证券代码：002192         证券简称：*ST融捷      公告编号：2020-057

　　融捷股份有限公司

　　2020年第二次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据《公司章程》的规定，议案9-18为影响中小投资者的重大事项，在股东大会表决时对中小股东单独计票；议案9-15、议案18为关联交易议案，关联股东融捷集团及吕向阳、张长虹回避表决；议案1、议案9-18经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、本次股东大会未出现议案被否决的情形。

　　3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　1、本次股东大会由融捷股份董事会召集，现场股东大会于2020年12月11日（星期五）下午14:00在广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心45层公司会议室召开，公司董事长吕向阳先生主持了本次股东大会，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。另外，本次股东大会同时采取网络投票方式，交易系统投票时间为：2020年12月11日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；互联网投票时间为2020年12月11日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。

　　2、本次参与表决的股东及股东授权代理人共 297名，代表有表决权股份         100,513,673股，占公司有表决权总股份 259,655,203 股的 38.71 %，其中：

　　现场参与表决的股东及股东授权代理人 14 名，代表有表决权股份 72,543,359股，占公司有表决权总股份 259,655,203 股的 27.94 %；

　　通过网络参与表决的股东及股东授权代理人 283 名，代表有表决权股份 27,970,314股，占公司有表决权总股份259,655,203股的 10.77 %。

　　3、除独立董事雷敬华委托外，公司其余董事、全部监事和董事会秘书出席了本次现场股东大会，全部高管列席了本次现场股东大会，见证律师见证了本次股东大会，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，议案9-18为影响中小投资者的重大事项，在股东大会表决时对中小股东单独计票；议案9-15、议案18为关联交易议案，关联股东融捷集团及吕向阳、张长虹回避表决；议案1、议案9-18经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，所有议案均获得通过。具体表决结果如下：

　　1、审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》

　　表决结果： 100,386,973 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.87 %； 107,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11 %； 18,800 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.02 %。

　　2、审议通过了《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

　　表决结果： 100,386,973 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.87 %； 107,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11 %； 18,800 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.02 %。

　　3、审议通过了《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果： 100,306,773 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.79 %； 107,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11%； 99,000股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.10 %。

　　4、审议通过了《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

　　表决结果： 100,306,773 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.79 %； 107,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11%； 99,000股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.10 %。

　　5、审议通过了《关于修订〈独立董事制度〉的议案》

　　表决结果： 100,306,773 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.79 %； 107,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11%； 99,000股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.10 %。

　　6、审议通过了《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》

　　表决结果： 99,965,673股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.45%； 107,900股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11%； 440,100股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.44 %。

　　7、审议通过了《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

　　表决结果： 99,965,673股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.45%； 107,900股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.11%； 440,100股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.44 %。

　　8、审议通过了《关于修订〈利润分配管理制度〉的议案》

　　表决结果： 99,990,273 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.48%； 83,300股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.08 %； 440,100股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.44 %。

　　9、审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

　　表决结果： 37,388,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.54%； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30%； 440,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 1.16 %。

　　中小股东表决情况： 37,388,781 股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.54 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 440,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 1.16 %。

　　10、审议通过了《关于非公开发行A股股票方案的议案》

　　10.1发行股票种类和面值

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.2发行方式和发行时间

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.3定价基准日、发行价格和定价原则

　　表决结果： 37,292,581股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.29%； 289,900 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.76 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,292,581股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.29%； 289,900股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.76%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95 %。

　　10.4发行对象及认购方式

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.5发行数量

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.6限售期

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.7募集资金规模和用途

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.8上市地点

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.9本次发行前滚存未分配利润的安排

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　10.10本次非公开发行A股股票决议的有效期

　　表决结果： 37,468,981 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.75 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 359,900股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.95 %。

　　中小股东表决情况： 37,468,981股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.75 %； 113,500 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 359,900股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.95%。

　　11、审议通过了《关于非公开发行A股股票预案的议案》

　　表决结果： 37,487,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 341,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　12、审议通过了《关于非公开发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　表决结果： 37,487,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 341,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　13、审议通过了《关于非公开发行A股股票摊薄即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》

　　表决结果： 37,487,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 341,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　14、审议通过了《关于非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》

　　表决结果： 37,487,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 341,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　15、审议通过了《关于签署附条件生效的股份认购协议的议案》

　　表决结果： 37,487,781 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30 %； 341,100 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30%； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　16、审议通过了《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　表决结果： 100,069,573 股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.56 %； 103,000 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.10 %； 341,100股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.34 %。

　　中小股东表决情况： 37,498,281 股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.83 %； 103,000 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.27 %； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　17、审议通过了《关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案》

　　表决结果： 100,092,073股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 99.58 %； 78,400 股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.08 %； 343,200 股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.34 %。

　　中小股东表决情况： 37,520,781 股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.89 %； 78,400 股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.21 %； 343,200 股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　18、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行相关事项的议案》

　　表决结果： 37,487,781股同意，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 98.80%； 113,500股反对，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.30%； 341,100股弃权，占出席会议股东（包含网络投票）所持有表决权股份总数的 0.90 %。

　　中小股东表决情况： 37,487,781股同意，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 98.80 %； 113,500股反对，占出席会议有表决权的中小股东所持表决权 0.30 %； 341,100股弃权，占出席有表决权的中小股东所持表决权 0.90 %。

　　三、律师出具的法律意见

　　本次会议由广东连越律师事务所陈默律师和陈涵涵律师现场见证，并出具了《广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司2020年第二次临时股东大会法律意见书》。该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，出席会议的人员及本次股东大会的召集人具有合法有效的资格，表决程序和结果均真实、合法、有效。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的公司2020年第二次临时股东大会决议；

　　2、《广东连越律师事务所关于融捷股份有限公司2020年第二次临时股东大会法律意见书》。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192           证券简称：*ST融捷        公告编号：2020-058

　　融捷股份有限公司

　　第七届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会由董事长吕向阳先生召集，会议通知于2020年12月7日以电子邮件和手机短信的方式同时发出。

　　2、本次董事会于2020年12月11日下午16:30在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开并表决。

　　3、本次董事会应到董事6人，实际出席6人，代表有表决权董事的100%。

　　4、本次董事会由董事长吕向阳先生主持，全部监事、全部高级管理人员列席了本次董事会。

　　5、本次董事会的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《融捷股份有限公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

　　基于日常生产经营的需要，2021年度公司合并报表范围内的子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）、四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）、东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）拟分别与公司关联方合肥融捷金属科技有限公司（以下简称“融捷金属”）、合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）、成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内子公司）（以下简称“比亚迪”）发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过45,500万元，自公司股东大会批准之日起2021年度内签订交易合同有效。

　　融捷金属、融捷能源、成都融捷锂业均为公司参股企业，均为公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）控制的企业；公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》10.1.3 条、10.1.5条的有关规定，融捷金属、融捷能源、成都融捷锂业、比亚迪均为公司关联方，公司合并报表范围内的子公司与前述关联方的交易构成关联交易。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，且审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　关于公司2021年度日常关联交易预计的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2020-059）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　2、审议了《关于2021年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的议案》

　　为支持公司2021年度生产经营和战略发展，公司控股股东和实际控制人拟于2021年度为公司（包括合并报表范围内的子公司，以下统称“公司”）提供6亿元的财务资助和担保总额度。其中，财务资助额度不超过3亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指控股股东和实际控制人向公司提供财务资助及担保的最高额度，财务资助的方式可以通过直接提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，且审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　关于2021年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度控股股东和实际控制人为公司提供财务资助和担保额度的公告》（公告编号：2020-060）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　3、审议了《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的议案》

　　公司持股50%的参股企业成都融捷锂业因项目建设和经营发展的需要，拟引进其经营管理团队持股平台成都融之锂企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“融之锂”）进行增资，公司同意融之锂对成都融捷锂业增资并放弃优先认购权。本次增资，融之锂以现金增资1250万元，持有增资后成都融捷锂业20%股权。本次增资后，公司持股比例降至40%，成都融捷锂业仍为公司参股企业。

　　成都融捷锂业为融捷集团控制的企业，根据公司《关联交易决策制度》，本次公司放弃增资优先认购权构成关联交易。本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。根据《公司章程》的规定，本议案在董事会权限范围内，但因审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　关于公司同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于同意参股公司成都融捷锂业增资并放弃优先认购权的公告》（公告编号：2020-061）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　4、审议了《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的议案》

　　公司于2020年1月认缴注册资本5000万元成立了全资子公司康定市天捷建材有限公司（以下简称“天捷建材”），用于承担1600万平方米/年锂矿尾矿加工蒸压轻质板材项目的建设及经营。现因天捷建材项目建设筹措资金和经营发展的需要，拟引进融捷集团现金增资1000万元，公司同意融捷集团对天捷建材增资并放弃优先认购权。增资后，天捷建材注册资本金为6000万元。同时，公司以1元的价格向融捷集团转让天捷建材增资后33.3333%的股权，该部分股权对应的认缴出资额2000万元尚未完成实缴，转让后由融捷集团负责缴纳。本次增资后，公司持股比例降至50%，天捷建材由融捷集团控制，公司不再合并天捷建材财务报表。

　　因融捷集团为公司控股股东，本次融捷集团向公司全资子公司天捷建材增资，公司放弃优先认购权并转让部分股权给融捷集团的交易构成关联交易暨与关联方共同投资。本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决；根据《公司章程》的规定，且审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　关于公司同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于同意全资子公司天捷建材增资并放弃优先认购权暨转让部分股权与关联方共同投资的公告》（公告编号：2020-062）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　5、审议了《关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的议案》

　　经公司2018年度股东大会审议批准，同意公司以1600万元将控股子公司东莞德瑞10%股权转让给东莞德瑞经营管理团队员工持股平台广州德瑞企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“广州德瑞”）。但因东莞德瑞经营管理团队尚未组建完毕，一直未确定进入员工持股平台的人员名单及具体的持有份额，该交易尚未完成股权转让合同的签署和工商变更等后续手续。

　　因受国家新能源汽车补贴退坡和行业市场调整等影响，导致锂电池行业经营环境恶化，公司锂电设备业务经营业绩也受到一定程度的不利影响。为充分体现激励效果，公司根据东莞德瑞2019年度及2020年前三季度经营状况及净资产情况，拟将东莞德瑞10%股权转让价格调整为1000万元。本次交易完成后，公司对东莞德瑞的持股比例将由65%降至55%，不影响公司对东莞德瑞的控制权，不改变公司合并报表范围。

　　因公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生为广州德瑞的普通合伙人，同时担任其执行事务合伙人，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，广州德瑞为公司关联人，本次交易成关联交易。

　　本议案关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。根据《公司章程》的规定，本议案在董事会权限范围内，但因审议该议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的更详细信息详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于调整控股子公司东莞德瑞10%股权转让价格的关联交易公告》（公告编号：2020-063）。

　　独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》和《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：2票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　6、审议通过了《关于2021年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的议案》

　　基于生产经营和业务发展需要，公司拟为合并报表范围内的子公司融达锂业、长和华锂、东莞德瑞的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元。上述三家子公司资产负债率均未超过70%。其中，持有控股子公司长和华锂和东莞德瑞少数股权的股东未按出资比例提供同等担保。

　　董事会授权公司管理层具体负责办理本次担保的相关事宜，包括但不限于在此额度内予以确认实际担保数额、签署担保相关文件等，授权期限为自股东大会审议通过后于2021年度内签订担保合同有效。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　关于为合并报表范围内子公司提供担保的更详细信息详见同日披露在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的公告》（公告编号：2020-064）。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　7、审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》

　　基于生产经营和业务发展需要，公司拟向上海浦东发展银行股份有限公司广州天誉支行申请综合授信额度人民币5,000万元，授信期限1年，由控股股东融捷集团提供连带责任不可撤销保证担保；公司拟向广东华兴银行股份有限公司江门分行申请综合授信额度人民币2亿元，敞口额度人民币5,000万元，授信期限1年，由融捷集团和公司实际控制人吕向阳先生提供连带责任担保。

　　公司董事会授权董事长全权代表公司签署上述授信事宜的各项法律文件（包括但不限于授信、借款、融资等有关的申请书、合同、协议等文件）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　8、审议通过了《关于2021年度闲置自有资金委托理财计划的议案》

　　董事会同意公司（包括合并报表范围内的子公司）使用闲置自有资金择机购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。委托理财计划滚动累计金额不超过1亿元人民币，自董事会审议通过后于2021年度内签订理财合同有效。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，本议案在董事会审批权限内。

　　上述详情见公司同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度闲置自有资金委托理财计划的公告》（公告编号：2020-065）。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

　　9、审议通过了《关于制定〈融捷股份有限公司内部控制评价管理制度〉的议案》

　　为规范公司及下属子公司的内部控制评价工作，强化内部控制意识，建立健全内部控制机制，确保内部控制体系有效运行，根据《企业内部控制基本规范》、《内部控制评价指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规范指引，结合公司现状和经营管理的需要，公司制定了《融捷股份有限公司内部控制评价管理制度》，内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　10、审议通过了《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

　　董事会同意公司以现场会议和网络投票相结合的方式召开2020年第三次临时股东大会，会议通知详见同日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2020年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2020-066）。

　　表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192            证券简称：*ST融捷       公告编号：2020-067

　　融捷股份有限公司

　　关于董事、副总裁辞职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到董事、副总裁张国强先生提交的书面辞职报告，张国强先生因个人原因申请辞去公司董事会董事、副总裁职务。按照《公司法》和《公司章程》的相关规定，张国强先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数，不会影响董事会的正常运作，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效。张国强先生辞职后，将不再担任公司任何职务。

　　截至本公告披露日，张国强先生未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。张国强先生的辞职将导致公司董事会人数少于《公司章程》规定的董事会人数，公司董事会将按照法定程序尽快聘任新的董事人选。

　　公司董事会衷心感谢张国强先生在任职期间为公司发展所做出的贡献。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192           证券简称：*ST融捷        公告编号：2020-060

　　融捷股份有限公司关于

　　2021年度控股股东和实际控制人为

　　公司提供财务资助和担保额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　为支持公司2021年度生产经营和战略发展，公司控股股东融捷投资控股集团有限公司（以下简称“融捷集团”）和实际控制人吕向阳先生拟于2021年度为公司（包括合并报表范围内的子公司，以下统称“公司”）提供6亿元的财务资助和担保总额度。其中，财务资助额度不超过3亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指公司及合并报表范围内的子公司合计接受控股股东和实际控制人财务资助及担保的最高额度，接受财务资助的方式可以通过控股股东和实际控制人提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　年初至本公告披露日控股股东融捷集团及其控制的企业为公司及合并报表范围内的子公司提供有偿财务资助发生额5,670万元和无偿担保发生额5,000万元。

　　融捷集团为公司控股股东，吕向阳先生为公司实际控制人，融捷集团和吕向阳先生为公司提供财务资助和担保额度构成关联交易，已经公司2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，且审议本议案的非关联董事不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方介绍

　　（一）控股股东融捷集团

　　1、基本情况

　　公司名称：融捷投资控股集团有限公司

　　类 型：有限责任公司（自然人投资或控股）

　　住 所：广州市天河区珠江西路5号4501房

　　法定代表人：吕向阳

　　注册资本：70,000万人民币

　　成立日期：1995年4月18日

　　统一社会信用代码：91440101231224546A

　　经营范围：企业自有资金投资；城市及道路照明工程施工；日用杂品综合零售；企业管理咨询服务；能源管理服务；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；百货零售（食品零售除外）；投资管理服务；技术进出口；节能技术推广服务；货物进出口（专营专控商品除外）；资产管理（不含许可审批项目）；投资咨询服务；企业财务咨询服务。

　　2、股权结构情况

　　融捷集团由吕向阳、张长虹夫妇于1995年创立，自创立起一直由吕向阳、张长虹夫妇控制。吕向阳现直接持有融捷集团89.50%股份；张长虹直接持有融捷集团10.50%股份。

　　融捷集团最近三年主营业务为股权投资和实业运营等，投资领域涉及新能源、新材料、新技术相关产业。融捷集团最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　（二）实际控制人吕向阳先生

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生同时担任公司控股股东融捷集团董事长，且为融捷集团实际控制人。

　　吕向阳先生曾在中国人民银行巢湖分行工作；1995年2月与王传福先生共同创办比亚迪（002594.SZ），1995年4月创办融捷投资控股集团有限公司。2014年7月4日起任本公司董事长兼总裁，并担任融捷投资控股集团有限公司董事长、融捷健康科技股份有限公司（300247.SZ）董事长、比亚迪股份有限公司（002594.SZ）副董事长兼非执行董事、广州文石信息科技有限公司董事长、慢钱科技控股集团有限公司董事长、南京融捷康生物科技有限公司董事长、广东融捷融资租赁有限公司董事长、安华农业保险股份有限公司董事、广东省安徽商会名誉会长、广东省制造业协会名誉会长、广东省产业发展促进会名誉会长、比亚迪慈善基金会副理事长等职。

　　吕向阳先生有着数十年产业投资和金融投资的经验，拥有十多年锂电池及新能源材料等实业运作经历，并在这些领域取得了非凡的业绩。

　　（三）关联关系说明

　　融捷集团为公司控股股东，吕向阳先生为公司实际控制人、董事长兼总裁，吕向阳先生同时为融捷集团董事长、实际控制人，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，融捷集团和实际控制人吕向阳先生为公司关联人，本次交易事项构成关联交易。

　　（四）信用情况

　　融捷集团信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。

　　三、关联交易的主要内容

　　（一）交易标的及数量

　　融捷集团和吕向阳先生为公司提供的财务资助和担保总额度为6亿元；其中，财务资助额度不超过3亿元，按同期市场化利率计付资金占用费；担保额度不超过3亿元，为无偿提供。上述总额度指控股股东和实际控制人向公司提供财务资助及担保的最高额度，财务资助的方式可以通过直接提供资金、委托贷款、代付款项等方式进行。

　　（二）定价原则

　　为支持公司2021年度生产经营和战略发展，并充分发挥控股股东和实际控制人的作用，上述财务资助为有偿提供，按同期市场化利率计收资金占用费；担保为无偿提供。

　　（三）额度有效期限

　　该额度自公司股东大会通过后于2021年度内签订交易合同有效。

　　四、本次关联交易的目的以及对上市公司的影响情况

　　控股股东和实际控制人对公司提供的财务资助及担保主要是基于公司经营运作、项目建设及战略发展的需要，也充分体现了控股股东和实际控制人对上市公司的支持。本次财务资助及担保不存在占用公司资金的情形，未损害公司及其股东特别是中小股东和非关联股东的利益。

　　五、2020年初至披露日公司与该关联方累计发生关联交易金额

　　2020年初至披露日，公司未与吕向阳先生直接发生任何类型的关联交易，公司及合并报表范围内的子公司与融捷集团及其控制的企业发生的关联交易如下：

　　1、公司及合并报表范围内的子公司向该关联方销售产品、商品发生金额53.55万元，向关联方采购产品、商品发生金额3.03万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额为2.45万元。

　　2、公司及合并报表范围内的子公司接受关联方有偿财务资助实际发生额5,670万元，财务资助余额0万元；接受关联方无偿担保实际发生额5,000万元，担保余额7,000万元。

　　六、独立董事事情认可和独立意见

　　公司独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，公司该项关联交易事项是上市公司控股股东和实际控制人支持公司发展的有力举措，不仅有利于保障公司战略目标的实施并满足公司经营及投资资金需求，也有利于保护上市公司股东尤其是中小投资者利益，体现了控股股东对公司发展的信心和支持，不存在损害公司和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

　　我们同意将该项事项提交公司第七届董事会第十二次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“1、该关联交易事项是上市公司控股股东和实际控制人支持公司发展的有力举措，不仅有利于保障公司战略目标的实施并满足公司经营及投资资金需求，也有利于保护上市公司股东尤其是中小投资者利益，体现了控股股东对公司发展的信心和支持，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　2、董事会对该关联交易事项的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　七、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求提供的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192        证券简称：*ST融捷           公告编号：2020-059

　　融捷股份有限公司关于

　　2021年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　1、基本情况

　　基于日常生产经营的需要，2021年度公司合并报表范围内的子公司四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）、甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）、东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）拟分别与公司关联方合肥融捷金属科技有限公司（以下简称“融捷金属”）、合肥融捷能源材料有限公司（以下简称“融捷能源”）、成都融捷锂业科技有限公司（以下简称“成都融捷锂业”）、比亚迪股份有限公司（包括其合并范围内子公司）（以下简称“比亚迪”）发生采购原材料或销售商品的日常关联交易，预计总金额不超过45,500万元，自公司股东大会批准之日起2021年度内签订交易合同有效。

　　2、上一年度日常关联交易实际发生情况

　　（1）2019年度，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品发生的日常关联交易金额为11,552.73万元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为356.90万元。

　　（2）2020年初至披露日，公司及合并报表范围内的子公司向关联方销售产品、商品发生的日常关联交易金额为7,895.23万元，向关联方采购产品、商品发生的日常关联交易金额为3.3万元，向关联方提供厂房租赁发生的日常关联交易金额2.45万元。

　　3、交易履行的相关程序

　　公司于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事吕向阳先生、张顺祥先生、张国强先生、谢晔根先生回避表决。独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　根据《股票上市规则》和《公司章程》的规定，且本议案非关联董事表决人数不足三人，本议案需直接提交股东大会审议，关联股东融捷集团及吕向阳先生、张长虹女士应回避表决。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　2021年度，公司控股子公司预计与关联方发生的关联交易金额如下表：

　　单位：万元

　　■

　　注：1、“截至披露日已发生金额”是指2020年年初至披露日公司及合并报表范围内的子公司与该关联方发生的同类型的关联交易金额。

　　2、“上年发生金额”是指2019年度公司及合并报表范围内的子公司分别与关联方发生的同类型的关联交易金额。

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　1、2019年度日常关联交易实际发生情况

　　■

　　注：上表中“融捷设备”指广州融捷精密设备有限公司， “芜湖天弋”指芜湖天弋能源科技有限公司，均为融捷集团控制的企业。

　　2、2020年初至披露日日常关联交易实际发生情况

　　■

　　注：2020年初至披露日，公司向关联方零星采购产品、商品发生关联交易金额3.3万元，向关联方提供厂房租赁发生关联交易金额2.45万元。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）融捷金属

　　1、基本情况

　　企业名称：合肥融捷金属科技有限公司

　　法定代表人：吴庆隆

　　注册资本：875万美元

　　住    所：安徽省合肥市巢湖经济开发区花山工业园花山路西侧

　　经营范围：利用废旧电池等二次资源采用循环技术湿法提取钴、镍等有色金属；开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色金属产品、充电电池材料、硫酸铵副产品；计算机软硬件、通讯设备、电子产品、数码产品、手机、日用百货的批发及零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　融捷金属主要从事开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色产品，其主要产品为四氧化三钴等钴系材料，主要用于制造锂离子电池正极材料。融捷金属最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　融捷金属为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，融捷金属为公司关联方，长和华锂与融捷金属的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　融捷金属注册资本875万美元，总资产、净资产和收入情况较好，且为公司控股股东融捷集团控制的企业，信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

　　（二）融捷能源

　　1、基本情况

　　企业名称：合肥融捷能源材料有限公司

　　法定代表人：吴庆隆

　　注册资本：3,750万人民币

　　住    所：合肥市高新区响洪甸路1750号

　　经营范围：开发、生产、销售二次充电动力电源正、负极材料（应经行政许可的凭许可证经营）

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　融捷能源成立于2012年，主要从事锂离子电池正极材料钴酸锂、磷酸铁锂和三元材料的生产、加工和销售。融捷能源最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据经审计。

　　3、关联关系说明

　　融捷能源为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，融捷能源为公司关联方，长和华锂与融捷能源的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　融捷能源注册资本为3,750万元，定位中高端锂离子电池正极材料的研发、生产和销售的新能源材料公司，且为公司控股股东融捷集团控制的企业，信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

　　（三）成都融捷锂业

　　1、基本情况

　　公司名称：成都融捷锂业科技有限公司

　　法定代表人：张加祥

　　注册资本：5,000万元人民币

　　住    所：天府新区邛崃产业园区羊纵七路18号

　　经营范围：碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售;矿石（不含煤炭、稀有金属）及锂系列产品的加工和销售；其它化工产品的经营（不含危化品）；货物进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　成都融捷锂业于2017年3月成立，主要业务包括碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。成都融捷锂业锂盐一期项目正在积极建设中，一期项目投产后可生产2万吨/年锂盐产品。成都融捷锂业最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　成都融捷锂业为公司参股公司，为公司控股股东融捷集团控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条的有关规定，成都融捷锂业为公司关联方，融达锂业与成都融捷锂业的交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　成都融捷锂业注册资本为5,000万元，为公司控股股东融捷集团控制的企业，业信用情况良好，未被列入失信被执行人名单。其锂盐一期项目正在积极建设中，一期项目投产后可生产2万吨/年锂盐产品，业务前景和经营发展较好，该项关联交易违约风险较小。

　　（四）比亚迪

　　1、基本情况

　　公司名称：比亚迪股份有限公司

　　法定代表人：王传福

　　注册资本：2,728,142,855元人民币

　　住    所：广东省深圳市大鹏新区葵涌街道延安路一号

　　经营范围：锂离子电池以及其他电池、充电器、电子产品、仪器仪表、柔性线路板、五金制品、液晶显示器、手机零配件、模具、塑胶制品及其相关附件的生产、销售；3D眼镜、GPS导航产品的研发、生产及销售；货物及技术进出口（不含分销、国家专营专控商品）；作为比亚迪汽车有限公司比亚迪品牌乘用车、电动车的总经销商，从事上述品牌的乘用车、电动车及其零部件的营销、批发和出口，提供售后服务；电池管理系统、换流柜、逆变柜/器、汇流箱、开关柜、储能机组的销售；汽车电子装置研发、销售；新能源汽车关键零部件研发以及上述零部件的关键零件、部件的研发、销售；轨道交通运输设备（含轨道交通车辆、工程机械、各类机电设备、电子设备及零部件、电子电气件、轨道交通信号系统、通信及综合监控系统与设备）的研发、设计、销售、租赁与售后服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理及其他专项管理的商品，按国家有关规定办理申请）；轨道梁柱的研发、设计、销售；自有物业租赁（物业位于大鹏新区葵涌街道延安路一号比亚迪工业园内及龙岗区龙岗街道宝龙工业城宝荷路3001号比亚迪工业园内）；广告设计、制作、代理及发布；信息与技术咨询、技术服务。

　　2、关联方的业务经营及财务情况说明

　　比亚迪为A股和H股上市公司，A股股票简称：比亚迪，A股股票代码：002594。

　　比亚迪最近三年主要从事包含新能源汽车及传统燃油汽车在内的汽车业务、手机部件及组装业务、二次充电电池及光伏等业务，并积极拓展城市轨道交通业务领域。比亚迪最近一年一期的财务数据如下：

　　■

　　注：以上2019年度财务数据经审计，2020年1-9月财务数据未经审计。

　　3、关联关系说明

　　公司实际控制人、董事长兼总裁吕向阳先生担任比亚迪副董事长，根据《股票上市规则》10.1.3条和10.1.5条的有关规定，比亚迪为公司关联方，本次交易构成关联交易。

　　4、履约能力分析

　　比亚迪资产及收入规模巨大，且经营水平和盈利能力较高，是全球动力电池领域和新能源汽车产业的领跑者之一。比亚迪拥有庞大的技术研发团队和强大的科技创新能力，已相继开发出一系列全球领先的前瞻性技术，建立起新能源汽车领域的全球领先优势和动力电池领域全球领先的技术优势和成本优势。比亚迪作为一家横跨汽车和电池两大领域的企业集团，拥有全球领先的电池、电机、电控等核心技术，在资金、技术、资源等方面都有强大的实力。比亚迪信用情况良好，未被列入失信被执行人名单，该项关联交易违约风险较小。

　　三、关联交易主要内容

　　1、关联交易主要内容

　　本次关联交易预计的内容包括：长和华锂拟向融捷金属采购原材料预计金额不超过3,500万元；长和华锂拟向融捷能源销售锂盐产品预计金额不超过5,000万元；融达锂业拟向成都融捷锂业销售锂精矿预计金额不超过10,000万元；东莞德瑞拟通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备订单预计金额不超过27,000万元。

　　上述关联交易将均在自愿平等、公平公允的原则下进行。其中，东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单，具体交易金额及内容以最终签订的合同为准；其他关联交易的定价以市场化为原则，执行市场价格，与非关联方同类交易的定价政策一致。

　　2、关联交易协议签署情况

　　东莞德瑞暂未与比亚迪签署关联交易协议，待股东大会批准后，东莞德瑞将根据实际情况，在2021年度日常关联交易预计金额范围内按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的采购订单，与比亚迪签署关联交易协议。

　　除上述日常关联交易外的其他关联交易均未签署关联交易协议，待股东大会批准后，长和华锂、融达锂业和东莞德瑞将根据各自的实际情况，在2021年度日常关联交易预计金额范围内逐步与各对应的关联方签订交易协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）长和华锂与融捷金属的关联交易

　　长和华锂主要从事碳酸锂、氢氧化锂等基础锂盐的生产和销售业务，其主要原材料为粗制碳酸锂；融捷金属主要从事开发、生产及销售钴、镍、铜、锂等有色产品，其主要产品为四氧化三钴等钴系材料，融捷金属在利用电池废料提取钴的过程中会产生副产品，其中包括粗制碳酸锂。该项关联交易是基于双方位于产业链的上下游，是正常生产经营活动的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（二）长和华锂与融捷能源的关联交易

　　长和华锂主要从事碳酸锂、氢氧化锂等基础锂盐的生产和销售业务，其主要原材料为粗制碳酸锂；融捷能源主要从事锂电池正极材料钴酸锂、磷酸铁锂和三元材料的生产加工和销售。长和华锂生产加工的锂盐产品是锂电正极材料的主要原材料，长和华锂向融捷能源销售锂盐产品，是基于双方位于产业链的上下游，是双方正常生产经营活动的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（三）融达锂业与成都融捷锂业的关联交易

　　融达锂业是国内先进的固体锂辉石矿采选企业，主要产品锂精矿主要销售给下游锂盐厂，用于锂盐及深加工产品。成都融捷锂业主要业务是碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品的研发、生产和销售。

　　融达锂业的锂精矿属于成都融捷锂业碳酸锂、氢氧化锂、氯化锂等锂盐系列产品业务的上游，通过本次交易，融达锂业可以增加订单来源渠道，提升规模效应；成都融捷锂业可以增加锂精矿采购渠道。本次交易是锂盐产业链上下游间的业务合作，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。

　　（四）东莞德瑞与比亚迪的关联交易

　　东莞德瑞作为国内先进的少数锂电池生产设备制造商之一，一直致力于锂电池自动化生产线的设计及制造、实现整线的自动化生产，对锂电装配线拥有丰富的经验，与国际一流电池生产企业有过多次合作，在技术研发和生产制造等环节具有较大优势。比亚迪的主要业务之一是锂离子电池以及其他电池的研发、生产和应用，在资金、技术、资源等方面都处于行业领先水平，有着强大的实力。芜湖天弋的主要业务是锂离子电池的研发、生产与销售业务，在资金、技术、资源等方面都有强大的实力。

　　东莞德瑞的锂电设备属于比亚迪锂离子电池生产线的必需设备，通过本次交易，东莞德瑞可以增加订单来源渠道，提升规模效应；比亚迪可以增加锂电设备采购渠道。本次交易是锂电池产业链上下游间的业务合作，是基于正常业务开展的需要，属于正常的商业交易行为。

　　东莞德瑞与比亚迪的关联交易采用招投标方式，其他关联交易的定价均采用市场化原则，具备公允性。日常关联交易预计将会对公司2021年度业绩产生一定的影响（具体影响数据以经会计师审计后的财务数据为准）。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　公司独立董事对公司2021年度日常关联交易预计进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。详情如下：

　　（一）事前认可

　　“我们认为，公司2021年度日常关联交易预计是基于交易双方正常生产经营活动的需要，交易主体与关联方处于产业链的上下游。除东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单外，其他关联交易的价格均依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，符合市场化原则。有关协议将基于公平、公正、合理的基础上签署，不存在损害本公司和全体股东、特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要。

　　我们同意将该项事项提交公司第七届董事会第十二次会议审议，关联董事需回避表决。”

　　（二）独立意见

　　“1、2021年度日常关联交易预计是基于交易双方正常生产经营活动的需要，公司控股子公司与关联方都处于产业链的上下游。除东莞德瑞将按照比亚迪正常的采购招投标流程，通过竞标方式获取比亚迪的锂电设备采购订单外，其他关联交易价格均依据市场价格制定，与非关联方定价原则一致，符合市场化原则。符合有关法律、法规和本公司章程的规定，符合公司经营发展需要，不存在损害本公司和中小股东利益。

　　2、董事会对该关联交易预计的表决程序符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，关联董事回避了表决，我们对该议案投了赞成票，并同意提交股东大会审议。”

　　六、备查文件

　　1、经与会董事签署的《融捷股份有限公司第七届董事会第十二次会议决议》；

　　2、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的事前认可函》；

　　3、经独立董事签署的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》；

　　4、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　融捷股份有限公司董事会

　　2020年12月11日

　　证券代码：002192          证券简称：*ST融捷           公告编号：2020-064

　　融捷股份有限公司

　　关于2021年度为合并报表范围内

　　子公司提供担保额度预计的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　融捷股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月11日召开的第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于2021年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的议案》，公司拟于2021年度内为合并报表范围内的子公司提供担保额度预计，现将相关情况公告如下：

　　一、担保情况概述

　　基于生产经营和业务发展需要，在风险可控的前提下，2021年度公司拟为合并报表范围内的子公司甘孜州融达锂业有限公司（以下简称“融达锂业”）、四川长和华锂科技有限公司（以下简称“长和华锂”）、东莞市德瑞精密设备有限公司（以下简称“东莞德瑞”）的银行综合授信提供担保，担保总额度不超过3亿元。上述三家子公司资产负债率均未超过70%。

　　其中，为非全资控股子公司长和华锂（公司控股80%）和东莞德瑞（公司控股65%）提供的担保，其他股东未按持股比例提供相应担保。

　　董事会授权公司管理层具体负责办理本次担保的相关事宜，包括但不限于在此额度内予以确认实际担保数额、签署担保相关文件等，授权期限为自股东大会审议通过后于2021年度内签订担保合同有效。

　　独立董事发表了同意的独立意见，详见同日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《融捷股份有限公司独立董事关于第七届董事会第十二次会议审议相关事项的独立意见》。

　　根据《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》和《公司章程》的规定，本议案需提交股东大会审议。

　　二、担保额度预计情况表

　　公司2021年度对合并报表范围内的子公司担保额度预计明细如下表：

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　　三、被担保人基本情况

　　（一）融达锂业

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