第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人邱华伟、主管会计工作负责人梁征及会计机构负责人(会计主管人员)钟江声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　注：年初至报告期末，公司实现归属于上市公司股东的净利润1,564,201,635.97元，同比下降20.57%，主要是因去年同期确认出售子公司三九医院股权取得投资收益约6.8亿元（税后）导致，剔除上述影响，公司实现归属于上市公司股东的净利润同比增长约21%。

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　股票代码：000999        股票简称：华润三九      编号：2020—024

　　华润三九医药股份有限公司

　　2020年第六次董事会会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华润三九医药股份有限公司董事会2020年第六次会议于2020年10月29日上午以通讯方式召开。会议通知以书面方式于2020年10月26日发出。本次会议应到董事11人，实到董事11人。本次会议的召开及程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。会议以投票方式审议通过了以下议案，并形成决议：

　　一、 关于公司2020年第三季度报告的议案

　　公司2020年第三季度报告全文请见巨潮资讯网相关公告（网址： www.cninfo.com.cn），报告正文请见《华润三九医药股份有限公司2020年第三季度报告正文》（2020-025）。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　二、 关于公司2019年度业绩考核结果的议案

　　兼任高级管理人员的董事邱华伟先生、周辉女士回避了表决。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、 关于公司2020年业绩合同的议案

　　兼任高级管理人员的董事邱华伟先生、周辉女士回避了表决。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　四、 关于聘请公司2020年年度审计机构的议案

　　详细内容请参见《华润三九关于聘请公司2020年年度审计机构的公告》 （2020-026）。

　　本议案将提交下一次股东大会审议。

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　华润三九医药股份有限公司董事会

　　二○二○年十月二十九日

　　股票代码：000999        股票简称：华润三九      编号：2020—026

　　华润三九医药股份有限公司

　　关于聘请公司2020年年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）拥有会计师事务所执业资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，从2018年度起为公司提供年度财务报告审计及内控审计服务，其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。

　　为保持审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘安永华明为2020年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司董事会根据年度财务报表审计及内部控制审计的工作量和所需时间，按照相关审计业务收费标准，决定2020年审计费用。本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格，于美国公众公司会计监督委员会注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。安永华明已计提的职业风险金基金和购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币8000万元，能依法承担因审计失败而可能导致的民事赔偿责任等。安永华明自成立之日起即为安永全球网络的成员所。本公司相关审计业务主要由安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所（以下简称“安永华明深圳分所”）承办。安永华明深圳分所于2006年3月成立。安永华明深圳分所注册地址为广东省深圳市罗湖区深南东路5001号华润大厦20楼2006单元。安永华明深圳分所具有会计师事务所执业资格，在证券业务服务方面亦具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。安永华明为总分所一体化管理，职业风险基金和职业保险由总所统一安排计提和购买，依法承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，安永华明拥有从业人员7974人，其中合伙人162人。拥有执业注册会计师1467人，其中具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1000人。

　　项目合伙人及拟签字注册会计谢枫先生、项目质量控制复核人黄寅先生和拟签字注册会计师张永坤先生，均具有丰富的证券服务业务经验，具备相应的专业胜任能力。

　　3、业务信息

　　安永华明2019年度业务收入43.75亿元，其中审计业务收入42.06亿元、证券业务收入17.53亿元。2018年度审计客户逾10420家、其中上市公司年报审计客户共计74家，主要涉及制造业、金融业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、房地产业、批发和零售业、采矿业、建筑业、科学研究和技术服务业、农、林、牧、渔业、水利、环境和公共设施管理业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4、执业信息

　　安永华明及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人及拟第一签字注册会计师谢枫先生，具有中国执业注册会计师资格，拥有25年审计服务业务经验，曾负责多项大型民营、国有企业及上市公司的审计工作，长期从事证券服务业务并具备相应的专业胜任能力。项目质量控制复核人黄寅先生，具有中国执业注册会计师资格，拥有23年审计服务业务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾16年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：机械制造、汽车、房地产、教育、能源、医药等。拟第二签字注册会计师张永坤先生，具有中国执业注册会计师资格，拥有12年审计服务业务经验，曾为医药、矿业、制造业和房地产等相关行业的公司提供专业鉴证服务，长期从事证券服务业务并具备相应的专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　安永华明近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律处分, 曾收到中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函，相关事宜对其服务本公司不构成任何影响。

　　拟签字注册会计师谢枫和张永坤近三年未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对安永华明的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况等进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责，且具备专业胜任能力和投资者保护能力，同意向董事会提议续聘安永华明为公司2020年度审计机构。董事会审计委员会审议通过了《关于聘请公司2020年年度审计机构的议案》。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　独立董事在充分了解关于聘请公司2020年度审计机构议案之基本情况后，经认真审核相关资料后，同意将该议案提交公司董事会2020年第六次会议审议。并发表独立意见如下：

　　公司董事会审计委员会提议续聘安永华明为公司2020年度审计机构，公司董事会召开2020年第六次会议审议该议案，并拟提交下一次股东大会审议。该审议程序符合《公司章程》及相关法规的规定。安永华明是大型专业会计中介服务机构，在历年中国注册会计师协会颁布的会计师事务所综合评价中排名前列，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，续聘安永华明会计师事务所有利于保障公司审计工作的质量，审议程序符合相关法律法规的有关规定，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

　　安永华明为公司2018、2019年度财务报表审计及内部控制审计机构。安永华明至少有一名负责公司审计业务的注册会计师拥有医药行业业务经验，且负责过5家以上国内上市公司的审计业务，符合公司制度的要求。综上，我们同意续聘安永华明为公司2020年度审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　公司董事会2020年第六次会议以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于聘请公司2020年年度审计机构的议案》。会议同意聘请安永华明为公司2020年度财务报表审计及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司董事会根据年度财务报表审计及内部控制审计的工作量和所需时间，按照相关审计业务收费标准，决定2020年度审计费用。该事项尚需提请公司股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、董事会2020年第六次会议决议

　　2、审计委员会履职证明文件

　　3、独立董事事前认可和独立意见

　　4、会计师事务所及会计师相关资质文件

　　华润三九医药股份有限公司董事会

　　二○二○年十月二十九日