证券代码：600792       证券简称：云煤能源      公告编号：2021-007

　　云南煤业能源股份有限公司

　　第八届监事会第二十次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第二十次临时会议于2021年2月1日前以电子邮件方式发出通知，于2021年2月5日上午10:30在昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦7楼公司会议室召开。公司应有监事3人，实际到会参加表决的监事3人，其中，陈琼女士授权委托李登敏先生代为参加会议并行使表决权。公司董事长兼代理董事会秘书、部分高级管理人员、证券事务代表及相关人员列席了本次会议。会议由监事会主席李登敏先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议如下议案：

　　一、以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司全资子公司拟实施资源整合技改项目》的预案。

　　会议同意公司实施新项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”，项目总投资24,732.95万元，资金来源为公司所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司的自有资金、变更用途后的募集资金及债务资金，建设工期为22个月。具体内容详见公告于《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于公司全资子公司拟实施资源整合技改项目的公告》（公告编号：2021-008）。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、以3票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《变更部分募集资金投资项目》的预案。

　　全体监事一致认为：公司本次变更全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司（以下简称“五一煤矿”）剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于实施新技改项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”，符合云南省2020年煤炭行业政策要求，能保证五一煤矿的持续经营，同时，提高募集资金使用效率。新项目实施后，有利于增强公司抵抗原料波动、提高煤矿安全生产抗风险的能力，能有效提升公司整体营运能力，此外，具有良好的社会效益，能进一步发挥上市公司的企业社会责任，符合公司及全体股东的长远利益。

　　我们同意公司将五一煤矿的剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新技改项目的建设。具体内容详见公告于《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-009），华福证券有限责任公司出具的《关于云南煤业能源股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》也于同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司监事会

　　2021年2月6日

　　证券代码：600792       证券简称：云煤能源      公告编号：2021-008

　　云南煤业能源股份有限公司

　　关于公司全资子公司拟实施资源整合技改项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据2020年云南省煤炭行业整治相关文件要求，云南省所辖煤矿须按照“先整合重组后改造升级”的原则进行整治，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司（以下简称“五一煤矿”）已完成前期整合重组工作，现根据《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件要求，五一煤矿需通过实施资源整合技改项目建设，实现改造升级。五一煤矿原技改项目“15扩30万吨/年扩建工程项目”部分建设内容已不能满足本次煤矿整治要求，为保证五一煤矿的持续经营，提高公司整体营运能力，公司拟实施新项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”。该项目的具体情况如下：

　　一、项目实施主体的基本情况

　　五一煤矿为该项目的实施主体，基本情况如下：

　　公司名称：师宗县五一煤矿有限责任公司

　　统一社会信用代码：91530323217351100T

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　核定生产能力：15万吨/年

　　法定代表人：李文甲

　　注册资本：21,912.45万元

　　成立日期：1997年2月16日

　　住所：云南省曲靖市师宗县雄壁法召办事处

　　经营范围：原煤开采、销售

　　二、原改扩建项目的基本情况

　　1.原项目名称：15扩30万吨/年扩建工程项目

　　2.原项目实施主体：师宗县五一煤矿有限责任公司

　　3.建设地点：师宗县雄壁镇境内

　　4.审批、核准：五一煤矿改扩建项目于2012年1月17日取得云南工业和信息化委员会“云工信煤技【2012】42号”项目核准批复，2012年8月3日取得云南省环境保护厅“云环审【2012】241号”项目环评批复。

　　5.原项目建设内容：建设年产30万吨矿井生产系统，拟在矿区南部建设一个普通机械化采煤工作面、4个掘进工作面，其中2个回采巷道炮掘工作面、2个开拓巷道炮掘工作面来保证矿井开拓、准备和回采工作面的正常接替，工作面长度为120米。并配套建设地面工业广场部分简易生产辅助设施、运输系统、供电系统、通风系统和“六大安全避险系统”等。

　　6.原项目计划总投资：16,300.10万元。其中，其中静态投资 15,165.21万元，建设期利息958.69万元，铺底流动资金176.20万元。

　　7.原项目预计财务内部收益率为16.27%，累计财务净现值为8,744.95万元。

　　8.投资回收期：7.72年。

　　9.原项目的进展情况：近年来，为积极响应国家供给侧结构性改革号召，盘活省内煤矿资产、优化省内煤矿资源，云南省先后出台了各类煤矿整治政策，导致原项目开工建设后又政策性停产停建，截止2020年12月31日，公司原项目已累计投入募集资金4,840.20万元，主要用于项目开工前可行性研究、设计、评审、监理、鉴定，部分井巷工程、地面工程、设备购置安装等内容。现根据云南省2020年出台的《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件，五一煤矿原项目部分建设内容已不能满足新政策的要求，当前，原项目处于停建状态，需要进行改造升级。

　　三、新改扩建项目的基本情况

　　1.项目名称：师宗县五一煤矿资源整合技改项目

　　2.建设地点：云南省曲靖市师宗县雄壁镇法召办事处

　　3.建设内容：建设年产30万吨煤矿矿井生产系统，拟在五一煤矿矿区南部建设一个综合机械化放顶煤采煤工作面、一个备用采煤工作面预抽瓦斯、两个机掘工作面掘进来保证矿井开拓、准备和回采工作面巷道的正常接替，工作面长度为95米。并配套建设地面工业广场生产辅助设施、运输系统、矿井供电系统、通风系统和“六大安全避险系统”等。

　　4.建设工期：22个月。

　　5.投资估算

　　师宗县五一煤矿资源整合技改项目“增量”项目总投资（含全部流动资金）包括建设投资（24,102.85万元）、建设期贷款利息（146.79万元）+流动资金（483.31万元），共计24,732.95万元。

　　6.资金筹措

　　师宗县五一煤矿资源整合技改项目资金来源为：五一煤矿的自有资金、变更用途后的募集资金及债务资金。

　　7.新项目的审批、核准备案情况

　　新项目已取得《曲靖市煤炭工业局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目核准的批复》（曲煤复〔2018〕306号）、《曲靖市煤炭工业局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目初步设计批复》（曲煤复〔2018〕390号）、《云南煤矿安全监察局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目安全设施设计审查的批复》（云煤安技装〔2019〕37号）、《曲靖市水务局关于准予师宗县五一煤矿资源整合技改项目水土保持方案的行政许可决定书》（曲水保许〔2019〕8号）、《曲靖市环境保护局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目环境影响报告书的批复》（曲环审〔2019〕38号）文件，后续，五一煤矿还需取得师宗县煤炭工业局（师宗县煤炭事务服务中心）开工通知书后方可启动新项目建设。

　　四、五一煤矿原项目与新项目的主要区别

　　■

　　注：表格内容来源于各项目对应的可研报告内容。

　　五、项目建设的必要性

　　1.云南省煤炭行业整治的需要

　　根据云南省2020年相继出台的《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件要求，云南省所属煤矿须先“整合重组”后“改造升级”，五一煤矿属整合重组煤矿，为保证五一煤矿持续经营，公司需实施“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”。

　　本次煤矿行业整合系云南省煤炭管理部门为淘汰落后小煤矿，做优、做大、做强云南省煤炭产业，从而盘活省内煤矿资产，若五一煤矿改造升级后，将有较好的发展前景，预计将给公司带来较好的效益。

　　2.公司长远发展的需要

　　五一煤矿的改扩建有利于提高公司煤炭自给率，增强抵抗原料波动风险的能力，提升公司主营业务盈利能力。扩建完成后，五一煤矿将由目前的核定产能15万吨提升至30万吨，并用于供给全资子公司师宗煤焦化有限公司使用，将有利于提高公司主营业务毛利，具有较好的经济效益，能有效提高公司整体营运能力。

　　3.煤矿安全生产的需要

　　通过实施新技改项目，采用新技术、新工艺、新设备、新材料，推行“五化”矿井建设，开展煤矿安全生产标准化体系建设，提高抗风险能力，能进一步提高五一煤矿安全生产管理水平，有利于五一煤矿长远发展，且符合煤炭“安全生产”的产业监管方针，具有良好的社会效益。

　　4.当地经济发展的需要

　　煤炭产业作为师宗县经济发展的支柱产业，而五一煤矿作为师宗县唯一的国有煤矿，受到师宗县委、县政府及行管部门高度重视，若五一煤矿实施30万吨/年资源整合技改项目建设，将为师宗县经济发展做出较大贡献，能充分发挥国有煤矿示范引领作用。

　　5.维护社会稳定的需要

　　新技改项目的建设，能稳定就业，维护师宗县社会稳定，进一步发挥上市公司的企业社会责任。

　　六、项目效益分析

　　1.经济效益

　　公司根据昆明煤炭设计研究院为该项目出具《师宗县五一煤矿资源整合技改项目可行性研究报告》测算，项目总投资收益率 12.56%，投资利润率为12.25%；投资利税率为14.48%，投资回收期（税后）为9.60年。前述数据表明该项目具有一定的盈利能力和收益水平。

　　该项目设计采煤工艺为综采综掘、皮带机运输，项目达产时为30万吨/年，产能增加15万吨/年，提高了劳动生产率，吨煤成本降低，效益增加，预计税后利润2,272.32万元。

　　2.社会效益

　　五一煤矿资源丰富，建井条件好，项目的实施对促进当地经济发展、加快曲靖市煤炭产业结构调整，为云煤能源公司全资子公司师宗煤焦化工有限公司焦化项目提供煤炭资源保障。煤矿扩建后，带动其它相关产业的快速发展，对促进地区社会、经济和文化的发展具有十分重要的意义。

　　七、项目风险及控制措施

　　1.政策风险

　　五一煤矿在2020年曲靖市公布的保留煤矿、退出煤矿“两个清单”中为保留煤矿，以五一煤矿为整合主体，整合瓦鲁煤矿和大舍煤矿，规划规模90万吨/年。根据《曲靖市师宗县五一煤矿整合扩大矿区范围(含夹缝资源)论证报告，五一煤矿整合后估算保有资源量约6970万吨，规划规模为90万吨/年，服务年限36年，大于90万吨扩建矿井服务年限不小于30年的要求。

　　根据《云南省煤炭产业高质量发展三年行动计划（2019—2021年）的通知》（云政办发【2019】61号）要求：“支持资源储量满足改造升级要求、且改造后能实行机械化开采的煤矿实施30万吨/年及以上产能规模改造升级,其中曲靖市和昭通市的单井规模不得低于30万吨/年，平均单井规模达到,60万吨/年以上。”，五一煤矿30万吨/年项目规模存在着一定的政策风险。其在进行30万吨/年项目可行性研究时，项目建设内容中的地面工程及井筒功能均超前考虑90万吨/年的相关要求，公司将尽快办理90万吨/年项目各类手续，积极防范政策风险。

　　2.安全风险

　　五一煤矿矿井为高瓦斯矿井，有煤尘爆炸危险，煤的自燃倾向性为自燃，矿井水文地质属中等类型，矿井工程地质条件属中等类型。 五一煤矿将严格按照主管部门审查批复的《初步设计》、《安全设施设计》以及其它专项设计建设和生产，加强安全投入、加强安全培训、加强各类灾害的监测监控，矿井建设和生产过程中如遇与设计不符之处应及时联系设计部门和主管部门“会诊”，确保煤矿安全生产。

　　3.环境风险

　　五一煤矿矿区环境地质条件中等，煤炭开采过程中加强生态环境保护、污染治理措施后，对生态环境影响小，污染物排放能为环境所接受，区域环境功能不会发生改变。煤矿将严格执行《曲靖市水务局关于准予师宗县五一煤矿资源整合技改项目水土保持方案的行政许可决定书》（曲水保许〔2019〕8号）和《曲靖市环境保护局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目环境影响报告书的批复》（曲环审〔2019〕38号）的相关规定。

　　八、新项目对公司的影响

　　本项目符合云南省煤矿产业政策及公司未来战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。项目实施后，既满足云南省煤炭行业整治要求又保证五一煤矿的持续经营，同时，公司能自产自用部分原料煤，有效降低原料煤采购成本，公司整体运营能力将进一步增强，符合公司及全体股东的长远利益。

　　根据可研报告测算，该项目具有较好的财务效益和经济效益，有利于公司未来营业收入和利润水平的不断增长。此外，具有良好的社会效益，能进一步发挥上市公司的企业社会责任。

　　该事项已经公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议、第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第二次会议、第八届董事会战略委员会2021年第一次会议审议通过。尚需提交公司股东大会进行审议。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年2月6日

　　证券代码：600792       证券简称：云煤能源      公告编号：2021-009

　　云南煤业能源股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●原项目名称：15扩30万吨/年扩建工程项目

　　●新项目名称：师宗县五一煤矿资源整合技改项目，该项目投资总金额为24,732.95万元。

　　●变更募集资金投向的金额：五一煤矿剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元，因该事项经董事会审议通过至股东大会审议后具体实施时存在一定时间间隔，具体金额以实施时实际剩余募集资金及利息净额为准）。

　　●投资回收期（税后）：9.60年。

　　●该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　根据2020年云南省煤炭行业整治相关文件要求，云南省所辖煤矿须按照“先整合重组后改造升级”的原则进行整治，云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司（以下简称“五一煤矿”）已完成前期整合重组工作，现根据《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件要求，五一煤矿需通过实施资源整合技改项目建设，实现改造升级。因五一煤矿募集资金对应的原项目“15扩30万吨/年扩建工程项目”部分建设内容不能满足本次煤矿整治要求，为保证五一煤矿的持续经营，提高公司整体营运能力，公司拟实施“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”并将原项目的剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新项目的建设。项目的具体情况如下：

　　一、变更募集资金投资项目的概述

　　（一）募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]634 号文）核准，公司于2013年11月以非公开发行股票94,736,800股，募集资金总额899,999,600.00元，扣除各项发行费用人民币30,929,260.77元后，实际募集资金净额为人民币869,070,339.23 元，上述资金到位情况已由中审亚太会计师事务所有限公司进行了审验，并出具了中审亚太验[2013]第020008号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。

　　截止2020年12月31日，募集资金投资项目实际使用情况如下表所示：

　　单位：万元

　　■

　　（二）五一煤矿原改扩建项目募集资金的使用情况

　　公司以10,800万元增资五一煤矿用于其改扩建项目（含井下安全避险“六大系统”建设完善），截止2020年12月31日，五一煤矿累计已使用募集资金4,840.20万元，剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元），其中暂时补充流动资金尚未归还的金额5,500万元，其余部分存储于五一煤矿募集资金专户。

　　（三）五一煤矿原改扩建项目的情况

　　1.原项目名称：15扩30万吨/年扩建工程项目

　　2.原项目实施主体：师宗县五一煤矿有限责任公司

　　3.建设地点：师宗县雄壁镇境内

　　4.审批、核准：五一煤矿改扩建项目于2012年1月17日取得云南工业和信息化委员会“云工信煤技【2012】42号”项目核准批复，2012年8月3日取得云南省环境保护厅“云环审【2012】241号”项目环评批复。

　　5.原项目建设内容：建设年产30万吨矿井生产系统，拟在矿区南部建设一个普通机械化采煤工作面、4个掘进工作面，其中2个回采巷道炮掘工作面、2个开拓巷道炮掘工作面来保证矿井开拓、准备和回采工作面的正常接替，工作面长度为120米。并配套建设地面工业广场部分简易生产辅助设施、运输系统、供电系统、通风系统和“六大安全避险系统”等。

　　6.原项目计划总投资：16,300.10万元。其中，其中静态投资 15,165.21万元，建设期利息958.69万元，铺底流动资金176.20万元。

　　7.原项目募集资金拟投入金额：10,800万元，截止2020年12月31日，原项目募集资金已使用4,840.20万元，剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）。

　　8.原项目预计财务内部收益率为16.27%，累计财务净现值为8,744.95万元。

　　9.投资回收期：7.72年。

　　10.原项目的进展情况：近年来，为积极响应国家供给侧结构性改革号召，盘活省内煤矿资产、优化省内煤矿资源，云南省先后出台了各类煤矿整治政策，导致原项目开工建设后又政策性停产停建，截止2020年12月31日，公司原项目已累计投入募集资金4,840.20万元，主要用于项目开工前可行性研究、设计、评审、监理、鉴定，部分井巷工程、地面工程、设备购置安装等内容。现根据云南省2020年出台的《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件，五一煤矿原项目部分建设内容已不能满足新政策的要求，当前，原项目处于停建状态，需要进行改造升级。

　　（四）本次拟变更部分募集资金投资项目的情况

　　本次拟变更的募集资金投资项目是五一煤矿“15扩30万吨/年扩建工程项目”，原计划总投资16,300.10万元，因该项目部分建设内容已不能满足新政策的要求，需要改造升级。公司现拟实施“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”并将原项目“15扩30万吨/年扩建工程项目”的剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元，因该事项经董事会审议通过至股东大会审议后具体实施时存在一定时间间隔，具体金额以实施时实际剩余募集资金及利息净额为准）用于新项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”的建设，涉及变更投向的募集资金本金5,959.80万元占公司非公开发行股票总筹资额89,999.96万元的比例为6.62%，本次变更不构成关联交易。

　　该事项已经公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议、第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第二次会议审议通过。尚需提交公司股东大会进行审议。

　　二、变更募集资金投资项目的具体原因

　　（一）政策原因

　　根据云南省2020年相继出台的《云南省人民政府关于整治煤炭行业加强煤矿安全生产的通知》（云政发[2020]9号）、《云南省煤矿整治工作领导小组办公室关于印发推进全省煤炭行业整治工作实施方案的通知》（云煤整治办〔2020〕11号）文件要求，云南省所属煤矿须先“整合重组”后“改造升级”，五一煤矿属整合重组煤矿，为保证五一煤矿持续经营，公司需实施“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”，并将五一煤矿原改扩建项目剩余募集资金及利息净额变更用于投资新项目。

　　（二）公司长远发展的需要

　　五一煤矿的改扩建有利于提高公司煤炭自给率，增强抵抗原料波动风险的能力，提升公司主营业务盈利能力。扩建完成后，五一煤矿将由目前的核定产能15万吨提升至30万吨，并用于供给全资子公司师宗煤焦化有限公司使用，将有利于提高公司主营业务毛利，具有较好的经济效益，能有效提高公司整体营运能力。

　　（三）煤矿安全生产的需要

　　通过实施新技改项目，采用新技术、新工艺、新设备、新材料，推行“五化”矿井建设，开展煤矿安全生产标准化体系建设，提高抗风险能力，能进一步提高五一煤矿安全生产管理水平，有利于五一煤矿长远发展，且符合煤炭“安全生产”的产业监管方针，具有良好的社会效益。

　　（四）当地经济发展的需要

　　煤炭产业作为师宗县经济发展的支柱产业，而五一煤矿作为师宗县唯一的国有煤矿，受到师宗县委、县政府及行管部门高度重视，若五一煤矿实施30万吨/年资源整合技改项目建设，将为师宗县经济发展做出较大贡献，能充分发挥国有煤矿示范引领作用。

　　（五）维护社会稳定的需要

　　新技改项目的建设，能稳定就业，维护师宗县社会稳定，进一步发挥上市公司的企业社会责任。

　　三、新项目的情况介绍

　　（一）项目实施主体的情况

　　公司名称：师宗县五一煤矿有限责任公司

　　统一社会信用代码：91530323217351100T

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人：李文甲

　　核定生产能力：15万吨/年

　　注册资本：21,912.45万元

　　成立日期：1997年2月16日

　　住所：云南省曲靖市师宗县雄壁法召办事处

　　经营范围：原煤开采、销售

　　（二）项目的基本情况

　　1.项目名称：师宗县五一煤矿资源整合技改项目

　　2.项目实施主体：师宗县五一煤矿有限责任公司

　　3.建设地点：云南省曲靖市师宗县雄壁镇法召办事处

　　4.建设内容：建设年产30万吨煤矿矿井生产系统，拟在五一煤矿矿区南部建设一个综合机械化放顶煤采煤工作面、一个备用采煤工作面预抽瓦斯、两个机掘工作面掘进来保证矿井开拓、准备和回采工作面巷道的正常接替，工作面长度为95米。并配套建设地面工业广场生产辅助设施、运输系统、矿井供电系统、通风系统和“六大安全避险系统”等。

　　5.建设工期：22个月。

　　6.投资估算：五一煤矿资源整合技改项目总投资24,732.95万元。

　　7.资金来源：五一煤矿的自有资金、变更用途后的募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）及债务资金。

　　8.项目的审批、核准备案情况：截至目前，项目已取得《曲靖市煤炭工业局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目核准的批复》（曲煤复〔2018〕306号）、《曲靖市煤炭工业局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目初步设计批复》（曲煤复〔2018〕390号）、《云南煤矿安全监察局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目安全设施设计审查的批复》（云煤安技装〔2019〕37号）、《曲靖市水务局关于准予师宗县五一煤矿资源整合技改项目水土保持方案的行政许可决定书》（曲水保许〔2019〕8号）、《曲靖市环境保护局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目环境影响报告书的批复》（曲环审〔2019〕38号）文件，后续，五一煤矿还需取得师宗县煤炭工业局（师宗县煤炭事务服务中心）开工通知书后方可启动新项目建设。

　　9.五一煤矿原项目与新项目的主要区别如下：

　　■

　　注：表格内容来源于各项目对应的可研报告内容。

　　（三）项目效益分析

　　1.经济效益

　　公司根据昆明煤炭设计研究院为该项目出具《师宗县五一煤矿资源整合技改项目可行性研究报告》测算，项目总投资收益率 12.56%，投资利润率为12.25%；投资利税率为14.48%，投资回收期（税后）为9.60年。前述数据表明该项目具有一定的盈利能力和收益水平。

　　该项目设计采煤工艺为综采综掘、皮带机运输，项目达产时为30万吨/年，产能增加15万吨/年，提高了劳动生产率，吨煤成本降低，效益增加，预计税后利润2,272.32万元。

　　2.社会效益

　　五一煤矿资源丰富，建井条件好，项目的实施对促进当地经济发展、加快曲靖市煤炭产业结构调整，为云煤能源公司全资子公司师宗煤焦化工有限公司焦化项目提供煤炭资源保障。煤矿扩建后，带动其它相关产业的快速发展，对促进地区社会、经济和文化的发展具有十分重要的意义。

　　（四）项目风险及控制措施

　　1.政策风险

　　五一煤矿在2020年曲靖市公布的保留煤矿、退出煤矿“两个清单”中为保留煤矿，以五一煤矿为整合主体，整合瓦鲁煤矿和大舍煤矿，规划规模90万吨/年。根据《曲靖市师宗县五一煤矿整合扩大矿区范围(含夹缝资源)论证报告，五一煤矿整合后估算保有资源量约6970万吨，规划规模为90万吨/年，服务年限36年，大于90万吨扩建矿井服务年限不小于30年的要求。

　　根据《云南省煤炭产业高质量发展三年行动计划（2019—2021年）的通知》（云政办发【2019】61号）要求：“支持资源储量满足改造升级要求、且改造后能实行机械化开采的煤矿实施30万吨/年及以上产能规模改造升级,其中曲靖市和昭通市的单井规模不得低于30万吨/年，平均单井规模达到,60万吨/年以上。”，五一煤矿30万吨/年项目规模存在着一定的政策风险。其在进行30万吨/年项目可行性研究时，项目建设内容中的地面工程及井筒功能均超前考虑90万吨/年的相关要求，公司将尽快办理90万吨/年项目各类手续，积极防范政策风险。

　　2.安全风险

　　五一煤矿矿井为高瓦斯矿井，有煤尘爆炸危险，煤的自燃倾向性为自燃，矿井水文地质属中等类型，矿井工程地质条件属中等类型。五一煤矿将严格按照主管部门审查批复的《初步设计》、《安全设施设计》以及其它专项设计建设和生产，加强安全投入、加强安全培训、加强各类灾害的监测监控，矿井建设和生产过程中如遇与设计不符之处，公司将及时联系设计部门和主管部门“会诊”，确保煤矿安全生产。

　　3.环境风险

　　五一煤矿矿区环境地质条件中等，煤炭开采过程中加强生态环境保护、污染治理措施后，对生态环境影响小，污染物排放能为环境所接受，区域环境功能不会发生改变。煤矿将严格执行《曲靖市水务局关于准予师宗县五一煤矿资源整合技改项目水土保持方案的行政许可决定书》（曲水保许〔2019〕8号）和《曲靖市环境保护局关于师宗县五一煤矿资源整合技改项目环境影响报告书的批复》（曲环审〔2019〕38号）的相关规定。

　　四、投资该项目对公司的影响

　　本项目符合云南省煤矿产业政策及公司未来战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。项目实施后，既满足云南省煤炭行业整治要求又保证五一煤矿的持续经营，同时，公司能自产自用部分原料煤，有效降低原料煤采购成本，公司整体运营能力将进一步增强，符合公司及全体股东的长远利益。本次变更五一煤矿剩余募集资金用于实施新技改项目的建设，有利于提高募集资金使用效率，属五一煤矿正常生产经营需要，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。

　　根据可研报告测算，该项目具有较好的财务效益和经济效益，有利于公司未来营业收入和利润水平的不断增长。此外，具有良好的社会效益，能进一步发挥上市公司的企业社会责任。

　　五、独立董事意见

　　独立董事发表了以下意见：五一煤矿实施新技改项目系公司原技改项目“15扩30万吨/年扩建工程项目”部分建设内容不能满足云南省2020年煤炭行业整治要求，需通过实施资源整合技改项目建设，实现改造升级。新项目实施后，五一煤矿将由目前的核定产能15万吨提升至30万吨，有利于提高公司煤炭自给率，增强抵抗原料波动风险的能力，提升公司整体营运能力，同时，新项目实施后有利于改善煤矿安全生产环境，提高煤矿安全生产抗风险能力，根据可研报告测算，新项目具有较好的财务效益和经济效益，此外，具有良好的社会效益，能进一步发挥上市公司的企业社会责任，符合公司及全体股东的长远利益。公司将原技改项目剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于实施新技改项目的建设，有利于提高募集资金使用效率，属五一煤矿正常生产经营需要，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益。

　　我们同意公司变更五一煤矿的剩余募集资金用于实施新技改项目的建设。同时，要求公司管理层严格遵守相关法律法规，对募集资金的使用过程进行严格管控，杜绝一切有损中小股东利益的行为。

　　六、监事会意见

　　监事会发表了以下意见：公司本次变更五一煤矿剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于实施新技改项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”，符合云南省2020年煤炭行业政策要求，能保证五一煤矿的持续经营，同时，提高募集资金使用效率。新项目实施后，有利于增强公司抵抗原料波动、提高煤矿安全生产抗风险的能力，能有效提升公司整体营运能力，此外，具有良好的社会效益，能进一步发挥上市公司的企业社会责任，符合公司及全体股东的长远利益。我们同意公司将五一煤矿的剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新技改项目的建设。

　　七、保荐机构意见

　　公司保荐机构认为：云煤能源本次变更部分募投项目事项，已经公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议审议通过，且公司独立董事发表了明确同意的意见。本次事项符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规范性文件及公司募集资金管理制度的相关规定，程序合法。华福证券对本次变更部分募集资金投资项目的事项无异议。本次变更事项尚需股东大会审议通过后方可实施。

　　八、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十二次临时会议决议；

　　2、公司第八届监事会第二十次临时会议决议；

　　3、独立董事意见；

　　4、保荐机构意见；

　　5. 师宗县五一煤矿资源整合技改项目可行性研究报告。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年2月6日

　　证券代码：600792 证券简称：云煤能源   公告编号：2021-010

　　云南煤业能源股份有限公司

　　关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年2月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年2月23日14 点 30分

　　召开地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦7楼公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年2月23日

　　至2021年2月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案1、2已经公司第八届董事会第二十二次临时会议、第八届监事会第二十次临时会议、第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第二次会议，议案1已经公司第八届董事会战略委员会2021年第一次会议审议通过，具体内容详见2021年2月6日披露于《中国证券报》及上海证券交易所网站的相关公告，公司后续还将于上海证券交易所网站披露股东大会会议材料，敬请投资者关注并查阅。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案2

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记时间：2021年2月22日（星期一）上午8:30-11:30和下午2:00-5:30

　　2、现场登记手续：

　　(1)自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股东账户卡。

　　(2)非自然人股东如由法定代表人亲自办理的，须持法定代表人证明（原件）、本人身份证（原件及复印件）、非自然人股东的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖公章）、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证（原件及复印件）、授权委托书（原件）、委托人的营业执照或主体资格证明文件复印件（加盖委托人公章）、委托人股东账户卡；

　　(3)异地股东可以信函或传真方式登记，在信函或传真上须写明股东名称或姓名、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证、营业执照或主体资格证明文件、股东账户卡复印件，请在信函或传真上注明“股东大会登记”字样。

　　3、登记地点：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦7楼。

　　六、 其他事项

　　1、注意事项：本次现场会议会期半天，参会股东交通费、食宿费自理。

　　2、联系人： 李丽芬 莽树虹

　　联系电话：0871－68758679      传 真：0871-68757603

　　参会地址：昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦7楼公司会议室

　　邮编：650034

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年2月6日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　公司第八届董事会第二十二次临时会议决议。

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　云南煤业能源股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年2月23日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600792      证券简称：云煤能源      公告编号：2021-006

　　云南煤业能源股份有限公司

　　第八届董事会第二十二次临时会议

　　决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十二次临时会议于2021年2月1日前以电子邮件方式发出通知，于2021年2月5日上午9:30在昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦7楼公司会议室召开。公司应有董事9人，实际参加表决的董事9人，其中，张国庆先生授权委托王炳海先生代为参加会议并行使表决权，公司部分监事、部分高级管理人员及相关人员列席了本次会议。会议由公司董事长李树雄先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议如下议案：

　　一、以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《公司全资子公司拟实施资源整合技改项目》的预案。

　　会议同意公司实施新项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”，项目总投资24,732.95万元，资金来源为公司所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司的自有资金、变更用途后的募集资金及债务资金，建设工期为22个月。具体内容详见同日公告于《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于公司全资子公司拟实施资源整合技改项目的公告》（公告编号：2021-008）。

　　该事项已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第二次会议、第八届董事会战略委员会2021年第一次会议审议通过。该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《变更部分募集资金投资项目》的预案。

　　会议同意公司将所属全资子公司师宗县五一煤矿有限责任公司的剩余募集资金5,975.62万元（含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于新技改项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”的建设。具体内容详见同日公告于《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-009），华福证券有限责任公司出具的《关于云南煤业能源股份有限公司变更部分募集资金投资项目的核查意见》也于同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　独立董事对该事项发表了独立意见，具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司独立董事关于公司变更部分募集资金投资项目事项的独立意见》。

　　该事项已经公司第八届董事会审计委员会暨关联交易控制委员会2021年第二次会议审议通过。该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　三、以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《调整公司组织机构》的议案。

　　根据公司经营发展的需要，为明确纪检审计部的职能分工，保证公司纪检监察及专项审计事项工作的独立开展，会议同意公司在纪检审计部下设纪检监察室、审计室。

　　四、以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《修订公司控股子公司管理办法》的议案。

　　为进一步加强公司对控股子公司的管理控制，保护投资者合法权益，规范控股子公司行为，保证控股子公司规范运作和依法经营，结合公司实际情况，会议同意公司对《控股子公司管理办法》进行重新修订。具体内容详见同日公告于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业能源股份有限公司控股子公司管理办法》。

　　五、以9票赞成，0票反对，0票弃权审议通过关于《提请召开公司2021年第一次临时股东大会》的议案。

　　会议同意公司董事会于2021年2月23日（星期二）召开公司2021年第一次临时股东大会。具体内容详见同日公告于《中国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《云南煤业能源股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-010）。

　　特此公告。

　　云南煤业能源股份有限公司董事会

　　2021年2月6日