2020年是新证券法施行元年，也是深交所规则建设的大年。据悉，深交所以贯彻落实新证券法为契机，下大力气清理优化自律规则，推进监管工作“制度化、规范化、流程化、电子化”，今年以来，共制定、修改业务规则63件，废止69件。

　　截至目前，深交所业务规则共243件，按业务领域细分为9大类、20小类，另有指导具体业务办理的指南68件，全面覆盖发行人、上市公司、会员、中介机构、投资者等所有市场主体，以及股票、债券、ABS、基金和期权等所有产品业务。深交所有关负责人表示，将不断增强自律规则的精准性、有效性、稳定性和可预期性，推动基础制度更加成熟定型。

　　推进规则衔接和监管“四化”

　　今年，深交所全面启动监管问答、备忘录等低层级文件规范清理工作，分类分步推进，对于有实质监管要求的上升至业务规则，对于操作性的内容下移至办理指南，同时将重复、分散的规定予以归并整合。目前已累计废止92件上市公司监管备忘录等文件，以及十余件其他领域的监管问答和业务通知，先后发布23件上市公司业务办理指南、债券创新品种业务指引第1-5号和2件交易类业务指南。

　　新证券法落地实施，确认了交易所业务规则的效力，也对业务规则规范性提出更高要求，大量配套规则亟待清理完善。上述深交所负责人表示，一年来，陆续清理优化80余件规则规定，整理公布第十一批次废止规则目录，退市改革配套规则正公开征求意见。

　　同时，深交所稳步推进监管工作“四化”建设，增强市场主体获得感。打造“全口径”清单，全面梳理并公开15项自律监管事项清单和25项市场服务事项清单。上线“全覆盖”指南，集中推出29项市场主体常用办事指南并专栏展示。

　　完善重点领域制度供给

　　“今年以来，面对全面深化资本市场改革的新形势，深交所坚持立规工作主动适应改革发展需要，持续加强重点领域配套规则建设。”上述深交所负责人表示。

　　全方位推进创业板改革并试点注册制配套规则建设。陆续发布8件主要规则、21件配套细则指引、13件办理指南，涉及首发审核、再融资和并购重组审核、发行承销、持续监管和交易五个方面，保障改革平稳落地实施。深化退市制度改革，修订《股票上市规则》《交易规则》等6件规则，促进形成“有进有出、优胜劣汰”的市场生态。修订规范运作指引，推动形成上市公司规范治理长效机制。出台上市公司风险分类管理办法和信息披露考核办法，深入推进分类监管、精准监管。全面公开上市公司纪律处分标准，提高监管透明度和可预期性。建立健全产品规则体系。制定基础设施公募REITs业务办法和配套指引。推出债券置换、信用保护凭证业务规则。修订基金申赎细则，推出跨银行间市场债券ETF。（黄灵灵）