一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段、其他事项段或与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司利润总额为1603.44万元，归属于母公司所有者的净利润为1603.44万元，未分配利润-28.22亿元。

　　因此，根据《公司章程》规定，公司董事会建议2020年度不进行利润分配。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　报告期内，公司主要从事煤炭、精煤委托加工、铁矿石及钢材产品的采购销售贸易业务。通过密切关注市场供需变化情况，紧抓机遇，拓展采销渠道，展开采购和销售活动保持公司正常运营。2020年，面对严峻的市场压力特别是新冠肺炎疫情的严重冲击，公司保持定力，精心谋划部署，付出艰苦努力，累计实现产品总销售量92.18万吨，全年贸易业务开展稳健，实现年度盈利。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年，全年累计实现产品销售92.18万吨，其中，销售煤炭64.89万吨，铝模板0.13万吨，钢贸24.39万吨，铁矿石2.77万吨。各项工作开展顺利，全年实现销售收入13.75亿元，较上年增长2.8%；实现利润总额1603.44万元，较上年增长27.3%；报告期末,资产总额为4.34亿元。完成了董事会年初预定目标。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用

　　本公司为单体公司，无纳入合并财务报表范围的子公司情形。

　　证券代码：600725        证券简称：ST云维     公告编号：临2021－007

　　云南云维股份有限公司第八届

　　董事会第二十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南云维股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十一次会议于2021年3月17日在云南省昆明市云南省能源投资集团有限公司会议室现场召开，会议通知于2021年3月2日通过书面形式发出，会议应到董事9名，实到董事9名，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及本公司《公司章程》的规定。

　　会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）；

　　二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司独立董事2020年度述职报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）；

　　三、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年度总经理工作报告》；

　　四、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年年度报告正文及摘要》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）；

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　五、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《董事会对会计师事务所出具的2020年度报告与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》；

　　六、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年度董事会工作报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公司2020年度报告）；

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　七、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　八、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2021年财务预算方案》；

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　九、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于向银行申请2021年综合授信额度的议案》；

　　公司预计2021年可能向金融机构申请综合授信额度不超过2亿元的额度，用于贸易业务中的流动资金周转。新增2亿元均为短期或中长期借款（包括但不限于流贷、票据、信用证、信托等各类型贷款）。

　　在新增授信额度范围内，公司董事长根据实际融资成本和融资需要，对金融机构、额度等进行确定，公司按照财务管理的资金筹集管理相关制度规定办理相关手续。

　　此议案提交公司2020年度股东大会审议。

　　十、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》（详见公司同日发布在上交所网站的临2021-009号公告）；

　　公司拟续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2021年度会计和内部控制审计机构，聘期为一年。

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十一、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务的议案》（详见公司同日发布在上交所网站的临2021-010号公告）；

　　根据2020年委托理财业务开展情况及公司2021年度资金情况，为提高公司阶段性闲置资金的使用效益，增加资金收益，在不影响公司日常业务正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，2021年度拟继续使用阶段性闲置资金投资开展委托理财业务，资金额度为最高余额不超过1亿元，授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门及证券事务部负责组织实施。授权期限为公司股东大会审议通过本议案之日起一年内。

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十二、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司关于固定资产（办公类）报废处理的议案》；

　　同意对符合报废条件的54项办公类固定资产（资产原值256,863.23元，累计折旧244,020.07元，净值12,843.16元）作报废处理。

　　十三、以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司关于确认2020年日常关联交易执行情况和预计2021年日常关联交易的议案》（详见公司临2021-011号公告）；

　　此议案公司关联董事陈嘉霖、谢瑾、滕卫恒、陶其辉、凡剑、李斌回避表决。

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十四、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《2020年度利润分配议案》；

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司净利润为1,603.44万元，累计未分配利润-28.22亿元，按《公司章程》规定，公司董事会建议2020年度不进行利润分配。

　　此议案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　十五、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年内部控制自评价报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）；

　　十六、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年度社会责任报告》（具体内容请详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）；

　　十七、以9票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的预案》。

　　公司拟定于2021年4月14日（星期三）以现场结合网络投票方式召开公司2020年年度股东大会。

　　特此公告

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021 年 3 月19 日

　　云南云维股份有限公司监事会

　　关于《董事会对会计师事务所出具的2020年度报告与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》的意见

　　担任云南云维股份有限公司（以下简称“公司”或“云维股份”）2020年度审计工作的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）向公司全体股东就公司《2020年年度报告》出具了众环审字[2021]1600025号与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见类型的年度《审计报告》。公司董事会就上述审计报告涉及事项出具了专项说明，现公司监事会就董事会出具的专项说明发表意见如下：

　　公司监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环审字[2021]1600025号与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告，真实客观的反映了本公司2020年财务状况和经营情况。公司董事会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环审字[2021]1600025号与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见类型的审计报告涉及事项的专项说明，该专项说明符合当前公司的现状和实际，公司监事会成员一致同意董事会出具的专项说明。公司董事会对会计师的相关意见予以认可，对会计师事务所提出的云维股份公司重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况表明存在可能导致对云维股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性的问题制订了工作措施，相关措施与公司2021年工作目标相一致，突出了工作重点，具有可行性。

　　公司监事会支持董事会和经理层为改善公司的持续经营能力所采取的积极措施。公司监事会将持续关注董事会和经理层相关工作的推进情况，维护公司及投资者的合法权益。

　　监事签名：

　　高颖     杨丽波      徐团美

　　云南云维股份有限公司监事会

　　2021年3月17日

　　证券代码：600725        证券简称：ST云维     公告编号：临2021-008

　　云南云维股份有限公司

　　第八届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南云维股份有限公司第八届监事会第十七次会议于2021年3月17日在云南省昆明市云南省能源投资集团有限公司会议室现场召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　经与会监事认真讨论，会议形成以下决议：

　　一、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年度财务决算报告》；

　　此议案提交2020年年度股东大会审议。

　　二、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年年度报告正文及摘要》，并出具了《对董事会编制的公司2020年年度报告的审核意见》；

　　公司监事会对董事会编制的2020年年度报告进行了认真的审核，并提出如下审核意见：

　　1．公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2．公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实准确反映公司的经营管理成果和财务状况；

　　3．在公司监事会提出本意见前，我们未发现参与2020年年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年度监事会工作报告》；

　　此议案提交 2020年年度股东大会审议。

　　四、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司 2020 年内部控制自评价报告》；

　　五、会议以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司董事会对会计师事务所出具的2020年年度报告与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。

　　公司监事会认真查阅中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）向公司全体股东就公司《2020年年度报告》出具的众环审字[2021]1600025号与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见类型的年度《审计报告》，会计师所强调的与持续经营相关的重大不确定性段落内容具体情况如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(三).2所述，云维股份公司重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况，连同财务报表附注(三).2所示的其他事项，表明存在可能导致对云维股份公司公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。”监事会认为该审计报告客观、公允地反应了公司2020年度的财务状况及经营成果。公司董事会对与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见类型的审计报告涉及事项的专项说明符合当前公司的现状和实际。

　　公司监事会支持董事会和经理层为改善公司的持续经营能力所采取的积极措施，将持续关注董事会和经理层相关工作的推进情况，维护公司及投资者的合法权益。

　　特此公告。

　　云南云维股份有限公司监事会

　　2021年3月19日

　　证券代码：600725      证券简称：ST云维     公告编号：临2021-010

　　云南云维股份有限公司

　　关于继续使用阶段性闲置资金

　　开展委托理财业务的公告

　　公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财金额：投资购买理财产品的余额不超过人民币1亿元。

　　●委托理财投资类型：安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品）。

　　●委托理财期限：自提交 2020年年度股东大会审议通过之日起一年内。

　　为实现公司资金的效用最大化，增加资金收益，公司拟继续根据公司资金情况，将部分阶段性闲置资金投资开展委托理财业务，投资余额最高不超过人民币1亿元。

　　1．委托理财的概述

　　1.1委托理财的基本情况

　　为提高公司阶段性闲置资金的使用效益，在不影响公司日常业务正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司拟使用最高不超过人民币1亿元的阶段性闲置资金，投资于安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品）。

　　1.1.1委托方式和品种

　　委托理财主要投向风险较低、年化收益率高于银行同期存款利率的理财产品，不得直接或间接用于其它证券投资，不得购买以股票及衍生品及无担保债券为投资标的的信托产品，公司将严格按照风险控制的要求，进行委托理财。

　　1.1.2资金使用额度

　　购买理财产品余额最高不超过人民币1亿元，在本额度范围内，资金可以滚动使用。

　　1.1.3公司内部需履行的审批程序

　　公司第八届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务的议案》，表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次议案不构成关联交易，根据公司《章程》等规定，需提交股东大会审议。

　　1.1.4委托协议

　　经公司股东大会审议批准后，在上述额度范围内公司董事会提请股东大会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内，公司的具体投资活动由公司财务部门及证券事务部负责组织实施。

　　2．委托业务的主要内容

　　2.1委托资金来源

　　公司阶段性闲置资金，不会影响公司生产经营业务的正常开展。

　　2.2委托理财对公司的影响

　　公司运用阶段性闲置资金开展委托理财业务，将在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，并对理财产品的风险、收益、资金需求等进行充分的预估和测算，相应的资金使用将不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，开展委托理财业务将有利于提高公司阶段性闲置资金提高资金使用效率，获取一定的投资效益，有利于改善公司整体业绩。

　　3．风险控制分析

　　在保证公司资金需求的情况下，公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全委托业务的审批和执行程序，确保委托理财业务事宜的有效开展和规范运行，公司委托理财着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，定期关注委托资金的相关情况，确保资金到期收回。公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。

　　4．独立董事意见

　　公司独立董事认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，在公司董事会和股东大会批准的额度内，将阶段性闲置资金用于开展委托理财业务，可以进一步提高资金使用效率，能够获得一定的投资收益，有利于提高公司整体收益，且不影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的正常开展，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。在遵循安全性和公允性原则前提下开展委托理财业务，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司利用阶段性闲置资金开展委托理财业务。

　　5．公司开展委托理财业务情况详见公司同日在上交所网站披露的2020年年度报告。

　　特此公告。

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021年3月19日

　　证券代码：600725    证券简称：ST 云维     公告编号：临2021－012

　　云南云维股份有限公司

　　关于召开2020年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年4月14日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年4月14日10点00分

　　召开地点：云南省昆明市西山区日新中路360号凯旋大厦15层会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年4月14日

　　至2021年4月14日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　各议案已经第八届董事会第二十一次会议及第八届监事会第十七次会议审议通过。具体内容详见 2021年3月19日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：6

　　应回避表决的关联股东名称：云南省能源投资集团有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1．个人股东须持本人身份证、股东账户卡和有效持股凭证办理登记手续；如委托代理人出席，代理人须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和有效持股凭证办理登记手续。

　　2.法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，须持法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人须持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、股东账户卡和法人股东单位营业执照复印件（验原件）办理登记手续。

　　3.异地股东可用传真或信函的方式进行登记。

　　4.登记地点：云南云维股份有限公司证券事务部。

　　5.登记时间：2021年4月12日（星期一），上午9:00-12:00，下午13:00-17:00）。

　　六、 其他事项

　　1.与会股东交通费、食宿费自理

　　2.联系人：桂腾雷、崔永辉

　　3.联系电话：0871-65656808  传真：0871-65656808

　　特此公告。

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021年3月19日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南云维股份有限公司：

　　兹委托       先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月14日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600725       证券简称：ST云维     公告编号：临2021－009

　　云南云维股份有限公司

　　关于续聘会计事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环会计师事务所”）

　　●本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议

　　云南云维股份有限公司（以下简称“公司”或“云维股份”）于2021年3月17日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘会计事务所的议案》，公司拟继续聘请中审众环会计师事务所为公司2021年度审计机构，该议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议批准。现将相关事项披露如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

　　（5）首席合伙人：石文先

　　（6）2020年末合伙人数量185人、注册会计师数量1,537人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数794人。

　　（7）2019年经审计总收入147,197.37万元、审计业务收入128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

　　（8）2019年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

　　（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

　　二、项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：方自维，注册会计师，合伙人，1992 年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有近 30 年证券服务业务从业经验。

　　武兆龙：注册会计师、资产评估师。承做过大型省属国有企业审计、上市公司审计、新三板审计、IPO审计、上市公司重大资产重组审计等项目工作；熟悉企业政策、法律法规、会计准则、审计准则，为多家企业提供审计服务、内控咨询、战略建议、投融资咨询等；从事证券工作16年，现为中审众环会计师事务所部门经理，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为魏云峰，注册会计师，合伙人，曾主持多家上市公司、拟上市公司、大中型国企的财务报表审计、改制审计及专项审计及复核工作，从事证券工作15余年，现任中审众环会计师事务所陕西分所合伙人，具备相应专业胜任能力。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人方自维、签字注册会计师武兆龙和项目质量控制复核合伙人魏云峰最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、 独立性

　　中审众环及项目合伙人方自维、签字注册会计师武兆龙、项目质量控制复核人魏云峰不存在可能影响独立性的情形。

　　4、 审计收费

　　根据本公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定， 2021 年度财务报告及内部控制审计收费分别为13万元、8万元，合计为 21 万元（不含税）与上一期审计费用持平。

　　三、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　鉴于中审众环会计师事务所在公司2020年度审计期间勤勉尽责，严格遵守中国注册会计独立审计准则的规定，认真履行职责，恪守职业道德，坚持独立、客观、公正的审计准则，表现出良好的职业操守，出具的审计报告实事求是、客观公正，全面反映公司2020年度的财务状况、经营成果和现金流量；出具的内控审计报告能够真实、准确、完整地反映公司内部控制实施情况，审计结论符合公司实际。公司审计委员会同意续聘中审众环会计师事务所为公司2021年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期1年。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就公司第八届董事会第二十一次会议审议的《《关于续聘会计师事务所的议案》进行了事前审核，与公司管理层进行了沟通，基于独立、客观判断的原则发表如下独立意见：

　　中审众环会计师事务所具有证券业务从业资格，在对公司2020年的审计工作过程中能够严格按照《企业会计准则》等有关规定进行审计，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。

　　公司董事会审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的财务和内部控制审计工作进行了核查，对其执业水平和职业道德表示认可，提议公司续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的财务和内部控制审计机构。

　　审计工作能够按照中国注册会计师审计准则的要求执行，履行必要的审计程序，时间充分，审计人员配置合理，出具的审计意见符合公司的实际情况，未发现参与公司 2020年年度审计工作的人员有违反相关保密规定的行为。同意续聘其为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，同意此议案提交公司董事会决议后提请2020年年度股东大会审议批准。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司2021年3月17日召开的第八届董事会第二十一次会议以9票同意，0票反对，0票弃权，表决通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交2020年年度股东大会审议批准。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021年3月19日

　　●报备文件

　　（一）董事会决议

　　（二）独立董事书面意见

　　（三）审计委员会2020年度履职情况报告

　　证券代码：600725    证券简称：ST 云维        公告编号：临2021－011

　　云南云维股份有限公司关于

　　确认2020年日常关联交易执行情况

　　和预计2021年日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市规则》及公司《章程》和《关联交易管理办法》的相关规定，公司对2020年实际发生的日常关联交易进行梳理确认和分析，同时对2021年公司与关联方的日常关联交易进行预计，具体情况如下：

　　一、2020年日常关联交易的预计和执行情况

　　单位：万元

　　■

　　二、2021年日常关联交易预计金额和类别

　　单位：万元

　　■

　　三、其他关联交易事项

　　预计公司因贸易经营需要，需向银行申请借款，借款由公司控股股东云南省能源投资集团有限公司进行但保，形成关联交易事项，预计2021年累计担保金额不超过2亿元。公司将根据实际担保金额参照行业融资服务收费标准向担保方交纳担保服务费。

　　四、关联方介绍和关联关系

　　1．云南省能源投资集团有限公司

　　公司住所：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团集控综合楼

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册资本：1,165,999.7624万元人民币

　　法定代表人：孙德刚

　　经营范围：电力、煤炭等能源的投资及管理；环保、新能源等电力能源相关产业、产品的投资及管理；参与油气资源及管网项目的投资；其他项目投资、经营；与投资行业相关的技术服务、投资策划及其咨询管理，信息服务。

　　云南省能源投资集团有限公司及其子公司持有公司28.99%股份，为公司控股股东，根据上海证券交易所《上市规则》的有关规定，上述日常交易构成关联交易。

　　2．云南曲煤焦化实业发展有限公司

　　注册资本：100万元

　　注册地址：云南省曲靖市沾益区花山街道花山工业园区17幢

　　法定代表人：缪和星

　　企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　经营范围：煤炭产品、矿产品、建筑材料、化工原料及产品（不含危化品）生产、销售；货物及技术进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　公司控股股东的控股子公司，因此根据《上市规则》的有关规定，上述日常交易构成关联交易。

　　3．云南能投曲靖发电有限公司

　　注册资本：100000万

　　注册地址：云南省曲靖市麒麟区南宁北路127号

　　法定代表人：郑汝祥

　　企业类型：其他有限责任公司

　　经营范围：开发、建设、经营管理以电力为产品的能源项目，开发和经营与电力生产相关的高新技术产品、环保产品、副产品和综合利用产品。

　　云南能投曲靖发电有限公司为公司控股股东云南能投集团控股子公司云南省电力投资有限公司的控股子公司，根据上海证券交易所《上市规则》的有关规定，上述日常交易构成关联交易。

　　五、定价政策和定价依据

　　本公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的原则，保证不损害公司及其他股东的利益。关联交易的定价方法为：以市场公允为原则，并根据市场变化及时调整；若交易的商品或劳务没有明确的可参照的市场价格时，由双方协商定价；关联方向公司提供商品和服务的价格不高于向任何独立第三方提供相同商品和服务的价格。

　　六、交易目的和交易对上市公司的影响

　　1．交易目的：本公司按市场定价原则向关联人购买产品、销售商品、接受劳务、租赁房屋场地属于正常和必要的交易行为。进行此类关联交易，有利于保证本公司正常运营。

　　2．本公司按市场公允价向关联人采购销售产品属于正常贸易行为。进行此类关联交易，有利于维持公司正常运营。

　　3. 关联方为公司借款提供担保，有利于公司的正常经营和可持续发展。

　　4．上述关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，没有损害上市公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

　　七、审议程序

　　上述关联交易预计的议案由公司第八届董事会第二十一次会议审议通过，关联董事陈嘉霖、谢谨、滕卫恒、陶其辉、凡剑、李斌回避表决，将提交公司2020年年度股东大会审议。

　　公司独立董事针对关联交易发表独立意见：认为公司关联交易为正常贸易往来，该等关联交易不会影响公司的独立性，定价依据公平合理，符合公司及全体股东的利益，不会损害非关联股东的利益。

　　八、备查文件目录

　　云维股份第八届董事会第二十一次会议决议

　　特此公告。

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021年3月19日

　　关于云南云维股份有限公司

　　2020年度财务报告非标准审计意见的专项说明

　　众环专字（2021）1600022号

　　上海证券交易所：

　　我们接受委托，对云南云维股份有限公司（以下简称“ 云维股份公司”）2020年度财务报表进行了审计，并于2021年3月17日出具了带有解释性说明的无保留意见的审计报告（报告编号：众环审字（2021）1600025号）。根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关要求，就相关事项说明如下：

　　一、非标准审计意见涉及的主要内容

　　我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(三).2所述，云维股份公司重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况，连同财务报表附注(三).2所示的其他事项，表明存在可能导致对云维股份公司公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。

　　二、发表带有解释性说明的无保留意见的理由和依据

　　根据《中国注册会计师审计准则第 1324 号-持续经营》第二十一条规定，如果运用持续经营假设是适当的，但存在重大不确定性，且财务报表对重大不确定性已做出充分披露，注册会计师应当发表无保留意见，并在审计报告中增加以“与持续经营相关的重大不确定性”为标题的单独部分，以：

　　（1）提醒财务报表使用者关注财务报表附注中对本准则第十八条所述事项的披露；

　　（2）说明这些事项或情况表明存在可能导致对被审计单位持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性，并说明该事项并不影响发表的审计意见。

　　如审计报告“与持续经营相关的重大不确定性”段落所述事项，云维股份重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务，该事项表明存在可能导致对云维股份持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。云维股份管理层运用持续经营假设编制2020年度财务报表是适当的，但存在重大不确定性，且财务报表已对重大不确定性作出了充分披露，注册会计师应当发表无保留意见，并在审计报告中增加以“与持续经营相关的重大不确定性”为标题的单独部分。

　　2、对报告期内公司财务状况和经营成果的影响

　　我们根据了解的情况综合判断认为，与持续经营相关的重大不确定性披露的事项或情况，在报告期内，对云维股份2020年度财务状况和经营成果无影响。

　　三、与持续经营相关的重大不确定性涉及事项是否明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范规定的情形说明

　　截止本说明出具日，与持续经营相关的重大不确定性中涉及事项没有明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定。

　　上述专项说明仅供云维股份公司按照相关规定在上海证券交易所与2020年年度报告同时披露之用，不得作其他用途使用。

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）           中国注册会计师：

　　方自维

　　中国注册会计师：

　　武兆龙

　　中国·武汉                                                 二〇二一年三月十七日

　　云南云维股份有限公司董事会

　　对会计师事务所出具的2020年度报告与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的

　　专项说明

　　担任云南云维股份有限公司（以下简称“公司”或“云维股份”）2020年度审计工作的中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）向公司全体股东就公司《2020年年度报告》出具了众环审字[2021]1600025号与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见类型的年度《审计报告》。根据中国证监会和上海证券交易所的有关要求，公司董事会对审计报告中涉及的与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项作专项说明如下：

　　一、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度报告出具了与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，会计师所与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项具体内容如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(三).2所述，云维股份公司重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况，连同财务报表附注(三).2所示的其他事项，表明存在可能导致对云维股份公司公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。”

　　二、公司董事会对会计师事务所与持续经营相关的重大不确定性段落涉及事项专项说明

　　（一）公司董事会对会计师事务所出具了与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见的审计报告予以理解和认可，认为年审注册会计师出具了与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见的审计报告主要是因为云维股份重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况表明存在可能导致对云维股份公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。未涉及违反企业会计准则和信息披露的相关规定，公允地反应了公司2020年度的财务状况及经营成果，提示的经营风险合理。

　　（二）公司董事会和经理层积极采取以下措施，努力改善经营环境，不断提高公司的持续经营能力，力争让企业摆脱困境，早日步入健康的发展轨道。

　　1．公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》等规定，适时聘请具备证券行业从业资格的专业机构协助公司开展资产注入相关的资产遴选、尽职调查、审计、评估、重组预案编制、报批、实施等各项工作，以确保注入符合国家产业发展政策、盈利能力强的优质资产，使云维股份恢复持续经营能力和持续盈利能力，重新成为业绩优良的上市公司。

　　2．资产注入完成前，公司将紧紧围绕年度目标任务继续开展贸易经营工作，根据国内外经济形势，努力开展好原煤、水泥烟煤、钢贸及铁矿石贸易业务。以利润为中心，风控为重点，在确保贸易资金安全及风险可控的前提下，不断增加采销渠道，优化采销策略，积极拓展业务，提高盈利能力，力争实现更好的经营业绩。

　　3．继续全面开展降本增效活动，深化全面预算管理，突出预算指标约束，加强财务核算管理，强化过程监管，把住经营风险的最后关口。在保证业务需要和资金安全的前提下，进一步提高资金使用效率。精测算、细分解、全覆盖、钢执行、硬考核，坚决压缩非经营性支出，严控管理费用、销售费用、办公费用、接待费用，提高经济运行质量。

　　4. 维护员工稳定，优化员工结构，提升员工素质，合理调配人力资源，为公司正常运营需求及后续发展提供保障。

　　特此说明。

　　云南云维股份有限公司董事会

　　2021年3月17日

　　云南云维股份有限公司独立董事

　　关于对与持续经营相关的重大

　　不确定性段落的无保留意见审计报告及专项说明的独立意见

　　云南云维股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度财务报告由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，该所为公司出具了与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告。涉及事项内容如下：“我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注(三).2所述，云维股份公司重整计划中要求的优质资产注入工作仍在持续推进中，目前营业收入主要来源于商品贸易业务。这些事项或情况，连同财务报表附注(三).2所示的其他事项，表明存在可能导致对云维股份公司公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。该事项不影响已发表的审计意见。”

　　作为公司的独立董事，我们一致认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告，真实客观的反映了本公司2020年财务状况和经营情况，我们对审计报告无异议。公司董事会对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）提出的与持续经营相关的重大不确定性段落所涉事项制订了改进措施，具有可行性，符合公司的现状，与2021年的工作目标相一致，突出了工作重点。我们同意董事会对与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告的专项说明。

　　希望公司董事会和经理层按照工作措施积极推进相关工作，切实维护公司和广大股东尤其是中小股东的合法权益。

　　独立董事签字：王军

　　涂勇

　　叶明

　　2021年3月17日

　　公司代码：600725                                                  公司简称：ST云维

　　云南云维股份有限公司