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2020年11月03日 星期二 上一期  下一期
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南方基金管理股份有限公司
关于旗下南方理财60天债券型证券投资基金修改基金合同的提示性公告

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会关于规范理财债券基金业务的通知、中国证监会2020年3月20日颁布的《关于修改部分证券期货规章的决定》和中国证监会2020年7月10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等规定,经与中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,南方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”)对旗下南方理财60天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的相关条款进行了修改,并已报监管机构备案。

  对于本基金修改基金合同相关事宜,本基金管理人已于2020年10月17日在《上海证券报》和本基金管理人网站(www.nffund.com)发布了《南方基金管理股份有限公司关于旗下南方理财60天债券型证券投资基金修改基金合同的公告》进行信息披露。为了保护基金份额持有人利益,现将相关事项提示如下:

  本次基金合同修改涉及本基金基金资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、信息披露等内容,具体修改内容详见本公告附件《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同修改说明》。本次基金合同修改系根据相关法律法规和监管要求开展,并已履行规定程序及相应信息披露义务,符合相关法律法规的规定。基金合同修改后的内容自2020年12月16日起生效。

  一、适用基金

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  二、基金合同主要调整内容及实施安排

  1、自2020年12月16日起,本基金的估值方法不再采用“摊余成本法”,调整为采用“市值法”计量基金资产净值。净值信息披露方式、收益分配原则等内容相应同步调整。

  2、自2020年12月16日起,本基金的投资组合资产配置比例部分及投资组合限制部分增加“本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等”的规定,本基金将按照修改后的基金合同的要求进行投资组合调整。

  3、自2020年12月16日起,本基金默认的收益分配方式将从原来的“红利再投资”变更为“现金分红”,且本基金收益分配采用现金分红及红利再投资两种方式,基金份额持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为同一类别的基金份额进行再投资。对于自2020年12月16日起新增的基金份额持有人,若持有人不选择,则其持有份额的默认收益分配方式为现金分红;对于截至2020年12月15日仍持有本基金基金份额并登记在册的持有人(以下简称“原基金份额持有人”),若持有人不选择,则其持有份额的默认收益分配方式仍维持红利再投资方式;对于在某销售机构曾持有过本基金基金份额但截至2020年12月15日未持有本基金基金份额的投资者,若自2020年12月16日后(含当日)通过该销售机构重新申购并持有本基金基金份额,则其持有份额的默认收益分配方式参照原基金份额持有人所持有份额的默认收益分配方式执行。自2020年12月16日起,基金份额持有人有权调整所持有份额的收益分配方式。2020年12月16日(不含当日)前的未结转收益将于2020年12月15日进行统一结转,并结转为同一类别的基金份额。

  4、本基金根据《关于修改部分证券期货规章的决定》调整信息披露等相关条款。

  5、本基金根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》调整释义、申购赎回、基金份额持有人大会安排、基金投资、基金资产估值、基金费用、收益分配、信息披露等相关条款。

  6、具体修改内容详见本公告附件《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同修改说明》。

  基金管理人根据上述调整内容修改了《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》、《南方理财60天债券型证券投资基金托管协议》和《南方理财60天债券型证券投资基金招募说明书》,且已与基金托管人协商一致并报监管机构备案。本基金管理人届时将把修改后的《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》、《南方理财60天债券型证券投资基金托管协议》、《南方理财60天债券型证券投资基金招募说明书》和基金产品资料概要登载于本基金管理人网站。

  三、重要提示

  1、本基金基金合同本次修改内容生效之前,本基金的基金资产估值、资产配置比例、投资限制、收益分配、申购和赎回安排、信息披露等事项仍按本公司于2019年10月28日更新并发布的《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》相关约定执行,本基金仍暂停申购及转换转入业务,但赎回业务照常办理,投资者可在所持有份额对应的当期运作期的到期日提出赎回申请。

  2、自2020年12月16日起,本基金将开放申购及转换转入业务,本基金的赎回业务仍照常办理。自该日起,本基金估值、信息披露等各项业务将依据本基金管理人届时发布的本基金修改后的基金合同执行,基金合同当事人将按照上述修改后的基金合同享有权利并承担义务。其中,对于本基金基金合同修改内容生效之前未赎回基金份额且仍登记在册的基金份额持有人,其份额持有期限及到期日不变,不受本基金本次基金合同修订的影响,并仍可在其持有份额对应的当期运作期到期日照常提出赎回申请。

  3、本基金基金合同修改后的内容生效后,本基金将不再公布每万份基金净收益、七日年化收益率和运作期年化收益率,但将公布基金净值信息,本基金的基金份额净值将不再保持在人民币1.00元。同时,本基金的风险收益特征将产生变化,风险收益特征将变化为:一般而言,长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。敬请投资者关注本基金的风险收益特征变化,以及本基金资产配置比例、投资限制、申购赎回、基金资产估值、收益分配、信息披露等方面变化,并仔细阅读本基金修改后的基金合同及相关法律文件。同时敬请投资者在充分了解本基金风险收益特征及基金合同条款的基础上,充分考虑自身风险承受能力、投资期限及投资目标,审慎进行投资决策。

  4、投资者可访问本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  5、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书及其更新、基金产品资料概要及其更新等文件。

  特此公告。

  南方基金管理股份有限公司

  2020年11月3日

  附件:

  南方理财60天债券型证券投资基金基金合同修改说明

  根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、中国证监会关于规范理财债券基金业务的通知、中国证监会2020年3月20日颁布的《关于修改部分证券期货规章的决定》和中国证监会2020年7月10日颁布的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等规定,经与中国工商银行股份有限公司协商一致,南方基金管理股份有限公司对旗下南方理财60天债券型证券投资基金的《南方理财60天债券型证券投资基金基金合同》的相关条款进行了修改,并已报监管机构备案。需修改的合同条款列示如下:

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  特此说明。

  

  南方基金管理股份有限公司

  关于以通讯方式召开南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

  南方基金管理股份有限公司已于2020年11月2日发布了《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第一次提示性公告。

  一、召开会议基本情况

  南方基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)依据中国证监会证监许可[2018]368号文注册募集的南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2018年4月19日成立。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,基金管理人决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:

  1、会议召开方式:通讯方式。

  2、会议投票表决起止时间:自2020年11月2日起,至2020年12月2日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。

  3、会议通讯表决票的送达地点:

  地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦37楼

  邮政编码:518017

  联系电话:0755-82763888

  收件人:南方基金管理股份有限公司 战略与产品开发部

  请在信封表面注明:“南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  二、会议审议事项

  《关于南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率、增加基金合同自动终止条款并修订基金合同的议案》(见附件一)。

  三、基金份额持有人大会的权益登记日

  本次大会的权益登记日为2020年11月2日,权益登记日当天下午交易时间结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决(注:权益登记日当天申请申购的基金份额不享有本次会议表决权,权益登记日当天申请赎回的基金份额享有本次会议表决权)。

  四、表决票的填写和寄交方式

  1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印表决票或登录基金管理人网站(http://www.nffund.com)下载并打印或按以上格式自制表决票。

  2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证件正反面复印件;

  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件或者护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者有效身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(参照附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件,以及填妥的授权委托书原件。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等,以基金管理人的认可为准。

  3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在自2020年11月2日起至2020年12月2日17:00止的期间内(以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交、快递或邮寄挂号信的方式送达至基金管理人的办公地址,并请在信封表面注明:“南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  送达时间以基金管理人收到表决票时间为准,即:专人送达的以实际递交时间为准;快递送达的,以基金管理人签收时间为准;以邮寄挂号信方式送达的,以挂号信回执上注明的收件日期为送达日期。

  4、网络授权(仅适用于个人投资者)

  为方便基金份额持有人参与大会,基金管理人提供官方微信(微信号:南方基金)、官方APP(APP名称:南方基金)和官方网站(http://www.nffund.com)通道供个人投资者进行授权,由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。

  网络授权的起止时间自2020年11月3日起至2020年12月1日15:00止(授权时间以系统记录时间为准)。通过网络进行授权的基金份额持有人,应正确填写姓名、证件号码等信息,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人权益。

  基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者,对机构投资者暂不开通。

  5、授权的确定原则

  (1)直接表决优先规则

  如果基金份额持有人进行了授权委托,又存在直接投票表决,则以直接表决为有效表决,授权委托无效。

  (2)最后授权优先规则

  如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权,无论表决意见是否相同,均以最后一次授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次,不能确定最后一次授权的,按以下原则处理:若多次授权的表决意见一致的,按照该表决意见计票;若多次授权但授权意见不一致的,视为委托人授权受托人投弃权票。

  五、计票

  1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(招商银行股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日(即2020年12月2日)后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。

  3、表决票效力的认定如下:

  (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在规定截止时间之内送达基金管理人的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (2)如表决票上的表决意见未填、多填、字迹模糊不清、无法辨认或意愿无法判断或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在规定截止时间之内送达基金管理人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

  ①送达时间不是同一天的,以最后送达日所填写的有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;

  ③送达时间确定原则见“四、表决票的填写和寄交方式”中相关说明。

  六、决议生效条件

  1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

  2、《关于南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金调整赎回费率、增加基金合同自动终止条款并修订基金合同的议案》应当由提交有效表决票的基金份额持有人和其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

  3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定,并与登记机构记录相符;

  4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。

  七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

  根据《基金法》及《基金合同》的规定,重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金管理人可在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,但权益登记日仍为2020年11月2日。

  重新召集基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

  八、本次大会相关机构

  1、召集人:南方基金管理股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

  法定代表人:张海波

  成立时间:1998年3月6日

  电话:(0755)82763888

  传真:(0755)82763889

  2、基金托管人:招商银行股份有限公司

  3、公证机构:深圳市深圳公证处

  公证员:丁青松

  联系方式:(0755)83024185、(0755)83024187

  4、见证律师事务所:北京金诚同达(深圳)律师事务所

  九、重要提示

  1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.nffund.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-889-8899咨询。

  南方基金管理股份有限公司

  2020年11月3日

  附件一:

  关于南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金

  调整赎回费率、增加基金合同自动终止条款并修订基金合同的议案

  南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人:

  根据市场环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,提议调整南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的赎回费率、增加基金合同自动终止条款并修订基金合同。具体如下:

  一、赎回费率调整

  (一)原赎回费率:

  本基金赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示(其中1年指365天,1个月指30日):

  ■

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。

  (二)调整后的赎回费率:

  本基金赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示(其中1年指365天,1个月指30日):

  ■

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产。

  二、新增基金合同自动终止条款

  基金合同“第五部分 基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的内容,由“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不超过200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。”,调整为“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续30个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同终止,无需召开基金份额持有人大会。”

  本基金招募说明书将根据上述修改同步进行相应调整。

  本议案审议通过的上述事项,将于基金份额持有人大会决议生效之日起实施。

  以上议案,请予审议。

  附件二:

  南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

  表决票

  ■

  附件三:

  南方成安优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

  代理投票授权委托书

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  南方中证互联网指数分级证券投资基金B类份额溢价风险提示公告

  南方基金管理股份有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下南方中证互联网指数分级证券投资基金B类份额(场内简称:互联B级;交易代码:150298),2020年10月30日在二级市场的收盘价为0.975元,相对于当日0.8810元的基金份额参考净值,溢价幅度10.67%。截至2020年11月2日,互联B级二级市场的收盘价为1.070元,二级市场交易价格相对于基金份额参考净值的溢价幅度较高,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损失。

  为此,本基金管理人提示如下:

  1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,本基金将在2020年底前完成规范整改,投资者如果高溢价买入互联B级,可能遭受重大损失,请理性投资。

  2、互联B级表现为高风险、高收益的特征。由于互联B级内含杠杆机制的设计,互联B级参考净值的变动幅度将大于南方中证互联网份额(场内简称:互联基金,场内代码:160137)净值和南方中证互联网A类份额(场内简称:互联A级,场内代码:150297)参考净值的变动幅度,即互联B级的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。互联B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  3、互联B级的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。

  4、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日,南方中证互联网指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  南方基金管理股份有限公司

  2020年11月3日

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