本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、基本情况

　　中信国安信息产业股份有限公司于2020年5月16日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（陕证调查字2020036号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监督管理委员会决定对公司进行立案调查（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《中信国安关于收到中国证监会调查通知书的公告》2020-25）。

　　公司于2021年3月3日收到中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]13号）。

　　二、《行政处罚事先告知书》内容

　　中信国安信息产业股份有限公司、孙亚雷先生、李宏灿先生、孙璐先生、吴毅群先生、李士林先生、罗宁先生、晏凤霞女士、李向禹先生、严浩宇先生:

　　中信国安信息产业股份有限公司（以下简称中信国安）涉嫌信息披露违法违规一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。现将我会拟对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

　　经查明，中信国安涉嫌违法的事实如下:

　　一、披露的《2009年年度报告》《2010年年度报告》《2011年年度报告》《2012年年度报告》《2013年年度报告》《2014年年度报告》中存在虚假记载

　　中信国安子公司青海中信国安科技发展有限公司（以下简称青海中信国安）于2009年4月召开销售专题会议，在预计当年销售收入约为4亿元的情况下，为完成10亿元销售目标，决定采用预售方式完成业绩，同时按照10%价格让利和同期商业贷款利率支付客户预付款利息（实际执行的利率以合同双方最终结算数据为准）。青海中信国安收到客户预售款后，借记银行存款（或应收票据），贷记预收账款，同时虚构货物的销售合同、出库单等资料虚增收入，在账面借记应收账款，贷记主营业务收入，月底将预收账款和应收账款进行对冲核销。

　　在青海中信国安纳入中信国安合并报表的2009年至2014年期间，累计虚增营业收入506,321,246.92元,累计少计财务费用506,582,120.84元，累计虚增利润总额1,012,903,367.76元。

　　（一）虚增2009年-2014年收入

　　2009年至2014年期间，青海中信国安收到中农集团控股股份有限公司（以下简称“中农集团”）、邦力达农资连锁有限公司（以下简称“邦力达”）、中农集团控股四川农资有限公司（以下简称“四川农资”）、中农（上海）化肥有限公司（以下简称“中农上海”）、湖北楚丰化肥贸易有限公司（以下简称“湖北楚丰”）、安徽辉隆集团农资连锁有限责任公司（以下简称“安徽辉隆”）、河北省农业生产资料集团有限公司（以下简称“河北农资”）、吉林倍丰农资有限公司（以下简称“吉林倍丰”）、广东天禾农资股份有限公司（以下简称“广东天禾”）和江苏永德丰农资经营有限公司（以下简称“江苏永德丰”）等10家客户的预付款后，实际发货共计827,421.35吨，总金额1,173,425,985.86元（不含税）；未实际发货部分计入账面收入，造成中信国安财务报告2009年虚增收入214,357,965.22元，2010年虚增收入115,461,334.51元，2011年虚增收入15,218,555.10元，2012年虚增收入149,281,244.75元，2013年虚增收入142,182,066.12元，2014年少计收入130,179,918.78元，累计虚增收入506,321,246.92元。具体情况如下：

　　1.青海中信国安与中农集团的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为311,008,469.01元，实际发货金额累计为173,756,263.41元（不含税），累计虚增收入137,252,205.60元。

　　2.青海中信国安与邦力达的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为261,407,237.42元，实际发货金额累计为271,574,849.88元（不含税），累计少计收入10,167,612.46元。

　　3.青海中信国安与四川农资的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为279,627,449.55元，实际发货金额累计为186,219,857.81元（不含税），累计虚增收入93,407,591.74元。

　　4.青海中信国安与中农上海的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为279,713,256.65元，实际发货金额累计为123,579,459.20元（不含税），累计虚增收入156,133,797.45元。

　　5.青海中信国安与安徽辉隆的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为111,109,828.00元，实际发货金额累计为176,837,988.17元（不含税），累计少计收入65,728,160.17元（青海中信国安以安徽辉隆的预收款去冲抵其他客户的应收账款，因而账面确认的收入小于实际发货量）。

　　6.青海中信国安与湖北楚丰的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为99,897,903.58元，实际发货金额累计为46,347,278.76元（不含税），累计虚增收入53,550,624.82元。

　　7.青海中信国安与河北农资的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为139,061,336.37元，实际发货金额累计为101,397,702.62元（不含税），累计虚增收入37,663,633.75元。

　　8.青海中信国安与吉林倍丰的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为116,669,380.54元，实际发货金额累计为37,140,352.20元（不含税），累计虚增收入79,529,028.33元。

　　9.青海中信国安与广东天禾的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为17,012,991.14元，实际发货金额累计为15,960,743.36元（不含税），累计虚增收入1,052,247.78元。

　　10.青海中信国安与江苏永德丰的业务往来情况。在2009年至2014年纳入中信国安合并报表期间，账面收入累计为64,239,380.52元，实际发货金额累计为40,611,490.44元（不含税），累计虚增收入23,627,890.08元。

　　（二）少计2009年-2014年财务费用

　　青海中信国安与上述10家客户签订的预售合同，未发货资金占用成本为12%-15%,青海中信国安以银行存款、银行承兑汇票和货物支付产生的财务费用，未进行入账。在2009年至2014年纳入中信国安合并财务报表期间累计少计财务费用506,582,120.84元。

　　（三）对2009年-2014年利润总额的影响情况

　　因账面虚增收入、少计财务费用分别造成2009年青海中信国安账面虚增利润总额233,032,726.79元，占当年中信国安合并报表利润总额的30.95%；2010年青海中信国安账面虚增利润总额156,033,580.80元，占当年中信国安合并报表利润总额的51.54%；2011年青海中信国安账面虚增利润总额80,981,474.02元，占当年中信国安合并报表利润总额的47.24%；2012年青海中信国安账面虚增利润总额252,749,803.17元，占当年中信国安合并报表利润总额的154.23%；2013年青海中信国安账面虚增利润总额273,836,623.82元，占当年中信国安合并报表利润总额的189.66%；2014年青海中信国安账面虚增利润总额16,269,159.17元，占当年中信国安合并报表利润总额的6.56%。

　　二、披露的《2015年年度报告》中存在虚假记载

　　2014年12月24日中信国安与中信国安投资有限公司（以下简称中信国安投资）签署股权转让协议，将其持有的青海中信国安51%股权转让给中信国安投资。转让后中信国安持有青海中信国安49%股权，长期股权投资由成本法改为权益法核算。2015年1月23日中信国安与中信国安投资再次签署股权转让协议，将其持有的青海中信国安49%股权转让给中信国安投资。2015年6月30日中信国安对其转让的青海中信国安49%股权进行了账务处理，同时确认了2015年1月至6月该股权对应产生的投资收益。

　　青海中信国安与中农集团、邦力达、四川农资、中农上海、湖北楚丰、安徽辉隆、河北农资、吉林倍丰、广东天禾和江苏永德丰等10家客户签订保利、计息预售氯化钾合同，因账面虚增收入、少计财务费用，造成2015年1月至6月虚增净利润68,326,102.22元，导致2015年中信国安账面投资收益多计33,479,790.09元，占当年中信国安投资收益的6.24%，利润总额的8.56%。

　　上述违法事实，有青海中信国安提供的2009年预售策略会议纪要、预售合同、客户方提供的结算函、青海中信国安销售部公路运输客户资料流水账、中信国安及青海中信国安出具的情况说明、青海中信国安提供的明细账、相关人员询问笔录等证据证明。

　　我会认为，中信国安上述行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第六十三条“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”的规定，涉嫌构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”所述情形。对上述违法行为直接负责的主管人员为孙亚雷、李宏灿、孙璐；其他直接责任人员为吴毅群、晏凤霞、李向禹、李士林、罗宁、严浩宇。

　　孙亚雷，2008年3月至2012年6月任中信国安副董事长，2012年6月至2014年4月任中信国安法定代表人、董事长，2008年3月至2014年12月任青海中信国安董事长，全面负责青海中信国安管理工作，对公司负有管理责任，对公司定期报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，未能尽到勤勉尽责义务。

　　李宏灿，2008年3月至2015年4月任中信国安副总经理，2008年3月至2016年4月任青海中信国安总经理，负责青海中信国安生产经营及日常管理工作，知悉、组织、决策财务造假行为，直接导致中信国安披露的定期报告存在虚假记载。

　　孙璐，2008年3月至2015年6月任中信国安董事兼总经理，全面负责中信国安日常经营管理工作，主管经营计划管理、财务审计管理工作，分管审计部、计划财务部、青海中信国安，对公司负有管理责任，对公司定期报告的真实性、准确性、完整性承担主要责任，未能尽到勤勉尽责义务。

　　吴毅群，2008年3月至2012年6月任中信国安财务总监，协助总经理管理中信国安经营计划、财务工作，参与预售会议，在其明知青海中信国安实际产能的情况下，未对青海中信国安财务报表提出质疑；作为财务总监，未能尽到勤勉尽责义务。

　　李士林，1997年10月至2012年6月任中信国安法定代表人、董事长，对公司负有管理责任，未能尽到勤勉尽责义务。

　　罗宁，1997年至今任中信国安董事，2014年4月至今任中信国安董事长，对公司负有管理责任，未能尽到勤勉尽责义务。

　　晏凤霞，1999年10月至2012年9月任中信国安财务部副经理，2012年9月至2015年4月任中信国安计财部经理，未能尽到勤勉尽责义务。

　　李向禹，2012年6月至2015年6月任中信国安董事，2012年6月至2015年4月任中信国安财务总监，协助总经理管理公司经营计划财务工作，未能尽到勤勉尽责义务。

　　严浩宇，2008年至今任中信国安总经理助理，2008年3月至2010年12月任青海中信国安常务副总经理，协助总经理负责公司全面工作，主管设备管理部、工程与材料部，监管销售，未能尽到勤勉尽责义务。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条的规定，我会拟决定:

　　一、对中信国安信息产业股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；

　　二、对孙亚雷、李宏灿、孙璐给予警告，并分别处以30万元罚款；

　　三、对吴毅群给予警告，并处以10万元罚款；

　　四、对李士林、罗宁、晏凤霞、李向禹、严浩宇给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就我会拟对你们实施的行政处罚，你们享有陈述、申辩的权利，并享有要求听证的权利。你们提出的事实、理由和证据，经我会复核成立的，我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利，我会将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚决定。

　　三、对公司可能产生的影响及风险提示

　　1.公司本次收到《行政处罚事先告知书》涉及的违法行为不触及深圳证券交易所《股票上市规则》（2018年11月修订版）第13.2.1条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的情形，最终依据中国证券监督管理委员会出具的《行政处罚决定书》结论为准。

　　2.公司及相关人员如进行陈述、申辩和听证，公司将根据事项进展情况及时履行信息披露义务。

　　3.目前公司经营情况正常，公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中信国安信息产业股份有限公司董事会

　　二〇二一年三月三日