2021-015）。

　　（九） 审议通过了《关于预计公司2021年日常性关联交易的议案》

　　经审核，监事会认为：本次预计关联交易是公司日常性交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司持续稳定经营，有利于促进公司快速发展，存在必要性。上述关联交易均以市场公允价格为依据，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东的利益的情形。

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-017）。

　　（十） 审议通过了《关于监事薪酬方案的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《江苏云涌科技股份有限公司关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的公告》（公告编号：2021-019）。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司监事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060       证券简称：云涌科技       公告编号：2021-015

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　2020年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●每股分配比例，每股转增比例：每10股派发现金股利人民币3.71元（含税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　根据中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，截至2020年12月31日，公司经审计的2020年归属于上市公司股东的净利润为人民币74,182,757.05元，期末可供分配利润为人民币207,162,970.06元。

　　经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　向全体股东每10股派发现金股利人民币3.71元（含税），以截至2020年12月31日公司总股本60,000,000股计算，共计拟分配现金股利人民币22,260,000.00元，占公司2020年度合并报表归属上市公司股东净利润的30.01%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　1、基于公司的长远和可持续发展，在综合分析行业经营环境、公司经营状况、社会资金成本和监管政策等因素的基础上，公司充分考虑目前及未来的业务发展、盈利规模、投资资金需求、公司及子公司偿付能力或资本充足率状况等情况，平衡业务持续发展与股东综合回报之间的关系，制定了2020年度利润分配方案；

　　2、公司2020年度利润分配方案的决策程序和机制完备、分红标准和比例明确且清晰，符合《公司章程》及相关审议程序的规定，并充分保护了中小投资者的合法权益，不存在大股东套利等明显不合理情形及相关股东滥用股东权利不当干预公司决策的情形。

　　我们同意将公司2020年度利润分配方案，并同意提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。

　　三、风险提示

　　本次利润分配方案综合考虑了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060        证券简称：云涌科技          公告编号：2021-016

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　续聘会计师事务所公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●公司董事会拟续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　（1）会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：1994年3月22日

　　（3）组织形式：特殊普通合伙

　　（4）注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院1号楼1门701-704

　　（5）经营范围：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训、资产评估；法律、法规规定的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　（6）首席合伙人：祝卫

　　（7）基本介绍：中天运成立于1994年，2013年12月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079号）。中天运总部设在北京，在新疆、天津、浙江、四川、广东、深圳、辽宁、山东、陕西、山西、湖北、威海、河南、黑龙江、海南、江西、江苏、河北、无锡、厦门、贵州、云南、安徽等地设有二十四家分所，在香港设有成员所。中天运拥有会计师事务所执业证书（编号：11000204），还具有军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书、中国银行间市场交易商协会会员资格等，从事过证券服务业务。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所（以下简称“中天运深圳”）为特殊普通合伙企业分支机构，成立于2014年6月，注册地址为深圳市福田区梅林街道下梅林二街6号颂德花园办公楼2208，中天运深圳拥有会计师事务所执业证书，从事过证券服务业务。

　　（8）人员信息：2020年末，中天运合伙人数量71人，注册会计师数量694人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师300余人。

　　（9）财务情况：2019年度，中天运总收入64,096.97万元，审计业务收入44,723.45万元，证券业务收入13,755.86万元（以上数据经审计）。2019年度上市公司审计收费5,991万元。

　　（10）客户情况：截至2020年末，中天运拥有的上市公司审计客户为53家，涉及的行业包括医药制造业；计算机、通信和其他电子设备制造业；道路运输业；石油加工、炼焦及核燃料加工业；有色金属冶炼及压延加工业等，无本公司同行业上市公司审计客户。

　　2.投资者保护能力。

　　中天运已统一购买职业责任保险，职业责任保险累计赔偿限额为30,000.00万元，职业保险购买符合相关规定，能承担因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。中天运近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　■

　　3.诚信记录。

　　最近三年，中天运因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施7次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。15名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施6次、自律监管措施1次。其中，行政处罚系中国证券监督管理委员会于2018年12月做出，因中天运在广东广州日报传媒股份有限公司收购上海香榭丽传媒股份有限公司项目中未勤勉尽责。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息。

　　项目合伙人单晨云，2002年12月成为注册会计师，2007年6月开始从事上市公司审计，2004年1月开始在中天运执业，2018年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署了1家上市公司审计报告，复核了2家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师赵莉，2007年5月成为注册会计师，2012年11月开始从事上市公司审计，2019年10月开始在中天运执业，2019年10月开始担任云涌科技审计项目的现场负责人；2018负责宁夏中银绒业股份有限公司年报审计并签字；2020年负责江苏云涌电子科技股份有限公司审计并签字。

　　项目质量控制复核人王红梅，1996年12月成为注册会计师，2007年6月开始从事上市公司审计，2002年5月开始在中天运执业，2018年1月开始担任本公司审计项目的项目质量控制复核人；近三年未签署过上市公司审计报告，复核了数十家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录。

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。

　　中天运会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费。

　　审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。公司2020年度审计费用为人民币45万元（含税），因公司2020年度无需出具内控审计报告，该费用不包括内控审计费用。上期审计费用为34万元（含税）。

　　二、拟续聘/变更会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会第九次会议对中天运会计师事务所（特殊普通合伙）2020年度的工作情况进行了审查及评价，认为中天运会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务的资格，具有良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够恪尽职守，按照《中国注册会计师审计准则》《中国注册会计师法》的规定，独立并勤勉尽责地履行审计职责，有良好的职业素养和诚信状况。审计委员会同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2021年3月26日召开第二届董事会第十六次会议审议《关于续聘会计师事务所的议案》，并以7票同意、0票反对、0票弃权的表决情况通过了该议案，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并将该议案提交股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年 3 月 26 日

　　证券代码：688060       证券简称：云涌科技       公告编号：2021-017

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●是否需要提交股东大会审议：否

　　●日常关联交易对上市公司的影响：本次关联交易属公司日常关联交易，是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或云涌科技）于2021年3月26日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于预计公司2021年日常性关联交易的议案》，没有需回避表决的关联董事，表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　审计委员会就上述议案出具书面审核意见，审计委员会认为，公司预计的日常关联交易为正常经营范围内之购销行为，符合公司生产经营需要，不会对公司及公司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东利益，不会影响公司的独立性，也不会对公司持续经营产生不利影响，综上，同意本次日常关联交易事项提交公司董事会审议。

　　该议案呈交董事会审议前，公司全体独立董事已就上述议案进行了事前认可，并发表了明确同意的独立意见。独立董事认为，经核查，公司2021年度预计日常关联交易主要为正常经营范围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。因此一致同意该议案。

　　本次预计日常关联交易事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　（二）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：占同类业务比例计算基数为2020年度经审计的同类业务数据。

　　二、关联方基本情况与上市公司的关联关系

　　（一）关联人基本情况

　　■

　　（二）与上市公司的关联关系

　　捷蒽迪电子科技(上海)有限公司为云涌科技参股子公司，参股比例为10%。云涌科技董事会秘书姜金良先生任职捷蒽迪电子科技(上海)有限公司董事。

　　（三）履约能力

　　关联方依法存续且正常经营，财务状况较好，具备良好履约能力和支付能力。公司将就2021年度预计发生的日常关联交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

　　三、日常关联交易主要内容

　　公司与关联方2021年度的日常关联交易主要为向关联方采购原材料和商品。关联交易定价遵循资源平等、互惠互利的原则，按照市场公允价格执行。当交易标的没有明确的市场价格时，双方协商确定交易价格，并签订关联交易协议，对关联交易价格予以明确。

　　四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

　　公司与关联人的日常关联交易是为了满足公司日常业务发展需要，有利于双方业务发展。关联交易将遵循公开、公平、公正的市场原则，参考市场公允价格进行协商定价，制定合同条款，不存在损害公司及中小股东的利益的情形，不会对公司的独立性产生不利影响。公司产供销系统完整、独立，不会对关联方形成依赖。

　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：上述关于2021年度日常关联交易预计的事项已经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，独立董事已就该议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。截至目前，上述关联交易预计事项的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。公司上述预计日常关联交易事项均为公司开展日常经营活动所需，未损害上市公司和非关联股东的利益，不会对上市公司独立性产生影响，上市公司亦不会因此类交易而对关联方产生较大依赖。

　　综上所述，保荐机构对云涌科技2021年度日常关联交易预计的事项无异议。

　　六、上网公告附件

　　1、独立董事关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立董事意见；

　　2、浙商证券股份有限公司关于江苏云涌电子科技股份有限公司2021年度日常关联交易情况预计的核查意见

　　3、独立董事事前认可意见

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060       证券简称：云涌科技       公告编号：2021-018

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于召开业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　●会议召开时间：2021年4月20日（星期二）14:00-16:00

　　●会议召开地点：上海证券交易所“路演中心”。（http://roadshow.sseinfo.com）

　　●会议召开方式：网络互动

　　●投资者可在2021年4月9日（星期五）17:30前通过电子邮件（ir@yytek.com）向公司提出所关注的问题，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　一、说明会类型

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年3月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2020年年度报告》，为加强与投资者的深入交流，使投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司拟以网络互动的方式召开2020年年度业绩说明会，欢迎广大投资者积极参与。公司现就2020年年度业绩说明会提前向广大投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。

　　二、说明会召开时间、地点

　　本次业绩说明会将于2021年4月20日（星期二）14:00-16:00在上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）以网络互动的方式召开。

　　三、参加人员

　　公司董事长兼总经理高南先生，公司董事会秘书姜金良先生，公司财务总监张艳荣女士（如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。

　　四、投资者参加方式

　　1、投资者可在2021年4月9日（星期五）17:30前通过电子邮件（ir@yytek.com）向公司提出所关注的问题，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　2、投资者可在2021年4月20日（星期二）14:00-16:00登陆上海证券交易所“路演中心”（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：沈泽华

　　联系电话：0523-86658773

　　电子邮箱：ir@yytek.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060    证券简称：云涌科技    公告编号：2021-019

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等相关规定，结合公司经营状况、考核体系等实际情况并参照行业薪酬水平，公司制定了2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬方案。本方案已于2021年3月26日经公司第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议审议通过，董事、监事的薪酬方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将具体内容公告如下：

　　一、董事薪酬

　　公司对独立董事实行津贴制度，石向欣津贴为71,428.56元/年（税前），郭淳学、田豪津贴为57,142.80元/年（税前），津贴按月发放；公司非独立董事根据其在公司的岗位领取薪酬，不再另行领取津贴。

　　二、监事薪酬

　　公司监事根据其在公司的岗位领取薪酬，不再另行领取津贴。

　　三、高级管理人员薪酬

　　公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬。

　　四、独立董事意见

　　经审阅，我们认为：公司此次确定董事、高级管理人员的薪酬方案是结合公司目前的薪酬水平并参考同行业优秀公司水平制定的，有利于充分发挥董事、高级管理人员的工作积极性，符合公司长远发展需要，未损害公司和中小股东的利益。

　　我们同意董事、高级管理人员的薪酬，并将该议案提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060        证券简称：云涌科技        公告编号：2021-020

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于向激励对象首次授予限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●限制性股票首次授予日：2021年3月26日

　　●限制性股票首次授予数量：67.20万股，占公司目前股本总额6,000.00万股的1.12%。

　　●股权激励方式：第二类限制性股票

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）规定的限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司于2021年3月26日召开的第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2021年3月26日为首次授予日，以38.00元/股的授予价格向114名激励对象授予67.20万股。现将有关事项说明如下：

　　一、 限制性股票授予情况

　　（一） 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月1日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、2021年2月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事田豪女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、公司于2021年2月3日至2021年2月17日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2021年2月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-009）。

　　4、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年2月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

　　5、2021年3月26日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

　　鉴于本次股权激励计划中确定的激励对象中有3人因离职失去激励资格，公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的相关授权，于2021年3月26日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》，同意对本次股权激励计划激励对象人数进行调整。本次调整后，本次股权激励计划首次激励部分对象由117人调整为114人，因离职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将调整分配至本次股权激励计划确定的其他激励对象，本次股权激励计划的限制性股票总量84.00万股及首次授予限制性股票数量67.20万股保持不变，预留部分限制性股票数量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。

　　除上述调整内容外，本次股权激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　公司监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，律师就相关事项出具了法律意见书。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

　　1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

　　（1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　（2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的授予条件已经成就。

　　2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

　　（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定等禁止实施股权激励计划等情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（2）本次股权激励计划首次授予部分的激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合《公司激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　（3）公司确定本次股权激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

　　因此，公司监事会认为本次激励计划设定的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月26日，并同意以38.00元/股的授予价格向114名符合授予条件的激励对象授予67.20万股限制性股票。

　　3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

　　关于公司拟向本次激励计划的激励对象首次授予限制性股票相关事宜，全体独立董事一致认为：

　　（1）根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月26日，该授予日符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

　　（2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　（3）公司确定首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《证券法》等相关法律法规和《公司章程》中关于本次激励计划有关任职资格规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，均符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。

　　（4）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励约束机制，吸引和留住公司管理人员、核心技术人员以及其他人员，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。

　　综上，我们认为公司本次激励计划的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月26日，并同意以38.00元/股的授予价格向114名符合授予条件的激励对象授予67.20万股限制性股票。

　　（四）授予的具体情况

　　1、授予日：2021年3月26日

　　2、授予数量：67.20万股，占公司目前股本总额6,000.00万股的1.12%。

　　3、授予人数：114人

　　4、授予价格：38.00元/股

　　5、股票来源：公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票

　　6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

　　（1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（2）本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：

　　①公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

　　②公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

　　③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

　　④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

　　首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

　　■

　　7、激励对象名单及授予情况

　　■

　　注：

　　1、 本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致，下同。

　　2、 公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1.00%。

　　3、 以上激励对象不包括云涌科技独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持股5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

　　4、 预留激励对象由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信息。

　　二、 监事会对激励对象名单核实的情况

　　1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2、本次股权激励计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3、除3名激励对象因离职失去激励资格，不再向其授予限制性股票外，公司本次股权激励计划授予激励对象人员名单与公司2021年第一次临时股东大会批准的本次股权激励计划中规定的激励对象相符。

　　4、本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次股权激励计划规定的激励对象条件。

　　综上，监事会同意公司本次股权激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司以2021年3月26日为本次股权激励计划的首次授予日，并同意以38.00元/股的授予价格向符合条件的114名激励对象授予67.20万股限制性股票。

　　三、 激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前6个月卖出公司股份情况的说明

　　根据公司自查及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，参与本次股权激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月内不存在买卖公司股票的行为。

　　四、 限制性过票的会计处理

　　根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　（一）限制性股票的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，限制性股票的单位成本=限制性股票的公允价值－授予价格，其中，限制性股票的公允价值为授予日收盘价。

　　（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用总额作为公司本次股权激励计划的激励成本将在本激励计划的实施过程中按照归属比例进行分期确认，且在经营性损益列支。

　　根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　注：上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

　　上述测算部分不包含限制性股票的预留部分16.80万股。预留部分将在本激励计划经股东大会通过后12个月内明确激励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费用，预留限制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。

　　本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。

　　五、 法律意见书的结论性意见

　　综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次调整以及本次授予已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次调整事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务。

　　六、 独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整和授予事项符合《公司法》证券法》《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　七、 上网公告附件

　　1、 公司关于第二届董事会第十六次会议相关事项的独立董事意见；

　　2、 监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）；

　　3、 北京市金杜（南京）律师事务所关于江苏云涌电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书

　　4、 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于江苏云涌电子科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告；

　　5、 公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截止授予日）。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月27日

　　证券代码：688060        证券简称：云涌科技        公告编号：2021-021

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月26日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》的议案，相关事项说明如下：

　　一、 本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年2月1日，公司召开的第二届董事会第十五次会议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了明确同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。上述相关事项公司已于2021年2月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）进行了披露。

　　2、2021年2月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事田豪女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、公司于2021年2月3日至2021年2月17日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本激励计划拟激励对象名单提出的异议。2021年2月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-009）。

　　4、2021年2月24日，公司召开2021年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2021年2月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-010）。

　　5、2021年3月26日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　二、 调整事由及调整结果

　　鉴于本次股权激励计划中确定的激励对象中有3人因离职失去激励资格，公司董事会根据2021年第一次临时股东大会的相关授权，于2021年3月26日召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》，同意对本次股权激励计划激励对象人数进行调整。本次调整后，本次股权激励计划首次激励部分对象由117人调整为114人，因离职原因失去激励资格的激励对象原拟获授的限制性股票，将调整分配至本次股权激励计划确定的其他激励对象，本次股权激励计划的限制性股票总量84.00万股及首次授予限制性股票数量67.20万股保持不变，预留部分限制性股票数量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会批准的激励计划中规定的激励对象范围。

　　除上述调整内容外，本次股权激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2021年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交公司股东大会审议。

　　三、 本次调整对公司的影响

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划首次授予对象名单的调整不会对公司的财务和经营状况产生实质性影响。

　　四、 独立董事意见

　　公司本次对2021年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）首次授予激励对象名单及授予人数的调整（以下简称本次调整）符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）等法律、法规和规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）等相关规定，公司履行了必要的程序。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会审议通过的本次激励计划中规定的激励对象范围，不存在禁止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司2021年第一次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由117人调整为114人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本次激励计划首次授予的其他激励对象，首次授予的限制性股票数量不变。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　综上，我们同意公司对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的调整。

　　五、 监事会意见

　　公司监事会认为：本次对公司2021年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）首次授予激励对象名单及授予人数的调整（以下简称本次调整）符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要等相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由117人调整为115人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整到本次激励计划首次授予的其他激励对象，首次授予的限制性股票数量不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会审议通过的本次激励计划中规定的激励对象范围，均符合《管理办法》、《激励计划（草案）》等相关文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　六、 独立财务顾问意见

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司认为，公司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予日、授予价格、授予对象、授予数量等的确定以及本次限制性股票激励计划的调整和授予事项符合《公司法》证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规和规范性文件的规定，公司不存在不符合公司2021年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形。

　　七、 律师法律意见书的结论意见

　　综上所述，本所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次调整以及本次授予已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次调整事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予确定的授予日和授予对象符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予的授予条件已经满足，公司实施本次授予符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060   证券简称：云涌科技   公告编号：2021-022

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　第二届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议于2021年3月26日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知已于2021年3月15日以电子邮件方式发出。会议应到董事7人，亲自出席董事7人。公司董事会秘书、监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事长高南召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议由公司董事长高南主持，经与会董事讨论，审议并通过了如下决议：

　　(一) 审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予人数的议案》

　　议案内容：鉴于公司2021年限制性股票激励计划（以下简称本次激励计划）中3名激励对象因离职失去激励资格，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件及公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）等相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予人数进行调整（以下简称本次调整）。

　　本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由117人调整为114人，因离职失去激励资格的激励对象原获配股份数将调整分配至本次激励计划首次授予的其他激励对象，本次股权激励计划的限制性股票总量84.00万股及首次授予限制性股票数量67.20万股保持不变，预留部分限制性股票数量保持不变。本次调整后的激励对象属于经公司2021年第一次临时股东大会审议通过的本次激励计划中规定的激励对象范围。除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的内容一致。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2021-021）。

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　(二) 审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

　　议案内容：根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《激励计划（草案）》等相关规定和公司2021年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司和首次授予的激励对象符合公司《激励计划（草案）》的规定，本次激励计划的首次授予条件已经成就，同意公司本次激励计划的首次授予日为2021年3月26日，并同意以38.00元/股的授予价格向114名符合授予条件的激励对象授予67.20万股限制性股票。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-020）。

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　(三) 审议通过了《关于〈公司2020年度总经理工作报告〉的议案》

　　议案内容：根据法律、法规和《公司章程》的规定，由总经理汇报2020年度工作报告。

　　表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　(四) 审议通过了《关于〈公司2020年度董事会工作报告〉的议案》

　　议案内容：根据法律、法规和《公司章程》的规定，由董事长代表董事会汇报2020年度董事会工作情况。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(五) 审议通过了《关于公司〈2020年董事会审计委员会履职报告〉的议案》

　　议案内容：《2020年董事会审计委员会履职报告》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　(六) 审议通过了《关于公司〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》

　　议案内容：《2020年度独立董事述职报告》

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(七) 审议通过了《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》；

　　议案内容：公司《2020年年度报告》及其摘要。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(八) 审议通过了《关于公司〈2020年财务决算报告〉的议案》；

　　议案内容：公司《2020年财务决算报告》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(九) 审议通过了《关于公司〈2021年财务预算方案〉的议案》；

　　议案内容：公司《2021年财务预算方案》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(十) 审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》；

　　议案内容：公司以实施2020年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.71元（含税），预计派发现金红利总额为22,260,000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属公司股东净利润的30.01%；公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

　　上述2020年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本6,000万股计算，实际派发现金红利总额将以2020年度分红派息股权登记日的总股本计算为准。

　　本次权益分派涉及股东缴纳个人所得税的，由公司根据相关规定进行代扣代缴。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2020年度利润分配方案公告》（公告编号：2021-015）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(十一) 审议通过了《关于公司〈2020年度募集资金存放与使用情况专项报告〉的议案》；

　　议案内容：《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　(十二) 审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　议案内容：公司拟续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《续聘会计师事务所公告》（公告编号：2021-016）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(十三) 审议通过了《关于预计公司2021年日常性关联交易的议案》；

　　议案内容：根据公司业务发展及生产经营情况，预计2021年度公司与关联方之间的日常性关联交易情况如下：

　　（一）本次日常关联交易预计金额和类别

　　单位：人民币万元

　　■

　　（二）与公司的关联关系

　　捷蒽迪电子科技(上海)有限公司为云涌科技参股子公司，参股比例为10%。

　　上述关联交易价格在遵循市场化定价原则的前提下，本着公平、合理、公允的原则确定，在自愿平等协商的基础上与关联方签订相关合同、约定交易价格、付款安排和结算方式等。上述预计关联交易是公司日常性交易，是公司业务发展及生产经营的正常所需，有利于公司持续稳定经营，有利于促进公司快速发展，存在必要性。上述关联交易不存在损害公司及其他股东的利益的情形。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-017）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　(十四) 审议通过了《关于公司董事、监事薪酬的议案》；

　　议案内容：公司独立董事石向欣津贴为71,428.56元/年（税前），郭淳学、田豪津贴为57,142.80元/年（税前），津贴按月发放；公司非独立董事根据其在公司的岗位领取薪酬，不再另行领取津贴。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的公告》（公告编号：2021-019）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　(十五) 审议通过了《关于公司高级管理人员薪酬的议案》；

　　议案内容：公司高级管理人员根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2021年度董事、监事、高级管理人员薪酬的公告》（公告编号：2021-019）。

　　公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　(十六) 审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；

　　议案内容：根据公司经营发展的需要，结合当前公司资金需求状况，拟向招商银行股份有限公司泰州分行申请授信总额不超过（含）6,000万元（最终以相关银行实际审批的授信额度为准），其内容包括但不限于授信、贷款、银承、保函、信用证等业务。上述授信额度不等于公司的融资金额，具体融资金额由公司视资金的实际需求情况与银行签订具体业务合同进行约定。同意授权公司管理层在上述额度内与银行签署相关的合同及法律文件并办理相关手续。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　(十七) 审议通过了《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》。

　　议案内容：根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，现提请公司于2021年4月16日召开公司2020年年度股东大会。根据公司章程的有关规定，本次股东大会审议事项如下：

　　1. 《关于〈公司2020年度董事会工作报告〉的议案》；

　　2. 《关于〈公司2020年度监事会工作报告〉的议案》；

　　3. 《关于公司〈2020年度独立董事述职报告〉的议案》；

　　4. 《关于公司〈2020年年度报告〉及其摘要的议案》；

　　5. 《关于公司〈2020年财务决算报告〉的议案》；

　　6. 《关于公司〈2021年财务预算方案〉的议案》；

　　7. 《关于公司2020年度利润分配方案的议案》；

　　8. 《关于续聘会计师事务所的议案》；

　　9. 《关于公司董事、监事薪酬的议案》。

　　表决结果：赞成7票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月26日

　　证券代码：688060    证券简称：云涌科技    公告编号：2021-023

　　江苏云涌电子科技股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月16日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2021年4月16日14点30分

　　召开地点：江苏省泰州市海陵区泰安路16号云涌科技办公楼2层会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月16日

　　至2021年4月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第二届董事会第十六次会议或第二届监事会第十一次会议审议通过。相关公告于2021年3月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。公司将在2020年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《2020年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案7，议案8、议案9

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间、地点

　　登记时间：2021年4月13日（上午9:30-12:00，下午14:00-17:00）

　　登记地点：江苏省泰州市泰安路16号云涌科技办公楼2楼证券部

　　（二）登记手续

　　拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件 1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡（如有）办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡（如有）办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件1）、委托人的证券账户卡（如有）办理登记。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份。

　　4、公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过信函方式进行登记，在来信上须写明股东名称/姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述第1、2款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样，须在登记时间2021年4月13日下午17:00前送达登记地点，以抵达公司的时间为准。

　　（三）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）本次现场会议出席者食宿及交通费自理。

　　（二）参会股东请携带相关证件提前半小时到达会议现场办理签到。

　　（三）会议联系方式

　　通信地址：江苏省泰州市海陵区泰安路16号云涌科技

　　邮编：225300

　　电话：0523-86658773

　　传真：0523-86083855

　　邮箱：public@yytek.com

　　联系人：姜金良、袁宽然、沈泽华

　　特此公告。

　　江苏云涌电子科技股份有限公司董事会

　　2021年3月27日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江苏云涌电子科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月16日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。