■

　　注：以上2019年度财务数据经审计，2020年1-9月财务数据未经审计。

　　（二）长和华锂

　　■

　　■

　　注：以上2019年度财务数据经审计，2020年1-9月财务数据未经审计。

　　（三）东莞德瑞

　　■

　　■

　　注：以上2019年度财务数据经审计，2020年1-9月财务数据未经审计。

　　四、担保协议的主要内容

　　公司拟为合并报表范围内资产负债率均在70%以下的三家子公司的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元，自股东大会审议通过后于2021年度内签订担保合同有效。

　　担保协议目前尚未签署，具体担保协议将在股东大会审议批准后视子公司融资需求进行签署，公司将持续履行信息披露义务。

　　五、董事会意见

　　本次提供担保额度主要是为满足合并报表范围内的子公司自身生产经营和业务发展的需要，有利于合并报表范围内的子公司业务开展和资金筹措，符合公司整体利益。

　　本次公司为融达锂业（公司控股100%）、长和华锂（公司控股80%）、东莞德瑞（公司控股65%）提供担保，其中长和华锂和东莞德瑞的其他股东未按持股比例提供相应担保。

　　上述三家公司均为公司合并报表范围内的控股子公司，担保风险可控。公司为其提供担保不会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响，不会损害上市公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　综上所述，董事会同意本次为合并报表范围内的子公司提供担保额度不超过人民币3亿元，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

　　六、独立董事意见

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体如下：

　　“1、经核查，公司本次提供担保额度是基于合并报表范围内的控股子公司的经营发展和资金需求，符合公司发展战略，且担保风险可控，符合相关法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保额度预计后，公司对子公司累计审批的担保额度为不超过3亿元，占公司最近一期经审计净资产的54.87%。截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总余额为6,700万元，占公司最近一期经审计净资产的12.25%。

　　除上述提供担保外，公司及控股子公司不存在其他对外担保，不存在逾期担保、涉及诉讼担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

　　八、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》；

　　3、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192           证券简称：*ST融捷        公告编号：2020-065

　　融捷股份有限公司

　　关于2021年度闲置自有资金委托理财计划的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于2021年度闲置自有资金委托理财计划的议案》，同意2021年度公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。委托理财计划滚动累计金额不超过1亿元人民币，自董事会审议通过后于2021年度内签订理财合同有效。

　　本次投资事项不涉及关联交易，本议案在董事会审批权限内。

　　一、公司2021年度委托理财概述

　　（一）投资金额

　　滚动累计金额不超过1亿元人民币。

　　（二）投资期限

　　自董事会审议通过后，2021年度内签订理财合同有效。

　　（三）投资品种

　　安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，上述投资品种不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第六章第一节中高风险的投资产品。

　　（四）资金来源

　　在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括合并报表范围内的子公司）闲置的自有资金。

　　（五）授权事宜

　　根据公司《资金管理制度》的相关规定，授权公司及控股子公司经营管理层负责具体实施和办理相关事项。

　　（六）审议程序

　　本事项已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、对公司的影响

　　（一）公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金进行安全性高、流动性好、风险可控的理财产品投资是在确保不影响正常生产经营的前提下实施的，不会影响公司正常经营周转资金需要。

　　（二）通过进行适度适时的低风险的理财，可以提高公司闲置自有资金的使用效率，获得一定的投资收益，提升公司整体业绩水平，为股东获取更多投资回报。

　　三、 投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管投资品种属于低风险理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。

　　2、相关人员操作和道德风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险；

　　2、独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，公司审计部应对投资理财资金使用与保管情况进行审计与监督并合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

　　3、公司将依据深交所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。

　　四、 独立董事意见

　　公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，具体如下：

　　“1、在确保公司生产经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，有利于提高公司（包括合并报表范围内的子公司）闲置自有资金的使用效率并增加收益，不会对公司的生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我们对该议案投了赞成票。”

　　五、截至披露日公司及控股子公司购买银行理财产品的情况

　　年初至披露日，公司及控股子公司未使用闲置自有资金购买理财产品。

　　六、 备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192           证券简称：*ST融捷        公告编号：2020-063

　　融捷股份有限公司

　　关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了《关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的议案》，公司拟将控股子公司东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）10%股权转让价格调整为1000万元。现将相关事项公告如下：

　　一、交易概况

　　公司于2019年5月24日召开了2018年度股东大会，审议通过了《关于转让东莞市德瑞精密设备有限公司10%股权的关联交易议案》，股东大会同意公司基于战略规划和经营发展的需要，以人民币1,600万元的价格将控股子公司东莞德瑞10%的股权转让给东莞德瑞经营管理团队员工持股平台广州德瑞企业管理合伙企业(有限合伙)（以下简称“广州德瑞”）。但因东莞德瑞经营管理团队尚未组建完毕，尚未确定进入员工持股平台的人员名单及具体的持有份额，该交易尚未完成股权转让合同的签署和工商变更等后续手续。

　　因受国家新能源汽车补贴退坡和行业市场调整等影响，导致锂电池行业经营环境恶化，公司锂电设备业务运营平台东莞德瑞经营业绩也受到一定程度的不利影响。2019年度东莞德瑞经营首次出现亏损，亏损金额为3,459.14万元；2020年1-9月，东莞德瑞继续亏损，亏损金额为534.97万元。因东莞德瑞10%股权的受让方为经营管理团队员工持股平台，为充分体现激励效果，公司根据东莞德瑞2019年度及2020年1-9月经营状况及净资产情况，拟将东莞德瑞10%股权转让价格调整为1,000万元。本次交易完成后，公司对东莞德瑞的持股比例将由65%降至55%，不影响公司对东莞德瑞的控制权。

　　因公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生为广州德瑞的普通合伙人，同时担任其执行事务合伙人，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.5条和10.1.3条的有关规定，广州德瑞为公司关联人，本次交易成关联交易。

　　公司于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了该议案，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、谢晔根先生、张国强先生回避表决，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。根据《公司章程》的规定，本议案在董事会权限范围内，但因审议该议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　本次交易属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易对方的基本情况

　　1、基本情况

　　名称：广州德瑞企业管理合伙企业（有限合伙）

　　类型：有限合伙企业

　　住所：广州市黄埔区广保大道215号2楼206房

　　执行合伙人：吕向阳

　　注册资本：100万人民币

　　成立日期：2018年12月29日

　　统一社会信用代码：91440101MA5CKWPK6R

　　经营范围：企业管理服务（涉及许可经营项目的除外）；企业管理咨询服务；企业形象策划服务；企业财务咨询服务；企业产权交易的受托代理；贸易咨询服务；投资咨询服务；商品信息咨询服务。

　　2、合伙人信息

　　广州德瑞合伙人信息如下：

　　■

　　2019-2020年度，公司对东莞德瑞经营团队进行了调整，因尚未明确进入持股平台的具体人员及份额，公司暂时先以董事长吕向阳先生为普通合伙人设立持股平台企业，方便预留股份用于员工持股进行团队激励。待时机和条件成熟后，广州德瑞作为员工持股平台，其份额将具体分配给经营团队和核心员工。

　　3、业务及财务情况说明

　　广州德瑞成立于2018年12月29日，为东莞德瑞员工持股平台，尚未实际运作，尚无财务数据。

　　4、关联关系说明

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生为广州德瑞普通合伙人，同时担任执行事务合伙人，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.5条和10.1.3条的有关规定，广州德瑞为公司关联人，本次转让股权构成关联交易。

　　5、信用情况

　　广州德瑞信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。

　　三、交易标的基本情况

　　1、东莞德瑞的基本情况

　　名称：东莞市德瑞精密设备有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：东莞市东城街道同沙东城科技工业园同辉路

　　法定代表人：张国强

　　注册资本：2,000万元人民币

　　成立日期：2011年1月28日

　　统一社会信用代码：91441900568282290N

　　经营范围：精密设备仪器的研发、生产、销售、租赁、安装、维修及技术咨询；机械设备零配件加工和销售；计算机软件开发、销售及技术服务；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、标的资产概况

　　（1）标的资产名称：东莞德瑞10%股权。

　　（2）标的资产类别：股权转让。

　　（3）标的资产权属：东莞德瑞为公司控股子公司，公司持股比例为65%，权属明确清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利；不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项；不存在查封、冻结等司法措施等情形。

　　3、东莞德瑞股权转让前后的股东情况

　　■

　　深圳市比亚迪锂电池有限公司放弃本次股权转让的优先受让权。

　　4、东莞德瑞最近一年及一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上2019年度财务数据已经审计，2019年1-9月财务数据未经审计。

　　四、关联交易的定价依据

　　本次调整股权转让价格在不低于东莞德瑞2020年9月30日净资产的基础上，同时充分考虑股权转让用于激励东莞德瑞经营管理团队的最终目的，由双方协商一致并确定东莞德瑞10%股权转让价格调整为1,000万元。

　　五、交易协议的主要内容

　　本次交易尚未签订股权转让合同，待股东大会批准后安排签署。待正式的股权转让合同签订后，公司将及时履行信息披露义务。

　　六、本次交易事项的目的和对公司的影响

　　本次股权受让方为广州德瑞，为东莞德瑞经营管理团队员工持股平台。东莞德瑞属于精密设备企业，是集研发、制造和售后服务于一体的高新技术企业，其稳定的经营团队和核心技术人员对企业的发展具有关键作用。本次股权转让给东莞德瑞员工持股平台，有利于调动和发挥东莞德瑞技术团队和核心员工的积极性和能动性，有利于东莞德瑞做大做强，保持和提高核心竞争力，有利于提高东莞德瑞可持续发展能力，符合东莞德瑞和公司的整体利益。

　　本次交易完成后，公司持有东莞德瑞55%股权，仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不改变公司合并报表范围，不会对公司的生产经营产生重大影响，不会损害上市公司和中小股东利益，不存在向控股股东、实际控制人进行利益输送的情况。

　　七、本年度年初至披露日公司与该关联人累计发生关联交易金额

　　本年度年初至披露日，公司与广州德瑞未发生关联交易。但公司及合并报表范围内的子公司与吕向阳先生控制的融捷集团及其控制的企业发生的关联交易如下：

　　1、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方销售产品、商品发生金额53.55万元，向关联方采购产品、商品发生金额3.03万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额为2.45万元。

　　2、公司及合并报表范围内的子公司接受关联方有偿财务资助实际发生额5,670万元，财务资助余额0万元；接受关联方无偿担保实际发生额5,000万元，担保余额7,000万元。

　　八、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事对本次交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，基于考虑近年来锂电行业发展的实际情况、东莞德瑞的经营状况及股权转让用于激励经营团队的目的，公司本次调整东莞德瑞10%股权的转让价格，有利于调动和发挥东莞德瑞技术团队和核心员工的积极性，提高东莞德瑞核心竞争力。股权转让完成后公司仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不会对公司的生产经营产生重大影响。有关协议将在公平、公正、合理的基础上制订，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　我们同意将该事项提交公司第七届董事会第十二次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“ 1、经核查，公司拟调整控股子公司东莞德瑞10%股权的转让价格是基于行业发展情况和控股子公司东莞德瑞的实际经营状况的决定，并充分考虑了对作为员工持股平台的股权受让方的激励作用，符合东莞德瑞和公司整体利益。交易完成后，公司仍保持对东莞德瑞的实际控制权，不改变公司合并报表范围，不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交公司股东大会审议。”

　　九、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《独立董事关于第七届董事第十二次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192               证券简称：*ST融捷           公告编号：2020-066

　　融捷股份有限公司

　　关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议于2020年12月11日召开，会议决议于2020年12月30日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2020年第三次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：本次股东大会为2020年第三次临时股东大会

　　2、股东大会召集人：本次股东大会由公司董事会召集，并已经公司第七届董事会第十二次会议决议召开。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2020年12月30日（星期三）下午14:30

　　网络投票时间：2020年12月30日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为：2020年12月30日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的时间为：2020年12月30日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

　　本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。

　　股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权只能选择现场或网络投票方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6、股权登记日：2020年12月22日（星期二）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截至2020年12月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　本次股东大会审议的议案1-5为关联交易议案，关联股东融捷投资控股集团有限公司、吕向阳先生和张长虹女士需回避表决，同时也不可接受其他股东委托进行投票。

　　关联股东回避表决详情见公司于2020年12月12日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-058）及相关临时公告。

　　（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次提交股东大会审议的议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议或审议通过，同意提交给本次股东大会审议。具体议案如下：

　　1、审议《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　2、审议《关于2021年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的议案》

　　3、审议《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的议案》

　　4、审议《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的议案》

　　5、审议《关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的议案》

　　6、审议《关于2021年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的议案》

　　以上议案中，其中议案6应以特别决议的方式通过；其余议案以普通决议的方式通过。

　　以上议案中，其中议案1-5为关联交易议案，关联股东融捷集团及吕向阳、张长虹回避表决。

　　以上议案中，其中议案1-6为影响中小投资者的重大事项，对中小投资者投票单独计票。

　　会议审议的议案有关内容详见2020年12月12日披露在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-058）及相关临时公告。

　　三、提案编码

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，编码如下表：

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记手续：

　　（1）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的，须持本人身份证、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、加盖委托人公章的营业执照复印件办理登记手续。

　　（2）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人身份证复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，请于2020年12 月25日17:00前寄达或传真至本公司。来信信封请注明“股东大会”字样，不接受电话登记。

　　股东请仔细填写《融捷股份有限公司2020年第三次临时股东大会参会股东登记表》（附件二）及《授权委托书》（附件三），以便登记确认。

　　2、登记地点及《融捷股份有限公司2020年第三次临时股东大会参会股东登记表》和《授权委托书》送达地点：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层融捷股份董秘办，邮编：510623。

　　登记传真：020-38289867

　　登记邮箱：lxgfdmb@163.com

　　3、登记时间：2020年12月24日-25日（上午9:00-12:00，下午13:30-17:00）。

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿及交通费自理。

　　2、会务联系人：韦萌馨

　　联系电话：020-38289069

　　传    真：020-38289867

　　联系邮箱：lxgfdmb@163.com

　　通讯地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层融捷股份董秘办，邮编：510623

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362192”，投票简称为“融捷投票”。

　　2、议案设置及意见表决

　　（1）议案设置

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，提案编码如下表：

　　■

　　（2）填报表决意见

　　填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年12月30日的交易时间，即9:15-9:25、9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过互联网投票系统的投票程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年12月30日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年12月30日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　融捷股份有限公司

　　2020年第三次临时股东大会参会股东登记表

　　■

　　附注：

　　1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）。

　　2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2020年12月25日17：00之前送达、邮寄或传真方式到公司，不接受电话登记。

　　3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

　　附件三

　　授权委托书

　　NO.

　　兹全权委托         （先生/女士）代表本人/本单位             （姓名/单位名称）出席融捷股份有限公司2020年第三次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。如授权委托书没有做出指示，受托人有权按自己的意愿表决，其行使表决权的后果均由本人（本单位）承担。

　　■

　　特别说明：1、委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“○”为准，每项均为单选，多选无效。

　　2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人的必须加盖法人单位公章。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　委托人持股性质：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托期限：自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止

　　签署日期：        年        月       日

　　证券代码：002192               证券简称：*ST融捷             公告编号：2020-061

　　融捷股份有限公司

　　关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的议案》，公司同意参股公司成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”、“标的公司”）增资并放弃优先认购权。现将相关事项公告如下：

　　一、交易概况

　　公司持股50%的参股公司成都融捷锂业因项目建设和经营发展的需要，拟引进其经营管理团队员工持股平台成都融之锂企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“融之锂”）进行增资。本次增资，融之锂以现金方式增资1,250万元，持有增资后成都融捷锂业20%股权。公司同意其增资方案并放弃优先认购权。

　　根据《公司法》和《成都融捷锂业科技有限公司章程》的规定，因成都融捷锂业为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）控制的企业，公司放弃参股公司增资的优先认购权构成关联交易。

　　公司于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了该议案，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决；根据《公司章程》的规定，本议案在董事会权限范围内，但因审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　公司本次放弃参股公司增资的优先认购权不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、标的公司的基本情况

　　（一）基本信息

　　名称：成都融捷锂业科技有限公司

　　类型：其他有限责任公司

　　住所：成都市天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号

　　法定代表人：张加祥

　　注册资本：5,000万元人民币

　　成立日期： 2017年3月13日

　　营业期限：长期

　　统一社会信用代码：91510183MA6CLH1573

　　经营范围： 碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售；矿石（不含煤炭、稀有金属）及锂系列产品的加工和销售；其他化工产品的经营（不含危化品）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　（二）股权结构情况

　　成都融捷锂业为公司与控股股东融捷集团共同投资设立的公司，公司与融捷集团各持股50%，由融捷集团控制。成都融捷锂业自成立后至本次增资前，股权未发生变动。本次增资前后其股权结构如下表：

　　■

　　本次增资前，成都融捷锂业股东均已缴足注册资本金。

　　（三）经营情况及主要财务数据

　　成都融捷锂业成立于2017年3月，主要经营业务为锂盐产品的生产及销售，其锂盐规划产能为4万吨/年，目前正在进行一期2万吨/年锂盐项目建设，尚未投产运营。成都融捷锂业前期建设资金主要由融捷集团提供，其最近一年一期财务主要数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　三、交易各方的基本情况

　　（一）关联方的基本情况

　　1、基本情况

　　公司名称：融捷投资控股集团有限公司

　　类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住 所：广州市天河区珠江西路5号4501房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：70,000万人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　主要股东及持股比例：融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

　　2、业务发展状况和主要财务数据

　　融捷集团最近三年主营业务为股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。融捷集团最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　3、关联关系的具体说明

　　融捷集团为公司控股股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条的有关规定，公司放弃参股公司成都融捷锂业增资优先认购权构成关联交易。

　　4、信用情况

　　融捷集团信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。

　　（二）持股平台基本情况

　　1、基本情况

　　名称：成都融之锂企业管理合伙企业（有限合伙）

　　类型：有限合伙企业

　　住所： 四川省成都市邛崃市羊安街道永康大道101、103号1层

　　执行事务合伙人：苏康

　　注册资本： 200万元

　　成立日期：2020年12月9日

　　统一社会信用代码：91510183MA6AY8XX4Q

　　经营范围：企业管理、企业管理咨询，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，金属矿矿石销售等。

　　合伙人信息如下：

　　■

　　吕向阳先生所持份额为成都融捷锂业后续引进技术和管理骨干人员预留，待相关人员到位后，吕向阳先生所持份额将具体分配给前述人员。

　　2、业务及财务情况说明

　　融之锂成立于2020年12月9日，为成都融捷锂业经营管理团队员工持股平台，尚未实际运作，尚无财务数据。

　　3、关联关系说明

　　融之锂为成都融捷锂业经营管理团队员工持股平台，与公司不存在关联关系。

　　四、增资价格和定价依据

　　成都融捷锂业目前仍在进行项目建设，尚未投产运营，尚无收入和盈利，鉴于其前述实际情况，本次增资以不低于净资产且按每元注册资本1元的价格进行，以现金方式进行增资。

　　五、增资协议的主要内容

　　本次参股公司成都融捷锂业引进经营管理团队员工持股平台进行增资尚未签署增资协议，待股东大会批准公司放弃增资优先认购权后再行签署，公司将持续履行信息披露义务。

　　六、本次放弃增资权的原因和对公司的影响

　　公司同意成都融捷锂业增资并放弃优先认购权是基于公司战略规划和经营发展的考虑，成都融捷锂业主要经营业务为锂盐产品的生产及销售，现正在进行项目建设，尚未投产运营。本次增资引进经营管理团队员工持股平台，有利于调动和发挥成都融捷锂业经营管理团队和核心员工的积极性和能动性，提高成都融捷锂业核心竞争力。本次以现金增资，还有助于成都融捷锂业改善资本结构，降低资产负债率，有利于后续项目建设和运营。

　　成都融捷锂业增资完成后，公司持股比例降至40%，成都融捷锂业仍为公司参股企业，本次放弃增资权不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　七、与关联人发生的各类关联交易情况

　　2020年初至披露日，公司及合并报表范围内的子公司与融捷集团及其控制的企业发生的关联交易如下：

　　1、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方销售产品、商品发生金额53.55万元，向关联方采购产品、商品发生金额3.03万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额为2.45万元。

　　2、公司及合并报表范围内的子公司接受关联方有偿财务资助实际发生额5,670万元，财务资助余额0万元；接受关联方无偿担保实际发生额5,000万元，担保余额7,000万元。

　　八、董事会意见

　　为尽快完成产业链布局及发挥产业链规模效应，董事会认为公司同意参股企业成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的原因是基于公司战略规划和经营发展的考虑。成都融捷锂业引进经营管理团队是为了建立其长效激励机制，有助于调动经营管理团队的积极性和能动性，有利于其经营管理团队的稳定性，符合成都融捷锂业和其股东的共同利益。本次董事会审议该事项关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避了表决；根据《公司章程》的规定，本议案在董事会权限范围内，但因审议该议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议。

　　成都融捷锂业目前尚处于项目建设阶段，尚无收入，自成立后一直处于亏损状态。经营管理团队持股平台以每元注册资本1元的价格进行增资，充分考虑了项目建设阶段及用于长效激励机制的目的，定价公允、合理，不存在损害上市公司利益的情况。

　　九、独立董事事情认可和独立意见

　　公司独立董事对放弃参股公司增资权的关联交易事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为成都融捷锂业公司引进经营管理团队持股平台，有利于充分调动成都融捷锂业经营管理团队的积极性和主观能动性，符合成都融捷锂业公司和股东的共同利益。公司拟放弃成都融捷锂业增资权，是基于加快成都融捷锂业的项目建设，尽快完善公司锂电材料产业链并发挥战略协同作用的需要，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　我们同意将该项事项提交公司第七届董事会第十二次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“1、经核查，公司拟放弃参股公司成都融捷锂业增资权是基于当前整体经营发展规划考虑，并结合公司发展实际情况的决定。公司放弃成都融捷锂业增资权有利于成都融捷锂业当前加快项目建设和发展的需要；同时引进经营管理团队员工持股平台，有利于调动和发挥成都融捷锂业经营管理团队和核心员工的积极性，提高成都融捷锂业核心竞争力，符合成都融捷锂业和公司整体利益。本次放弃增资权不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交公司股东大会审议。”

　　十、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192         证券简称：*ST融捷       公告编号：2020-062

　　融捷股份有限公司

　　关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的议案》，公司同意全资子公司康定市天捷建材有限公司（以下简称“天捷建材”、“标的公司”）增资并放弃优先认购权；同时，公司转让增资后部分股权。现将相关事项公告如下：

　　一、交易概况

　　公司于2020年1月认缴注册资本5000万元成立了全资子公司天捷建材，用于承担1600万平方米/年锂矿尾矿加工蒸压轻质板材项目的建设和运营。现因天捷建材项目建设筹措资金和经营发展的需要，拟引进控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）现金增资1000万元，公司同意天捷建材增资并放弃优先认购权。增资后，天捷建材注册资本金为6000万元。同时，公司以1元的价格向融捷集团转让天捷建材增资后33.3333%的股权，该部分股权对应的认缴出资额2000万元尚未完成实缴，转让后由融捷集团负责缴纳。

　　本次交易后，公司对天捷建材的持股比例将降至50%。天捷建材由融捷集团控制，公司不再合并天捷建材财务报表。

　　因融捷集团为公司控股股东，本次融捷集团向公司全资子公司天捷建材增资，公司放弃优先认购权并转让部分股权给融捷集团的交易构成关联交易暨与关联方共同投资。

　　公司于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了该议案，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见。本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决；根据《公司章程》的规定，且审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　本次交易属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、交易标的基本情况

　　1、标的企业基本信息

　　名称：康定市天捷建材有限公司

　　类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住所：四川省甘孜藏族自治州康定市炉城镇榆林新区新天地6幢1单元6层4号

　　法定代表人：吕斌

　　注册资本：伍仟万元整

　　成立日期：2020年01月18日

　　营业期限：2020年01月18日至长期

　　统一社会信用代码：91513301MA64RHQR1G

　　经营范围：石膏、水泥制品及类似制品制造；砖瓦、石材、建筑材料制造；陶瓷制品制造；矿产品、建材及化工产品批发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、股权结构情况

　　本次交易前，天捷建材为公司全资子公司，公司认缴出资额5000万元，已实际缴纳1560.96万元。本次交易后，公司认缴出资额降至3000万元，持股比例降至50%，且不再控制天捷建材，天捷建材成为公司参股公司。本次交易前后其股权结构如下表：

　　■

　　3、股权转让标的资产基本情况

　　（1）标的资产名称：天捷建材33.3333%股权，该部分股权对应的认缴出资额2000万元尚未完成实缴。

　　（2）标的资产类别：股权转让。

　　（3）标的资产权属：天捷建材为公司全资子公司，权属明确清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利；不涉及重大争议、诉讼或仲裁事项；不存在查封、冻结等司法措施等情形。

　　（4）其他情况说明：公司不存在为天捷建材提供担保、天捷建材亦不存在占用公司资金的情况。

　　4、经营情况及主要财务数据

　　根据公司与康定市政府签署的《康定绿色锂产业投资协议》及天捷建材与康定市政府签署的《1600万平方米/年尾矿加工蒸压轻质板材项目执行协议》，天捷建材承担建设和运营1600万平方米/年尾矿加工蒸压轻质板材项目，目前该项目已取得工业用地，尚未开始建设。天捷建材成立于2020年1月，尚无最近一年财务数据，最近一期主要财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　三、交易对方的基本情况

　　1、基本情况

　　公司名称：融捷投资控股集团有限公司

　　类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住 所：广州市天河区珠江西路5号4501房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：70,000万人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　主要股东及持股比例：融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

　　2、业务发展状况和主要财务数据

　　融捷集团最近三年主营业务为股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。融捷集团最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　融捷集团为公司控股股东，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条的有关规定，融捷集团为公司关联方。本次融捷集团向天捷建材增资，公司放弃优先认购权并转让部分股权给融捷集团的交易构成关联交易暨与关联方共同投资。

　　4、信用情况

　　融捷集团信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。

　　四、交易价格和定价依据

　　天捷建材目前仍在进行项目前期准备工作，尚未开始项目建设，尚无收入和盈利。鉴于其前述实际情况，本次融捷集团增资以不低于净资产且按每元注册资本1元的价格进行，以现金方式进行增资。

　　本次交易前，天捷建材注册资本为5000万元，公司已缴纳注册资本金1560.96万元，融捷集团增资后天捷建材注册资本金为6000万元。公司向融捷集团转让天捷建材增资后33.3333%的股权，由于该部分股权对应的认缴出资额2000万元尚未完成实缴，转让后由融捷集团负责缴纳，故本次股权转让价格为1元。

　　五、交易协议的主要内容

　　本次融捷集团向天捷建材增资、公司转让部分股权给融捷集团尚未签署相关协议，待股东大会批准本次交易后再行签署，公司将持续履行信息披露义务。

　　六、本次交易的原因和对公司的影响

　　公司同意天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权是基于公司战略规划和经营发展的考虑，天捷建材主要经营尾矿加工蒸压轻质板材，现正在进行项目前期准备工作，尚未开始建设。现因天捷建材项目建设筹措资金和经营发展的需要，公司引进融捷集团对天捷建材增资，增加了天捷建材资本金；同时，天捷建材由融捷集团控制，融捷集团资金实力雄厚，有利于项目后续建设和运营。

　　本次交易完成后，公司对天捷建材的持股比例降至50%，不再合并天捷建材财务报表，但公司持有的剩余股权能够对天捷建材实施共同控制或重大影响，将按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值（因天捷建材尚未运营，其公允价值参考净资产账面价值）之和，减去按原持股比例计算应享有天捷建材账面净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。

　　本次交易不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　七、2020年初至披露日公司与该关联方累计发生关联交易金额

　　2020年初至披露日，公司及合并报表范围内的子公司与融捷集团及其控制的企业发生的关联交易如下：

　　1、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方销售产品、商品发生金额53.55万元；公司及合并报表范围内的子公司向该关联方采购产品、商品发生金额3.03万元；公司控股子公司向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额为2.45万元。

　　2、公司及合并报表范围内的子公司接受关联方有偿财务资助实际发生额5,670万元，财务资助余额0万元；接受关联方无偿担保实际发生额5,000万元，担保余额7,000万元。

　　八、董事会意见

　　为尽快完成产业链布局及发挥产业链规模效应，董事会认为公司引进融捷集团对天捷建材增资，且转让部分股权给融捷集团的原因是基于公司战略规划、经营发展和资金状况的考虑。天捷建材获得增资资金，为项目启动建设做好更充分的准备；同时，天捷建材后续建设资金由融捷集团负责筹措，有利于天捷建材项目建设顺利推进，符合天捷建材和公司的整体利益。本次董事会审议该事项关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避了表决；根据《公司章程》的规定，且审议该议案的非关联董事不足三人，该议案需直接提交股东大会审议。

　　天捷建材成立时间尚短，目前尚处于项目前期准备阶段，尚无收入，本次交易融捷集团以每元注册资本1元的价格进行增资，且以1元的价格购买尚未实缴的部分股权，在不低于净资产的基础上充分考虑了项目尚未开始建设的实际情况，定价公允、合理，不存在损害上市公司利益的情况。

　　九、独立董事事情认可和独立意见

　　公司独立董事对本次交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，融捷集团对天捷建材增资，有利于天捷建材筹措项目建设资金。公司放弃优先认购权并转让部分股权给融捷集团，是基于加快天捷建材项目建设、尽快完善公司锂电材料产业链并发挥战略协同作用的需要，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　我们同意将该项事项提交公司第七届董事会第十二次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“1、经核查，公司引进融捷集团对天捷建材增资、放弃优先认购权并转让部分股权给融捷集团的交易是基于当前整体经营发展规划考虑，并结合公司发展实际情况和资金状况的决定。本次交易有利于天捷建材筹措项目建设资金并加快项目建设速度，符合天捷建材和公司整体利益。本次交易不会对公司的生产经营产生重大影响，不存在损害上市公司及中小股东权益的情况。

　　2、董事会对上述事项的表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交公司股东大会审议。”

　　十、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日