证券代码：000078            证券简称：海王生物         公告编号：2020-092

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　非公开发行股票申请文件反馈意见回复的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年11月16日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202927号）（以下简称“《一次反馈意见》”）。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票（A股主板和中小板、B股）核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司及相关中介机构就有关问题作出书面反馈，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交反馈意见回复。

　　根据《一次反馈意见》的相关要求，公司及相关中介机构就《一次反馈意见》所列问题进行认真研究和逐项落实，并按照《一次反馈意见》的要求对相关事项进行了资料补充和问题答复，现根据要求将一次反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网披露的《关于深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司将按照要求及时向中国证监会报送反馈意见回复材料。

　　公司2020年度非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，该事项存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二〇年十一月二十六日

　　证券代码：000078          证券简称：海王生物    公告编号：2020-093

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于本次非公开发行不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿的承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“本公司”）于2020年11月26日作出如下承诺：

　　本公司不存在直接或通过利益相关方向深圳海王集团股份有限公司（以下简称“海王集团）提供财务资助或者补偿的情形，不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形，亦不存在向海王集团作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十七条规定的情形。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董事局

　　二〇二〇年十一月二十六日

　　证券代码：000078        证券简称：海王生物    公告编号：2020-094

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于深圳海王集团股份有限公司不减持公司股票的承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海王生物”）收到由公司控股股东深圳海王集团股份有限公司出具的《关于不减持深圳市海王生物工程股份有限公司股票的承诺》，承诺函具体内容如下：

　　“1、自海王生物第八届董事局第十二次会议决议日前六个月至本次非公开发行完成后六个月内，本公司承诺将不减持所持海王生物股票，亦不安排任何减持计划。

　　2、截至本承诺函出具之日，本公司具有控制关系的关联方未持有海王生物的股票。

　　3、自本次非公开发行董事会决议日（2020年8月6日）前六个月至本承诺函出具之日，本公司及本公司具有控制关系的关联方不存在减持海王生物股票的情形。

　　4、本公司不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。

　　5、如本公司违反上述承诺而发生减持情况，本公司承诺因减持所得全部收益归海王生物所有，并依法承担由此产生的法律责任。”

　　如本次非公开发行股票失败，则本承诺失效。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二〇年十一月二十六日

　　证券代码：000078         证券简称：海王生物    公告编号：2020-095

　　深圳市海王生物工程股份有限公司关于深圳海王集团股份有限公司认购公司非公开发行股票的资金来源的承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司收到由公司控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称“本公司”）出具的《关于认购深圳市海王生物工程股份有限公司非公开发行股票的资金来源的承诺》，承诺函具体内容如下：

　　“本公司用于认购本次深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“海王生物”）非公开发行股票的资金来源于本公司的自有资金或合法自筹资金，资金来源合法合规，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用海王生物及其关联方（本公司除外）资金用于本次认购等情形，不存在通过海王生物或海王生物利益相关方向本公司提供财务资助或补偿等情形。海王生物或海王生物实际控制人不存在向本公司作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在违反《上市公司非公开发行股票实施细则》第29条、《证券发行与承销管理办法》第17条的规定的情形，符合法律法规和中国证监会的相关规定。”

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二〇年十一月二十六日

　　证券代码：000078          证券简称：海王生物    公告编号：2020-096

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　实际控制人关于本次非公开发行不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿的承诺

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司收到实际控制人张思民先生出具的《关于本次非公开发行不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或补偿的承诺》，承诺函具体内容如下：

　　“本人及本人关联方不存在向本次非公开发行股票的发行对象深圳海王集团股份有限公司（以下简称“海王集团）作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在直接或通过利益相关方向其他发行对象提供财务资助或者补偿的情形，亦不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形，未违反《上市公司非公开发行股票实施细则（2020 修订）》第二十九条、《证券发行与承销管理办法》第十六条及第十七条等有关法律、法规及规范性文件的规定。”

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二〇年十一月二十六日