中国证券报 - 上海机电股份有限公司

上海机电股份有限公司

　　一重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 普华永道中天会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　根据公司2021年3月16日召开的九届二十二次董事会会议的决议：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派送现金红利人民币3.90元（含税）。

　　二公司基本情况

　　1 公司简介

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　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司业务涉及电梯制造、冷冻空调设备制造、印刷包装机械制造、液压产品制造、焊接器材制造、人造板机械制造、工程机械制造及电机制造等领域，与三菱电机、纳博特斯克、开利、雷戈伯劳伊特、德昌、ABB等世界知名企业进行合资合作。

　　公司不仅拥有 “上海三菱”这一著名电梯品牌，而且与有着“世界空调之父”之称的美国开利公司共同组建、经营其在华企业，形成了品牌优势和规模优势，带动了公司其它领域的共同发展，形成了机电一体化产业板块，具有强劲的发展势头。

　　公司以发展为主线，调整为重点，加快新体制新机制的创新，加大新技术新装备的投入，以“做精、做强、做大”为目标，实施产业集约化发展、技术高端化提升、资源全球化集成的经营战略。

　　公司旗下上海三菱电梯有限公司承担了公司最为重要的电梯业务，投资总额2亿美元。公司经过三十多年的创业与发展，累计制造和销售电梯已超过100万台。

　　针对当前全球电梯行业高速化、环保化的发展趋势，公司成功研制出了具有自主知识产权的能量回馈、节能环保型的中高速电梯，打破了国外企业在该领域的技术垄断，带动了行业技术能级的提升。

　　自动扶梯方面，公司在引进吸收J型、A型自动扶梯技术的同时，自主研发了C型自动人行道、HE型公共交通型扶梯和采用全新技术的K型自动扶梯。针对市场对客户化和节能环保型自动扶梯产品的需求，研发团队已陆续开发相关新技术和新产品。其中，自动扶梯应用能量回馈、高效传动、变压变频驱动系统等先进技术，具有突出的节能环保特点，可取得良好的节能效果及显著的经济和社会效益。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

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　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元币种：人民币

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　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　√适用 □不适用

　　公司于2020年第二季度向上海电气投资有限公司（以下简称“电气投资”）收购溧阳申菱电梯工程有限公司、上海老港申菱电子电缆有限公司股权，由于公司与电气投资属同一控股股东上海电气股份控制，故公司需按照同一控制下企业合并的相关规定，对第一季度财务报表进行重述。

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

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　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用 □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用 √不适用

　　三经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2020年公司在经营管理上突出抓好以下几个方面的工作：

　　（1）紧紧围绕“主动对标找差距，奋力进取增实力”的经营方针和应对疫情的“4+1”行动开展工作，克服重重困难，全年主要经营指标实现同比增长。

　　（2）推进精细化管理、加强成本管控、实现提质增效，使经济运行总体平稳。

　　坚持以“市场为导向”，以“精细化管理”为抓手，加强对新接订单、现金流、应收账款和存货的日常监管，向管理要效益，通过精细化管理提升运营质量。

　　（3）扎实推进产业发展

　　公司积极思考未来发展，提出了聚焦“先进制造”和“智能制造”，加快数字化、信息化、网络化转型，发展高端“机电一体化产品”和“工业自动化产品”；结合公司现有产业和实际情况，明确了发展思路和发展目标。

　　（4）抓风险管控，提升联营企业的管理质量

　　1）以审计为抓手，加强对联营企业的运营监督

　　2）提供平台，加强联营企业之间交流，在现有合作的基础上，拓展合作领域，努力使联营企业做大、做健康。

　　（5）加强安环管理体系建设

　　公司认真落实各级政府关于安全生产、环境保护的工作要求，以及新冠肺炎疫情防控工作的部署，加强安环工作的领导和管理，进一步完善安环管理体制，推进安环各个专项工作的开展，构建“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安环责任体系。

　　通过进一步推进职业卫生健康管理，加强职业危害治理，为企业发展营造规范、健康、和谐、安全的环境。2020年公司的安全生产和环境保护工作始终处于受控状态。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用 √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用 √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用 □不适用

　　财政部于2020年颁布了《关于印发〈新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定〉的通知》(财会[2020]10号) 及《企业会计准则实施问答》(2020年12月11日发布)。本公司已采用上述通知和实施问答编制2020年度财务报表，对本公司财务报表的影响列示如下：

　　（1）新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理

　　对于由新冠肺炎疫情直接引发的、分别与承租人和出租人达成的且仅针对2021年6月30日之前的租金减免，本公司在编制2020年度财务报表时，均已采用上述通知中的简化方法进行处理。

　　（2）企业会计准则实施问答

　　单位：元

　　■

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用 √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：600835(A) 900925(B) 股票简称：上海机电机电B股编号：临2021-003

　　上海机电股份有限公司第九届监事会

　　第十三次会议决议公告

　　本公司第九届监事会第十三次会议的会议通知以书面形式在2021年3月9日送达监事，会议于2021年3月16日在东怡大酒店会议室召开，公司监事应到3人，实到3人，监事长司文培先生主持会议，有关人员列席了会议。符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

　　一、会议通过了如下决议：

　　会议审议通过了公司2020年度监事会工作报告。

　　本议案表决结果：参与表决的监事3名，同意3票；反对0票；弃权0票。

　　上述议案将提请公司2020年度股东大会审议表决。

　　二、本次监事会对公司九届二十二次董事会通过的2020年年度报告及报告摘要；2020年度董事会工作报告；2020年度总经理工作报告；2020年度财务决算报告；2020年度利润分配预案等议案进行了审核。

　　监事会经认真讨论认为：

　　1、公司2020年年度报告及摘要中的各项经济指标，经普华永道中天会计师事务所审计，并发表标准无保留意见的审计报告，年报所包含的信息真实反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。

　　2、公司编制2020年年度报告的程序和公司九届二十二次董事会会议审议通过年报的程序符合有关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的规定。

　　3、年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。

　　4、未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　与会监事一致同意发表上述审核意见。

　　特此公告

　　上海机电股份有限公司监事会

　　二○二一年三月十八日

　　证券代码：600835(A) 900925(B) 股票简称：上海机电机电B股编号：临2021-005

　　上海机电股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本公司拟续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度为本公司提供财务报告及内部控制审计相关服务。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所；经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2020年12月31日，普华永道中天合伙人数为229人，注册会计师人数为1359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2019年度）的收入总额为人民币56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，证券业务收入为人民币29.50亿元。

　　普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等，与贵公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共40家。

　　2.、投资者保护能力

　　在投资者保护能力方面，普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：牟磊，注册会计师协会执业会员，1988年起成为注册会计师，1988年起开始从事上市公司审计，2019年起开始为贵公司提供审计服务，2000年起开始在本所执业，近3年已签署或复核5家上市公司审计报告。

　　项目质量复核合伙人：林桂山，香港会计师公会执业会员，特许公认会计师公会(ACCA)资深会员, 1989年起成为香港注册会计师，1990年起成为英国特许公认会计师，1990年起开始从事上市公司审计，2019年起开始为贵公司提供审计服务，2002年起开始在本所执业，近3年已签署或复核6家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：戴正华，注册会计师协会执业会员，2005年起开始在本所执业，从事上市公司审计，2014年起成为注册会计师，2019年起开始为贵公司提供审计服务，近3年已签署或复核2家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　就普华永道中天拟受聘为上海机电股份有限公司的2021年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师牟磊先生、质量复核合伙人林桂山先生及拟签字注册会计师戴正华先生最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3.、独立性

　　就普华永道中天拟受聘为上海机电股份有限公司公司的2021年度审计机构，普华永道中天、拟任项目合伙人及签字注册会计师牟磊先生、质量复核合伙人林桂山先生及拟签字注册会计师戴正华先生不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司审计服务费用是根据具体工作量及市场价格水平，与审计机构协商确定。

　　公司2020年度聘请普华永道中天的审计服务费用为：人民币300.40万元，其中财务报告审计为人民币242.40万元，较2019年度增加55万，主要是由于公司2020年内收购了溧阳申菱电梯工程有限公司、上海老港申菱电子电缆有限公司、上海三菱电机·上菱空调机电器有限公司等三家公司股权，2020年度审计范围及相应的包括对公司历史财务数据重述在内的审计工作量增加；内部控制审计为人民币58万元，与2019年度相同。基于2020年度的审计服务范围，公司2021年度聘请普华永道中天的审计服务费用不高于2020年度。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会对普华永道中天的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为普华永道中天为公司提供审计服务中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，财务审计和内控审计结论真实、客观地反映了公司实际情况。公司董事会审计委员会同意续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构，并提交公司九届二十二次董事会审议。

　　（二）公司独立董事就续聘会计师事务所事宜发表了事前认可意见：基于对普华永道中天专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况的充分了解和审查，认为：普华永道中天具有丰富的证券服务业务经验，能够胜任公司委托的审计工作。同意续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构，并提交公司九届二十二次董事会审议。

　　公司独立董事就公司九届二十二次董事会审议续聘会计师事务所事宜发表了独立意见：公司董事会成员充分了解和审查了普华永道中天的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等情况，相关审议程序的履行充分、恰当，符合有关法律、法规和公司章程的规定。

　　（三）公司九届二十二次董事会就续聘会计师事务所事宜进行了审议，全体董事一致表决通过：同意续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　上海机电股份有限公司董事会

　　二○二一年三月十八日

　　证券代码：600835(A) 900925(B) 股票简称：上海机电机电B股编号：临2021-002

　　上海机电股份有限公司第九届董事会

　　第二十二次会议决议公告

　　本公司第九届董事会第二十二次会议的会议通知以书面形式在2021年3月9日送达董事、监事，会议于2021年3月16日在东怡大酒店会议室召开，公司董事应到9人，实到9人。董事长张铭杰先生主持会议，会议符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。监事及有关人员列席了会议。会议审议并通过如下决议：

　　1、2020年年度报告及年报摘要；