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2020年12月22日 星期二 上一期  下一期
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苏州赛腾精密电子股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告

  证券代码:603283        证券简称:赛腾股份       公告编号:2020-109

  债券代码:110800        债券简称:赛腾定转

  苏州赛腾精密电子股份有限公司

  首次公开发行限售股上市流通公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ●本次限售股上市流通数量为120,000,000股

  ●本次限售股上市流通日期为2020年12月25日

  一、本次限售股上市类型

  2017年12月1日,经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州赛腾精密电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2226号)核准,苏州赛腾精密电子股份有限公司(以下简称“公司”)向社会公众首次公开发行人民币普通股(A股)4,000万股,并于2017年12月25日在上海证券交易所挂牌上市(以下简称“首次公开发行”)。本次上市流通的有限售条件的股份均为公司首次公开发行限售股,限售期自公司股票上市之日起三十六个月,共涉及4名股东,分别为孙丰、曾慧、苏州赛越投资中心(有限合伙)、苏州赛伟投资管理中心(有限合伙)。上述股东持有本次上市流通的限售股共计120,000,000股,占本公司总股本(以2020年12月4日总股本为准,下同)的68.16%,将于2020年12月25日起上市流通。

  二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

  公司首次公开发行A股股票完成后,总股本为160,000,000股,其中无限售条件流通股为40,000,000股,有限售条件流通股为120,000,000股。

  1、2018年5月实施股权激励

  公司于2018年5月3日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于向公司2018年限制性股票股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案,确定限制性股票授予日为2018年5月3日,授予价格14.49元/股,公司限制性股票实际授予对象为348人,实际授予数量为276.39万股。

  本次授予的276.39万股限制性股票已于2018年5月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记,公司总股本由160,000,000股增加至162,763,900股,其中无限售条件流通股为40,000,000股,有限售条件流通股为122,763,900股。2018年8月,公司完成了注册资本工商变更登记和备案手续。

  2、2018年限制性股票第一期解锁

  公司于2019年5月10日召开第二届董事会第十二次会议,审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第一期解锁的议案》,本次解锁101.73万股,上市流通日为2019年5月16日。公司总股本162,763,900股,其中无限售条件流通股为41,017,,300股,有限售条件流通股为121,746,600股。

  3、2019年7月实施募集配套资金非公开发行股票

  2018年11月8日,赛腾股份召开第二届董事会第六次会议,审议通过了赛腾股份拟向菱欧科技全体股东发行可转换债券、股份并支付现金购买其持有的菱欧科技100%股权(以下简称“本次交易”)的议案,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金;同时,赛腾股份与张玺、陈雪兴、邵聪签署了《发行可转换债券、股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》;

  2018年12月5日,赛腾股份召开2018年第六次临时股东大会,审议通过本次交易;2019年1月23日,中国证券监督管理委员会重组委会议无条件通过本次交易;2019年2月28日,赛腾股份收到中国证监会核准批文,本次募集配套资金非公开发行获得中国证监会核准。

  2019年7月26日,公司在中登上海分公司办理完毕本次7,272,724股非公开发行新增股份的登记手续。公司总股本由162,763,900元股增加至170,036,624股,其中无限售条件流通股为41,017,300股,有限售条件流通股为129,019,324股。

  4、2019年8月限制性股票回购注销

  2019年8月9日,公司第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。2019年8月26日,公司召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。

  根据《苏州赛腾精密电子股份有限公司 2018年限制性股票股权激励计划(草案)》及《上市公司股权激励管理办法》的规定,因激励对象马兴发、罗伟凯等34人已离职,不再符合激励条件,公司将上述34人持有的已获授但尚未解除限售的237,750股限制性股票进行回购注销。2019年11月,公司完成了注册资本工商变更登记和备案手续。公司总股本由170,036,624股减少至169,798,874股, 其中无限售条件流通股为41,017,300股,有限售条件流通股为128,781,574股。

  5、2019年10月实施发行可转换债券、股份及支付现金购买资产之发行股份购买资产

  2018年11月8日,赛腾股份召开第二届董事会第六次会议,审议通过了赛腾股份拟向菱欧科技全体股东发行可转换债券、股份并支付现金购买其持有的菱欧科技100%股权的议案,并向不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金;同时,赛腾股份与张玺、陈雪兴、邵聪签署了《发行可转换债券、股份及支付现金购买资产暨业绩补偿协议》;2018年11月18日,发行人召开第二届董事会第七次会议,审议通过《关于公司发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于〈苏州赛腾精密电子股份有限公司发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书(草案)〉及其摘要的议案》等相关议案。

  2018年12月5日,赛腾股份召开2018年第六次临时股东大会,审议通过本次交易;2019年1月23日,中国证券监督管理委员会重组委会议无条件通过本次交易;2019年2月28日,赛腾股份收到中国证监会核准批文,本次本次发行可转换债券、股份及支付现金购买资产之发行股份购买资产部分获得中国证监会核准。

  2019年12月2日,公司收到登记结算公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》,公司向交易对方张玺、陈雪兴、邵聪发行的1,105,843股人民币普通股(A股)股份的相关证券登记手续已于2019年12月2日办理完毕。公司总股本由169,798,8740股增加至170,904,717股,其中无限售条件流通股为41,017,300股,有限售条件流通股为129,887,417股。

  6、2019年11月实施股权激励

  公司于2019年11月26日召开第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第二十次会议,审议通过了《关于调整2019年限制性股票股权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司2019年限制性股票股权激励计划激励对象授予限制性股票的议案》,确定限制性股票授予日为2019年11月26日,授予价格12.82元/股,公司限制性股票实际授予对象为377人,实际授予数量为518.57万股。

  本次授予的518.57万股限制性股票已于2019年12月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记,公司股本由170,904,717元增加至176,090,417元,其中无限售条件流通股为41,017,300股,有限售条件流通股为135,073,117股。

  7、2018年限制性股票第二期解锁

  公司于2020年5月18日召开第二届董事会第二十四次会议,审议通过了《关于2018年限制性股票股权激励计划第二期解锁的议案》,本次解锁738,675股,上市流通日为2020年5月22日。公司总股本176,090,417股,其中无限售条件流通股为41,755,975股,有限售条件流通股为134,334,442股。

  8、2020年7月限制性股票回购注销

  2020年4月26日,公司第二届董事会第二十三次会议及第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。2020年5月18日,公司召开的2019年年度股东大会审议通过了上述议案。

  根据《苏州赛腾精密电子股份有限公司2018年限制性股票股权激励计划(草案)》及《上市公司股权激励管理办法》的规定,因激励对象李小林、刘宏祥等12名已离职,不再符合激励条件,公司将上述12人持有的已获授但尚未解除限售的31,500股限制性股票进行回购注销。公司已于2020年7月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕相关手续。2020年9月,公司完成了注册资本工商变更登记。公司总股本由176,090,417股减少至176,058,917股, 其中无限售条件流通股为41,755,975股,有限售条件流通股为134,302,942股。

  9、募集配套资金非公开发行限售股解锁

  募集配套资金非公开发行限售股7,272,724股于2020年7月27日上市流通。公司总股本176,058,917股,其中无限售条件流通股为49,028,699股,有限售条件流通股为127,030,218股。

  10、2019年限制性股票第一期解锁

  公司于2020年11月26日召开第二届董事会第二十八次会议,审议通过了《关于2019年限制性股票股权激励计划第一期解锁的议案》,本次解锁2,071,520股,上市流通日为2020年12月2日。公司总股本176,058,917股,其中无限售条件流通股为51,100,219股,有限售条件流通股为124,958,698股。

  11、发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股解禁

  发行可转换债券、股份及支付现金购买资产并募集配套资金之部分限售股663,507股于2020年12月3日上市流通。公司总股本176,058,917股,其中无限售条件流通股为51,763,726股,有限售条件流通股为124,295,191股。

  三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况

  1、申请解除股份限售股东的限售承诺或安排

  公司控股股东孙丰、曾慧承诺:自本次发行及上市之日起三十六个月内(以下简称“锁定期”),本人不转让或者委托他人管理本人所持发行人股份,也不由发行人回购本人所持发行人股份。本人所持发行人股份在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价。本次发行及上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者本次发行及上市之日后六个月期末收盘价低于发行价,本人所持发行人股份的锁定期自动延长至少六个月。上述锁定期届满后,在本人担任赛腾电子董事或高级管理人员任职期间,每年转让的股份不得超过本人所持发行人股份的百分之二十五,在本人离职后六个月内,不转让本人所持发行人股份。

  公司股东苏州赛伟、苏州赛越承诺:自本次发行及上市之日起三十六个月内,本企业不转让或者委托他人管理本企业所持发行人股份,也不由发行人回购本企业所持发行人股份。

  2、限售承诺或安排的履行情况

  截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排,不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

  四、中介机构核查意见

  华泰联合证券出具核查意见:“赛腾股份本次首次公开发行部分限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺或安排;本次解除限售股份股东均已严格履行了相关承诺或安排;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行限售股份的上市流通事项无异议。”

  五、本次限售股上市流通情况

  本次限售股上市流通数量为120,000,000股;

  本次限售股上市流通日期为2020年12月25日;

  首发限售股上市流通明细清单

  ■

  六、股本变动结构表

  ■

  七、上网公告附件

  《华泰联合证券有限责任公司关于苏州赛腾精密电子股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》

  特此公告。

  苏州赛腾精密电子股份有限公司董事会

  2020年12月21日

  证券代码:603283       证券简称:赛腾股份       公告编号:2020-110

  债券代码:110800     债券简称:赛腾定转

  苏州赛腾精密电子股份有限公司

  关于收到《中国证监会行政许可项目

  审查一次反馈意见通知书》的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  苏州赛腾精密电子股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(203368号)。中国证监会依法对公司提交的《苏州赛腾精密电子股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查,现需要公司就有关问题作出书面说明和解释,并要求在30日内向中国证监会行政受理部门提交书面回复意见。

  公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求,在规定期限内将反馈意见的回复报送中国证监会行政许可受理部门。

  公司本次发行可转换为股票的公司债券的相关事项尚需中国证监会核准,能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况,严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务,敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  苏州赛腾精密电子股份有限公司

  董事会

  2020年12月21日

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