一、重要提示

　　1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3、公司全体董事出席董事会会议。

　　4、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日的总股本为基数进行利润分配，向全体股东每10股派发现金红利4.1元（含税），以截止2020年12月31日公司总股本496,028,364股为基数进行测算，本次拟派发现金红利203,371,629.24元。同时拟向全体股东每10股以资本公积金转增4股，以截止2020年12月31日公司总股本496,028,364股为基数进行测算，本次转增后，公司的总股本增加至694,439,710股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。

　　二、公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　公司主营业务聚焦于锂离子电池关键材料及自动化工艺设备，在负极材料、涂覆隔膜、铝塑包装膜及自动化工艺设备等领域进行纵向一体化的产业链布局，横向拓展工艺技术的产品应用和客户市场，构建规模化的协同竞争优势，成为一家技术领先、产品优秀、管理规范的锂离子电池关键材料和工艺设备的世界一流综合服务商。

　　1、主要业务

　　公司主要业务包括负极材料及石墨化加工、湿法隔膜及涂覆加工、自动化工艺设备、铝塑包装膜及光学膜、纳米氧化铝及勃姆石的研发、生产和销售等。

　　■

　　注：振兴炭材为参股子公司。

　　2、经营模式

　　(1)采购模式

　　公司生产所需原材料通过外购和委外加工的方式取得，具体实施由各子公司采购部门根据自身业务需求分别执行。

　　标准原材料和设备标准件，公司按规范的采购控制程序及既定的标准化指标，结合在手订单和库存情况，合理推测销售需求，并从供应资质、样品、质量管理体系评价等多角度评判，择优选择合格供应商进行采购；对于设备定制的非标准件，由采购部根据采购计划与技术部出具的设计图纸，分发各合格供应商询价采购。

　　委外加工主要包括负极材料原料粉碎的委外加工，及碳化、石墨化的部分委外加工。

　　(2)生产模式

　　负极材料、涂覆隔膜及加工和铝塑包装膜均采取“根据订单组织生产、兼顾市场预测适度库存”的生产模式；锂电设备业务在与客户签订订单后，经产品部门与客户充分沟通，以客户的适用性与功能性需求为导向，配合研发部门针对客户需求进行整体方案的选型与设计，通过关键零部件自制、非关键零部件外采的方式进行机械整合，配合自主开发的软件系统进行集成后整机交付给客户，实时现场反馈与改进，主动跟进技术发展。

　　(3)销售模式

　　公司主要通过直销的模式进行产品的销售，通过战略合作、联合研发等方式，公司与下游客户建立了长期稳定的业务合作关系。

　　3、行业情况说明

　　公司产品主要为锂离子电池关键材料和自动化工艺设备，系锂离子电池产业的上游产品，锂离子电池根据应用场景可分为消费、动力和储能三类：

　　(1)消费类电池

　　受新兴5G技术商业应用的推动以及疫情以来线上教育、线上办公以及居家影视娱乐需求增长的驱动，消费类电子产品市场始终保持稳定增长趋势。据中国信通院公布的数据显示，5G手机出货量强劲增长，2020年国内市场5G手机累计出货量1.63亿部，为消费类锂电池的发展探索出新的需求领域；另据2021年1月研究机构IDC发布的信息，2020年全球PC市场出货量同比增长13.1%，居家办公、线上学习以及消费需求增长，正成为全球PC市场复苏的主要驱动力。此外，近几年消费者对于3C消费类产品娱乐功能愈发专业化与高端化的诉求，也推动着消费类锂电池市场的需求持续增长，据IDC移动设备研究经理Jitesh Ubrani表示“2020年游戏电脑和显示器销售达到历史最高水平”。据中商产业研究院数据显示，除智能手机、笔记本电脑等传统消费类电子的持续增长，近年来轻薄型、小型化新兴消费类电子产品如智能手环、蓝牙耳机等也成为需求新的增长点，预计我国消费类锂离子电池出货量将由2020年的37.8GWh提升至2023年的51.5GWh，复合增长率将达到10.86%。

　　2018-2023年中国消费类锂离子电池出货量预计

　　■

　　数据来源：中商情报网（www.askci.com）

　　（2）动力类电池

　　2020年度，全球汽车总销量受疫情因素影响整体下滑20%，但以欧洲各国新能源汽车产业政策的逐步落实为代表，以特斯拉以及中国造车新势力新产品不断推出及降价为代表，各国政策刺激及供给端落地共同助推了全球新能源汽车产销量呈现逆势上升的发展态势，新能源汽车的销量增长带动全球动力电池装机量持续增长。据SEN Research统计，2020年全球动力电池装机量达137GWh，同比增长17%；据中国汽车工业协会统计，2020年国内动力电池装机量为63.6GWh，同比增长2.3%。随着全球范围的碳排放计划持续推进以及新能源汽车逐渐覆盖消费者需求，预计2021年汽车市场上将有大约150款新的纯电动汽车和插电式混合动力汽车，有望继续推动动力电池的需求增长。根据EV Tank预测，到2025年，全球动力电池出货量将达到823GWh。

　　■

　　数据来源：EVTank，群益金鼎证券

　　（3）储能市场

　　储能主要是指电能的储存，能够有效降低新能源发电的随机、波动性程度，从而使风电、光伏等新能源发电平滑接入常规电网。随着电化学储能系统成本的逐年下降，储能电源的应用将成为电力调节的有效工具，储能市场即将进入规模化发展阶段。据伍德麦肯兹预计，全球累计储能部署容量于2030年将达到741GWh1。

　　1伍德麦肯兹：《全球储能市场展望：2020年下半年》。

　　综上，绿色消费理念的普及与新能源技术的发展相互作用将不断推动锂离子电池行业走向正向循环，有利于进一步扩大锂离子电池在消费、动力、储能等领域的应用，锂离子电池有望迎来从“GWh”到“TWh”时代。公司作为锂离子电池关键材料和工艺设备供应商，将把握新能源行业的重大历史机遇，充分发挥自身工艺技术及产品协同服务客户的优势，加强成本把控力度，为客户持续提供高质价优的产品及服务，矢志不渝地投身于锂离子电池行业发展与绿色能源建设。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用 √不适用 

　　5 公司债券情况

　　√适用 □不适用 

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　■

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用 □不适用 

　　PR璞泰01：报告期内，公司已于2020年5月18日按时足额兑付“PR璞泰01”利息和2/3本金。本次偿还本金及付息后，公司“PR璞泰01”还本付息义务已履行完成，自2020年5月18日起，“PR璞泰01”在上海证券交易所摘牌。

　　PR璞泰02：公司已于2020年3月19日按时足额兑付“18璞泰来”利息和1/3本金。本次兑付后，上海璞泰来新能源科技股份有限公司公开发行2018年创新创业公司债券代码不变，债券简称由“18璞泰来”变更为“PR璞泰02”，调整前债券面值为100.00元，调整后债券面值为66.67元。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用  □不适用 

　　2020年5月20日，经上海新世纪资信评估投资服务有限公司综合评定并出具跟踪评级报告，公司主体信用等级为AA-，“PR璞泰02”的债券信用等级为AA+，评级展望为稳定。

　　报告期内，“PR璞泰01”还本付息义务已履行完成，并自2020年5月18日起在上海证券交易所摘牌。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用  □不适用 

　　■

　　三、经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，公司实现主营业务收入526,610.50万元，比上年同期增长9.94%；实现归属于上市公司股东的净利润66,763.75万元，比上年同期上升2.54%；实现归属于上市公司股东的扣非净利润为62,369.16万元，比上年同期上升2.98%。

　　（一）负极材料及石墨化加工业务

　　报告期公司负极材料主营业务收入362,774.13万元，同比增长18.84%，公司全年实现销量62,949吨，同比增长37.57%；公司石墨化加工实现营业收入24,372.22万元（不含内销），同比减少5.59%。具体经营情况如下。

　　1、报告期内，国内外新能源汽车行业在疫情后仍延续良好的发展态势，海外及欧洲客户市场需求显著增长，公司动力电池用负极材料业务占比大幅提升，出口比重继续上升；但鉴于动力电池用负极材料平均销售单价相对较低，公司负极材料业务平均售价有所下降；2020年上半年，公司为满足生产需求和确保供应链安全所储备的针状焦原材料价格相对较高，石墨化碳化加工的产能在上半年未能充分释放，以及汇率波动所导致汇兑损益的影响，2020年负极材料业务的利润增速低于营收的增长。

　　2、报告期内，公司石墨化、碳化加工产能逐步建成投产并于下半年充分释放，公司收购山东兴丰少数股权事宜于2020年12月完成工商变更，公司在石墨化及碳化环节的自供比例持续提高，公司已经完成负极材料产品全工序的供应链打造，负极材料成本质量控制及供应保障能力得到进一步增强。

　　3、受益负极材料原材料针状焦价格下行、公司在碳化、石墨化环节的自供比例持续提升以及高价针状焦原材料库存的逐渐消耗，2020年下半年开始公司负极材料产品毛利率在平均售价下行的趋势下仍实现毛利率水平的稳步提升。

　　4、随着公司内蒙紫宸自筹资金建设的2万吨负极材料前工序和溧阳紫宸可转债3万吨碳化工序产能于2021年初正式投产，江西紫宸6万吨负极材料前工序和内蒙兴丰石墨化二期产能在2021年下半年逐步投入运营，公司负极材料的全工序一体化产能配套将更加完善，公司拓展中低端市场所面临的产能瓶颈有望得到逐步缓解。

　　（二）膜类业务

　　报告期公司隔膜及涂覆加工业务实现主营业务收入80,986.89万元，同比增长16.57%；铝塑包装膜实现营业收入9,387.03万元，同比增长22.54%；纳米氧化铝实现营业收入1,699.53万元，同比增长136.14%。具体经营情况如下：

　　1、涂覆隔膜及加工业务

　　（1）作为具备技术和规模双重优势的国内最大独立涂覆隔膜加工商，公司与下游客户保持了在工艺技术和浆料配方上的紧密协同。2020年度，下游动力电池客户在国内疫情因素得到控制后快速组织恢复生产，排产量及订单逐季快速增长；报告期内，公司涂覆隔膜加工量（销量）为70,713万㎡，同比增长23.75%；同期，我国湿法隔膜出货量为265,000万㎡，同比增长33.2%2，公司2020年度涂覆隔膜加工量占国内湿法隔膜出货量的26.68%。

　　2高工锂电：《2020年中国锂电池新能源行业年度分析总结报告》，20201年1月

　　（2）为应对动力电池市场快速增长的市场需求，报告期内，公司涂覆隔膜加工有效产能由6.5亿㎡增加至10亿㎡，但受下游动力电池客户在疫情期间的排产因素影响，公司规模化生产的竞争优势未能充分体现，叠加部分涂覆隔膜业务单价下行因素，报告期内，公司涂覆隔膜及加工业务的毛利率有所下降。

　　（3）2020年度，公司充分发挥在隔膜基膜、涂覆材料、涂覆加工和涂覆设备领域的协同效应，通过改进浆料配方、提升设备运行速度、导入宽膜和自动接带技术等措施，综合推进涂覆设备在工艺技术上的改进并取得了显著成效，公司涂覆设备生产效率得到大幅提升，涂覆加工业务在规模、效率和有效产能上形成的持续领先优势，有效满足下游客户的产品需求，也为2021年的高速增长提供了产能保障。

　　2、隔膜基膜及涂覆材料

　　通过自身的工艺技术积累和新技术团队引入的结合，报告期内，溧阳月泉隔膜基膜产线的良品率持续提升并实现扭亏为盈，为四川卓勤定增募投项目的开展奠定了良好的基础，有利于公司尽快补齐基膜产能短板。报告期内，溧阳极盾涂覆材料新建2000吨/年纳米氧化铝及勃姆石的产能顺利投产，确保了公司涂覆加工业务的产品需求和对海外客户的批量供应。公司在多种粘结剂及PVDF的研发、国产化与客户导入等方面取得积极进展，进一步增强了公司的客户配套服务能力。

　　3、铝塑包装膜

　　2020年度，公司铝塑包装膜产品实现出货量758万㎡，同比增长23%。报告期内，公司通过生产设备及生产环境的升级改造实现产能和良品率的大幅提升，不断提高关键原料的国产化替代进程，产品综合成本得到有效控制，公司铝塑包装膜产品在外观、工艺技术、生产效率和性能指标上均已具备竞争优势。随着公司铝塑包装膜产品在高端客户市场的认证取得积极进展，公司铝塑包装膜业务有望继续保持快速增长的发展态势，铝塑包装膜产品国产化率有望实现进一步提升。

　　（三）锂电自动化工艺设备业务

　　2020年度，下游动力电池行业呈现出头部企业积极实施大规模扩产而中小企业被加速淘汰的发展态势，叠加疫情因素影响，动力电池市场集中度进一步凸显，我国锂电设备企业在迎来订单高速增长阶段的同时，普遍面临头部企业强烈的降本诉求和中小电池厂商的应收账款坏账压力及信用危机。报告期内，公司锂电自动化工艺设备业务实现主营业务收入46,423.65万元（不含内部销售），同比下降32.73%。具体业务情况如下：

　　1、报告期内，公司锂电设备业务在疫情期间加快内部涂覆隔膜设备的生产、交付工作，有效保障公司涂覆隔膜业务的产能建设进度，随着动力电池客户在下半年密集启动订单交付工作，公司面向外部客户的锂电设备业务持续回升。考虑到部分回款较慢的中小电池客户面临一定的经营风险，公司基于审慎角度对相关应收账款计提减值准备；与此同时，因公司锂电设备内部交付占比提高及内部销售形成利润需进行合并抵消，报告期内公司锂电设备业务净利润明显下滑。

　　2、受益下游主要动力电池客户积极推进产能扩建，公司锂电设备业务凭借在涂布机领域的领先优势，承接订单数量创下历史新高，截止本报告期末，公司设备业务在手订单金额超过15亿元（不含税）。考虑到2020年度因疫情因素导致的交付延迟，公司设备业务发出商品金额已逾6亿元，随着在手订单的密集交付和新设备订单的快速增长，公司锂电设备业务收入在2021年度有望实现高速增长。

　　3、报告期内，江苏嘉拓设备平台启动新产品发展战略，并通过多种方式加大对智能制造、锂电自动化工艺及中后段设备的关键人才和专业技术团队的整合，公司设备业务员工数量由774人增加至1,338人；截至报告期末，公司锂电制造核心设备产品体系已经构建完成，产品推广工作进展良好，部分新产品如注液机、卷绕机、氦检机、化成分容设备已获得下游客户订单，叠片机已经通过海外大客户产品认证并有望获得批量订单。2021年度，公司将更加注重资产质量管理，在锂电制造核心设备领域充分发力，力争在核心设备产品领域获得较大的市场份额，公司锂电自动化工艺设备业务有望重回快速增长的轨道，进一步提升嘉拓在锂电自动化工艺设备领域的综合品牌效应。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用 

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　详见“第十一节财务报告”

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用 □不适用 

　　本公司2020年年度纳入合并范围的子公司共24家，详见本节九、“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司2020年年度合并范围增加4家，无注销和转让子公司，详见本节八、“合并范围的变更”。

　　证券代码:603659              证券简称:璞泰来            公告编号:2021-028

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●A股每10股派发现金红利4.1元（含税），同时以资本公积金每10股转增4股。

　　●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、 利润分配及资本公积金转增股本预案内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2021）审字第61453494_B01号《审计报告》：2020年度，公司年初未分配利润为1,829,897,086.22元，加上2020年度归属于母公司所有者的净利润667,637,525.89元，提取法定盈余公积37,074,208.66元，扣除已分配2019年度现金股利195,848,469.45元，截至本报告期末累计可供股东分配的利润为2,264,611,934.00元。鉴于公司所处的新能源锂离子电池行业持续较快增长，公司所属业务领域仍处于快速发展阶段；由于注册资本金规模是下游客户选定供应商的重要考量因素之一，且公司现阶段的注册资本远小于净资产规模，经董事会决议，公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利4.1元（含税）。以截至2020年12月31日公司总股本496,028,364股为基数进行测算，本次拟派发现金红利合计203,371,629.24元（含税）。本年度公司现金分红占归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为30.46%，本次利润分配后，剩余未分配利润滚存以后年度分配。

　　2、公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增4股。以截至2020年12月31日公司总股本496,028,364股为基数进行测算，本次转增后，公司的总股本增加至694,439,710股（公司总股本数以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果为准，如有尾差，系取整所致）。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配及转增比例不变，相应调整利润分配及转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　(一) 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年3月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，公司董事会经审议一致通过了《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　(二) 独立董事意见

　　独立董事经审议认为：董事会提出的利润分配及资本公积金转增股本预案立足公司发展战略，综合考虑了公司的财务状况、所处行业特点及未来的发展需求等各种因素，分红标准和比例清晰明确，能够解决业务发展中遇到的注册资本远小于净资产规模问题，符合相关法律法规及《公司章程》的要求，有利于与广大投资者共享公司经营成果，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。我们同意该利润分配及资本公积金转增股本预案，并同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　2021年3月15日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，公司监事会经审议认为：公司董事会提出的2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合相关法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法、合规，符合公司战略规划，有利于建立稳定的投资回报机制，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配及资本公积金转增股本预案结合了公司的财务状况、所处行业特点及未来发展的资金需求等因素，不会对公司的正常经营活动产生重大影响。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月16日

　　证券代码:603659              证券简称:璞泰来            公告编号:2021-031

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《企业会计准则》和相关会计政策，为真实、公允地反映上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的财务状况及经营成果，公司于2021年3月15日召开第二届董事会第二十四次会议及第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意12,379.10万元的减值准备计入当期损益，现将相关情况公告如下：

　　一、 本次计提资产减值准备情况概述

　　2020年各项资产减值准备计入当期损益的金额总计为12,379.10万元，详见下表：

　　单位：万元

　　■

　　(一) 商誉

　　根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对商誉减值测试所涉及的资产组或资产组组合未来现金流量的现值进行预计，经测试，公司包含商誉的资产组或资产组组合未来现金流量的现值低于账面价值，本期确认商誉减值准备1,917.35万元，其中归属于本公司应确认的商誉减值损失1,917.35万元。

　　(二) 存货

　　公司存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期损益。2020年公司计入当期损益的存货跌价准备金额为2,452.95万元。

　　（三）应收账款

　　经过对应收账款期后回款、应收账款涉及诉讼的情况、信用损失模型、应收账款迁徙率、历史损失率、预期损失率的检查及分析，2020年公司计入当期损益的应收账款坏账准备金额为7,843.02万元。

　　（四）其他应收款

　　公司以预期信用损失为基础，确认其他应收款坏账准备，2020年公司计入当期损益的其他应收款坏账准备金额为165.78万元。

　　二、 本次计提资产减值准备对上市公司的影响

　　公司本次计入2020年度损益的资产减值准备金额为12,379.10万元，影响报告期内利润总额12,379.10万元。本次计提资产减值准备事宜不会对公司的正常经营产生重大影响。

　　四、 公司履行的决策程序

　　(一) 董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2021年3月15日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，公司董事会经审议一致通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意本次资产减值准备12,379.10万元计入当期损益。

　　(二) 独立董事意见

　　独立董事经审议认为：本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，依据充分、合理。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

　　(三) 监事会意见

　　2021年3月15日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，公司监事会经审议认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，决策程序合法、合规，同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月16日

　　证券代码：603659         证券简称：璞泰来           公告编号：2021-030

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于2020年度关联交易情况说明的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、2020年度与公司发生关联交易的关联方情况如下：

　　■

　　根据公司2020年度关联交易的决策记录、相关合同、财务记录及相关实际履行情况，董事会对公司2020年度关联交易情况进行了审查，并就与上述关联方发生的交易是否损害公司和其他非关联方利益进行确认。审议该议案时关联董事已回避表决。

　　二、公司2020年度关联交易的具体情况

　　(一) 收购李庆民、刘光涛持有的山东兴丰部分股权

　　公司为获取石墨化加工环节的完整收益，加强公司对负极材料成本的控制力度，经公司于2020年3月26日召开的第二届董事会第十三次会议、2020年4月16日召开的2019年年度股东大会、2020年6月22日召开的第二届董事会第十五次会议审议，同意公司以向李庆民、刘光涛分期支付44,100万元、29,400万元现金的方式，收购李庆民持有的山东兴丰29.40%及刘光涛持有的山东兴丰19.60%股权，本次关联交易总额为73,500万元，2020年支付的第一期交易金额为36,750万元（其中个人所得税5,386.33万元由公司代扣代缴）。本次收购完成后，公司持有山东兴丰的股权比例由51%增加至100%，山东兴丰成为公司的全资子公司。

　　(二) 与日常经营相关的关联交易

　　公司全资子公司山东/内蒙兴丰根据日常经营需要及基于减少购买煅后焦的资金占用及副产品的处理考虑，对内蒙卓越提供的煅后焦进行加工，并参考市场价格收取加工费。经公司第二届董事会第十二次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过，同意山东/内蒙兴丰2020年度与内蒙卓越进行的日常关联交易金额不超过9,000万元（不含税），该事项不存在关联董事表决情形。

　　公司全资子公司江西/溧阳/内幕紫宸根据日常经营需要，向振兴炭材采购针状焦等原材料，为公司负极材料产品的生产提供战略保障。经公司第二届董事会第十二次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过，根据实际生产情况，公司预计2020年度向振兴炭材采购原材料金额不超过15,000 万元（不含税），关联董事韩钟伟先生已经回避表决。

　　2020年度，上述公司与关联方发生的日常关联交易具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：上述数据均为不含税金额。

　　(三) 其他关联交易

　　2020年度，公司全资子公司江西紫宸因研发需要向内蒙卓越采购材料18.06万元（不含税）。

　　2020年1-4月，公司将坐落于上海市浦东新区叠桥路456弄116-117号楼2号楼办公场所按照市场价格租赁给公司控股股东梁丰先生控制的宁波商诚、锦源晟材料、上海商翔，合计金额为8.92万元（不含税）。

　　三、关联债权、债务往来、担保等事项

　　2020年度，除因业务发展需要公司与子公司之间的正常资金往来之外，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。

　　2020年度，公司对外担保均为对公司全资及控股子公司提供的担保，不存在对公司控股股东及其他关联方提供担保的事项。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董 事 会

　　2021年3月16日

　　证券代码：603659        证券简称：璞泰来   公告编号：2021-033

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2021年3月15日，上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构，聘任期限为一年，并同意提交至2020年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　1、基本信息

　　机构名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2012年8月1日

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　执业资质：安永华明拥有会计师事务所执业资格，在证券业务服务方面亦具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　是否曾从事证券服务业务：是

　　2、人员信息

　　首席合伙人：毛鞍宁

　　目前合伙人数量：189人

　　截至2020年末拥有执业注册会计师1582人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1000人, 注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师372人。

　　3、业务规模

　　安永华明2019年度业务收入人民币43.75亿元，其中，审计业务收入人民币42.06亿元（含证券业务收入人民币17.53亿元）。2019年度上市公司年报审计客户共计94家，收费总额人民币4.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等。有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，保险已涵盖因审计失败导致的民事赔偿责任等。

　　5、独立性和诚信记录

　　安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　二、项目成员信息

　　1、人员信息

　　本期拟签字注册会计师张炯先生，中国执业注册会计师，自1997年开始一直在事务所专职执业，有逾23年审计相关业务服务经验，熟悉中国会计准则和国际财务报告准则，在为中国的央企、国企和A股上市公司提供上市审计、年度法定审计、内部控制审核、盈利预测审核、各种专项审计和验资等业务已有逾23年的丰富经验。业务范围涉及的行业包括制造、零售消费品、商品流通、交通运输及贸易服务等在内的广泛行业；无兼职情况。

　　本期拟签字会计师伍凌宇先生, 中国执业注册会计师，自2007年开始在事务所从事审计相关业务服务，有逾10年执业经验，熟悉中国会计准则和国际财务报告准则，在为中国的央企、国企和A股上市公司以及H股上市公司提供上市审计、年度法定审计、内部控制审核、盈利预测审核、各种专项审计和验资等业务已有逾10年的丰富经验。业务范围涉及的行业包括制造、生物医药、汽车、能源等在内的广泛行业；无兼职情况。

　　质量控制复核人顾兆峰先生, 中国执业注册会计师，自2002年开始一直在事务所从事审计相关业务服务，有逾18年的执业经验。在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有丰富执业经验，客户涉及制造业、生物医药、旅游、高科技行业等诸多行业；无兼职情况。

　　以上三位项目组成员均具有注册会计师资格并具有证券相关服务经验。

　　2.相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　3.收费情况

　　2020年度，安永华明会计师事务所审计（含内控审计）费用为人民币254.11万元（含税），系按照安永提供审计服务所需工作人数、天数和收费标准收取服务费用。2021年度，相关收费原则将保持不变。

　　三、拟续聘会计师事务所所履行的程序

　　1、 董事会审计委员会审核意见

　　公司第二届董事会审计委员会2021年第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度财务报告审计及内部控制审计过程中，恪守职责，并遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司2020年度财务报告审计及内控审计工作；具有丰富的执业经验和有较强的投资者保护能力，最近三年未发现不良诚信记录，为保证审计工作的连续性和稳定性，同意向公司董事会提议公司续聘安永华明会计师事务所为公司2021年度审计机构，审计内容包括公司及合并报表范围内的子公司财务报告审计及内部控制审计。

　　2、 独立董事事前认可意见和独立意见

　　公司独立董事就续聘会计师事务所发表事前认可意见如下：

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备专业的执业能力和执业资质，最近三年未受到重大刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施，项目组成员具备专业胜任能力，在服务过程中坚持独立审计的原则，较好地履行了双方规定的责任和义务，保证了公司各项工作的顺利开展，同意就续聘安永会计师事务所为公司2021年度审计机构事项提交公司董事会讨论、表决。

　　公司独立董事就续聘会计师事务所发表独立意见如下：

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货业务职业资格，有多年为上市公司提供审计服务的经验和专业能力，其审计成员均具有必须的职业证书和工作经验，在职业过程中能够遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，具备专业的胜任能力和良好的职业操守，顺利完成了公司2020年度财务报告审计及内控审计工作，能够满足公司审计工作要求。为保证审计工作的连续性和稳定性，同意公司续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）2021年度审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　3. 董事会意见

　　董事会认为：在本次审计工作中安永华明会计师事务所及审计成员始终保持了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求。审计小组具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充分、适当的审计证据。事务所对财务报表发表的无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出的。

　　基于安永华明的专业胜任能力及职业操守，公司第二届董事会第二十四次会议以5票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘安永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘任期限为一年，自公司股东大会通过之日起生效。

　　本次续聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会的批准。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董事会

　　2021年3月16日

　　证券代码:603659              证券简称:璞泰来            公告编号:2021-035

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　关于召开2020年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●会议召开时间：2021年4月2日15:00-16:30

　　●会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）。

　　●会议召开方式：公司将在网上召开2020年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”），对投资者关切的问题于信息披露允许的范围内进行解答。投资者可于2021年3月28日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系邮箱：IR@putailai.com。

　　一、 业绩说明会类型

　　公司已于2021年3月16日披露公司2020年年度报告及相关文件，为便于广大投资者更加全面且深入地了解公司2020年年度财务状况和经营成果，公司拟于2021年4月1日通过网络说明会的方式召开本次业绩说明会。

　　二、 业绩说明会召开的时间、地点

　　(一) 会议召开时间

　　2021年4月2日15:00-16:30。

　　(二) 会议召开地点

　　本次业绩说明会将通过网络说明会的方式召开，会议召开地址为：上海证券交易所“上证e互动”网络平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）。

　　三、 参加人员

　　公司控股股东、实际控制人、董事长梁丰先生，董事总经理陈卫先生，董事副总经理、财务总监、董事会秘书韩钟伟先生届时将出席本次业绩说明会。

　　四、 投资者参加方式

　　(一) 投资者的参加方式

　　投资者可于2021年4月2日15:00-16:30登录上海证券交易所“上证e互动”平台（网址为：http://sns.sseinfo.com），参与本次业绩说明会并向公司提问相关问题。

　　(二) 问题的提前征集

　　投资者可于2021年3月28日17:00前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司投资者关系邮箱：IR@putailai.com。公司将在本次业绩说明会对投资者关切的问题于信息披露允许的范围内进行解答。

　　五、 联系人及咨询方式

　　联系人：张小全

　　联系地址：上海市浦东新区叠桥路456弄116号

　　联系电话：021-61902930

　　传真：021-61902908

　　邮箱：IR@putailai.com

　　六、 其他事项

　　本次业绩说明会的问题及回答，将在上证e互动网络平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）留存以供投资者后续查阅。

　　特此公告。

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　董  事  会

　　2021年3月16日

　　证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2021-025

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　第二届董事会第二十四次会议决议

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司代码：603659                  公司简称：璞泰来                   公告编号：2021-027

　　上海璞泰来新能源科技股份有限公司

　　（下转B086版）