证券代码：000078             证券简称：海王生物            公告编号：2020-084

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于部分限制性股票回购注销完成的公    告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　公司本次回购注销已授予但未解锁限制性股票涉及的激励对象为37人，回购总股数为1,175万股，占回购前公司股本总数的0.42%。

　　一、公司限制性股票回购注销情况简述

　　公司于2020年4月26日召开第八届董事局第七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》；2020年10月9日公司召开了第八届董事局第十三次会议，审议通过了《关于回购注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。具体详见公司于2020年4月28日、2020年10月10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

　　根据上述决议，公司需回购注销总股份为7,160.50万股，公司按照回购注销计划，将分两阶段实施回购注销工作。本次实施离职员工1,175万股的回购注销工作，占回购注销总股数的16.41%。剩余股份5,985.50万股，占回购总股数的83.59%，公司将尽快完成剩余股份的回购注销工作。

　　二、本次回购注销的激励对象名单、原因及回购股数

　　公司因部分激励对象离职等原因，按照公司《2018年限制性股票激励计划》第十三章“公司/激励对象发生异动的处理”相关规定，对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司按本计划的规定回购注销。

　　公司本次回购注销已获授但未解锁的限制性股票涉及的激励对象为37人，回购总股数为1,175万股，占回购前公司股本总数的0.42%，每股回购价格为2.28元加上银行同期存款利息之和。具体回购股数及回购价格如下：

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　　三、本次部分限制性股票回购注销验资情况

　　深圳源丰会计师事务所有限公司出具了深源丰验字(2020)第038号《验资报告》，主要内容如下：

　　贵公司原注册资本人民币2,762,583,257.00元，总股本人民币2,762,583,257.00元。其中:限售流通股141,383,714.00元，占原注册资本的5.12%；无限售流通股2,621,199,543.00元，占原注册资本的94.88%。贵公司于2020年4月26日召开的第八届董事局第七次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，贵公司需回购注销限制性股票7,076.50万股，其中：（1）激励对象离职等原因需回购已获授但尚未解锁的限制性股票数量1,007万股，每股回购价格为2.28元加上同期银行存利息之和；（2）公司第一个解锁期考核业绩未实现需回购的限制性股票数量为6,069.50万股，每股回购价格为2.28元加上同期银行存利息之和。回购后注销完成后，贵公司总股本从2,762,583,257.00元变更为2,691,818,257.00元。第八届董事局第十三次会议、第八届监事会第七次会议审议通过了《关于回购注销部分不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，贵公司需回购注销离职职员持有的已获授但尚未解除限制的限制性股票共计84万股，每股回购价格为2.28元加上同期银行存利息之和。回购后注销完成后，贵公司总股本从2,691,818,257.00元变更为2,690,978,257.00元。2020年4月28日，公司第八届董事局第七次会议审议通过了《 关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》，同意公司回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票7,076.50万股。截至目前，尚未完成前述股份的注销手续。

　　本次回购已获授但尚未解除限制的限制性股票1,175万股，每股回购价格为2.28元加上同期银行存利息之和。贵公司申请减少注册资本人民币11,750,000.00元，其中减少限售流通股11,750,000.00元，变更后的注册资本为人民币2,750,833,257.00元。经我们审验，截至2020年10月15日止，贵公司已支付股票回购款27,239,756.83 元，其中：减少限售流通股人民币11,750,000.00元，减少资本公积人民币15,489,756.83 元。

　　同时我们注意到，海王生物本次减资前的注册资本人民币2,762,583,257.00元，股本人民币2,762,583,257.00元，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年2月13日出具致同验字（2019）第441ZC0029号验资报告。截至2020年10月15日止，变更后的注册资本人民币2,750,833,257.00元，股本人民币2,750,833,257.00元。

　　截止目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司办理了该部分限制性股票的注销登记手续。

　　四、本次回购注销前后公司股本结构变化情况

　　本次回购注销前后公司股本结构变化情况对比表如下：

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　　本次回购注销完成后，公司总股本将从2,762,583,257股变更为2,750,833,257股。公司股权分布仍具备上市条件。具体股本结构情况，以本次回购注销后的股本为准。

　　五、其他

　　本次部分限制性股票回购注销，符合相关法律法规及公司《限制性股票激励计划》等相关规定。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董事局

　　二〇二零年十一月三日

　　证券代码：000078        证券简称：海王生物        公告编号：2020-085

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　关于非公开发行股票申请获得

　　中国证监会受理的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届董事局第十二次会议及2020年第三次临时股东大会审议通过了2020年度非公开发行股票相关事项。具体详见公司于2020年8月8日、2020年8月25日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

　　公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年11月2日出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202927）。中国证监会对本公司提交的《上市公司非公开发行股票核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，决定对该行政许可申请予以受理。

　　公司本次非公开发行股票事宜尚需获得中国证监会核准，该事项存在不确定性。公司将根据中国证监会对该事项的审批进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市海王生物工程股份有限公司

　　董  事  局

　　二〇二〇年十一月三日