近期，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）A类基金份额（场内简称：南方聚利；交易代码：160131）在二级市场的交易价格出现大幅度溢价，交易价格明显偏离前一估值日的基金份额净值。2020年11月18日，南方聚利二级市场收盘价为1.439元，相对于当日1.031元的基金份额净值，溢价幅度达到39.57%。截至2020年11月19日，南方聚利二级市场收盘价为1.417元，明显高于基金份额净值。投资者如果盲目投资于高溢价率的基金份额，可能遭受重大损失。

　　为保护基金份额持有人的利益，南方聚利将于2020年11月20日开市起至当日10：30停牌，自2020年11月20日10：30起复牌，恢复正常交易。

　　特此提醒投资者密切关注基金份额净值，注意投资风险。本基金管理人提示如下：

　　1、南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）以定期开放的方式运作，自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放期结束之日次日起（含该次日）至一年后的对日的期间，本基金采取封闭运作模式，期间基金份额持有人不得申请申购、赎回本基金，但登记在证券登记系统下的A类基金份额的持有人可通过深圳证券交易所转让基金份额。

　　本基金当前封闭期为自2020年5月13日至2021年5月13日，本基金将于2021年5月14日（若该日为非工作日，则顺延至下一工作日）进入开放期。开放期内，南方聚利的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为基准计算，与南方聚利的二级市场交易价格无关。

　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。投资者投资本基金时应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　　2、南方聚利的交易价格，除了有份额净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，在当前溢价水平下买入，可能使投资人面临较大损失。

　　3、截至本公告披露日，南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　　4、截至本公告披露日，南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同和更新的招募说明书等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2020年11月20日

　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　报告出具日：2020年11月4日

　　报告送出日：2020年11月19日

　　一、基金情况

　　（一）、基本信息

　　1、基本信息

　　■

　　2、基金运作情况

　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]124号《关于核准南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)募集的批复》核准，由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司，已于2018年1月4日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》负责公开募集。本基金为契约型定期开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币6,531,624,309.74元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第206号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》于2013年4月25日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为6,535,978,820.58份，其中认购资金利息折合4,354,510.84份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，本基金自基金合同生效后，每年开放一次申购和赎回。封闭期内，投资者不能申购和赎回基金份额，但可通过深圳证券交易所转让基金份额。开放期内，投资人可进行基金份额的申购和赎回，也可通过深圳证券交易所转让基金份额。

　　经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)深证上[2013]183号审核同意，本基金17,785,193.00份基金份额于2013年6月6日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。

　　根据《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)增加收费模式并修改基金合同的公告》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》，自2014年4月28日起，本基金根据申购费用与销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人申购时收取前端申购费用的称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用的称为C类基金份额。本基金A类、C类两种收费模式并存，并分别计算基金份额净值。A类基金份额通过场外和场内两种方式销售，场内份额在交易所上市交易；C类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易。未上市交易的份额托管在场外，其中A类基金份额可跨系统转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通，C类基金份额不能进行跨系统转托管至场内。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转债)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%，其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%。本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可参与一级市场新股申购或增发新股，并持有因参与新股申购或增发所形成的股票以及因可转债转股所形成的股票、持有股票所派发的权证、可分离债券产生的权证，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但上述资产的投资比例合计不超过基金资产的20%。在开放期，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，在非开放期，本基金不受上述5%的限制。本基金的业绩比较基准为：一年期定期存款税后收益率+1.2%。

　　（二）、清算原因

　　根据《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》以及南方基金管理股份有限公司于2020年9月17日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同终止及基金财产清算的公告》以及于2020年9月21日发布的《关于南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)终止上市的公告》，本基金自2020年9月24日起终止上市并进入基金财产清算程序。

　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和北京金诚同达（深圳）律师事务所于2020年9月24日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）名称对本基金进行清算审计，北京金诚同达（深圳）律师事务所对清算报告出具法律意见。

　　（三）、最后运作日及清算期间

　　本基金最后运作日为 2020 年 9月 23 日，自最后运作日的下一日（即 2020 年 9月 24 日）起本基金进入基金财产清算程序。由于本基金持有流通受限股票，本基金将进行两次清算，其中第一次清算期为2020 年 9 月 24 日至2020年11月4日。本基金将于前述未变现资产全部变现后进入二次清算程序，并将清算后的全部剩余财产扣除基金财产清算费用并清偿债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行二次分配。

　　二、清算报表编制基础

　　本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起，所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量，负债以预计需要清偿的金额计量，其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致，本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

　　三、财务报告

　　资产负债表

　　会计主体：南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）

　　报告截止日：2020年9月23日

　　单位：人民币元

　　■

　　注：报告截止日2020年9月23日(基金最后运作日)，基金份额总额35,499,446.90份，其中南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)A类基金份额总额为35,029,208.19份，基金份额净值1.128元；南方永利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)C类基金份额总额为470,238.71份，基金份额净值1.104元。

　　四、清算情况

　　自 2020 年9月24日至2020年11月4日止为本基金第一次清算报告期，基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序，全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下：

　　（一）、清算费用

　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。根据本基金的基金合同，本基金的清算费用由基金财产承担。其中包括：律师费18,000.00元，审计费25,000.00元。

　　（二）、最后运作日资产处置情况

　　1、本基金最后运作日,结算备付金2,228,200.70元,结算保证金为7,463.26元,该款项将按照结算规则,逐步划回托管户。

　　2、本基金最后运作日持有交易性金融资产18,699,434.24元。截至2020年11月4日（本财务报表批准报出日），除因尚处于锁定期内而无法卖出的股票投资外，本基金持有的其他交易性金融资产已于2020年10月30日前卖出，收回金额合计18,339,351.71元。锁定期的股票在清算结束日（2020年11月4日）市值为920,620.96元，该部分资产预计于锁定期结束后变现并进入二次清算程序。

　　3、本基金最后运作日应收活期存款利息10.23元，应收结算备付金利息为200.54元,应收结算保证金利息为0.68元；上述款项预计于2020年12月20日季度结息日划至基金托管户。

　　4、本基金最后运作日，上海证券清算款为199.57元,该款项于2020年9月24日划入托管户。

　　（三）、最后运作日负债清偿情况

　　1、本基金最后运作日应付管理费为21,106.61元，应付托管费为6,030.47元，应付销售服务费为136.79元，该款项已于2020年10月13日支付。

　　2、本基金最后运作日应付税费为2,121.94元，该款项已于2020年10月19日部分支付，剩余款项在未来支付。

　　3、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为785.00元，该款项已于2020年10月22日支付，银行间账户的销户工作将在银行间证券变现完成后启动。

　　4、本基金最后运作日应付券商佣金为-7,022.80元，其中，应付华泰佣金-9,526.74元，该款项预计在未来收回，应付银河证券佣金1,718.94元，该款项预计在未来支付。

　　5、本基金最后运作日应付信息披露费为80,000.00元，该款项预计在未来支付。

　　6、本基金最后运作日应付审计费为25,000.00元，该款项预计在未来支付。

　　7、本基金最后运作日应付律师费为18,000.00元，该款项预计在未来支付。

　　8、本基金最后运作日应付银行间账户维护费为9,300.00元，该款项已于2020年10月22日前支付。

　　（四）、停止运作后的清算损益情况说明

　　单位： 人民币元

　　■

　　注：

　　1、 该金额为股票股利及股票卖出涉及的红利补税。

　　2、 其他费用为银行汇划费和银行间账户维护费。

　　（五）、停止运作后的清算损益情况说明

　　单位： 人民币元

　　■

　　截止本基金第一次清算结束日2020年11月4日，本基金剩余财产为40,019,849.27元。 其中包含了应收利息12,549.15元、处于锁定期的科创板股票市值为920,620.96元，所以本次进行清算的剩余财产为40,367,479.99元。

　　锁定期股票将于后续进行变现，变现后发生投资盈利或亏损的情况及二次分配剩余财产届时将另行公告， 二次分配剩余财产以实际变现并扣除相关费用后的金额为准。自本次清算期结束日次日2020年11月5日至第一次清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有。

　　（六）、基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

　　本清算报告已经基金托管人复核，将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后，基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

　　五、备查文件目录

　　（一）、备查文件目录

　　（1）南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）2020年01月01日至2020年9月23日（最后运作日）止期间的财务报表及审计报告；

　　（2）《南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告》的法律意见。

　　（二）、存放地点

　　基金管理人的办公场所。

　　（三）、查阅方式

　　投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）财产清算小组

　　2020年11月4日

　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）清算报告提示性公告

　　南方永利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）自2020年9月24日起进入清算期。清算报告全文于2020年11月20日在本公司网站（www.nffund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-889-8899）咨询。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2020年11月20日

　　南方中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额风险提示及停复牌公告

　　南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下南方中证高铁产业指数分级证券投资基金B类份额（场内简称：高铁B级；交易代码：150294），2020年11月18日在二级市场的收盘价为0.390元，相对于当日0.3182元的基金份额参考净值，溢价幅度22.56%。截至2020年11月19日，高铁B级二级市场的收盘价为0.429元，二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

　　为了保护基金份额持有人的利益，高铁B级将于2020年11月20日开市起至当日10：30停牌，自2020年11月20日10：30起复牌，恢复正常交易。

　　为此，本基金管理人提示如下：

　　1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，投资者如果高溢价买入高铁B级，可能遭受重大损失，请理性投资。

　　2、由于高铁B级内含杠杆机制的设计，高铁B级参考净值的变动幅度将大于南方中证高铁份额（场内简称：高铁基金，场内代码：160135）净值和南方中证高铁A类份额（场内简称：高铁A级，场内代码：150293）参考净值的变动幅度，即高铁B级的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。高铁B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

　　3、高铁B级的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

　　4、截至本公告披露日，南方中证高铁产业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

　　5、截至本公告披露日，南方中证高铁产业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

　　6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2020年11月20日

　　南方中证高铁产业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告

　　根据《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不定期份额折算的相关约定，当南方中证高铁产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）B类份额的基金份额参考净值小于0.2500元时，南方中证高铁份额（场内简称：高铁基金，场内代码：160135）、南方中证高铁A类份额（场内简称：高铁A级，场内代码：150293）、南方中证高铁B类份额（场内简称：高铁B级，场内代码：150294）将进行不定期份额折算。

　　由于近期A股市场波动较大，截至2020年11月19日收盘，高铁B级的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值，提请投资者密切关注南方中证高铁B类份额近期基金份额参考净值的波动情况。

　　针对不定期份额折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

　　1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。

　　2、由于高铁A级、高铁B级折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，高铁A级、高铁B级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

　　3、高铁B级表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

　　4、由于触发折算阈值当日，高铁B级的参考净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日之后才能确定，因此折算基准日高铁B级的参考净值可能与折算阈值0.2500元有一定差异。

　　5、高铁A级表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后高铁A级持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征高铁A级变为同时持有较低风险收益特征高铁A级与较高风险收益特征高铁基金的情况，因此高铁A级持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

　　本基金管理人的其他重要提示：

　　1、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算(最小单位为1份)，舍去部分计入基金资产，持有极小数量高铁基金、高铁A级、高铁B级的持有人存在折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。

　　2、如本基金发生上述不定期份额折算情形，为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、登记结算机构的相关业务规则，暂停高铁A级与高铁B级的上市交易、配对转换，以及高铁基金的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

　　投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅本基金基金合同及《南方中证高铁产业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本公司客服电话400-889-8899。

　　3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

　　敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　南方基金管理股份有限公司

　　2020年11月20日