证券代码：002868                               证券简称：绿康生化                          公告编号：2021-035

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　董事、监事、高级管理人员异议声明的风险提示

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司是一家专注于兽药研发、生产和销售的高新技术企业，在微生物发酵领域具有成熟经验，是国内杆菌肽类产品的主要生产商和出口商之一。公司是全球少数亚甲基水杨酸杆菌肽通过美国FDA现场审核的企业之一，此外，公司还获得了亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂国内的新兽药注册证书、亚甲基水杨酸杆菌肽国内的新兽药注册证书和亚甲基水杨酸杆菌肽可溶性粉国内的新兽药注册证书。公司生产的杆菌肽类产品销往北美、南美、东南亚等全球多个国家或地区并享有较高的品牌知名度。

　　公司及子公司的业务范围涵盖、兽用原料药、?兽药制剂、食品添加剂、饲料添加剂以及生物农药等多个领域，生产产品包括杆菌肽类产品、硫酸黏菌素类产品、黄霉素类产品、纳他霉素、红法夫酵母、聚谷氨酸、枯草芽孢杆菌、地衣芽孢杆菌、混合型益生菌、苏云金杆菌系列、井冈霉素系列、微生物菌剂、含氨基酸水溶肥等。

　　报告期内，公司及子公司从事的主要业务未发生变更。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　（1）经营业绩方面

　　报告期内，公司实现营业总收入308,145,259.54元，相比去年同期增长1.44%。国外市场方面，较去年同期，北美及南美动保大客户采购增加较多，外销收入增长10 %左右；国内市场方面，受国内“兽药添字”转“兽药字”法规政策变化的影响，公司部分药添类产品销售较去年同期下滑，公司一方面积极推进国内药添产品的转“兽药”注册工作，另一方面也积极寻找新的业务增长点，得益于公司食品添加剂产品以及子公司农药产品的大力推广带来的销售增长。综上，公司本期收入稳中有升。

　　报告期内，公司实现利润总额和归属于上市公司股东的净利润分别为48,441,759.81元和43,208,315.92元，相比于上年同期分别下降26.61%和24.15%，主要原因是本期投资收益大幅减少、下半年海运费用大幅提升及汇兑损失所致。2020年整体毛利率为30.35%，较上年同期减少2.91个点。

　　（2）经营战略方面

　　过去的一年，公司董事会和管理层一直在不懈努力，积极的推进“内生+外延”的发展战略，实现公司的可持续发展。

　　内生增长方面，公司紧跟国内外兽药法规变化及行业发展趋势，进一步加强对杆菌肽类等现有品种的研发改进和部分药物饲料添加剂品种国内的转兽药注册工作，以满足未来的市场需求。同时，为丰富产品结构，提高抗市场风险能力，公司重点开发“安全、高效、低/无残留、畜禽专用”等绿色健康的其他兽药原料药及制剂产品。

　　2019 年 4 月 25 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于全资子公司增资扩股及公司放弃优先认购权的议案》，同意玖佰陆拾（北京）科技有限公司对公司全资子公司绿安生物增加注册资本113.33万元，增资完成后占绿安生物股比10%，本次引入的外部股东玖佰陆拾将与公司一起大力推进子公司绿安生物现有主业生物农药业务的发展。

　　为丰富产品结构，提高抗市场风险能力，2019年6月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于全资子公司对外投资设立控股子公司的议案》，同意公司全资子公司绿康平潭与平潭兴鹏共同投资设立福建绿家生物科技有限公司，绿康平潭出资510万元，占股比51%，平潭兴鹏出资490万元，占股比49%。绿家生物将专注于发展营养功能饲料添加剂及其他营养品的市场推广和销售开发业务。

　　外延发展方面，为推动公司在大健康领域的战略布局，提高公司的综合竞争力，实现公司的可持续发展，2018年2月，公司全资子公司绿康平潭使用自有资金人民币4,600万元与其他几家专业机构共同发起设立医药产业基金，绿康平潭为有限合伙人，投资基金将重点投向高成长性的、具备较高投资回报潜力的大健康项目。

　　2018年4月，产业基金以人民币2,500万元增资拓新生物，投资完成后，产业基金占拓新生物25%的股权。拓新生物是一家临床阶段的生物制药公司，专注于开发和商业化CAR-T细胞产品等新型癌症免疫治疗产品，旨在利用患者自身免疫系统的力量来靶向和杀死癌细胞（公告编号：2018-043号）。

　　2018年5月，产业基金以人民币16,182万元获得嘉和生物5.22%股权。嘉和生物是一家集研发与生产一体化的生物制药企业，致力于抗体药物与其他新型生物药物的研发和产业化。自2007年成立以来，经过十多年快速发展，现已成为国内聚焦于单抗药物研发和产业化，研发管线相对丰富，平台硬件和人才团队相对丰富的抗体药物开发公司（公告编号：2018-049），目前嘉和生物正在推进境外上市的股权重组工作。

　　2019年4月，绿康平潭以460万元对产业基金增资。产业基金出资2,500万元与中国医药工业研究总院、国药控股分销中心有限公司等机构共同发起设立上海谷方盟医药科技有限公司，注册资本为人民币10,000万元，产业基金占上海谷方盟医药科技有限公司25%股权，上海谷方盟主营业务：采用MAH（药品上市许可人制度）模式进行高端仿制药的研发、申报，并委外生产销售，最终实现产品的上市（公告编号：2019-037）。

　　2020年10月，产业基金投资的嘉和生物药业（开曼）控股有限公司在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市，股票代号：06998.HK，发行119,881,000股，发行价为24港元/股（公告编号：2020-095）。

　　2020年12月产业基金与成都纽瑞特医疗科技股份有限公司签署了增资协议并于2021年1月完成了投资。产业基金以人民币400万元增资纽瑞特医疗，投资完成后，产业基金占成都纽瑞特0.4793%的股权（公告编号：2021-003）。

　　（3）募集资金使用及管理方面

　　2017年公司首次公开发行的人民币普通股股票3,000万股，募集资金总额为45,600.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为36,815.23万元。报告期内，公司投入募集资金总额19,863.56万元，其中投入13,652.30万元用于年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目，投入1,211.26万元用于技术中心扩建项目，使用技术中心扩建项目节余募集资金5,000万元永久补充流动资金，截至2020年12月31日，已累计投入募集资金总额27,260.61万元。截至2020年12月31日，尚未使用的募集资金余额合计为9,554.62万元存放在募集资金专户。

　　截至目前，募集资金使用的具体情况为：

　　1）年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目

　　2019年10月公司第三届董事会第十三次会议审议，公司根据实际情况，为了确保募集资金的有效使用，变更部分募集资金用途，将“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”截至2019年10月30日尚未使用募集资金26,329.26万元及后续产生利息净额变更用于“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”，项目达到预定可使用状态日期为2020年12月31日，投入资金不足部分由公司自筹解决，并经2019年第一次临时股东大会审议通过。2020年受突发新冠肺炎疫情影响，全国各地实施严格的疫情防控措施，人员流动及物流受限，工程项目的施工在一段时间内处于停滞状态。逐步复工复产后，仍有部分施工人员、物资和设备无法按时进场，导致项目施工进度无法按时推进， 因此项目建设进度晚于预期，无法在原定时间内完工。另一个重要原因是浦城工业园区浦潭产业园片区基础配套设施部分项目因拆迁时间的影响，无法按计划完成和达到预定可使用状态。导致公司募投项目施工进度滞后。公司经过审慎的研究论证并结合实际施工情况，于2020年11月27日，召开第三届董事会第二十二次（临时） 会议，审议通过了《关于部分募投项目延期完成的议案》，同意公司根据目前募投项目的实际情况，将“年产活性1,200吨杆菌肽预混剂和1,200吨兽药原料药（硫酸新霉素）项目”延期至2021年9月30日完成。截至2020年12月31日，该募投项目已使用募集资金14,898.24万元，投资进度为62.28%，目前各项工作正在有序地推进中。

　　2）技术中心扩建项目

　　公司另一募投项目技术中心扩建项目于2017年5月16日举行了开工仪式正式开工建设，截至2020年4月该项目已达到预定可使用状态并验收，已满足结项条件，公司本着对股东负责的精神，经审慎研究，为了提高募集资金使用效率，决定对技术中心扩建项目予以结项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金。并经2020年05月18日2019年度股东大会审议通过。截至2020年12月31日该项目已用节余募集资金补充流动资金5,000万元，已签署合同应付未付款项及质保金104.40万元，剩余节余募集资金可补充流动资金的金额将以支付应付款后，销户时最终实际节余金额为准（含扣除手续费及税收后的短期保本理财收益和利息收入）。

　　3）补充流动资金项目已经实施完毕。

　　4）募集资金使用的其他情况

　　报告期内，公司严格按照中国证监会和深交所的相关规定，在保证公司的正常运营、募集资金投资项目正常开展的前提下，为提高闲置募集资金的使用效率，实现公司和股东利益的最大化，公司使用总额度不超过3亿元的闲置募集资金购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），上述事项已经2020年04月26日公司第三届董事会第十六次会议和2020年05月18日2019年度股东大会审议通过。

　　（4）其他项目建设方面

　　公司采用自有资金及自筹资金在浦城浦潭产业园区热电联产一期地块投资建设热电联产项目，项目总投资约为20,117万元，本次投资项目生产的热力及发电量除满足自用需求外，其他部分对外出售。本次投资一方面可以确保公司用热质量稳定，降低用电成本，有利于提高公司经济效益，进一步拓展公司业务发展空间，推动公司可持续发展，将为公司募投项目顺利实施及未来扩大生产经营规模提供有力保障；另一方面可以满足浦城工业园区浦潭工业园热负荷不断增长的需求，提高工业园区集中供热能力，促进节能减排。

　　公司《关于申请浦城工业园区浦潭工业园热电联产项目核准的请示》已于2019年1月获得福建省发改委的批复，公司第三届董事会第八次（临时）会议于2019年1月审议并通过了《关于对外投资建设热电联产项目的议案》（公告编号2019-004号），2019年05月该项目举行开工暨奠基仪式，2019年9月获福建省生态环境厅批复函。截至目前，该项目主厂房、水处理车间、破碎楼、烟囱及灰库等主体已完成，锅炉本体、发电机组、环保系统已安装完成，建设正在有序地推进中。

　　（5）公司治理及股东回报

　　1）报告期内，公司召开了 8次董事会、8次监事会及3次股东大会。

　　2）2020年05月18日，公司召开2019年度股东大会，以实施权益分派的股权登记日公司总股本120,000,000股剔除已回购股份后118,052,793股为基数，其中回购股份1,947,207股，向全体股东每10股派1.7元人民币现金，共计分配现金股利2,007万元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，共计转增股本35,415,837股，转增后公司总股本为155,415,837股。2020年5月28日，公司实施完成了2019年度利润分配。

　　公司最近三年（2017年度至2019年度）累计实施现金分红8,006.90万元，占最近三年合并报表中归属于上市公司普通股股东累计净利润的36.80%。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临退市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）重要会计政策变更

　　（1）执行《企业会计准则第14号——收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

　　财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

　　本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：

　　■

　　与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

　　■

　　■

　　（2）执行《企业会计准则解释第13号》

　　财政部于2019年12月10日发布了《企业会计准则解释第13号》（财会〔2019〕21号，以下简称“解释第13号”），自2020年1月1日起施行，不要求追溯调整。

　　①关联方的认定

　　解释第13号明确了以下情形构成关联方：企业与其所属企业集团的其他成员单位（包括母公司和子公司）的合营企业或联营企业；企业的合营企业与企业的其他合营企业或联营企业。此外，解释第13号也明确了仅仅同受一方重大影响的两方或两方以上的企业不构成关联方，并补充说明了联营企业包括联营企业及其子公司，合营企业包括合营企业及其子公司。

　　②业务的定义

　　解释第13号完善了业务构成的三个要素，细化了构成业务的判断条件，同时引入“集中度测试”选择，以在一定程度上简化非同一控制下取得组合是否构成业务的判断等问题。

　　本公司自2020年1月1日起执行解释第13号，比较财务报表不做调整，执行解释第13号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　（3）执行《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》

　　财政部于2019年12月16日发布了《碳排放权交易有关会计处理暂行规定》（财会[2019]22号），适用于按照《碳排放权交易管理暂行办法》等有关规定开展碳排放权交易业务的重点排放单位中的相关企业（以下简称重点排放企业）。该规定自2020年1月1日起施行，重点排放企业应当采用未来适用法应用该规定。

　　本公司自2020年1月1日起执行该规定，比较财务报表不做调整，执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　（4）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

　　财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。

　　本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　（二）重要会计估计变更

　　本报告期公司主要会计估计未发生变更。

　　（三）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　合并资产负债表

　　单位：元

　　■

　　各项目调整情况的说明：本公司于2020年1月1日之后将预收款项调整为合同负债、应交税费——待转销增值税，列报为合同负债、其他流动负债。

　　母公司资产负债表

　　单位：元

　　■

　　各项目调整情况的说明：本公司于2020年1月1日之后将预收款项调整为合同负债、应交税费——待转销增值税，列报为合同负债、其他流动负债。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司于2020年7月13日注销子公司福建浦城绿家供热有限公司，故将其自注销之日起不再纳入合并范围。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事长：赖潭平

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868      证券简称：绿康生化    公告编号：2021-030

　　绿康生化股份有限公司

　　关于第三届董事会第二十五次会议决议的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届董事会第二十五次会议通知已于2021年3月5日以电子邮件方式送达全体董事，本次会议于2021年3月15日在公司综合办公楼二楼第一会议室以现场会议方式召开。本次董事会应参加会议董事8人，亲自出席董事8人，其中独立董事3人。会议由公司董事长赖潭平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。与会董事以现场表决的方式通过了以下议案：

　　二、董事会会议审议情况

　　1、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度总经理工作报告的议案》

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　2、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度董事会工作报告的议案》

　　公司独立董事分别向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年度股东大会上述职。

　　《公司2020年度董事会工作报告》和《独立董事2020年度述职报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　3、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度财务预算报告的议案》

　　根据公司2020年度财务决算情况及2021年度公司战略目标、业务经营和市场拓展计划，在考虑客观经济环境、市场竞争等多种不确定因素的基础上，经过公司管理层研究讨论，编制了公司2021年度财务预算方案，2021年度公司营业收入预计范围31,000万元—36,000万元，同比增长0%—15%；2021年净利润预计范围4,300万元—4,700万元，同比增长0%—10%。本预算为公司2021年度经营计划的内部管理控制考核指标，仅为公司生产经营计划，不代表公司2021年盈利预测。本预算能否实现取决于经济环境、市场需求、汇率变化等诸多因素，具有不确定性。

　　就本议案公司监事会发表了同意意见。

　　《公司2021年度财务预算报告》详见巨潮资（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　4、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》

　　公司拟以总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），本次分配不送红股，不以公积金转增股本。

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《公司2020年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　5、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度董事、监事薪酬方案的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事对此发表了同意意见，具体内容及《2021年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　6、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事对此发表了同意意见，具体内容及《2021年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　7、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》

　　鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，决定继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并授权董事会在审计费不超过100万元人民币的范围内，根据审计范围、审计工作量及市场收费情况与其确定审计费用并签署相关协议。

　　就本议案公司独立董事发表了事前认可意见，监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于拟续聘2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　8、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设的资金需求，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，公司决定使用额度不超过人民币14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，保荐机构发表了同意的核查意见，具体内容及《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　9、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度审计报告的议案》

　　《2020年度审计报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　10、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《绿康生化股份有限公司内部控制鉴证报告》。

　　独立董事独立意见、《绿康生化股份有限公司内部控制鉴证报告》及《2020年度内部控制自我评价报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　11、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　12、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》

　　就本议案公司监事会发表了同意意见。

　　《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　13、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，保荐机构发表了同意的核查意见，审计机构出具了《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　独立董事独立意见、保荐机构核查意见、审计机构出具的鉴证报告及《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　14、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　15、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2020年度社会责任报告的议案》

　　《2020年度社会责任报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　16、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　就本议案公司监事会、独立董事发表了同意意见，具体内容及《关于开展外汇套期保值业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　17、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》

　　根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届董事会任期即将届满。经公司董事会提名委员会审核，提名赖潭平先生、洪祖星先生、徐春霖先生、赖建平先生、赖久珉先生、洪鸿铭先生作为第四届董事会非独立董事候选人。第四届董事会非独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

　　就本议案独立董事发表了同意意见。

　　独立董事独立意见及《关于董事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　18、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》

　　根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届董事会任期即将届满。经公司董事会提名委员会审核，提名谭青女士、张信任先生、范学斌先生为公司第四届董事会独立董事候选人。上述3位独立董事候选人均已取得独立董事资格证书，独立董事候选人任职资格和独立性尚需深圳证券交易所备案无异议后提交公司股东大会审议。第四届董事会独立董事任期自公司股东大会选举通过之日起三年。

　　就本议案独立董事发表了同意意见。

　　独立董事独立意见及《关于董事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　19、以 8 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规范性文件的规定，同时结合绿康生化股份有限公司的实际情况，拟对《公司章程》部分条款进行相应修订，并向公司登记机关申请办理变更登记、章程备案等相关手续。

　　《关于修改〈公司章程〉的公告》及《绿康生化股份有限公司章程（2021年3月修订）》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　20、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》

　　董事会同意聘任杨静女士为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。

　　就本议案公司独立董事发表了同意意见。

　　《关于聘任公司副总经理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案经本次董事会审议通过后，无须提交股东大会审议批准。

　　21、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》

　　公司将于2021年4月16日下午15:00召开公司2020年度股东大会，《关于召开2020年度股东大会的通知》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868      证券简称：绿康生化    公告编号：2021-031

　　绿康生化股份有限公司

　　关于第三届监事会第二十三次会议决议的公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第三届监事会第二十三次会议于2021年3月15日以现场方式在公司综合办公楼二楼第二会议室召开。本次监事会应参加会议监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席冯真武先生主持。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。与会监事以现场表决的方式通过了以下议案：

　　二、监事会会议审议情况

　　1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2020年度监事会工作报告的议案》

　　《公司2020年度监事会工作报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　2、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度财务预算报告的议案》

　　《2021年度财务预算报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》

　　公司拟以总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），本次分配不送红股，不以公积金转增股本。

　　《公司2020年度利润分配预案的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　4、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度董事、监事薪酬方案的议案》

　　《2021年度董事、监事薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　5、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　《2021年度高级管理人员薪酬方案》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　6、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》

　　鉴于立信会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，能够恪尽职守，遵循独立，客观，公正的职业准则，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务，为保证审计工作的连续性，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

　　《关于拟续聘2021年度审计机构的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　7、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　为提高募集资金使用效率降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设资金需求，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，我们同意公司使用额度不超过14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

　　《2020年度内部控制自我评价告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　9、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《内部控制规则落实自查表》

　　《内部控制规则落实自查表》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　10、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及摘要的议案》

　　公司监事认真审议了《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》，认为公司年度报告真实、准确、完整的反应了公司2020年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　11、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　12、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明的议案》

　　《关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　13、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》

　　《关于开展外汇套期保值业务的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　14、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》

　　根据《公司法》等法律、法规和《公司章程》的规定，公司第三届监事会任

　　期即将届满。监事会提名冯真武先生、楼丽君女士作为第四届监事会非职工代表监事候选人。

　　《关于监事会换届选举的公告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须提交2020年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　监事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-032

　　绿康生化股份有限公司

　　关于公司2020年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开的第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十三次会议审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》，公司独立董事对本议案发表了独立意见，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　??一、利润分配预案内容

　　??经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度母公司税后净利润42,159,528.76元，提取10%的盈余公积4,215,952.88元，加以前年度结转的未分配利润196,266,921.60元，累计可供股东分配的利润为234,210,497.46元。

　　??鉴于公司目前经营发展良好，为积极回报股东、优化公司股本结构，与所有股东分享公司发展的经营成果，在符合公司利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，2020年度公司董事会提出利润分配预案如下：

　　截至本公告日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份2,011,507股，根据《中华人民共和国公司法》等相关规定，公司已回购的股份不享有本次利润分配的权利。以公司现有总股本155,415,837股减去公司回购专户2,011,507股后153,404,330股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），本次分配不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。若董事会审议利润分配预案后股本发生变动，则以未来实施分配方案时股权登记日的总股本减去公司回购专户的股数为基数，按照分配比例不变的原则进行调整。

　　??二、利润分配预案的合法性、合规性及合理性

　　本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，符合《公司法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《绿康生化股份有限公司章程》等相关规定，符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划以及做出的相关承诺，有利于全体股东共享公司经营成果，符合公司未来经营发展的需要，具备合法性、合规性及合理性。

　　??三、监事会意见

　　监事会认为，公司2020年度利润分配预案符合公司实际情况和发展战略，不存在损害中小股东利益的情形，且该预案符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。因此，同意公司2020年度利润分配预案。

　　四、独立董事意见

　　??经核查，我们认为公司2020年度利润分配预案符合公司的实际经营情况，符合《公司法》、《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。因此，我们同意公司2020年度利润分配预案。

　　??五、其他说明

　　??本次利润分配预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人范围，对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务，防止内幕信息的泄露。

　　??本次利润分配预案尚须提交公司2020年度股东大会审议批准后方可实施，该事项存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　4、《绿康生化股份有限公司2020年审计报告》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-033

　　绿康生化股份有限公司

　　关于拟续聘2021年度审计机构的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会在审计费不超过100万元人民币的范围内，根据审计范围、审计工作量及市场收费情况与其确定审计费用并签署相关协议。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见，本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　??一、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1、机构信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　2、人员信息

　　截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

　　3、业务信息

　　立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户41家。

　　4、投资者保护能力

　　截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　■

　　（1）项目合伙人李勇平近三年从业情况：

　　■

　　（2）签字注册会计师余宋平近三年从业情况：

　　■

　　（3）质量控制复核人李惠丰近三年从业情况：

　　■

　　2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　（上述人员过去三年没有不良记录。）

　　3、审计收费

　　公司董事会提请公司股东大会授权在审计费用不超过100万元人民币的范围内，根据公司2021年度的具体审计范围、审计工作量及市场收费情况与立信会计师事务所协商确定2021年度的审计费用并签署相关协议。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审查意见

　　公司董事会审计委员会已对立信会计师事务所有关资格证照、诚信记录以及相关信息进行了审查，认为其在执业过程中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，认可立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，因此同意续聘立信会计师事务为公司2021年度审计机构，并提交公司第三届董事会第二十五会议审议。

　　（二）独立董事事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构事项进行了事前审核，并发表了如下事前认可意见：

　　立信会计师事务所够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。因此，我们建议继续聘任其作为公司2021年度的财务审计机构。我们同意将《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

　　独立董事发表独立意见如下：

　　立信会计师事务所及审计成员具有承办上市公司审计业务所必需的专业知识和职业资格，能够胜任公司的审计工作；立信会计师事务所在审计工作过程中能够坚持审计准则，其审计意见真实、准确的反映公司财务状况。公司此次续聘立信会计师事务所担任本公司2021年度的财务审计机构有利于保障公司及全体股东的利益。因此，我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　公司第三届董事会第二十五次会议以8票同意，0票反对、0票弃权审议通过了《关于拟续聘2021年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所为公司2021年度审计机构。本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年度股东大会审议批准。

　　四、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的事前认可意见》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　4、《审计委员会决议》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-034

　　绿康生化股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开了第三届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司董事会决定使用额度不超过人民币14,000万元的闲置募集资金用于现金管理即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】473号）核准并经深圳证券交易所《关于绿康生化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【2017】274号）同意，绿康生化首次公开发行的人民币普通股股票 3,000万股已于 2017 年5月3日在深圳证券交易所中小板上市。募集资金总额为456,000,000.00元，扣除发行费用 87,847,700.00元后，实际募集资金净额为368,152,300.00元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年4月26日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2017] 第ZF10501号”《验资报告》。公司根据《募集资金管理制度》对募集资金采取了专户存储管理。

　　二、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，促进公司经营业务发展，在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，公司决定使用额度不超过14,000万元的闲置募集资金进行现金管理，购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、收益凭证等），并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。公司资财部负责具体组织实施，并建立投资台账。有效期为自公司本次董事会审议通过之日起12个月，上述额度在有效期内可循环滚动使用。

　　公司暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

　　（3）期限不超过十二个月。

　　上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

　　三、投资风险分析及风险管理措施情况

　　1、投资风险

　　（1）主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

　　（2）相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。

　　2、针对投资风险，拟采取措施如下：

　　（1）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的公司所发行的产品。

　　（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。

　　（4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

　　四、对公司的影响

　　公司坚持规范运作，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获得更多的回报。

　　五、本次使用闲置募集资金进行现金管理的审批情况

　　公司第三届董事会第二十五次会议以及第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事亦发表了明确同意的独立意见。并授权董事长在该额度范围内行使投资决策权，签署相关法律文件。公司资财部负责具体组织实施，并建立投资台账。

　　六、独立董事意见

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，在保障资金安全性，满足保本要求的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意公司使用额度不超过人民币14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　七、监事会意见

　　为提高募集资金使用效率降低公司财务成本并保证募集资金投资项目建设资金需求，根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，同时结合募投项目投资计划实施进展情况，我们同意公司使用额度不超过人民币14,000万元的闲置募集资金进行现金管理。

　　八、保荐机构意见

　　1、绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议批准，独立董事亦发表明确同意的独立意见，审批程序符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

　　2、绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的使用效率，不会与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

　　综上所述，保荐机构对绿康生化使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　九、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　4、《兴业证券股份有限公司关于绿康生化股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理之核查意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-036

　　绿康生化股份有限公司

　　关于开展外汇套期保值业务的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及其全资或控股子公司使用自有资金开展外汇套期保值业务，根据业务实际需要，外汇套期保值业务单笔或连续十二个月内累计金额不超过5,000万美元。现将相关情况公告如下：

　　一、开展外汇套期保值业务的目的

　　随着公司海外业务不断发展，公司及其全资或控股子公司的外币结算业务日益增加，为了规避和防范外汇市场风险，降低汇率波动对公司利润的影响，并基于公司经营管理的需要，公司及其全资或控股子公司拟开展外汇套期保值业务，包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期权业务及其他外汇衍生产品等业务，以充分利用外汇工具的套期保值功能，降低汇率变动对公司业绩的影响。

　　二、外汇套期保值业务的基本情况

　　1、外汇套期保值范围：公司及其全资或控股子公司的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币种，开展交割期与预测回款期一致，且金额与预测回款金额相匹配的外汇套期保值业务。公司主要的结算外币币种为美元。

　　2、业务期间及业务规模：公司及其全资或控股子公司根据实际经营情况，自公司董事会审议通过之日起12个月内开展外汇套期保值业务，单笔或连续十二个月内累计金额不超过5,000万美元。公司及其全资或控股子公司开展外汇套期保值业务除需要依照与银行签订的协议缴纳一定比例的保证金及期权费外，不需要投入资金。该保证金将使用公司及其全资或控股子公司的自有资金，缴纳的保证金比例根据与银行签订的具体协议确定。

　　三、外汇套期保值业务的会计核算原则

　　公司及其全资或控股子公司外汇套期保值业务相关会计政策及核算披露原则将严格按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号—套期保值》、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》等相关规定及其指南。

　　四、外汇套期保值业务的可行性分析

　　公司及其全资或控股子公司开展外汇套期保值业务是围绕公司业务来进行的，以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，有利于规避和防范汇率波动风险，降低汇率波动对公司经营业绩造成的影响。

　　公司已制定了《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》，完善了相关内控流程，公司及其全资或控股子公司采取的针对性风险控制措施可行有效；具有与拟开展外汇套期保值业务所需保证金相匹配的自有资金，不涉及募集资金，公司及其全资或控股子公司将严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》的要求，落实风险防范措施，审慎操作。

　　综上所述，公司及其全资或控股子公司开展外汇套期保值业务是切实可行的，对公司的生产经营是有利的。

　　五、外汇套期保值业务的风险分析

　　公司及其全资或控股子公司开展外汇套期保值业务遵循锁定汇率风险、套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，在签订合约时严格按照公司预测付款（回款）期限和付款（回款）金额进行交易。外汇套期保值业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，但同时外汇套期保值业务也会存在一定风险：

　　1、汇率波动风险：在汇率行情变动较大的情况下，银行结售汇汇率报价可能低于公司对客户（供应商）报价汇率，使公司及其全资或控股子公司无法按照报价汇率进行锁定，造成汇兑损失。

　　2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控制度不完善而造成风险。

　　3、客户违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，会造成延期交割导致公司损失。

　　4、回款预测风险：公司及其全资或控股子公司根据客户订单和预计订单进行回款预测，实际执行过程中，客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致套期保值交割风险。

　　六、公司采取的风险控制措施

　　1、公司已制定了《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》，该制度就公司及其全资或控股子公司外汇套期保值业务额度、品种范围、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定。公司及其全资或控股子公司将严格按照《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》的规定对各个环节进行控制；

　　2、财务部门负责具体操作公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行；

　　3、审计部门定期或不定期对外汇套期保值业务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查；

　　4、为防止外汇套期保值延期交割，公司及其全资或控股子公司将严格按照客户付款计划，控制外汇资金总量及结售汇时间。外汇套期保值业务锁定金额和时间原则上应与外币付款金额和时间相匹配。

　　5、在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对外汇套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　七、监事会意见

　　监事会认为，公司及其全资或控股子公司开展外汇期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司已制定《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》，设置了相应的风险控制措施，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　八、独立董事意见

　　公司及其全资或控股子公司开展外汇期货套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司已制定《外汇套期保值业务内部控制和风险管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司及其全资或控股子公司从事外汇套期保值业务制定了具体操作规程；公司及其全资或控股子公司在保证正常生产经营的前提下，使用自有资金适时开展外汇套期保值业务，有利于规避和防范汇率大幅波动对公司及其全资或控股子公司经营造成的不利影响，有利于控制外汇风险，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。综上所述，我们同意公司及其全资或控股子公司开展外汇套期保值业务。

　　九、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　3、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868      证券简称：绿康生化    公告编号：2021-037

　　绿康生化股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司(以下简称“公司”或“绿康生化”)第三届董事会三年任期即将届满，为保证董事会换届工作的顺利进行，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，公司于2021年3月15日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》和《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》。

　　公司第四届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。经公司董事会提名委员会审查及公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，同意提名赖潭平先生、洪祖星先生、徐春霖先生、赖建平先生、赖久珉先生、洪鸿铭先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（非独立董事候选人简历详见附件），同意提名谭青女士、张信任先生、范学斌先生为公司第四届董事会独立董事候选人（独立董事候选人简历详见附件）。其中，独立董事候选人谭青女士为会计专业人士，张信任先生为法律专业人士，范学斌先生为行业专业人士，独立董事候选人谭青女士、张信任先生、范学斌先生均已取得独立董事资格证书。同时上述独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可提请股东大会审议。

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，关于上述董事候选人的议案需提交公司2020年度股东大会审议，并采用累计投票制进行逐项表决选举产生9名董事（其中6名非独立董事、3名独立董事），共同组成公司第四届董事会。公司第四届董事会成员任期为三年，自2020年度股东大会选举通过之日起生效。上述6位非独立董事候选人及3位独立董事候选人担任公司董事后，公司第四届董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　为确保董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第三届董事会董事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行董事职责和义务。

　　公司对第三届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　附件：绿康生化股份有限公司第四届董事会候选人简历

　　一、非独立董事

　　1、赖潭平先生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，1964年出生，中专毕业。历任浦城县生化厂技术员、车间主任、副厂长；历任浦城县生化有限公司副总经理、总经理；历任浦城正大生化有限公司副总经理、董事长；历任上海康闽贸易有限公司执行董事；历任梦笔投资有限公司执行董事；2009年12月至今任绿康生化股份有限公司董事、总经理、董事长；2017年6月至今任绿康生化股份有限公司党委书记；2010年11月至今任上海康怡投资有限公司执行董事；2017年11月至今任绿康（平潭）投资有限公司执行董事；2013年10月至今任浦城中成村镇银行股份有限公司非执行董事。

　　赖潭平先生是公司实际控制人，是公司控股股东上海康怡投资有限公司持股98%股东，其通过上海康怡投资有限公司持有公司股份46,345,572股，通过浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）持有公司股份2,075,814股，截至本公告披露日赖潭平先生共间接持有公司48,421,386股。其与董事赖建平先生为兄弟关系，与公司第四届董事候选人赖久珉先生为父子关系，除此之外与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　赖潭平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，赖潭平先生不属于“失信被执行人”。

　　2、洪祖星先生，中国香港，1964年出生，高中学历。历任星铭（香港）有限公司总经理；历任厦门象屿新星铭进出口有限公司董事长；历任合力贸易公司董事长；2003年6月至今任绿康生化股份有限公司董事、副董事长；目前兼任合力（亚洲）投资有限公司董事；2018年11月至今任绿康香港投资有限公司董事。

　　洪祖星先生通过公司5%以上股东合力（亞洲）投資有限公司持有公司股份41,489,860股，截至本公告披露日洪祖星先生共间接持有公司41,489,860股。其与董事张琼瑶女士为夫妻关系，与公司第四届董事候选人洪鸿铭先生为父子关系，除此之外与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　洪祖星先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，洪祖星先生不属于“失信被执行人”。

　　3、徐春霖先生，中国国籍，无境外永久居留权，1974年出生，本科学历。历任福建省机械工业进出口公司部门经理；历任浦城绿康生化有限公司副董事长；2014年11月至2017年06月任绿康生化股份有限公司董事会秘书；2012年05月至2020年02月任绿康生化股份有限公司董事；2012年7月至今任武汉绿康生化科技有限公司董事长；目前兼任华兴康平医药产业（平潭）投资管理有限公司董事；现任富杰（平潭）投资有限公司执行董事、经理。

　　徐春霖先生通过公司5%以上股东富杰（平潭）投资有限公司持有公司股份10,998,000股，通过浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）持有公司股份1,055,106股，截至本公告披露日徐春霖先生共间接持有公司12,053,106股。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　徐春霖先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，徐春霖先生不属于“失信被执行人”。

　　4、赖建平先生，中国国籍，无境外永久居留权，1971年出生，本科学历。历任浦城正大生化有限公司职员、车间主任、浦城绿康生化有限公司部门经理。2006年7月至今任绿康生化股份有限公司副总经理，2015年11月至今任绿康生化股份有限公司董事；2019年5月至今任福建绿安生物农药有限公司董事；2019年6月至今任绿家生物科技有限公司董事长；2016.8-至今武汉绿康生化科技有限公司董事；2020年10月至今任上海康闽贸易有限公司执行董事。

　　赖建平先生通过上海康闽贸易有限公司持有公司股份5,499,110股，通过浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）持有公司股份231,660股，截至本公告披露日赖建平先生共间接持有公司5,730,770股。其与公司实际控制人、董事赖潭平先生为兄弟关系，与公司第四届董事候选人赖久珉先生为叔侄关系，除此之外与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　赖建平先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，赖建平先生不属于“失信被执行人”。

　　5、赖久珉先生，中国国籍，无境外永久居留权，1988年出生，本科学历，长江商学院FMBA在读。现任上海康怡投资有限公司经理、平潭久洛股权投资合伙企业（有限合伙）执行董事。

　　赖久珉先生上海康怡投资有限公司持有公司股份945,828股，截至本公告披露日赖久珉先生共间接持有公司945,828股。其与董事赖建平先生为叔侄关系，与实际控制人、董事赖潭平先生为父子关系，除此之外与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　赖久珉先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，赖久珉先生不属于“失信被执行人”。

　　6、洪鸿铭先生，中国香港，1990年出生，日本早稻田大学硕士学历。历任富德盛金融技术服务有限公司项目经理；历任中国移动咪咕动漫有限公司项目经理；2020年至今任群盟信息技术（厦门）有限公司总经理。

　　截至本公告披露日洪鸿铭先生未持有公司股份。其与董事洪祖星先生为父子关系，与董事张琼瑶女士为母子关系，除此之外与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。

　　洪鸿铭先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，洪鸿铭先生不属于“失信被执行人”。

　　二、独立董事

　　1、谭青女士，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权。1974年生，中国人民大学博士、上海财经大学会计学院博士后在站研究，教授、高级经济师。1995年9月至2007年6月任职于江西旅游商贸职业学院担任会计学专业主干课程的教学与研究工作；2012年8月至今担任杭州电子科技大学会计学院教授\硕士生导师，其中2015年7月至2016年7月为美国瓦尔帕莱大学访问学者；2018年5月至今任绿康生化股份有限公司独立董事；2020年5月至今任深圳海联讯科技股份有限公司独立董事；2020年6月至今任浙江佳力科技股份有限公司独立董事；2020年10月至今任创业慧康科技股份有限公司独立董事。

　　截至本公告披露日谭青女士未持有公司股份。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。谭青女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，谭青女士不属于“失信被执行人”。

　　2、张信任先生，中国国籍，九三学社社员，无境外永久居留权。1956年生，复旦大学本科毕业，福建林业学院研究生课程班结业，律师、注册会计师、高级讲师、福建农林大学会计专业硕士研究生校外导师。2013年至2015年10月担任建州控股集团副总裁兼风险控制中心总经理；2015年11月至今在福建建达律师事务所任专职律师；2017年9月至今任福建省农科院基本建设专项顾问；2017年10月至今任福建农林大学会计硕士研究生校外导师；2016年10月至今任福建利树股份有限公司独立董事；2017年9月至今任建州控股集团独立董事；2018年5月至今任绿康生化股份有限公司独立董事。

　　截至本公告披露日张信任先生未持有公司股份。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。张信任先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，张信任先生不属于“失信被执行人”。

　　3、范学斌先生，中国国籍，无境外永久居留权。1964年生，北京农业大学本科学历。2006年4月至2016年11月任泰高营养科技(北京)有限公司总经理；2005年4月至今任中国畜牧兽医学会副秘书长；2018年5月至今任绿康生化股份有限公司独立董事；2019年6月至今任天津奥群牧业有限公司董事；2019年8月至今任山东泰亚美斯宠物食品有限公司任董事。

　　截至本公告披露日范学斌先生未持有公司股份。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。范学斌先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，范学斌先生不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-038

　　绿康生化股份有限公司

　　关于监事会换届选举的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司(以下简称“公司”或“绿康生化”)第三届监事会三年任期即将届满，为保证监事会换届工作的顺利进行，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规规范性文件及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，公司于2021年3月15日召开第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》。

　　公司第四届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。经公司第三届监事会第二十三次会议审议通过，同意提名冯真武先生、楼丽君女士为公司第四届监事会非职工代表监事候选人（两位非职工代表监事候选人简历详见附件）。

　　根据《公司法》、《公司章程》的规定，关于上述非职工代表监事候选人的议案需提交公司2020年度股东大会审议，以累计投票制进行逐项表决。两位非职工代表监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会，任期自公司2020年度股东大会审议通过之日起三年。上述2位非职工代表监事担任公司监事后，最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一，单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

　　为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会监事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。

　　公司对第三届监事会各位监事在任职期间为公司及监事会所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　备查文件

　　《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　监事会

　　二〇二一年三月十五日

　　附件：绿康生化股份有限公司第四届监事会非职工代表监事候选人简历

　　7、冯真武先生，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，中专学历。历任浦城县造纸厂员工、浦城县财政局员工、福建和益会计师事务所评估部经理；2006年5月至今历任绿康生化股份有限公司总经理办公室主任；2006年5月至2012年6月任绿康生化股份有限公司监事；2012年6月至今任绿康生化股份有限公司监事会主席；2012年6月至今任浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）总经理；2017年11月至2020年9月任绿康（平潭）投资有限公司监事；2020年9月至今任绿康（平潭）投资有限公司经理；2017年11月至今任武汉绿康生化科技有限公司监事；2017年12月至2020年7月任福建浦城绿家供热有限公司监事。2019年1月起任绿康生化股份有限公司浦潭厂区建设办公室副主任（总监级）。

　　冯真武先生通过浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）持有公司股份175,500股，截至本公告披露日冯真武先生共间接持有公司175,500股。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。冯真武先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，冯真武先生不属于“失信被执行人”。

　　8、楼丽君女士，中国国籍，无境外永久居留权，1980年出生，中专学历。历任绿康生化股份有限公司车间副主任；2007年1月至2021年3月任绿康生化股份有限公司菌种车间主任；2021年3月任绿康生化股份有限公司菌种技术部经理；2012年12月至今任绿康生化股份有限公司监事会监事；2019年6月至今任绿家生物科技有限公司监事；2020年9月至今任绿康（平潭）投资有限公司监事。

　　楼丽君女士通过浦城兴浦企业管理有限公司（原名福建梦笔投资有限公司）持有公司股份98,280股，截至本公告披露日楼丽君女士共间接持有公司98,280股。其与公司其他董事、监事、高级管理人员以及其他持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系。楼丽君女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；经公司在最高人民法院网查询，楼丽君女士不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-039

　　绿康生化股份有限公司关于董事离任三年内再次被提名为董事候选人说明的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　徐春霖先生于2012年05月28日至2020年02月24日期间担任绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）非独立董事。徐春霖先生因个人原因于2020年02月24日起不再担任公司第三届董事会董事，离任后徐春霖先生继续担任公司全资子公司武汉绿康生化科技有限公司法定代表人、董事长及经理职务，除此之外徐春霖先生在公司及子公司无其他任何职务。

　　鉴于徐春霖先生具有具体经营管理等方面的能力，公司董事会拟再次提名徐春霖先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。

　　徐春霖先生自2020年02月24日离任后，未买卖过公司股票，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定。

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-040

　　绿康生化股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2021年3月15日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》，董事会同意公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规及规范性文件的规定，同时结合绿康生化股份有限公司（下称“公司”或“绿康生化”）的实际情况，对《公司章程》部分条款进行相应修订，并向公司登记机关申请办理变更登记、章程备案等相关手续。该议案尚需提请公司2020年度股东大会审议。具体修订内容如下所示：

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　　公司将按照以上修改内容编制《绿康生化股份有限公司章程》（修订本），在公司股东大会审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》后，于有权主管机构批准并办理工商备案登记之日起《绿康生化股份有限公司章程》（修订本）正式生效施行，原《公司章程》同时废止。

　　备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司章程》（2021年3月修订）

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董  事  会

　　二○二一年三月十五日

　　证券代码：002868    证券简称：绿康生化    公告编号：2021-041

　　绿康生化股份有限公司

　　关于聘任公司副总经理的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月15日召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，董事会全体董事一致同意聘任杨静女士为公司副总经理（简历详见附件）。任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

　　杨静女士具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不存在被中国证券监督管理委员会处以证券市场禁入处罚并且禁入期限尚未解除的情况。其任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董事会

　　二〇二一年三月十五日

　　附件:简历

　　杨静女士：中国国籍，无境外永久居留权，1986年出生，2011年毕业于安徽农业大学临床动物医学专业，硕士研究生学历，注册执业兽医师，曾就职于中粮肉食投资有限公司；2017年12月至2018年9月任公司市场部经理；2018年9月至今任公司国内市场销售总监；2020年8月任绿家生物科技有限公司董事。

　　杨静女士未持有公司股份。杨静女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及公司董事、监事和其他高级管理人员不存在关联关系；经公司在最高人民法院网查询，杨静女士不属于“失信被执行人”。

　　证券代码：002868        证券简称：绿康生化       公告编号：2021-042

　　绿康生化股份有限公司

　　关于召开2020年度股东大会通知的公告

　　公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2021年3月15日召开第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》，决定于2021年4月16日15:00召开公司2020年度股东大会。现将具体事项通知如下：

　　一、会议召开的基本情况

　　1、会议召集人：公司董事会

　　2、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　3、现场会议召开时间：2021年4月16日（星期五）15:00开始。

　　4、网络投票时间：2021年4月16日。

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年4月16日上午9:15—9:25、9:30—11:30，下午13:00—15:00。

　　（2）通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年4月16日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议进行投票表决；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2021年4月9日（星期五）。

　　7、会议出席对象：

　　（1）截至股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼二楼第一会议室。

　　二、会议审议事项

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　　公司将对前述议案进行中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东表决单独计票，其中，前述议案8须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。前述议案9、10和11需采用累积投票制进行逐项表决，股东所拥有的选举票数为其所持有的表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　上述相关议案经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过。具体内容详见2021年3月16日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　三、提案编码

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　　四、会议登记手续

　　1、登记方式：现场登记、传真方式登记。

　　2、登记时间：2021年4月15日上午9:30-11:30，下午13:30-16:30。

　　3、登记地点：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　4、全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

　　5、自然人股东登记：自然人股东持本人身份证、证券账户卡和持股凭证；委托代理人出席会议的，委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

　　6、法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，凭本人的有效身份证件、法定代表人身份证明书（或授权委托书）、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。法人股东委托代理人出席的，代理人凭本人的有效身份证件、法人股东出具的授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续。

　　7、以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，异地股东可凭以上有关证件采取函信或传真方式登记（须在2021年4月15日16:30时之前送达或传真至公司），不接受电话登记。但出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　六、其他事项

　　1、会务联系：

　　地址：福建省浦城县园区大道6号公司综合办公楼五楼董事会办公室。

　　联系人：赖潭平/林信红/黄益芳

　　电话：0599-2827451

　　传真：0599-2827567

　　E-mail：lkshdm@pclifecome.com

　　2、会期预计下午半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

　　七、备查文件

　　1、《绿康生化股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》

　　2、《绿康生化股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议》

　　附件：1、2020年度股东大会授权委托书

　　2、2020年度股东大会参会股东登记表

　　(下转B070版）