根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》的约定，招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2020年12月15日对在该日登记在册的招商中证银行份额（场内简称：银行基金，基金代码：161723）和招商中证银行A份额（场内简称：银行A端，交易代码：150249）办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2020年12月10日刊登在《中国证券报》、招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《关于招商中证银行指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

　　根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020年12月17日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2020年12月16日）招商中证银行A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。由于招商中证银行A份额份额折算前存在折价交易情形，2020年12月15日招商中证银行A份额的收盘价为1.034元，扣除前一期约定收益后为0.989元，与2020年12月17日招商中证银行A份额调整后的前收盘价存在差异，2020年12月17日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年12月17日

　　关于招商中证银行指数分级

　　证券投资基金定期份额折算结果及

　　恢复交易的公告

　　根据招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称：本基金）基金合同、招募说明书及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，招商基金管理有限公司（以下简称：本公司）于2020年12月15日为份额折算基准日，对招商中证银行份额的场外份额、场内份额以及招商中证银行A份额实施定期份额折算，现将相关事项公告如下：

　　一、份额折算结果

　　2020年12月15日，招商中证银行份额的场外份额经折算后的份额数按截尾法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产；招商中证银行份额的场内份额、招商中证银行A份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。份额折算比例按截尾法精确到小数点后第9位，折算结果如下表所示：

　　■

　　注：招商中证银行场外份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场外份额，招商中证银行场内份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额；招商中证银行A份额经份额折算后产生新增的招商中证银行场内份额。

　　投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

　　二、恢复交易

　　自2020年12月17日起，本基金恢复办理赎回、转换、合并、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管（场内转场外））、直销机构场外申购、代销机构单日单基金账户不超过100万元的场外申购业务；继续暂停本基金场内申购、分拆、跨系统转托管（场外转场内）业务。相关限制如有调整，以基金管理人届时最新公告为准。招商中证银行A份额将于2020年12月17日上午开市复牌。

　　根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2020年12月17日招商中证银行A份额即时行情显示的前收盘价调整为前一交易日（2020年12月16日）招商中证银行A份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元），即1.000元。2020年12月17日当日招商中证银行A份额可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

　　三、其他需要提示的事项

　　1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。

　　2、招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算（最小单位为1 份），舍去部分计入基金财产，持有极小数量招商中证银行A份额、招商中证银行份额的场内份额持有人，可能存在折算后份额因为不足1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的情况。

　　3、本基金原招商中证银行A份额持有人在定期份额折算后将持有招商中证银行A份额和本基金基础份额——招商中证银行场内份额，因此，持有人的风险收益特征将发生一定的变化，由持有单一的较低风险收益特征份额变为同时持有较低风险收益特征份额与较高风险收益特征份额的情况。

　　4、由于招商中证银行A份额折算前存在折价交易情形，定期份额折算后，招商中证银行A份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价率所带来的风险。

　　5、本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

　　6、如有疑问，请拨打本公司客户服务热线：400-887-9555（免长途话费），或登陆本公司网站www.cmfchina.com获取相关信息。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年12月17日

　　关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行A份额定期调整约定年基准收益率的公告

　　根据《招商中证银行指数分级证券投资基金基金合同》中关于招商中证银行指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商中证银行A份额（场内简称：银行A端，交易代码：150249）约定年基准收益率的相关规定：招商中证银行A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以最近一次定期份额折算基准日次日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。鉴于2020年12月16日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为1.50%，因此招商中证银行A份额新一期约定年基准收益率为4.50%（=1.50%+3%）。

　　风险提示：

　　本基金招商中证银行A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在本基金资产出现极端损失情况下，招商中证银行A份额持有人仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

　　投资者可以通过以下途径咨询有关详情：

　　1、招商基金管理有限公司客户服务热线：400-887-9555

　　2、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年12月17日

　　关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行A份额和招商

　　中证银行B份额终止运作的

　　特别风险提示公告

　　根据《关于招商中证银行指数分级证券投资基金之招商中证银行A份额和招商中证银行B份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，招商中证银行指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之招商中证银行A份额（场内简称：银行A端，基金代码：150249）和招商中证银行B份额（场内简称：银行B端，基金代码：150250）的终止上市日为2021年1月4日（最后交易日为2020年12月31日），份额折算基准日为2020年12月31日。在份额折算基准日日终，以招商中证银行份额的基金份额净值为基准，招商中证银行A份额、招商中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内招商中证银行份额。

　　针对本基金之招商中证银行A份额和招商中证银行B份额终止运作的相关安排，基金管理人特别提示如下风险事项，敬请投资者关注：

　　1、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量将会在折算后发生变化的风险

　　在份额折算基准日日终，以招商中证银行份额的基金份额净值为基准，招商中证银行A份额、招商中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商中证银行份额。招商中证银行A份额和招商中证银行B份额基金份额持有人持有的折算后场内招商中证银行份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金资产。

　　招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的基金份额持有人持有的基金份额数量在折算后发生变化的示例如下：

　　假设份额折算基准日招商中证银行份额、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的基金份额（参考）净值分别为：1.1372元、1.0401元、1.2343元，投资者甲、乙、丙分别持有场内招商中证银行份额、招商中证银行A份额、招商中证银行B份额各100,000份，其所持基金份额的变化如下表所示：

　　■

　　备注：以上数据仅供参考，具体以基金管理人届时披露的折算结果为准。

　　2、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额折算后风险收益特征发生较大变化的风险

　　份额折算后，招商中证银行A份额持有人原持有的招商中证银行A份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额，其份额净值将随标的指数的涨跌而变化，原招商中证银行A份额持有人将承担因净值下跌而遭受损失的风险。

　　份额折算后，招商中证银行B份额持有人原持有的招商中证银行B份额将变为招商中证银行份额，基金份额风险收益特征将因转换而发生较大变化。招商中证银行份额为跟踪中证银行指数的基础份额，没有杠杆特征，其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化，不会形成杠杆性收益或损失，但原招商中证银行B份额持有人仍需承担因净值下跌而遭受损失的风险。

　　3、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的流动性风险

　　招商中证银行A份额和招商中证银行B份额折算为招商中证银行份额前，招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的持有人有两种方式退出：

　　（1）在场内按市价卖出基金份额；

　　（2）在场内买入等量的对应份额（即招商中证银行A份额持有人买入等量的招商中证银行B份额，或者招商中证银行B份额持有人买入等量的招商中证银行A份额），合并为招商中证银行份额，按照招商中证银行份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。

　　本次基金合同修订后，由于招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回，场内份额数量可能发生较大下降，可能出现场内流动性不足的情况，特提请投资者注意流动性风险。

　　4、份额折算前溢价交易的基金份额持有人将会因为溢价的消失而遭受损失的风险

　　份额折算基准日（含）前，招商中证银行A份额和招商中证银行B份额仍可正常交易。在此期间，招商中证银行A份额和招商中证银行B份额可能存在折溢价交易情形，其折溢价率可能发生较大变化。

　　由于份额折算基准日日终，招商中证银行A份额、招商中证银行B份额按照各自的基金份额参考净值（而不是二级市场价格）折算成场内招商中证银行份额，存在份额折算前溢价交易的招商中证银行A份额和招商中证银行B份额的持有人将会在折算后因为溢价的消失而遭受损失的风险。溢价率越高，折算后溢价消失而遭受的损失越大。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

　　5、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额折算为招商中证银行份额后无法直接办理场内赎回的风险

　　招商中证银行A份额和招商中证银行B份额折算为招商中证银行份额后，投资者可以申请场内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回，需先转托管至场外后再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。

　　6、份额折算后，在招商中证银行份额开放赎回之前，投资者将无法办理基金赎回业务；在招商中证银行份额上市交易之前，投资者将无法进行基金份额的上市交易，存在一定的流动性风险。

　　7、招商中证银行A份额和招商中证银行B份额合并或折算为招商中证银行份额后自确认之日起计算持有期及收取赎回费的风险

　　根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，招商中证银行A份额和招商中证银行B份额合并或折算为招商中证银行份额后，基金份额持有期自招商中证银行份额确认之日起计算。基金份额持有人赎回份额时适用的赎回费率将根据持有期确定，具体持有时间以登记结算机构系统记录为准。如果赎回份额时持有期较短，基金份额持有人将承担较高的赎回费。

　　根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书的约定，本基金的赎回费率如下：

　　招商中证银行份额的赎回费率:

　　（1）招商中证银行份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如下：

　　■

　　（2）招商中证银行份额的场内赎回对持续持有期少于7日的投资者收取1.5%的赎回费，并全额计入基金财产；除此之外赎回费率为固定值0.5%。

　　招商中证银行份额的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎回手续费后的余额归基金财产，对持续持有期少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产，收取的其他赎回费归入基金财产的部分不低于赎回费总额的25%。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，敬请投资者认真阅读相关公告，了解本基金目前的风险收益特征变化和相关安排，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况谨慎作出投资决策。

　　投资者可登陆基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打客服电话400-887-9555（免长途话费）咨询相关信息。

　　特此公告。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年12月17日