证券代码：600828         证券简称：茂业商业        编号：临2020-099号

　　茂业商业股份有限公司第九届董事会第三十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第三十四次会议于2020年12月9日以现场结合通讯方式召开。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。会议由董事长高宏彪先生主持，以记名投票方式表决，形成了如下决议：

　　一、审议通过了《关于豁免公司第九届董事会第三十四次会议通知期限的议案》

　　公司全体董事一致同意豁免公司第九届董事会第三十四次会议通知期限，并于2020年12月9日召开公司第九届董事会第三十四次会议。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案具体内容请见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于变更会计师事务所的公告》。

　　二、审议通过了《关于召开公司2020年第八次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案具体内容请见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于召开2020年第八次临时股东大会的通知》。

　　特此公告

　　茂业商业股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年十二月十日

　　证券代码：600828         证券简称：茂业商业     编号：临2020-100号

　　茂业商业股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称:信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）。

　　●原聘任的会计师事务所名称: 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）。

　　●2020年11月9日，茂业商业股份有限公司(以下简称“公司”)召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请安永华明为公司2020年度财务和内部控制审计机构，由于双方未能就工作时间表及费用问题达成一致，截止本公告日，双方尚未签署《审计业务约定书》，现根据公司经营发展需要和审计要求，经与安永华明沟通和协商，不再聘任其担任公司审计机构。同时,公司拟聘请信永中和为公司2020年度财务和内部控制审计机构。公司已就更换会计师事务所事项与安永华明进行了事先沟通，安永华明对本次变更会计师事务所无异议。

　　●本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　信永中和最早可追溯到1986年成立的中信会计师事务所，至今已有延续30多年的历史，是国内成立最早、存续时间最长, 也是唯一一家与当时国际“六大”之一永道国际有七年合资经历的本土会计师事务所。2000年，信永中和会计师事务所有限责任公司正式成立，2012年，信永中和由有限责任公司成功转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层，注册资本：3,600万元。

　　信永中和具有以下从业资质：

　　（1）财政部颁发的《会计师事务所执业证书》；

　　（2）首批获准从事金融审计相关业务；

　　（3）首批获准从事H股企业审计业务；

　　（4）军工涉密业务咨询服务安全保密资质。

　　信永中和是首批获得证券执业资质的会计师事务所，建立了完备的质量控制制度和内部管理制度，从事过大量各类证券服务业务，拥有一支经验丰富的专业队伍。

　　信永中和总部位于北京，并在深圳、上海、成都、西安、天津、青岛、长沙、长春、大连、广州、银川、济南、昆明、福州、南京、乌鲁木齐、武汉、杭州、太原、重庆、南宁、合肥和郑州等地设有23家境内分所。

　　信永中和是第一家以自主民族品牌走向世界的本土会计师事务所，于2014年正式发起创建ShineWing International（信永中和国际）国际会计网络，并在香港、新加坡、日本、澳大利亚、巴基斯坦、埃及、马来西亚、英国、印度、印度尼西亚、德国、台湾、泰国等国家和地区设有 13 家境外成员所、 56 个办公室。2019年度在 International Accounting Bulletin（国际会计公报，简称 IAB）公布的全球国际会计机构排名中位列第 19 位，是中国乃至亚洲独立会计品牌获得的最高排名。

　　信永中和深圳分所机构基本信息：

　　信永中和深圳分所成立于2005年4月12日，系信永中和在国内设立的第一家分支机构，负责人为郭晋龙，位于深圳市福田区滨河大道5022号联合广场A座10层，统一社会信用代码为91440300058986394H，已取得深圳市财政委员会颁发的执业证书（证书编号：110101364701）。

　　信永中和深圳分所的经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关的报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、行政法规规定的其他业务。

　　信永中和深圳分所自成立以来一直从事证券服务业务，并已按信永中和统一的管理体系建立了完备的质量控制制度、内部管理制度。

　　2、 人员信息

　　信永中和首席合伙人是叶韶勋先生，截止2020年6月30日，合伙人（股东）228人，注册会计师1814人（2019年末为1666人）。从业人员数量5919人，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

　　3、业务规模

　　信永中和 2019年度业务收入为27.6亿元，净资产为1.2亿元。

　　信永中和2019年度上市公司年报审计项目300家，收费总额3.4亿元，涉及的主要行业包括制造业、建筑房地产业、电力热力和燃气生产供应业、交通运输与仓储物流业、金融业、软件与信息技术服务业等，资产均值在 196亿元左右。

　　4、投资者保护能力

　　信永中和已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2019年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

　　5、独立性和诚信记录

　　信永中和及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年，信永中和受到证券监管部门行政处罚一次、行政监管措施七次，无刑事处罚和自律监管措施。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　本项目拟安排的签字合伙人为古范球先生，具有中国注册会计师资格， 2009 年加入信永中和，在事务所全职工作，现为信永中和审计业务合伙人。古范球在事务所从业年限超过 23年，深谙商业企业的审计。古范球的证券业务从业经历超过 10 年，在资本市场的 IPO、上市公司年审、重组改制等方面具有丰富的审计经验，具备相应专业胜任能力，无兼职情况。

　　拟安排的独立复核合伙人王仁平先生，1997年至今一直从事中国注册会计师执业工作。工商管理硕士、金融学博士、财政部注册会计师行业领军人才、中国注册会计师协会资深会员、英国特许会计师公会 （ACCA）资深会员，财政部企业会计准则咨询委员会委员、中国证监会四川监管局会计专业顾问、财政部PPP咨询财务专家、四川省财政厅PPP专家、成都市监察委员会第一届特约监察员。先后从事上市公司报表审计、资产重组相关的咨询与财务审计、收购兼并的尽职调查、IPO 审计及相关问题的咨询，事务所内部技术支持与质量控制等工作，具备相应专业胜任能力。

　　本项目拟安排签字会计师为徐碧文先生，审计高级经理、中国注册会计师，自 2012年开始从事注册会计师业务，具有 IPO 申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券业务经验，具备相应专业胜任能力，无兼职情况。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师均具有丰富的行业服务经验，均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　本次拟安排的项目签字合伙人、独立复核合伙人、项目签字注册会计师最近三年均未有受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　（三）审计收费

　　2020年度,信永中和拟收取的审计费用共计人民币528万（其中财务报告相关审计费用为428万元，内部控制审计费用为100万元）。本期审计费用按照市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定，尚需提交公司股东大会审议。

　　2019年度，公司向瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)支付的审计费用共计人民币558万（其中财务报告审计费用为458万元，内部控制审计费用为100万元）。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　2020年11月9日，公司召开2020年第六次临时股东大会，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘请安永华明为公司2020年度财务和内部控制审计机构，由于双方未能就工作时间表及费用问题达成一致，截止本公告日，双方尚未签署《审计业务约定书》，根据公司经营发展需要和审计要求，经与安永华明沟通和协商，不再聘任其担任公司审计机构。综合考虑公司业务发展和年度审计工作需要，进一步加强公司日常财务管理和会计问题沟通，保持公司未来审计工作有序进行，公司拟聘请信永中和为公司2020 年度财务和内部控制审计机构。公司已就变更会计师事务所事项与安永华明提前进行了沟通，安永华明对此无异议。

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会审查意见

　　公司董事会审计委员会就公司拟更换会计师事务的事项向公司管理层了解了具体情况，对拟聘会计师事务所信永中和的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了审查，认为信永中和满足为公司提供审计服务的资质要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，我们认可其专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，同意向董事会提议聘任信永中和为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等相关制度的规定，作为公司独立董事，本着审慎、负责的态度，就公司拟更换会计师事务的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明资料，我们认为信永中和具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足公司财务报告、内部控制报告等审计要求。公司本次拟变更会计师事务所是基于公司业务发展和未来审计需求，我们同意公司聘请信永中和为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　信永中和具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足公司财务报告、内部控制报告等审计要求。公司本次变更会计师事务所符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司聘请信永中和为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意公司董事会将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司于2020年12月9日召开第九届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任信永中和为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　茂业商业股份有限公司董事会

　　二〇二〇年十二月十日

　　证券代码：600828    证券简称：茂业商业    公告编号：临2020-101号

　　茂业商业股份有限公司关于召开2020年第八次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年12月25日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第八次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年12月25日14 点30 分

　　召开地点：成都市东御街19号本公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年12月25日

　　至2020年12月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第三十四次会议审议通过。相关内容详见公司于2020年12月10日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、自然股东登记时，自然人需持本人身份证、股东账户卡进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东账户卡进行登记。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　2、登记时间：请自愿出席本次会议的股东于2020年12月22日至12月23日上午9：00—12：00，下午 14：00—17：00到公司投资者关系部办理登记。外地股东可通过信函或传真方式登记。

　　3、登记地点：成都市东御街十九号茂业商业股份有限公司投资者关系部

　　联系地址：成都市东御街十九号茂业商业股份有限公司投资者关系部

　　联 系 人：叶静、谢庆       联系电话：028-86665088

　　传 真：   028-86652529     邮政编码：610016

　　六、 其他事项

　　与会股东食宿、交通费自理。

　　特此公告。

　　茂业商业股份有限公司

　　董事会

　　2020年12月10日

　　附件1：授权委托书

　　● 报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　茂业商业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年12月25日召开的贵公司2020年第八次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。