证券代码：600446   证券简称：金证股份    公告编号：2020-115

　　债券代码：143367   债券简称：17金证01

　　债券代码：155554债券简称：19金证债

　　深圳市金证科技股份有限公司关于为全资

　　子公司深圳市齐普生科技股份有限公司

　　提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称“齐普生公司”）

　　●本次为齐普生公司提供的担保额度不超过7,000万元（人民币元，下同），公司为其提供的担保余额72,200万元；

　　●对外担保逾期的累计数量:无；

　　●上述担保无反担保。

　　一、担保情况概述

　　2020年12月30日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）第七届董事会2020年第六次会议审议通过了《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。

　　公司拟为齐普生公司向渤海银行股份有限公司深圳前海分行申请综合授信额度不超过人民币柒仟万元整提供连带责任保证担保，担保期限为贰拾肆个月，担保用途用于企业日常经营，授信的实际金额、期限、币种、具体用途以银行的最终审批结果为准。

　　本事项已经公司第七届董事会2020年第六次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　公司名称：深圳市齐普生科技股份有限公司

　　统一社会信用代码：91440300758632909X

　　类型：非上市股份有限公司

　　法定代表人：李结义

　　注册资本：20,000万元

　　成立日期：2004年03月01日

　　住所：深圳市福田区侨香路一冶广场2栋B座1705房

　　经营范围：计算机软硬件产品及其配套设备的技术开发、销售、上门维修服务；信息咨询（不含人才中介、证券、保险、基金、金融业务及其它限制项目）；楼宇智能化产品的技术开发及销售（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；电子产品、通讯器材、机械设备的购销及其它国内贸易（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准的项目除外）；市政工程设计与施工（凭资质证经营）；计算机技术服务；计算机信息系统集成。

　　股权结构：

　　■

　　截至2020年9月30日，齐普生公司资产总额为164,461.17万元，负债总额为114,021.10万元，资产净额为50,440.07万元，营业收入为226,046.78万元，净利润为3,270.32元。

　　三、董事会意见

　　齐普生公司为公司全资子公司，本次担保是基于其经营发展的需要。公司董事会认为齐普生公司经营情况正常，资信良好，公司为其提供担保的风险可控。上述担保行为不会损害公司利益,不会对公司产生不利影响，董事会同意本次对其提供担保事项。因公司对外担保总额已超过公司最近一期经审计净资产的50%，本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、对外担保累计金额及逾期担保的累计金额

　　截至2020年12月30日，公司累计对外担保总额人民币112,500万元，占公司最近一期经审计的净资产的比例为58.50%，其中公司对齐普生公司的担保总额是人民币109,500万元，担保余额是人民币72,200万元。另齐普生公司为金证股份提供的担保总额是人民币30,000万元。公司无逾期对外担保。

　　五、备查文件

　　《深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2020年第六次会议决议》

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十二月三十日

　　证券代码：600446   证券简称：金证股份    公告编号：2020-116

　　债券代码：143367   债券简称：17金证01

　　债券代码：155554   债券简称：19金证债

　　深圳市金证科技股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2021年1月19日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年1月19日14时00分

　　召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年1月19日

　　至2021年1月19日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会2020年第六次会议审议通过，详见2020年12月31日公司披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：不适用

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、符合上述条件的股东或股东委托代理人于2021年1月15日（上午9—11时，下午15—17时）向本公司董事会办公室办理出席会议登记手续，外地股东可以传真或信函方式登记（以收信邮戳为准）。

　　2、请提供营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供法定代表人授权委托书、被委托人身份证。

　　3、个人股东请提供本人身份证、证券账户卡、持股证明办理登记手续，如授权委托，还需提供股东授权委托书、被委托人身份证。

　　六、其他事项

　　会期半天，与会人员交通食宿费用自理

　　公司地址：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼9楼会议室

　　邮政编码：518057

　　联系人：殷明、陈志生

　　联系电话：0755-86393989         传真：0755-86393986

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司董事会

　　2020年12月30日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　深圳市金证科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年1月19日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　 　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600446   证券简称：金证股份   公告编号：2020-114

　　债券代码：143367    债券简称：17金证01

　　债券代码：155554        债券简称：19金证债

　　深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2020年第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　深圳市金证科技股份有限公司第七届董事会2020年第六次会议于2020年12月30日以通讯表决方式召开。会议应到董事8名，实到董事8名。经过充分沟通，参会董事以传真方式行使表决权。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公司章程》的规定。

　　一、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司组织架构调整的议案》。

　　为合理配置公司资源，优化公司流程和组织，公司依据《金证基本法》，结合战略发展需要，对组织架构进行调整，以提高整体经营管理效率，有效支撑公司战略方针和指导思想落地。同时，优化部门职能分工，合理进行职责划分，强化组织机构责任。主要调整如下：

　　新设经营管理部、营销服务中心、金融数字基建中心、解决方案中心、数字经济能力中心、数据事业部；撤销公司经营管理领导小组、市场营销管理总部、信息技术部、大项目管理部并相应调整职责划分；合并金证学院与人力资源总部、金证研究院与研发中心，机构名称保留，相应原有职能维持不变。

　　二、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。

　　根据公司章程规定，经总裁推荐，公司聘任王清若先生为公司高级副总裁。经董事长推荐，公司聘任殷明先生为公司董事会秘书，以上高级管理人员任期与本届董事会任期相同。

　　三、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于公司〈2020年提高上市公司质量自查报告〉的议案》。

　　根据《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14 号）、 《深圳证监局关于推动辖区上市公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的通知》（深证局公司字〔2020〕128号）要求，公司就公司治理水平、财务信息质量、对外担保和资金占用、内幕交易防控、大股东股票质押、并购重组、股份权益变动信息披露、承诺事项、选聘审计机构、投资者关系管理等十个重点问题进行逐个梳理，全面自查，并出具《2020年提高上市公司质量自查报告》报送深圳证监局。

　　经认真对照自查，公司未发现存在重大违法违规事项和侵害上市公司利益事项的情形，不存在影响公司治理水平的违法违规事项。公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司经营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。

　　四、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于为全资子公司深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告》。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　五、会议以同意8票，反对0票，弃权0票的表决结果审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

　　具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　深圳市金证科技股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十二月三十日

　　附：相关人员简历：

　　王清若先生

　　王清若先生，现年46岁，毕业于厦门大学信息工程专业，王清若先生历任公司证券软件中心项目总监、证券软件中心总经理、总裁助理兼证券软件中心总经理、公司副总裁。现任公司高级副总裁。

　　殷明先生

　　殷明先生，现年50岁，南京大学计算机软件本科，中国科学院软件研究所软件工程硕士，中南财经政法大学MBA，殷明先生曾任招商银行总行信息技术部主机开发室经理，招商证券信息技术中心总经理、董事总经理，招商证券总裁办公室总经理、董事总经理，招商证券投资有限公司总经理。现任公司董事会秘书。